鄉(xiāng)村旅游背景下農戶生計研究綜述※

張璐璐 尹 珂 胡志毅

(重慶師范大學地理與旅游學院，重慶 401331)

鄉(xiāng)村旅游背景下農戶生計研究綜述※

張璐璐 尹 珂 胡志毅

(重慶師范大學地理與旅游學院，重慶 401331)

在把大力發(fā)展鄉(xiāng)村旅游作為廣大農村地區(qū)脫貧致富重要途徑的背景下，農戶作為鄉(xiāng)村旅游影響最直接的承擔者，其生計問題關系到農戶與鄉(xiāng)村旅游業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，因此對鄉(xiāng)村旅游背景下農戶生計影響評估具有重要的理論和實踐意義。文章基于可持續(xù)生計和鄉(xiāng)村旅游的概念，對國內外可持續(xù)生計研究現(xiàn)狀進行梳理，重點分析了生計資產和生計策略，總結了可持續(xù)生計在鄉(xiāng)村旅游理論應用中的相關研究，以期對鄉(xiāng)村旅游背景下農戶生計相關問題研究提供借鑒。

生計資產；生計策略；影響因素；鄉(xiāng)村旅游

基于農戶在農村的主體地位，農戶的貧困問題成為解決農村貧困問題的關鍵[1]。農戶持有生計資產的儲量能夠反映農戶的貧困水平，而生計資產儲量和組合方式的差異又會影響農戶生計策略的選擇，因此農戶生計的可持續(xù)性成為解決貧困問題的最終落腳點[2]?！吧嫛笔侵敢阅芰ΓY產(包含儲備物、資源、要求權和享有權)和活動為基礎的一種謀生方式；而可持續(xù)性的生計要求能夠應對壓力和沖擊并獲得恢復，在不破壞自然資源的前提下，可以在當前和未來使其能力和資產得到保持甚至增強[3]?？沙掷m(xù)生計分析方法為農戶生計理論和扶貧開發(fā)項目實踐提供了一種探尋農戶生計脆弱性根本原因和解決策略的分析思路。

鄉(xiāng)村旅游作為廣大鄉(xiāng)村地區(qū)脫貧致富的重要途徑，有效地帶動著農村社會經濟發(fā)展、優(yōu)化農業(yè)產業(yè)結構、促進農村剩余勞動力就業(yè)，對農村、農業(yè)、農民都產生重要的影響，而農戶作為鄉(xiāng)村旅游影響最直接的承擔者，旅游開發(fā)深刻影響到當?shù)剞r戶生計資本的積累和生計策略的選擇[4]。因此本研究著重對可持續(xù)生計框架中生計資產和生計策略及其在鄉(xiāng)村旅游重大戰(zhàn)略問題中應用的相關研究文獻進行梳理，以期對鄉(xiāng)村旅游背景下農戶生計情況的分析研究奠定理論基礎并提供借鑒。

1 可持續(xù)生計研究重點

英國國際發(fā)展署(DFID)創(chuàng)立的可持續(xù)生計分析框架(SLA)受到國內外學術界的廣泛認可，該框架主要內容如圖1所示，它假設貧困農戶生活在脆弱的環(huán)境中，農戶擁有五大生計資產，政策、組織等外部條件影響農戶生計資產的獲得，從而導致不同的生計結果。國外學者研究了資源保護與可持續(xù)生計的關系[5]、海洋漁業(yè)與可持續(xù)生計的關系[6]。而國內在生計脆弱性評估[7]、生計資產量化分析[8]、生計策略選擇影響[1]、機構過程和組織結構對農戶生計的影響[9]等方面研究成果豐富，且都涉及生計資產的測算和生計策略的選擇分析。因此，生計資產和生計策略是可持續(xù)生計分析框架的焦點，是可持續(xù)生計研究的重點內容。

1.1 生計資產

在DFID創(chuàng)立的可持續(xù)生計分析框架中，生計資產具有核心地位，農戶擁有生計資產的儲量和組合方式會影響其生計策略的選擇和抵御生計風險的能力，同時也是獲取積極生計結果和實施扶貧工作的重要基礎條件，因此生計資產的研究對有效提高農戶生計脆弱性，更好地開展扶貧工作有重要意義。生計資產具體內容如圖2所示。在對生計資產量化分析時可建立生計資產評價指標體系，利用因子分析法構建評價模型，進而對不同區(qū)域農戶的生計資產狀況和生計策略進行評價[10]。以生計資產量化為基礎，深入分析農戶生計資產與生計策略之間的影響關系[1]以及對農戶生活滿意度的影響[11]?？傮w看來，國內外對生計資產的研究大部分都是以生計資產的量化為基礎，對某一特定區(qū)域貧困問題進行定性和定量的實證分析。

