電子卷宗制作使用過(guò)程中的保密問(wèn)題探究

摘 要 電子卷宗的出現(xiàn)、普及和廣泛使用，是現(xiàn)代訴訟進(jìn)程中科技發(fā)展的產(chǎn)物。電子卷宗作為一項(xiàng)新生事物，對(duì)于案件辦理、律師閱卷及強(qiáng)化內(nèi)部流程監(jiān)控均有積極作用，但在使用過(guò)程不可避免的會(huì)衍生出這樣或者那樣的問(wèn)題與缺陷，其中保密問(wèn)題尤其應(yīng)該被給予以高度重視與關(guān)注。

關(guān)鍵詞 電子卷宗 保密 掃描制作 律師閱卷

作者簡(jiǎn)介：李爽，天津市寶坻區(qū)人民檢察院檢察業(yè)務(wù)管理部檢察官助理。

中圖分類(lèi)號(hào)：D925 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.09.290

一、電子卷宗掃描制作、使用過(guò)程中存在的保密問(wèn)題

（一）電子卷宗掃描制作過(guò)程中的保密問(wèn)題

未出現(xiàn)電子卷宗前，偵查機(jī)關(guān)直接將案件交予承辦人，雖減少了中間流通的環(huán)節(jié)，但卷宗冊(cè)數(shù)多、材料種類(lèi)繁多、雜亂給承辦人帶來(lái)諸多不便，極大影響了承辦人的辦案效率。電子卷宗作為依托數(shù)字影像技術(shù)、數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)、文字識(shí)別技術(shù)等媒介技術(shù)制作而成的，具有特定格式的電子文檔和相關(guān)電子數(shù)據(jù)，有效緩解了這一問(wèn)題，其可復(fù)制摘抄功能更具紙質(zhì)卷宗無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)。案件承辦人制作審結(jié)報(bào)告、出庭支持公訴制作演示文案等，及律師閱卷出具辯護(hù)意見(jiàn)在極大程度上依賴電子卷宗。

但電子卷宗在掃描過(guò)程中如果出現(xiàn)漏掃、錯(cuò)掃或者在拆卷過(guò)程中將作為孤本的證據(jù)原件損壞或者滅失將對(duì)案件的定罪量刑造成災(zāi)難性影響，一個(gè)關(guān)鍵性證據(jù)的損壞或者滅失極有可能放過(guò)一個(gè)壞人或者冤枉一位好人，這與法律的初衷背道而馳。由電子卷宗掃描制作錯(cuò)誤而導(dǎo)致的冤假錯(cuò)案將極大遏制中國(guó)法治的發(fā)展進(jìn)程。據(jù)筆者進(jìn)一步了解，電子卷宗在掃描制作完成后，系統(tǒng)智能化存在一定程度的漏洞，出現(xiàn)錯(cuò)字、漏字，卷宗掃描出的紙張歪斜，生成電子目錄錯(cuò)字亂碼，導(dǎo)致原件與掃描卷宗嚴(yán)重不一致，反而增加了案件承辦人的辦案負(fù)擔(dān)。

（二）電子卷宗使用過(guò)程中的保密問(wèn)題

電子卷宗系統(tǒng)正式運(yùn)行后，律師閱卷僅需要自統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中導(dǎo)出，并經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的光盤(pán)刻錄系統(tǒng)復(fù)制到保密光盤(pán)內(nèi)，即可將全部案卷以電子卷宗形式拷貝帶走，在計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)上可以隨時(shí)隨地查閱與復(fù)制案卷。較之前律師需要花費(fèi)幾個(gè)小時(shí)、遇到重大疑難復(fù)雜案件甚至需要兩三天拍照亦不可復(fù)制的情形產(chǎn)生了質(zhì)的飛躍，化解了“閱卷難、閱卷慢”的難題。

但是在方便律師的同時(shí)，由于極少數(shù)律師職業(yè)操守缺失，唯利是圖、金錢(qián)至上的拜金主義觀念，名利觀、價(jià)值觀淪喪，保密意識(shí)不足等原因?qū)е码娮泳碜诔休d的案件信息大面積泄露，給律師職業(yè)形象帶來(lái)難以消除的惡劣影響，給案件承辦人帶來(lái)極大干擾，浪費(fèi)了司法資源?！奥蓭熜姑艿谝话浮北桓嫒擞谀衬撑c其助理律師共同擔(dān)任馬某某貪污案的一審辯護(hù)人。于某某為準(zhǔn)備出庭辯護(hù)，到檢察機(jī)關(guān)復(fù)制了馬某某貪污案的相關(guān)案卷材料。馬某某的親屬知道后，提出了要看案卷相關(guān)材料的要求。于某某身為執(zhí)業(yè)律師，枉顧法律規(guī)定及律師職業(yè)道德，將案卷材料悉數(shù)復(fù)制拷貝給了被告人家屬，被告人家屬詳細(xì)翻看了于某某提供的案卷材料，并針對(duì)起訴書(shū)進(jìn)行細(xì)致、深入的研究。次日，被害人家屬根據(jù)案卷材料反映的情況，對(duì)有關(guān)證人逐個(gè)進(jìn)行查找與聯(lián)系，并做了大量“溝通疏導(dǎo)”。此后，律師于某某到案發(fā)地調(diào)查取證時(shí)，證人張某某、呂某某等人均提供了非法證據(jù)材料。馬某某貪污案開(kāi)庭審理時(shí)，一系列證人做了虛假證明，擾亂了正常的司法訴訟活動(dòng)，造成了馬某某貪污案在法庭調(diào)查階段出現(xiàn)大量虛假證據(jù)、偽造證據(jù)，導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)前后兩次向合議庭請(qǐng)求延期審理，并重新補(bǔ)充鑒定偵查，嚴(yán)重?cái)_亂了正常的訴訟流程，浪費(fèi)了司法資源。

