證監(jiān)會(huì)愛穿名牌的“最牛”女處長(zhǎng)

郭紅敏

2003年至2015年間，李志玲利用擔(dān)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部四處處長(zhǎng)、六處處長(zhǎng)等職權(quán)，單獨(dú)或伙同丈夫喬?hào)|方受賄4200多萬元、奔馳汽車1輛、浪琴牌手表2塊、面值5000元的資和信商通卡若干。2018年9月20日，李志玲被北京高院二審裁定維持無期徒刑的一審判決。一個(gè)多月前，喬?hào)|方被二審法院裁定獲刑15年。擁有金融學(xué)博士學(xué)歷、脾氣暴躁、喜歡穿意大利奢侈品牌、法庭上自稱和行賄者是情人關(guān)系的李志玲，是目前首個(gè)因受賄被判處無期徒刑的證監(jiān)會(huì)官員，也是小官巨腐的典型。

女處長(zhǎng)偏愛意大利奢侈品牌

2015年6月，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)網(wǎng)站發(fā)布消息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)嚴(yán)肅查處發(fā)行監(jiān)管部處長(zhǎng)李志玲違紀(jì)違法問題，李志玲因配偶違規(guī)買賣股票，受到行政開除處分。同時(shí)，因涉嫌職務(wù)犯罪，李志玲已被移送司法機(jī)關(guān)。

李志玲，1973年3月10日出生，畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)，歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部審核二處主任科員，審核四處主任科員、助理調(diào)研員、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)。發(fā)行監(jiān)管部是企業(yè)上市的必經(jīng)關(guān)口，只有通過該部門審核的企業(yè)，才可以向證監(jiān)會(huì)發(fā)審委遞交材料并上會(huì)討論，再逐級(jí)上報(bào)直至獲準(zhǔn)上市或再融資。她每年都會(huì)參加保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)，負(fù)責(zé)介紹再融資財(cái)務(wù)審核的相關(guān)問題。

李志玲的專業(yè)能力頗受專家及監(jiān)管層領(lǐng)導(dǎo)器重，經(jīng)她報(bào)送的材料，基本上一路綠燈，她還曾負(fù)責(zé)制定企業(yè)上市審核標(biāo)準(zhǔn)。2014年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部和創(chuàng)業(yè)板部合并，新成立的發(fā)行監(jiān)管部，內(nèi)設(shè)9個(gè)處室，李志玲擔(dān)任發(fā)行監(jiān)管部六處處長(zhǎng)，主管再融資財(cái)務(wù)審核。李志玲受賄二審刑事裁定書顯示，李志玲的受賄正是其利用職務(wù)的便利與有關(guān)上市公司進(jìn)行權(quán)錢交易。其為多家企業(yè)和證券公司謀求利益，行賄企業(yè)名單中不乏知名上市公司，行賄時(shí)間則在公司申請(qǐng)上市或再融資前后。

李志玲喜歡穿意大利奢侈品牌的服裝，因?yàn)樗臋?quán)力比較大，專業(yè)能力較強(qiáng)，脾氣火爆，被外界稱為“證監(jiān)會(huì)最牛女處長(zhǎng)”。

2013年6月至7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)紀(jì)委收到對(duì)李志玲配偶喬?hào)|方違規(guī)買賣股票、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明的舉報(bào)。同年7月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)紀(jì)委對(duì)李志玲進(jìn)行了約談。面對(duì)組織的挽救和規(guī)勸，李志玲矢口否認(rèn)，負(fù)隅頑抗。2014年上半年，李志玲得知自己又因丈夫違規(guī)買賣股票一事而被舉報(bào)后，馬上與喬?hào)|方離婚。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到舉報(bào)李志玲受賄犯罪的材料后，將有關(guān)線索移交司法機(jī)關(guān)。2015年6月19日，檢察機(jī)關(guān)對(duì)李志玲、喬?hào)|方受賄案立案?jìng)刹?。?dāng)天，李志玲、喬?hào)|方在珠海度假時(shí)被抓獲歸案。李志玲歸案后，依然態(tài)度頑固，拒不承認(rèn)其受賄。

李志玲被查的導(dǎo)火索是幫助丈夫喬?hào)|方違規(guī)買賣股票。比她大8歲的喬?hào)|方，是北京一家拍賣公司的負(fù)責(zé)人。20世紀(jì)90年代末期，喬?hào)|方便進(jìn)入藝術(shù)品拍賣市場(chǎng)，是國(guó)內(nèi)第一批從事私營(yíng)拍賣的人士。2007年9月，李志玲、喬?hào)|方二人登記結(jié)婚。在李志玲負(fù)責(zé)對(duì)某企業(yè)的再融資財(cái)務(wù)審核期間，喬?hào)|方便主動(dòng)接觸該企業(yè)的負(fù)責(zé)人，向其高價(jià)出售大量國(guó)畫或油畫等藝術(shù)品。

