論工程總承包建設(shè)模式中的 聯(lián)合體合作 之要義

文/江濤

隨著近幾年基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域力推的工程總承包建設(shè)模式日漸興盛，工程總承包業(yè)務(wù)承擔(dān)形式由一家企業(yè)獨(dú)攬后再分包與聯(lián)合體企業(yè)承攬共存，且以聯(lián)合體承攬的趨勢(shì)日趨明顯。因聯(lián)合體屬經(jīng)營(yíng)性組織，各成員應(yīng)有各自明確的工作分工和相應(yīng)的工作職責(zé)，在此基礎(chǔ)上的工作融合是否順暢和密切，對(duì)聯(lián)合體利益的實(shí)現(xiàn)起著至關(guān)重要的作用。歸其要點(diǎn)，聯(lián)合體團(tuán)隊(duì)質(zhì)量應(yīng)是極為重要的事項(xiàng)。

一、聯(lián)合體合作現(xiàn)狀

工程總承包建設(shè)涉及勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行（竣工驗(yàn)收）等全過(guò)程或若干階段的任務(wù)，工程總承包企業(yè)可依法將所承包工程中的部分工作發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包企業(yè)。分包企業(yè)按照分包合同的約定對(duì)總承包企業(yè)負(fù)責(zé)[1]。業(yè)主按照“風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)”的原則和承包工作內(nèi)容來(lái)確定具體的工程總承包模式[2]，常用的模式主要有以下兩種。

1．由一家企業(yè)承擔(dān)工程總承包任務(wù)

該種形式下，由總承包企業(yè)自行完成其主項(xiàng)資質(zhì)對(duì)應(yīng)的全部任務(wù)，其他任務(wù)以分包形式交由具備相應(yīng)資質(zhì)的其他企業(yè)完成。該種方式的好處有以下兩方面：其一，業(yè)主只需要直接面對(duì)總承包企業(yè)這一家即可，由一家企業(yè)向業(yè)主負(fù)總責(zé)，業(yè)主與總承包企業(yè)之間的權(quán)責(zé)利容易約定；其二，總承包企業(yè)通過(guò)分包確保其自身利益的主動(dòng)權(quán)相對(duì)較大，完全遵循“風(fēng)險(xiǎn)越大，投入越大，收益越大”的原則，只要對(duì)分包商的履約風(fēng)險(xiǎn)管控到位，其獲取的利潤(rùn)空間就越大。但是，利好的同時(shí)伴隨著相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)總承包企業(yè)需面對(duì)的分包商數(shù)量越多，需要投入的管理和協(xié)調(diào)工作量大，總承包企業(yè)與分包商之間需要承擔(dān)的連帶責(zé)任就越分散且越大。

2．由兩家及以上企業(yè)承擔(dān)工程總承包任務(wù)

該種形式是由兩家及以上企業(yè)組成聯(lián)合體，大多數(shù)情況下是由聯(lián)合體成員共同與業(yè)主簽訂工程總承包合同，有時(shí)也是由聯(lián)合體牽頭方與業(yè)主簽訂工程總承包合同。業(yè)主需要面對(duì)兩個(gè)及以上的乙方，均會(huì)要求作為共同乙方的聯(lián)合體成員向其提交聯(lián)合體協(xié)議書(shū)，明確各聯(lián)合體成員的分工和職責(zé)。但聯(lián)合體成員向業(yè)主提交的這類(lèi)協(xié)議書(shū)中的條款是原則性的約定和承諾，聯(lián)合體成員之間一般都會(huì)簽署一份詳細(xì)的工作分工和責(zé)權(quán)利約定事項(xiàng)。

該種形式的出現(xiàn)，與社會(huì)公眾共享、分享意識(shí)的提高和社會(huì)利益再分配形式的多樣化與多元化是密不可分的，聯(lián)合體成員之間理論上是“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”的營(yíng)利性合作團(tuán)隊(duì)，理應(yīng)各司其職并按投入和貢獻(xiàn)分配各成員的責(zé)權(quán)利，終極目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)互利互惠多贏。