生計資產的量化是可持續(xù)生計相關研究的基礎，包括對農戶生計脆弱性評估、生計策略的選擇影響、生計現(xiàn)狀的分析等方面。Sharp等[12]以非洲埃塞俄比亞為例，研究了定量分析農戶生計資產的方法，對以后國內外相關研究提供了借鑒。李小云等[7]根據(jù)傳統(tǒng)的五大生計資產建立生計資產評價指標體系，設計了適合國內的農戶生計資產量化方法，對后來學者相關研究提供了極大的參考價值。除此之外也有學者試圖將心理期望、外部環(huán)境等因素加入到生計資產量化指標體系中，以完善DFID可持續(xù)生計框架中傳統(tǒng)五大生計資產的內容，從而改進農戶生計資產計量分析方法[13]?？傮w來說，農戶傳統(tǒng)五大生計資產各分項具體量化指標的選取有一定難度，需要在借鑒已有文獻的基礎上，找出真正反映五大生計資產的指標選項并且可根據(jù)研究區(qū)域的實際情況對傳統(tǒng)的五大資產內容做出調整。另外，在創(chuàng)建生計資產指標體系中，權重的確定很重要也很復雜。Erenstein等[14]以印度恒河平原為研究區(qū)域，利用主成分分析法確定生計資產指標體系的權重，并引入線性回歸模型，研究生計資產與貧窮之間的關系。國內學者也進行了相關分析，大多采用的方法有無序多分類Logistic回歸、熵值法、經驗賦值、離差最大法、因子分析法、層次分析法、專家咨詢法、主成分分析法等。具體研究現(xiàn)狀如表1。

圖1 可持續(xù)生計分析框架示意圖

圖2 生計資產框架示意圖

作者與年度案例區(qū)域確定權重方法主要研究內容楊云彥等[8](2009)南水北調(中線)庫區(qū)根據(jù)Sharp，李小云等研究基礎，采用經驗加權建立農戶生計資產指標體系，對農戶生計資本現(xiàn)狀進行實證研究李聰?shù)萚15](2014)陜西周至南部山區(qū)對陜西移民搬遷戶與非搬遷戶各類生計資本現(xiàn)狀對比，并采用似不相關回歸模型分析生計資本的影響因素徐定德等[1](2015)三峽庫區(qū)渝北、忠縣、萬州、巫溪分析了生計資本現(xiàn)狀，并采用無序多分類Logistic回歸模型探討四種不同類型農戶生計資本與生計策略的關系王新歌等[16](2015)大連市金石灘國家旅游度假區(qū)熵值法以農戶生計資本量化為基礎，探討1992—2012年間當?shù)剞r戶生計轉型規(guī)律、問題及實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展應采取對策王成等[17](2011)重慶市白林村離差最大法采用“PRA+3S”結合的方法，在量化農戶生計資產的基礎上進行農戶分化，進而研究農戶的后顧生計來源和農村居民點整合閻建忠等[18](2009)青藏高原東部達日、班瑪、壤塘專家咨詢法運用PRA調查法，研究同地帶農牧民生計資產現(xiàn)狀、生計多樣化特點及其相關性趙雪雁[11](2011)甘南高原基于農戶生計資產分析，引入logistic回歸模型研究農戶生計資產對生活滿意度影響楊皓等[9](2015)河北省保定市淶水縣層次分析法對比分析退耕還林前后農戶生計資產變化狀況，并建立線性回歸模型分析退耕還林對可持續(xù)農戶生計的影響李廣東等[13](2012)渝西方山丘陵主成分分析法在五大生計資產指標體系中加入心理資產，運用灰色關聯(lián)分析模型和Probit回歸分析法研究農戶生計資產差異對耕地保護補償模式意愿選擇的影響徐鵬等[10](2008)四川、貴州、云南、陜西、重慶的10區(qū)縣因子分析法對生計資產現(xiàn)狀和生計策略進行評價