大筆“借款”

李志玲利用職權(quán)，為三家上市公司提供便利，使這三家企業(yè)再融資共計(jì)25.34億元。2004年至2009年間，李志玲利用擔(dān)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部審核二處主任科員、審核四處助理調(diào)研員的職務(wù)便利，為浙江某公司首次公開發(fā)行股票和再融資提供幫助。2009年11月，李志玲伙同喬?hào)|方共同收取該公司法定代表人過某給予的800萬元。

早在2004年，浙江某公司在中小板上市時(shí)，李志玲作為證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)上市公司融資申請(qǐng)的財(cái)務(wù)審核員，負(fù)責(zé)對(duì)該公司融資申請(qǐng)進(jìn)行財(cái)務(wù)審核。過某在提交申報(bào)材料中認(rèn)識(shí)了李志玲，后有一些往來。

2008年年初，浙江某公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)再融資材料，李志玲作為審核員，根據(jù)該公司上報(bào)材料提出反饋意見。李志玲這關(guān)通不過就沒法上發(fā)審會(huì)，所以浙江某公司竭力討好這位女處長(zhǎng)。

但該公司再融資通過發(fā)審會(huì)后，在2008年到2009年間其利潤(rùn)出現(xiàn)大幅下滑。年報(bào)顯示，其2008年凈利潤(rùn)為4432.20萬元，同比下降81.55%。后來，山東一家公司舉報(bào)浙江某公司，最終還是因?yàn)槔钪玖釋徍藭r(shí)給予通融，2009年9月浙江某公司實(shí)現(xiàn)再融資。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部公布的證監(jiān)許可〔2009〕911號(hào)顯示，核準(zhǔn)浙江某公司增發(fā)不超過3360萬股新股。后該公司實(shí)際增發(fā)2932萬股新股，融資3.51億元。

當(dāng)李志玲提出想去杭州旅游時(shí)，為了對(duì)李志玲的幫助表示感謝，過某不但主動(dòng)去機(jī)場(chǎng)迎接，還提出要用金錢來報(bào)答她，李志玲毫不謙讓。過某遂安排公司林某給李志玲匯款800萬元，而后林某通過王某將800萬元匯入喬?hào)|方實(shí)際控制的戴某賬戶。800萬元中有770萬元當(dāng)日即轉(zhuǎn)入喬?hào)|方名下，喬?hào)|方于2016年4月27日亦曾供稱取現(xiàn)的20萬元中，給李志玲姐姐的賬戶存入10萬元。

2003年左右，某集團(tuán)首席執(zhí)行官李某經(jīng)人介紹認(rèn)識(shí)了李志玲，她當(dāng)時(shí)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的預(yù)審員，后來升任處長(zhǎng)，一直負(fù)責(zé)再融資審核。其間，李某找她咨詢?cè)偃谫Y問題。因?yàn)槔钪玖針I(yè)務(wù)能力強(qiáng)，按照她要求辦，再融資就不會(huì)跟證監(jiān)會(huì)的要求沖突。

2007年至2014年間，擔(dān)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部審核四處助理調(diào)研員、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，六處處長(zhǎng)的李志玲，負(fù)責(zé)某集團(tuán)下屬公司再融資申請(qǐng)的財(cái)務(wù)審核，她為該公司再融資提供幫助。李志玲在財(cái)務(wù)審核環(huán)節(jié)的通過，對(duì)某集團(tuán)下屬公司順利取得證監(jiān)會(huì)融資核準(zhǔn)批復(fù)具有重要作用，她收受該集團(tuán)首席執(zhí)行官李某給予的奔馳牌汽車1輛，并向李某索要540萬元。該奔馳牌汽車由某集團(tuán)下屬公司出資購(gòu)買，并將所購(gòu)車輛登記在員工家屬名下。2007年至2015年案發(fā)時(shí)，涉案車輛由李志玲長(zhǎng)期實(shí)際控制。

一次，李志玲向李某提出借款，李某考慮到該公司正準(zhǔn)備向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)偃谫Y，就同意了李志玲的借款要求，借給她540萬元。在李某要求與李志玲補(bǔ)簽借款協(xié)議時(shí)，李志玲拒絕確認(rèn)借款關(guān)系。李某證言證實(shí)：2013年12月，李志玲給他打電話，說她老公被抓了。2014年1月，李志玲發(fā)短信說，自己要給原告500萬元和解，警方就同意保釋，讓李某借她500萬元。2014年春節(jié)后，李某給李志玲打電話，讓她簽借款合同，李志玲沒簽。2014年9月左右，李某又約李志玲見面，讓她簽借款合同。李志玲說她是證監(jiān)會(huì)工作人員，簽字不合適，要找她老公簽，就把合同帶走了，但最終也沒簽。