無(wú)獨(dú)有偶，在于某某違規(guī)向被告人及其家屬故意泄露案卷內(nèi)容的一年后，甘肅省白銀市律師事務(wù)所律師王某某也逾越雷池、以身試法，挑戰(zhàn)法律底線。王某某代理了一起經(jīng)濟(jì)類(lèi)刑事案件，犯罪嫌疑人涉及非法經(jīng)營(yíng)等多項(xiàng)罪名，屬于重大疑難復(fù)雜案件，其利用律師身份的便利條件，將刑事案件的卷宗材料及公安機(jī)關(guān)起訴意見(jiàn)書(shū)內(nèi)容違規(guī)泄露給犯罪嫌疑人家屬，家屬在得悉具體案卷材料后，進(jìn)行了串供、毀滅證據(jù)、偽造證據(jù)等違法活動(dòng)，極大干擾了承辦人視聽(tīng)、妨害了司法工作，其本人也為此付出了慘痛的代價(jià)、斷送了自己的律師職業(yè)生涯。

電子卷宗作為新生事物，在提高司法效率、為辦案質(zhì)量體質(zhì)增效，便利律師閱卷，保障當(dāng)事人訴訟權(quán)利等方面發(fā)揮出不可比擬的天然優(yōu)勢(shì)，物極必反，其極大便利性也對(duì)案卷材料、案件內(nèi)容的保密性帶來(lái)極大威脅。因此如何規(guī)范電子卷宗使用、傳播過(guò)程中的保密工作迫在眉睫。

二、如何規(guī)范電子卷宗的保密工作

（一）加大宣傳教育，讓保密觀念深入人心

我國(guó)《憲法》第五十三條規(guī)定：“中華人民共和國(guó)公民必須遵守憲法和法律，保守國(guó)家秘密……” 《憲法》第五十四條還規(guī)定：“中華人民共和國(guó)公民有維護(hù)祖國(guó)的安全、榮譽(yù)和利益的義務(wù)，不得有損害祖國(guó)的安全、榮譽(yù)和利益的行為?！?《保密法》第三條規(guī)定：“一切國(guó)家機(jī)關(guān)、武裝力量、政黨、社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位和公民都有保守國(guó)家秘密的義務(wù)?！?換句話說(shuō)，凡是中華人民共和國(guó)公民，根據(jù)我國(guó)《憲法》和法律的規(guī)定，在享有公民權(quán)利的同時(shí)，必須履行公民義務(wù)。保守國(guó)家秘密，關(guān)系到國(guó)家的安全和利益，關(guān)系到社會(huì)的穩(wěn)定，關(guān)系到改革開(kāi)放和全面小康社會(huì)建設(shè)事業(yè)的順利進(jìn)行及實(shí)現(xiàn)。

將裝訂成卷的紙質(zhì)案卷材料通過(guò)媒介轉(zhuǎn)化而成的具有特定格式的電子卷宗對(duì)檢察人員乃至審判人員在案件受理或者審理過(guò)程中作出準(zhǔn)確的意見(jiàn)和判斷起著至關(guān)重要的作用，因此司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)給予電子卷宗高度重視，利用報(bào)紙網(wǎng)絡(luò)或者新聞媒體、法制宣傳日等形式加大宣傳力度，開(kāi)展普法教育，讓保密觀念深入每一位公民的內(nèi)心。廣大公民也應(yīng)積極履行自身義務(wù)，遇到泄密

事件積極揭發(fā)檢舉，爭(zhēng)取在全社會(huì)范圍內(nèi)形成全民知保密、全民會(huì)保密的良好氛圍。法律工作者這一特殊群體更應(yīng)該以自身為己任，身先士卒，中國(guó)的法制進(jìn)程在很大程度上依賴于律師等法律工作者的積極推動(dòng)。