1.2 生計策略

生計策略是指農戶為了達到更好的生計目標，配置和使用自身持有生計資產的方式。有學者從移民搬遷、生態(tài)補償工程等宏觀背景角度分析了農戶生計策略的影響因素[19-20]。同時，農戶在脆弱性背景下采用的生計策略受到其所擁有生計資產儲量的影響。因此，有大量學者做了生計資產和生計策略關系的相關研究?；趯r戶生計資產的量化分析，將農戶類型具體分為純農型、農為主型、非農為主型、非農型四類，通過構建無序多分類Logistic回歸模型，探討農戶生計資產與這四種不同類型農戶做出不同生計策略選擇的關系[1]。除了將五大生計資產作為影響因子，也有學者將生計資產的各項指標均考慮為影響因素，細化分析生計策略的影響因子[21]。

另外，生計多樣化是發(fā)展中國家農戶采取的一種重要生計策略，有利于農戶優(yōu)化生計資本組合，降低生計脆弱性。在生計多樣化分析方面，閻建忠等[18]研究了青藏高原東部樣帶農牧民生計資產現(xiàn)狀、生計多樣化特點及兩者之間的關系。除此之外，還有學者研究了生計多樣化與農村居民點布局或整合的關系，具有代表性的是王成等[17]基于生計資產的量化對農戶進行分化，研究不同農戶的后顧生計來源及農村居民點整合。

2 可持續(xù)生計在鄉(xiāng)村旅游研究中的應用

近年來，可持續(xù)生計理論應用在生態(tài)補償、退耕還林、鄉(xiāng)村旅游、參與式灌溉管理等重大戰(zhàn)略決策方面，開展了一些嘗試性的案例研究。生態(tài)補償項目對農戶生計的影響關系到項目可持續(xù)性及社會公平性，近年來已成為生態(tài)補償領域的研究熱點，且國內外學者多從生計資產[22]和生計方式或生計策略[20]的角度展開研究。退耕還林政策作為生態(tài)補償政策之一，通過建立生計資產評價指標體系，對當?shù)赝烁€林前后農戶生計資產情況進行對比，并考慮退耕因素、家庭因素、地理因素、村級條件對生計資產的影響[19]。退耕還林政策實施后，大量勞動力從農林用地上釋放并外出務工，這種大規(guī)模的勞動力遷移現(xiàn)象引起遷移戶與非遷移戶生計資產顯著差異，不同的遷移特征對農戶生計資產的影響不同且對不同類型的生計資產影響的程度也不同[15]。

鄉(xiāng)村旅游早就被認為是帶動農村社會經濟發(fā)展的潛在方式，尤其是在傳統(tǒng)農業(yè)活動減弱的區(qū)域[23]。因此在大力發(fā)展鄉(xiāng)村旅游使其成為廣大鄉(xiāng)村地區(qū)脫貧致富重要途徑的背景下，其快速發(fā)展對當?shù)氐纳鐣洕?、文化、環(huán)境都產生顯著影響，而農戶作為鄉(xiāng)村旅游地影響的直接承擔者，其生計過程也發(fā)生了明顯變化?；诖耍芯苦l(xiāng)村旅游背景下農戶生計狀況的變化及影響因素，提高鄉(xiāng)村旅游政策實施的績效就具有重要的理論和實踐意義。SLA框架被多次應用在該研究中，揭示了鄉(xiāng)村旅游改變了農戶的生計策略，改善了農戶的收入、社會關系、社會服務設施等[24]。但目前國內從鄉(xiāng)村旅游的角度分析對農戶生計影響的研究只有少數(shù)個案分析，尚處于起步階段。鄉(xiāng)村旅游業(yè)的發(fā)展對農戶生計各方面產生影響,但大多從農戶傳統(tǒng)五大生計資產的儲量和質量以及各資產之間的相互轉化的角度切入分析[25-27]。同時除了這些描述性統(tǒng)計分析外，還可以通過建立生計資產的量化指標體系，更加客觀準確地測算鄉(xiāng)村旅游影響下的生計資產狀況[28]。在此基礎上基于農戶分類，通過建立鄉(xiāng)村旅游—可持續(xù)生計框架，對鄉(xiāng)村旅游影響下不同生計類型農戶的家庭特征、生計策略和生計資本進行對比分析[8]。如針對旅游地移民農戶生計問題，有學者對三峽庫區(qū)移民參與鄉(xiāng)村旅游開發(fā)的現(xiàn)狀與鄉(xiāng)村旅游開發(fā)前后的生計變化進行研究[29]，也有學者通過對比移民農戶和非移民農戶生計資本和生計策略差異，研究二者之間的相互影響關系[30]。