向企業(yè)兜售藝術(shù)品3400多萬元

李志玲受賄的另一種方法就是伙同丈夫以明顯高于市場(chǎng)價(jià)的價(jià)格出售藝術(shù)品給企業(yè)，相關(guān)企業(yè)看重的是李志玲掌管上市、再融資的權(quán)力，不得不忍痛埋單。原本價(jià)值560多萬元的書畫等藝術(shù)品，他們獅子大開口要了3434萬元。

甲集團(tuán)控制著多家公司，其中兩家公司的再融資正是由李志玲負(fù)責(zé)審核。2007年至2014年間，甲集團(tuán)下屬公司先后四次向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)偃谫Y，李志玲作為審核員具體負(fù)責(zé)其中一次再融資的財(cái)務(wù)審核，另外三次作為財(cái)務(wù)審核處室的處長(zhǎng)在有關(guān)審核文件上進(jìn)行簽批，最終使這兩家公司取得證監(jiān)會(huì)再融資核準(zhǔn)批復(fù)。就這樣，李志玲利用掌控的審批權(quán)限，為甲集團(tuán)旗下的兩家公司發(fā)行債券提供便利，使得上述企業(yè)融資21.83億元。

葉某，任甲集團(tuán)副總裁，其在甲集團(tuán)主要負(fù)責(zé)集團(tuán)的投資、融資、兼并重組等工作。2007年春節(jié)后，葉某在集團(tuán)旗下某公司再融資過程中認(rèn)識(shí)了李志玲。2008年，李志玲打電話讓他去北京，約在北京一家酒店見面，他第一次見到喬?hào)|方。2010年左右，他找李志玲匯報(bào)再融資情況，喬?hào)|方安排在他的畫廊見面。每次談完事后，喬?hào)|方總會(huì)讓他買畫。他和李志玲接觸過程中，李志玲也多次讓他買喬?hào)|方的國(guó)畫、油畫、瓷器等藝術(shù)品。

2011年年初，葉某為再融資的事到北京，李志玲邀請(qǐng)他去自己家里，喬?hào)|方拿了幾張國(guó)畫，說是送給他的，然后還推薦了一幅瓷板畫，他同意買這幅瓷板畫，李志玲、喬?hào)|方開價(jià)180萬元。過了幾天，喬?hào)|方打電話，讓他匯190萬元。

從此之后，喬?hào)|方和李志玲就不斷地給他送畫。喬?hào)|方安排高某、金某等人負(fù)責(zé)運(yùn)送，葉某安排應(yīng)某等人負(fù)責(zé)接收。李志玲、喬?hào)|方還給葉某打電話，催促葉某付款。在大量物品交付中，喬?hào)|方既不向甲集團(tuán)提供詳細(xì)規(guī)范的清單，也無須該集團(tuán)出具收貨憑證，雙方之間沒有書面合同，不要求進(jìn)行作品真?zhèn)舞b定，亦不進(jìn)行有簽名的交付確認(rèn)。經(jīng)鑒定，這100多件物品價(jià)值568.93萬元。李志玲、喬?hào)|方以明顯高于市場(chǎng)價(jià)的價(jià)格出售國(guó)畫、油畫、瓷器等共計(jì)3400多萬元，收受該公司賄賂達(dá)2865.07萬元。

此外，2015年，李志玲利用職務(wù)便利，收受上海某公司副董事長(zhǎng)龐某給予的面值5000元的資和信商通卡。

二審稱和行賄人是情人關(guān)系

因涉嫌犯受賄罪，李志玲和喬?hào)|方于2015年6月19日被羈押，同年12月11日被逮捕。北京市第二中級(jí)人民法院開庭審理李志玲犯受賄罪一案。北京市第二中院審理認(rèn)定：2003年至2015年間，被告人李志玲單獨(dú)或伙同其特定關(guān)系人喬?hào)|方，利用其擔(dān)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部審核二處主任科員，審核四處主任科員、助理調(diào)研員、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，六處處長(zhǎng)，負(fù)責(zé)公司首次公開發(fā)行股票、再融資申請(qǐng)的財(cái)務(wù)審核的職務(wù)便利，為有關(guān)公司取得證監(jiān)會(huì)的融資核準(zhǔn)批復(fù)提供幫助，共計(jì)收受或索取上市公司、保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予的人民幣4205.07萬元、奔馳牌汽車1輛、浪琴牌手表2塊、面值5000元的資和信商通卡11張。

一審法院認(rèn)為，被告人李志玲身為國(guó)有事業(yè)單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，單獨(dú)或伙同其特定關(guān)系人，索取或非法收受他人財(cái)物，其行為已構(gòu)成受賄罪，且受賄數(shù)額特別巨大，依法應(yīng)予懲處。李志玲所犯受賄罪，數(shù)額特別巨大，且具有部分索賄情節(jié)，無悔罪、退贓表現(xiàn)，應(yīng)依法從重處罰。

