全過(guò)程工程咨詢關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

文 / 吉啟蘇

全過(guò)程工程咨詢企業(yè)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全生命周期管理，將工程咨詢形式以從前割裂、碎片式的咨詢形式轉(zhuǎn)變?yōu)橐粩堊拥恼w咨詢形式，這對(duì)咨詢企業(yè)的資源組織能力、協(xié)調(diào)能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力均提出更高的要求。2017年，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)頒發(fā)《全過(guò)程工程咨詢企業(yè)行業(yè)管理辦法》，文件明確規(guī)定全過(guò)程工程咨詢企業(yè)對(duì)咨詢成果質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制。工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)使用年限內(nèi)，因咨詢質(zhì)量導(dǎo)致項(xiàng)目單位重大損失的，應(yīng)倒查咨詢成果質(zhì)量責(zé)任，形成工程咨詢成果質(zhì)量追溯機(jī)制。這對(duì)全過(guò)程工程咨詢企業(yè)的專業(yè)水準(zhǔn)和風(fēng)控能力提出更高的要求。

全過(guò)程工程咨詢涉及階段較多，如前期策劃、勘察設(shè)計(jì)、工程招投標(biāo)、項(xiàng)目施工、竣工驗(yàn)收和運(yùn)營(yíng)管理等，各階段還會(huì)進(jìn)行細(xì)分，且前后階段互相影響，仔細(xì)分析發(fā)現(xiàn)其中也容易隱藏各類風(fēng)險(xiǎn)，本文將對(duì)全過(guò)程工程咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理。

一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析

（1）項(xiàng)目決策階段

項(xiàng)目決策階段，全過(guò)程工程咨詢企業(yè)主要協(xié)助業(yè)主完成項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告和工程概念設(shè)計(jì)。所承擔(dān)的服務(wù)內(nèi)容包括構(gòu)思策劃、組織策劃、目標(biāo)策劃、財(cái)務(wù)策劃、實(shí)施策劃、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等。所謂構(gòu)思策劃指的是咨詢企業(yè)協(xié)助業(yè)主明確工程項(xiàng)目的性質(zhì)、用途、基本內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)水準(zhǔn)、總體功能及構(gòu)成等與項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)的總體性目標(biāo)。組織策劃指的是咨詢企業(yè)結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)協(xié)助業(yè)主決定并構(gòu)建項(xiàng)目管理組織模式。目標(biāo)策劃指的是咨詢企業(yè)利用自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和管理經(jīng)驗(yàn)協(xié)助業(yè)主確定項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)、造價(jià)目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、安全目標(biāo)和環(huán)保目標(biāo)。財(cái)務(wù)策劃指的是咨詢企業(yè)協(xié)助業(yè)主指定工程融資方案，借助科學(xué)的融資方案控制造價(jià)并降低風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施策劃指的是咨詢企業(yè)協(xié)助業(yè)主完成工程實(shí)施策劃，包括對(duì)工程實(shí)施任務(wù)的分解和組織。項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指的是咨詢企業(yè)采用科學(xué)的分析方法，對(duì)工程的財(cái)務(wù)可行性和經(jīng)濟(jì)合理性進(jìn)行分析論證，分析項(xiàng)目在現(xiàn)行財(cái)稅制度下的盈利能力和清償能力，計(jì)算項(xiàng)目對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)和對(duì)社會(huì)的影響。

決策階段的咨詢質(zhì)量對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目的影響最大，特別是財(cái)務(wù)策劃、實(shí)施策劃和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)能力，一旦決策有誤，項(xiàng)目后續(xù)實(shí)施過(guò)程中將出現(xiàn)種種問(wèn)題，輕則產(chǎn)生額外的成本，重則導(dǎo)致項(xiàng)目的失敗。項(xiàng)目決策階段的風(fēng)險(xiǎn)常常表現(xiàn)為項(xiàng)目規(guī)劃與區(qū)域未來(lái)發(fā)展方向不符、項(xiàng)目定位缺乏前瞻性、項(xiàng)目投資估算偏低、項(xiàng)目違規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)。決策階段的風(fēng)險(xiǎn)最為隱蔽，檢測(cè)度很低，往往在后續(xù)建設(shè)階段和運(yùn)營(yíng)階段才表現(xiàn)出來(lái)。

