市政道路PPP運(yùn)維三方利益的模糊綜合評(píng)判

艾 杰，黃少旭，孫 武，陳 尤

(1.中交武漢港灣工程設(shè)計(jì)研究院有限公司，武漢 430040；2.海工結(jié)構(gòu)新材料及維護(hù)加固技術(shù)湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，武漢 430040；3.中交第二航務(wù)工程局有限公司，武漢 430040)

目前PPP項(xiàng)目即將大規(guī)模進(jìn)入運(yùn)營階段，由于國內(nèi)PPP項(xiàng)目起步較晚，已投入運(yùn)營的PPP項(xiàng)目較少，PPP項(xiàng)目運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)缺乏。PPP項(xiàng)目追求的是共同利益的實(shí)現(xiàn)，包括政府、社會(huì)資本、社會(huì)群眾的利益，三方的利益需要達(dá)到平衡的狀態(tài)。有很多傳統(tǒng)的績效考核方法并不全面，王玉梅從平衡計(jì)分卡出發(fā)，設(shè)計(jì)了包含政府、社會(huì)資本、社會(huì)公眾的三方利益的PPP項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)體系[1]。因此，參考目前市場上已操作的PPP績效考核方案，根據(jù)國家出臺(tái)的相關(guān)法律法規(guī)和政策動(dòng)向，從績效考核指標(biāo)出發(fā)，針對(duì)市政道路養(yǎng)護(hù)工作方面的工作內(nèi)容，制定了市政道路PPP項(xiàng)目在運(yùn)營養(yǎng)護(hù)工作中的運(yùn)營指標(biāo)，并結(jié)合各種因素和各個(gè)利益群體進(jìn)行了綜合評(píng)判。

模糊綜合評(píng)價(jià)法[2,3]，根據(jù)模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論把定性運(yùn)營指標(biāo)轉(zhuǎn)化為定量評(píng)價(jià)計(jì)算，即用模糊數(shù)學(xué)對(duì)受到多種因素制約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€(gè)總體的評(píng)價(jià)。它具有結(jié)果清晰，系統(tǒng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，能較好地解決模糊的、難以量化的問題，適合各種非確定性問題的解決。

模糊綜合評(píng)價(jià)模型：有兩個(gè)有限論域：因素集X，X={x1,x2,…,xn}；判斷集Y，Y={y1,y2,…,ym}。設(shè)A是X上的模糊子集，即模糊向量，亦為權(quán)重向量，A={a1,a2,…,an}；R是X×Y上的模糊關(guān)系，即模糊矩陣，R=(rij)n×m；B=A°R即為綜合評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型。其中，B是Y上的模糊子集，即評(píng)價(jià)結(jié)果；“°”是模糊積。

1 PPP市政道路項(xiàng)目績效考核指標(biāo)

王珮瑜[4]等基于平衡計(jì)分卡設(shè)計(jì)了PPP污水處理項(xiàng)目的績效考核指標(biāo)，根據(jù)市政道路PPP項(xiàng)目具體情況，進(jìn)行專家咨詢，修改其中部分指標(biāo)，形成財(cái)務(wù)維度、利益相關(guān)者滿意維度、項(xiàng)目公司內(nèi)部管理維度、學(xué)習(xí)與成長維度這四個(gè)維度。

1)財(cái)務(wù)維度

一般的市政道路PPP項(xiàng)目作為非經(jīng)營性PPP項(xiàng)目，主要依靠政府付費(fèi)的方式維持項(xiàng)目公司運(yùn)轉(zhuǎn)。然而，國家近期出臺(tái)的相關(guān)政策已經(jīng)在慢慢地收攏非經(jīng)營性PPP項(xiàng)目，要求PPP項(xiàng)目附帶經(jīng)營屬性。所以還是將財(cái)務(wù)這一方面納入PPP績效考核標(biāo)準(zhǔn)之中。這也和PPP投資運(yùn)維的屬性相符，要求項(xiàng)目公司具備一定的財(cái)務(wù)能力。社會(huì)資本主要關(guān)注項(xiàng)目的盈利能力，而政府方主要關(guān)注項(xiàng)目不良資產(chǎn)。

2)利益相關(guān)者滿意維度

作為PPP項(xiàng)目的三方受益者，政府方關(guān)注環(huán)保方面，而社會(huì)資本方關(guān)注在維修期間周邊群眾的反應(yīng)程度，社會(huì)群眾則更多地關(guān)注在道路行駛情況下的舒適度，以及維修施工期間對(duì)工作生活的干擾程度。

3)項(xiàng)目公司內(nèi)部管理維度

項(xiàng)目公司內(nèi)部管理各指標(biāo)對(duì)項(xiàng)目公司的績效考核影響重大，是項(xiàng)目公司落實(shí)運(yùn)營工作的工作指南。政府方則更多地關(guān)注項(xiàng)目公司在市政道路健康方面的運(yùn)維管理，以及出現(xiàn)交通事故、自然災(zāi)害情況下的應(yīng)急處理，避免發(fā)生二次災(zāi)害。

4)學(xué)習(xí)與成長維度

主要體現(xiàn)在三方在PPP項(xiàng)目運(yùn)營中對(duì)PPP精神的理解。作為政府方和社會(huì)資本方，在項(xiàng)目開展中以公正公平的原則，共同承擔(dān)項(xiàng)目從建設(shè)到運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)與義務(wù)，更好地為社會(huì)大眾服務(wù)，也為將來PPP項(xiàng)目的開展積累成功經(jīng)驗(yàn)。