2017年9月27日，北京市二中院判決如下：被告人李志玲犯受賄罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)；繼續(xù)追繳被告人李志玲的違法所得人民幣4205.07萬元并予以沒收，上繳國(guó)庫(kù)。

李志玲上訴稱：無證據(jù)證明其與喬?hào)|方有共同受賄的故意；其與李某系情人關(guān)系，雙方之間的經(jīng)濟(jì)往來系民間借貸并非索賄，涉案奔馳車并非某集團(tuán)所有，不應(yīng)認(rèn)定為賄賂；涉案藝術(shù)品的鑒定意見不具有合法性，不能證明藝術(shù)品售價(jià)明顯高于市場(chǎng)價(jià)格等。

北京市人民檢察院檢察員的出庭意見為：一審判決事實(shí)認(rèn)定清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定性準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)，庭審程序合法，建議二審駁回上訴，維持原判。

北京市高級(jí)人民法院審理查明：一審法院根據(jù)上訴人李志玲犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，依法所做的判決事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪準(zhǔn)確，審判程序合法，惟認(rèn)定李志玲伙同喬?hào)|方的索賄金額有誤，本院予以糾正。

北京市高級(jí)人民法院認(rèn)定：除2011年1月甲集團(tuán)第一次匯款的190萬元，無充分證據(jù)認(rèn)定為索賄外，之后自2011年6月至2014年6月期間甲集團(tuán)匯款給李志玲、喬?hào)|方二人指定賬戶的3244萬元，均應(yīng)認(rèn)定為索賄金額。根據(jù)刑事訴訟法上訴不得加重被告人刑罰的規(guī)定，且一審判決對(duì)李志玲的量刑亦在法定幅度范圍內(nèi)，并無明顯不當(dāng)，故本院予以維持，對(duì)李志玲的違法所得追繳項(xiàng)亦不再更正。

2018年9月20日，北京市高級(jí)人民法院終審裁定：駁回上訴，維持原判。

2018年7月27日，北京高院對(duì)喬?hào)|方受賄案做出二審裁定，維持一審以受賄罪判處喬?hào)|方有期徒刑15年的判決。

一審法院認(rèn)定了喬?hào)|方伙同李志玲的兩起受賄事實(shí)。一審法院認(rèn)為，喬?hào)|方作為國(guó)家工作人員李志玲的特定關(guān)系人，明知李志玲能夠利用職務(wù)便利為他人謀取利益，仍伙同李志玲非法收受他人財(cái)物，其行為已構(gòu)成受賄罪，且受賄數(shù)額特別巨大，依法應(yīng)予懲處，以受賄罪判處喬?hào)|方有期徒刑15年，罰金200萬元；繼續(xù)追繳喬?hào)|方的違法所得3665.07萬元，與李志玲承擔(dān)連帶責(zé)任；喬?hào)|方名下位于北京市朝陽(yáng)區(qū)的房產(chǎn)一套予以變價(jià)，變價(jià)款發(fā)還相關(guān)權(quán)利人后，剩余部分并入追繳項(xiàng)執(zhí)行。

喬?hào)|方不服，提起上訴。其主要理由是：2014年其與李志玲離婚后，葉某仍然支付給其所在的拍賣公司1000萬元，不應(yīng)認(rèn)定為賄賂款等。

二審法院查明：甲集團(tuán)于2014年6月支付最后一筆1000萬元的貨款時(shí)，喬?hào)|方與李志玲雖已辦理離婚手續(xù)，但二人之間的特定關(guān)系仍在維持。二人均辯稱自2008年起就分居，但直至2014年3月15日才辦理離婚手續(xù)；2013年6月至7月，證監(jiān)會(huì)紀(jì)委相繼收到對(duì)李志玲配偶喬?hào)|方違規(guī)買賣股票、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明的舉報(bào)。7月31日，證監(jiān)會(huì)紀(jì)委對(duì)李志玲進(jìn)行了約談。故二人選擇在證監(jiān)會(huì)調(diào)查之后才離婚的時(shí)機(jī)可疑；2015年6月19日，李志玲、喬?hào)|方在珠海度假時(shí)被抓獲歸案，期間胡某為相關(guān)公司再融資事項(xiàng)對(duì)李志玲等人進(jìn)行了接待。偵查人員從喬?hào)|方手機(jī)中恢復(fù)提取到胡某于2014年4月22日發(fā)送的已刪短信，內(nèi)容為“喬總：您好！某反饋意見已拿到，請(qǐng)轉(zhuǎn)告并致謝！我們盡快把材料報(bào)上”。該短信足以證明二人系存在共同利益關(guān)系的特定關(guān)系人。

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