如今，建設(shè)項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)要求越來(lái)越復(fù)雜，前期的決策分析離不開(kāi)科學(xué)的理論和方法指導(dǎo)，也離不開(kāi)細(xì)致深入的調(diào)查和論證。為降低決策失敗的風(fēng)險(xiǎn)，一般要求決策分析遵循：①合規(guī)原則。項(xiàng)目建設(shè)符合國(guó)家法律法規(guī)的要求；②先論證后決策的程序；③一致性原則。項(xiàng)目規(guī)劃和定位與區(qū)域發(fā)展方向保持一致；④嚴(yán)謹(jǐn)論證原則。通過(guò)專家研討等方式對(duì)方案進(jìn)行充分論證。

（2）項(xiàng)目招投標(biāo)階段

項(xiàng)目招投標(biāo)及發(fā)包階段，咨詢企業(yè)應(yīng)依據(jù)前期決策的結(jié)果及業(yè)主的需求來(lái)開(kāi)展工作，保證其選定的監(jiān)理單位、造價(jià)咨詢企業(yè)、工程總承包單位、分包單位和設(shè)備供應(yīng)商的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、技術(shù)、服務(wù)和能力等符合項(xiàng)目需要。

該階段可能出現(xiàn)招標(biāo)條件設(shè)置不合理、對(duì)投標(biāo)對(duì)象審查失敗、選用非合格對(duì)象、招標(biāo)失敗、招標(biāo)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)延誤工期、招標(biāo)清單重項(xiàng)或漏項(xiàng)等風(fēng)險(xiǎn)。為防范這些風(fēng)險(xiǎn)，全過(guò)程工程咨詢企業(yè)一方面需要在招標(biāo)之前與業(yè)主詳細(xì)地確定招標(biāo)要求和評(píng)分細(xì)則，避免有爭(zhēng)議或不合理的事項(xiàng)；另一方面建立招標(biāo)清單復(fù)核機(jī)制，安排專門人員對(duì)照2013版的清單計(jì)價(jià)規(guī)范對(duì)招標(biāo)清單進(jìn)行仔細(xì)核對(duì)，并總結(jié)容易重復(fù)和容易遺漏的清單。

（3）項(xiàng)目實(shí)施階段

項(xiàng)目實(shí)施階段，咨詢企業(yè)依據(jù)自身的技術(shù)實(shí)力和管理經(jīng)驗(yàn)檢查設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)規(guī)范，控制施工進(jìn)度和施工效果，協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)、施工、審計(jì)等關(guān)聯(lián)關(guān)系，及時(shí)向業(yè)主反饋?lái)?xiàng)目進(jìn)展和合理化建議，保證工程項(xiàng)目按計(jì)劃執(zhí)行。

項(xiàng)目實(shí)施階段涉及勘察、設(shè)計(jì)、物料采購(gòu)、施工建設(shè)等，風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式比較豐富。比如勘察方面，主要是勘察質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)計(jì)方面，主要是設(shè)計(jì)變更率過(guò)高風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)特征描述錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)；采購(gòu)方面，主要是物料采購(gòu)價(jià)高質(zhì)低風(fēng)險(xiǎn)、物料采購(gòu)延遲風(fēng)險(xiǎn)；工程管理方面，歸納起來(lái)就是質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)和自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。

勘察質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源可能是勘察單位專業(yè)能力的不足，也可能是業(yè)主的強(qiáng)行干預(yù)導(dǎo)致。然而，無(wú)論原因由來(lái)何處，工程勘察的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)都可能造成工程量不規(guī)范、工期延誤、成本增加等后果。

設(shè)計(jì)變更有可能因?yàn)閳D紙修改導(dǎo)致，也可能由異常的工作環(huán)境、國(guó)家政策的變化和管理不規(guī)范等因素導(dǎo)致。設(shè)計(jì)變更頻率過(guò)高，可能導(dǎo)致項(xiàng)目成本增加，還可能影響項(xiàng)目整體進(jìn)度。

物料采購(gòu)價(jià)高質(zhì)低，原因眾多，可能是物料采購(gòu)員疏忽導(dǎo)致，也可能是供應(yīng)商惡意欺騙、以次充好導(dǎo)致，還可能是采購(gòu)員與供應(yīng)商沆瀣一氣，聯(lián)手蒙騙導(dǎo)致。物料采購(gòu)價(jià)高質(zhì)低可能引發(fā)項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和成本超支風(fēng)險(xiǎn)。物料采購(gòu)延遲的原因要么在于采購(gòu)員下單不及時(shí)，要么在于供應(yīng)商物料緊張，無(wú)論原因歸屬何處，物料采購(gòu)延遲都可能影響項(xiàng)目的整體進(jìn)度。