（二）聯(lián)動(dòng)其他司法機(jī)關(guān)，合力助力電子卷宗保密

司法局作為律師與其他法律工作者的管理機(jī)關(guān)，可以在申請(qǐng)律師執(zhí)業(yè)資格新人培訓(xùn)課程中設(shè)置專(zhuān)章專(zhuān)節(jié)講授電子卷宗保密內(nèi)容，讓新任執(zhí)業(yè)律師自始端正態(tài)度、立好保密旗幟。樹(shù)立正反兩個(gè)典型，對(duì)于積極遵守保密規(guī)定、品行道德良好、職業(yè)道德高尚的律師予以表彰授予榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)或者予以其他形式的獎(jiǎng)勵(lì)，并號(hào)召全體律師以先進(jìn)律師為榜樣，敬模范、學(xué)模范、爭(zhēng)做模范;對(duì)于違反律師職業(yè)道德、違反法律法規(guī)的律師予以嚴(yán)厲懲罰，依據(jù)其危害結(jié)果的嚴(yán)重程度，限制甚至取消其電子卷宗閱卷的刻錄復(fù)制權(quán)，并記入個(gè)人誠(chéng)信檔案。造成極其惡劣影響或重特大危害后果的律師應(yīng)該吊銷(xiāo)律師職業(yè)資格證，并且終生不得再獲得重新申請(qǐng)資格。檢察機(jī)關(guān)及審判機(jī)關(guān)對(duì)違法違規(guī)泄露電子卷宗造成重大影響的閱卷律師“以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩”定罪量刑。

（三）建立健全保密須知、律師評(píng)價(jià)機(jī)制及閱卷準(zhǔn)入機(jī)制

第一，在辯護(hù)律師閱卷之前，在提供《刑事訴訟法》規(guī)定的律師執(zhí)業(yè)證書(shū)、律師事務(wù)所證明和委托書(shū)或者法律援助公函等相關(guān)材料的前提下，應(yīng)當(dāng)簽訂保密承諾書(shū)及相關(guān)電子卷宗保密規(guī)定;第二，依托檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)導(dǎo)出的電子卷宗，必須嚴(yán)格按照系統(tǒng)及程序要求加蓋律師姓名及執(zhí)業(yè)證件號(hào)碼，并對(duì)導(dǎo)出的電子卷宗設(shè)置密碼，采用加密閱讀形式。作為導(dǎo)出的載體光盤(pán)必須為符合保密法律法規(guī)規(guī)定的加密光盤(pán);第三，檢察人員將電子卷宗導(dǎo)出后應(yīng)盡到合理提醒的義務(wù)，告知閱卷人員光盤(pán)的使用方法、注意事項(xiàng)及保管方式，例如攜帶時(shí)應(yīng)當(dāng)注意保管防止丟失，使用時(shí)應(yīng)當(dāng)避免在網(wǎng)吧、公共無(wú)加密WIFI等網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)環(huán)境存在安全風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)合查閱、復(fù)制，在代理案件審結(jié)后，注意將光盤(pán)交回檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一進(jìn)行銷(xiāo)毀，以便最大程度上保證案件信息安全。對(duì)于訴訟代理人及其他符合要求人員建立閱卷準(zhǔn)入機(jī)制，在與案件承辦人進(jìn)一步溝通并取得承辦人同意的情況下，告知電子卷宗拷貝要求及需承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任。

（四）專(zhuān)業(yè)人員保密培訓(xùn)及專(zhuān)門(mén)場(chǎng)所監(jiān)控制度

電子卷宗因其記錄內(nèi)容的特殊性，需要更加嚴(yán)格、規(guī)范的制作程序，因此健全工作制度、對(duì)制作人員和流程進(jìn)行細(xì)化迫在眉睫。對(duì)掃描人員和場(chǎng)所進(jìn)行配置，可由專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)的兩位工作人員在專(zhuān)門(mén)的地點(diǎn)掃描制作電子卷宗注重嚴(yán)守保密規(guī)定。增強(qiáng)保密意識(shí)，要求無(wú)關(guān)人員不得靠近案件材料及外來(lái)文書(shū)的電子化制作區(qū)域，電子卷宗制作人員不得向無(wú)關(guān)人員透露案情，并加強(qiáng)對(duì)電子卷宗安全管理;注重當(dāng)日掃描上傳，力爭(zhēng)在收到案卷當(dāng)日完成案卷掃描、電子卷宗制作和上傳工作，并制作電子化臺(tái)帳，記錄好制作的時(shí)間、冊(cè)數(shù)、制作人等信息;注重案卷完整齊備。制作電子卷宗時(shí)，精心審查案卷材料是否齊備，確保卷宗的完整和安全，防止案卷材料因電子化制作出現(xiàn)破損、遺失和不連續(xù)的情況，杜絕一切因人為原因增減、刪除、篡改、調(diào)換、毀損紙質(zhì)載體卷宗材料等惡性事件的發(fā)生。

注釋?zhuān)?/p>

《中華人民共和國(guó)憲法》第五十三條.

《中華人民共和國(guó)憲法》第五十四條.

《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》第三條.