總的來說，目前國內在鄉(xiāng)村旅游背景下農戶生計影響的研究中，對于不同鄉(xiāng)村旅游模式下農戶生計影響的對比分析以及基于扶貧目的的貧困和非貧困農戶分類的生計影響等方面尚需深入研究。另外，目前研究大多還只是對鄉(xiāng)村旅游影響下生計資產和生計策略變化狀況的分析，為了提高鄉(xiāng)村旅游的績效，還需對其影響因素深入探討，從而提出促進當?shù)剞r戶與鄉(xiāng)村旅游可持續(xù)發(fā)展的對策建議，為鄉(xiāng)村旅游的有效實踐提供事實依據(jù)和理論支撐。

3 結語

本文基于可持續(xù)生計和鄉(xiāng)村旅游的概念，圍繞英國國際發(fā)展署(DFID)創(chuàng)立的可持續(xù)生計分析框架(SLA)，系統(tǒng)地分析了可持續(xù)生計研究重點，即生計資產和生計策略。在此基礎上分析了鄉(xiāng)村旅游背景下可持續(xù)生計應用的理論研究現(xiàn)狀。由此總結出目前相關研究中存在的問題并做出展望：

第一，理論研究還不成熟，體系有待完善。目前國內外關于可持續(xù)生計研究大多采用DFID建立的可持續(xù)生計分析框架，可持續(xù)生計評價方法有待創(chuàng)新。生計資產和生計策略的研究大多是對某一特定區(qū)域的生計資產狀況和相應采取的生計方式的實證研究，應面向更廣泛的研究區(qū)域。而從鄉(xiāng)村旅游的角度出發(fā)對農戶生計的研究只有少量個案分析，未形成系統(tǒng)的理論體系，應加強這方面的研究，從而為當?shù)剜l(xiāng)村旅游發(fā)展的有效性提供理論指導。

第二，研究方法和技術手段不足。目前采用的研究方法大多是問卷調查法、參與式農村評估法、樣帶研究法、定性與定量相結合的研究方法。統(tǒng)計與計量經濟分析、“3S”技術等是采用較多的技術手段。但目前在量化分析農戶生計資產過程中，評價指標的選取和權重確定的客觀性是一個難點；同時在構建鄉(xiāng)村旅游對農戶生計影響的回歸模型中，影響因素的考慮又是一大難點，相關研究相對薄弱。因此應加強對生計資產指標體系建立和測算的研究，尋找出更加客觀可行的量化研究方法；同時綜合考慮影響農戶生計的因素，更加科學地評價鄉(xiāng)村旅游對農戶生計的影響。

第三，靜態(tài)評估為主，缺乏動態(tài)預測。目前對于生計資產和生計策略的研究大多是限制在某個固定的時間節(jié)點上，通過構建生計資產指標體系對生計資產現(xiàn)狀和相應采取的生計策略進行靜態(tài)評估，忽視了對一段較長時間序列中的發(fā)展過程和演變規(guī)律的動態(tài)預測。在外界因素介入下，生計資產是一個動態(tài)變化的過程，而生計資產是生計策略選擇的基礎，也會隨之改變。因此，要盡量選擇跨度較大的若干個時間節(jié)點，對生計資產變化狀況和生計策略進行對比。

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ReviewofResearchonFarmerHouseholdLivelihoodsintermsofRuralTourism

ZHANGLuluYINKeHuZhiyi

(School of Geography and Tourism, Chongqing Normal University, Chongqing 401331, China)

As rural tourism is now a vigorous approach to poverty-alleviation campaign in the vast area of villages in China, the livelihood of farmers, who are now the most direct undertaker of rural tourism, is closely related to sustainable growth of rural tourism. This paper, guided by the principles of sustainable livelihoods and rural tourism, reviews the sustainable livelihoods research at home and abroad with the focus on livelihood assets and livelihood strategies, and summarizes the theoretical application of sustainable livelihood in rural tourism so as to provide reference for studies on farmers’ livelihood issues against the backdrop of rural tourism.

livelihood assets；livelihood strategies；influence factor；rural tourism

國家社會科學基金項目“三峽庫區(qū)鄉(xiāng)村旅游扶貧績效研究”，項目編號：16XJY017。

張璐璐，女，重慶師范大學地理與旅游學院碩士研究生，研究方向：鄉(xiāng)村旅游與農戶生計。

尹珂，男，博士，重慶師范大學地理與旅游學院副教授，研究方向：土地利用與生態(tài)過程。

胡志毅，男，博士，重慶師范大學地理與旅游學院教授，研究方向：旅游空間結構、遺產旅游和旅游者體驗。

F590

A

2095-7211(2018)01-0070-05