工程管理中，控制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)是重中之重。風(fēng)險(xiǎn)因素可能與前期規(guī)劃、勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)有關(guān)，也可能與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理管理水平有關(guān)，也可能與自然災(zāi)害有關(guān)。

防范實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)，全過(guò)程工程咨詢企業(yè)首先應(yīng)弄明白不同風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生原因，根據(jù)發(fā)生原因確定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)方，業(yè)主原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)（如政策變化風(fēng)險(xiǎn)）由業(yè)主承擔(dān)損失，咨詢企業(yè)原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)（如設(shè)計(jì)特征描述錯(cuò)誤）向咨詢企業(yè)追討損失，承包單位原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)（如安全事故）向承包單位追討損失，對(duì)于地震、火山、泥石流、海嘯等自然災(zāi)害，可遵循各自損失各自承擔(dān)的處理原則。為避免后續(xù)的爭(zhēng)議，咨詢企業(yè)需要分別在與業(yè)主的服務(wù)合同及與承包單位的合同中明確說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)處理原則。其次，全過(guò)程工程咨詢企業(yè)內(nèi)部也要加強(qiáng)風(fēng)控管理，針對(duì)物料采購(gòu)等重大事項(xiàng)制定規(guī)范的審批流程。加強(qiáng)內(nèi)業(yè)管理，定期檢查，通過(guò)多次檢查、評(píng)估等發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

（4）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)（運(yùn)維）階段

建設(shè)完工后，咨詢企業(yè)按照項(xiàng)目特點(diǎn)可能承擔(dān)運(yùn)營(yíng)管理的責(zé)任，運(yùn)營(yíng)內(nèi)容不盡相同，有些涉及商業(yè)運(yùn)營(yíng)、有些涉及公共基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)維護(hù)，有些僅涉及設(shè)備和器材的維修保養(yǎng)。

運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)很多，如發(fā)生公共傷亡事故、招商失敗、穩(wěn)商不力、收入偏低、成本偏高、管理混亂、定價(jià)混亂、競(jìng)爭(zhēng)無(wú)力等。商業(yè)運(yùn)營(yíng)非常復(fù)雜且具有相當(dāng)?shù)碾y度，當(dāng)前的商業(yè)體、商業(yè)街同質(zhì)化程度高、競(jìng)爭(zhēng)慘烈。商業(yè)運(yùn)營(yíng)成功與否，前期的規(guī)劃與定位是關(guān)鍵，在可研階段需對(duì)區(qū)域的消費(fèi)群體、消費(fèi)偏好、未來(lái)規(guī)劃、同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)等情況做充分的調(diào)研與分析，根據(jù)調(diào)研分析的結(jié)果設(shè)計(jì)商業(yè)體的規(guī)模、業(yè)態(tài)、主題和定位。除了規(guī)劃與定位外，商管公司也可通過(guò)優(yōu)惠政策、活動(dòng)推廣、科學(xué)管理等手段吸引商家入駐并為商家提供良好的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。

公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，運(yùn)維風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在設(shè)施維護(hù)不力、保養(yǎng)不力、成本偏高、運(yùn)維虧損等?？刂七\(yùn)維風(fēng)險(xiǎn)：①通過(guò)合同條款約定采購(gòu)設(shè)備的型號(hào)和品牌，盡量選擇質(zhì)優(yōu)的產(chǎn)品，從源頭上降低設(shè)備損壞的頻率，控制修理成本；②通過(guò)合同條款約定運(yùn)營(yíng)的收入來(lái)源、缺口補(bǔ)助的規(guī)則、維護(hù)和保養(yǎng)的要求、績(jī)效考核機(jī)制和獎(jiǎng)懲方法等，降低運(yùn)維虧損的概率；③加強(qiáng)運(yùn)維團(tuán)隊(duì)管理，制定嚴(yán)格的運(yùn)維管理制度和操作規(guī)范，控制員工的操作風(fēng)險(xiǎn)。

二、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

1.培育風(fēng)控文化

（1）風(fēng)控文化傳播。全過(guò)程工程咨詢企業(yè)應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化并傳播風(fēng)控文化，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在、嚴(yán)格防控純粹風(fēng)險(xiǎn)、審慎處置機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等意識(shí)和理念。另外，建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括崗位授權(quán)制度、內(nèi)部報(bào)告制度、內(nèi)控批準(zhǔn)制度、內(nèi)控責(zé)任制度、內(nèi)控審計(jì)檢查制度、內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度、重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、以總法律顧問(wèn)制度為核心的企業(yè)法律顧問(wèn)制度、重要崗位權(quán)力制衡制度，通過(guò)制度固化來(lái)加強(qiáng)風(fēng)控文化建設(shè)。