表1 公私群三方指標(biāo)重要性評(píng)分

按照非常重要、重要、一般、不重要、完全不重要五個(gè)等級(jí)，即評(píng)價(jià)集

V={非常重要，重要，一般，不重要，完全不重要}={1,0.8,0.6,0.3,0}

按照政府、社會(huì)資本、社會(huì)大眾三方利益選取重要性指標(biāo)，假定同一維度各指標(biāo)重要性相同的原則，各指標(biāo)評(píng)分見表1。

1.1 建立模糊關(guān)系R

模糊矩陣R的確定通常有以下幾種方法：模糊統(tǒng)計(jì)法、二元對(duì)比排序法、例證法、專家評(píng)判給分法等。上文根據(jù)各個(gè)重要性指標(biāo)，利用加權(quán)平均的方法，確定了各個(gè)維度的模糊關(guān)系，從政府方、社會(huì)資本方、社會(huì)群眾的角度分別確定四維指標(biāo)的優(yōu)先級(jí)，四維指標(biāo)從上到下越來越重要，R1、R2、R3的確定見表2。

表2 模糊矩陣R1的確定

1.2 建立權(quán)重向量A

權(quán)重向量A的確定方法有專家咨詢法和層次分析法等，這里采用層次分析法。

表3 判斷矩陣D的確定

然后利用迭代程序計(jì)算判斷矩陣D的最大特征值λmax以及它所對(duì)應(yīng)的特征向量W，他們具有下屬關(guān)系DW=λmaxW,W即為排序的優(yōu)劣次序，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。具體計(jì)算步驟如下。

判斷矩陣D=(dij)4×4，取w0=(1，0，0，0)T,要求精度ε=0.01；

檢查

β=2.325 5+1.077 3+0.482 0+0.227 1=4.111 9

1.3 進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)

B1=(0.4 0.565 5 0.262 0)，B2=(0.565 5 0.565 5 0.262 0)，B3=(0.4 0.565 5 0.262 0)

評(píng)價(jià)結(jié)果表明，在四維評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)中，從不同的角度出發(fā)理解PPP項(xiàng)目中各方的職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)，得到的結(jié)果是不同的。

1)從政府方的角度出發(fā)B1(0.565 5>0.4>0.262 0)：社會(huì)資本需要承擔(dān)更多的運(yùn)營養(yǎng)護(hù)職責(zé)，保證道路的通暢、周邊綠化設(shè)施的完善、滿足社會(huì)群眾正常出行的需求，政府方主要發(fā)揮協(xié)助監(jiān)管的作用。政府方更多的是看重PPP項(xiàng)目對(duì)整個(gè)社會(huì)的貢獻(xiàn)作用，項(xiàng)目公司只要不出現(xiàn)嚴(yán)重虧損影響運(yùn)營，政府方并不太看重項(xiàng)目公司的盈利多少。

2)從社會(huì)資本方的角度出發(fā)B2(0.565 5=0.565 5>0.262 0)：政府方和社會(huì)資本方作為合同履行方，發(fā)揮的作用更大，社會(huì)群眾更多的是扮演使用者、監(jiān)管者的角色，對(duì)于PPP項(xiàng)目的運(yùn)營推進(jìn)作用不是很大。盡管在一般PPP項(xiàng)目實(shí)施過程中政府參股較少，但是政府方的參與者角色不容忽視，政府方和社會(huì)資本方在合同履行過程中需要發(fā)揮同等重要的效用，這也符合PPP雙方合作的精神。比如在一些PPP項(xiàng)目合規(guī)化手續(xù)的辦理過程中，政府方面的代表比起社會(huì)資本代表一定更有效率，而在PPP項(xiàng)目運(yùn)營過程中，涉及到一些專業(yè)化的管理，社會(huì)資本方則更能發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢。而從項(xiàng)目公司的企業(yè)性質(zhì)出發(fā)，項(xiàng)目的盈利才是社會(huì)資本方最為看中的屬性。

3)從社會(huì)群眾的角度出發(fā)B3(0.565 5>0.4>0.262 0)：社會(huì)群眾是市政道路的主要使用者，道路行駛的舒適度是社會(huì)群眾最為關(guān)注的，因此在社會(huì)群眾的理解中，項(xiàng)目公司作為道路的運(yùn)營主體，認(rèn)為社會(huì)資本方在維護(hù)、安全、應(yīng)急等方面中承擔(dān)更多的責(zé)任。

2 結(jié) 語

PPP項(xiàng)目在我國起步較晚，目前大量PPP項(xiàng)目將要進(jìn)入運(yùn)營期或運(yùn)營籌備期，一個(gè)成功的PPP項(xiàng)目需要平衡政府方、社會(huì)資本方、社會(huì)群眾的三方利益，并且在四個(gè)維度中進(jìn)行績效評(píng)價(jià)?；谄胶庥浄挚ǖ睦砟?，分別構(gòu)建了三方利益主體下的各種重要性指標(biāo)，采用模糊數(shù)學(xué)的模糊綜合評(píng)判法，發(fā)現(xiàn)從不同利益主體的角度出發(fā)，認(rèn)為各方利益主體承擔(dān)的責(zé)任不同。普遍認(rèn)為社會(huì)群眾在PPP運(yùn)營管理中不作為主要責(zé)任人；政府方認(rèn)為社會(huì)資本更多的承擔(dān)運(yùn)營任務(wù)，己方主要起到監(jiān)管的責(zé)任；社會(huì)資本方則認(rèn)為，政府方同樣作為參與方需要在PPP項(xiàng)目運(yùn)營管理中承擔(dān)一定的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。