（2）風(fēng)控知識(shí)培訓(xùn)。政策要求全過(guò)程工程咨詢企業(yè)對(duì)咨詢成果質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制，為控制風(fēng)險(xiǎn)，全過(guò)程工程咨詢企業(yè)有必要定期開(kāi)展全過(guò)程工程咨詢相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，深刻理解決策階段、招投標(biāo)階段、實(shí)施階段和運(yùn)營(yíng)（運(yùn)維）階段的任務(wù)關(guān)鍵，分別針對(duì)前期決策、招投標(biāo)、勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、運(yùn)營(yíng)（運(yùn)維）工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量分析和風(fēng)險(xiǎn)定性分析，必要的時(shí)候模擬極端條件進(jìn)行情景分析和壓力測(cè)試。

風(fēng)控培訓(xùn)的形式豐富多樣，從培訓(xùn)內(nèi)容的廣度上看，可以是專項(xiàng)培訓(xùn)，也可以是全面培訓(xùn)；從培訓(xùn)的方法上看，可以專家講授、集體討論，也可以案例研討或角色扮演，無(wú)論采用哪種形式，都以提高專業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目標(biāo)。

2.加強(qiáng)流程管理

制定并執(zhí)行現(xiàn)代化的管理流程是全過(guò)程工程咨詢企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障，企業(yè)內(nèi)部流程主要分為業(yè)務(wù)流程和管理流程，而流程管理可分為流程設(shè)計(jì)（流程固化）和流程執(zhí)行兩部分內(nèi)容。制定科學(xué)的業(yè)務(wù)流程和管理流程，通過(guò)流程固化來(lái)明確相關(guān)人員的操作節(jié)點(diǎn)、操作方法、操作權(quán)限、審批權(quán)限和審批方式，流程固化能夠提高具體業(yè)務(wù)操作的標(biāo)準(zhǔn)性和規(guī)范性。流程不可虛設(shè)，一旦關(guān)鍵流程制定完畢，全過(guò)程工程咨詢企業(yè)的管理層需要督促整個(gè)企業(yè)自上而下地按流程執(zhí)行，還需要通過(guò)內(nèi)部控制等機(jī)制來(lái)監(jiān)督流程的實(shí)施效果。設(shè)計(jì)流程并有效執(zhí)行流程，才能發(fā)揮流程在風(fēng)險(xiǎn)控制中的作用。

3.采取適當(dāng)?shù)拇胧?/h3>

全過(guò)程工程咨詢企業(yè)實(shí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，首先應(yīng)根據(jù)企業(yè)的實(shí)力情況和收益期望等因素設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)容忍度，其次預(yù)測(cè)全過(guò)程工程咨詢過(guò)程中不同風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響后果，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)綜合影響的結(jié)果結(jié)合企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理原則設(shè)定閾值，對(duì)不同閾值范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行針對(duì)性的處理。

橫覽國(guó)際工程咨詢業(yè)的發(fā)展動(dòng)向，縱觀我國(guó)工程咨詢業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，全過(guò)程工程咨詢企業(yè)對(duì)咨詢成果質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制的要求表明國(guó)家對(duì)工程咨詢行業(yè)提出新的、更高的要求。由于工程咨詢業(yè)的技術(shù)、知識(shí)密集性、咨詢對(duì)象的復(fù)雜性、咨詢過(guò)程的長(zhǎng)期性、咨詢依據(jù)的多樣性、咨詢各方利益相關(guān)性等特點(diǎn)，工程風(fēng)險(xiǎn)日益令人關(guān)注。無(wú)論是FIDIC各屆年會(huì)的相關(guān)內(nèi)容，還是英美、西歐等國(guó)咨詢工程師協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，都十分強(qiáng)調(diào)工程咨詢業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能和工程咨詢師的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

全過(guò)程工程咨詢企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，具有積極的意義。有利于防范崗位的操作風(fēng)險(xiǎn)，有利于保障咨詢成果的質(zhì)量，有利于提高咨詢效率、降低咨詢成本，有利于全過(guò)程工程咨詢企業(yè)獲得良好的社會(huì)評(píng)價(jià)，創(chuàng)造行業(yè)內(nèi)的品牌效應(yīng)。

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