事實(shí)上，聯(lián)合體成員之間簽署的內(nèi)部合作協(xié)議，基本上不可能做到真正意義上的“共享、公平、公正”。主要有以下方面的原因：

（1）某一成員在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)策劃階段的投入和風(fēng)險(xiǎn)，屬于風(fēng)險(xiǎn)投資，需要在總承包項(xiàng)目實(shí)施階段以合適的途徑補(bǔ)償給該成員。

（2）聯(lián)合體牽頭方原則上應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或最有能力進(jìn)行損失控制的一方承擔(dān)，但實(shí)際上會(huì)轉(zhuǎn)嫁給偏弱的成員或迫切需要該業(yè)績(jī)的成員承擔(dān)。

（3）持謹(jǐn)慎態(tài)度的成員通常選擇保守的方式參與工程總承包項(xiàng)目履約，需事先鎖定自身的保底收益和止損限額。

（4）出于某種“城下盟約”的允諾，需要維護(hù)利益相關(guān)方或利益干系人的切身利益，不得不通過(guò)聯(lián)合體某一成員的渠道予以照顧。

雖有基于如上所述走到一起的聯(lián)合體，但諸多工程總承包項(xiàng)目實(shí)踐暴露出了一些現(xiàn)象或問(wèn)題，如總承包項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)中的人與人相處不和諧而影響履約的問(wèn)題，聯(lián)合體成員對(duì)實(shí)際利潤(rùn)超出預(yù)期或出現(xiàn)虧損風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)上產(chǎn)生爭(zhēng)議，對(duì)是否確需分包某項(xiàng)任務(wù)和分包商選擇上的分歧，等等。透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，聯(lián)合體成員之間的默契程度直接影響著履約的效益和質(zhì)量。

鑒于此，聯(lián)合體成員的選擇就顯得尤為重要。俗話(huà)說(shuō)：不怕神一樣的對(duì)手，就怕豬一樣的隊(duì)友，選擇適合自己的合作伙伴很重要，各方的財(cái)務(wù)狀況是否良好、是否存在同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)或互補(bǔ)的客觀條件、各方實(shí)力強(qiáng)弱差距、有無(wú)嚴(yán)重違法失信行為等，都是在合作初期需全面考慮的。

二、常見(jiàn)的聯(lián)合體類(lèi)型

1．強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合之聯(lián)合體

各方在業(yè)內(nèi)均有實(shí)力，如工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)甲級(jí)或多項(xiàng)行業(yè)甲級(jí)資質(zhì)的設(shè)計(jì)院往往還具有施工總承包資質(zhì)，建筑工程施工總承包特級(jí)資質(zhì)或多項(xiàng)壹級(jí)資質(zhì)的施工企業(yè)還具有設(shè)計(jì)資質(zhì)，此類(lèi)設(shè)計(jì)院和施工企業(yè)聯(lián)合，從表面上看屬讓人羨慕的“黃金搭檔”，實(shí)則不然。這類(lèi)組合中的各方均不缺少持職業(yè)資格證書(shū)達(dá)人或?qū)I(yè)大咖，就好比各國(guó)的頂級(jí)球星組成一隊(duì)，因缺少一定的層級(jí)和結(jié)構(gòu)上的互補(bǔ)，很難保證打出配合默契的賽事，畢竟強(qiáng)勢(shì)的企業(yè)尤其是龍頭企業(yè)要做強(qiáng)做大的利益訴求是無(wú)法妥協(xié)的，也就無(wú)法實(shí)現(xiàn)合作共贏。

2．層次差異明顯的強(qiáng)弱聯(lián)合之聯(lián)合體

主要有兩種形態(tài)，第一種是有經(jīng)營(yíng)渠道的施工企業(yè)希望跟實(shí)力較強(qiáng)的設(shè)計(jì)院合作，利用設(shè)計(jì)院的資質(zhì)和業(yè)績(jī)優(yōu)勢(shì)競(jìng)標(biāo)；第二種是實(shí)力較強(qiáng)的施工企業(yè)綁定一個(gè)實(shí)力較弱的設(shè)計(jì)院，希望中標(biāo)后該設(shè)計(jì)院能順從其要求為實(shí)現(xiàn)其利潤(rùn)最大化而承擔(dān)一定的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。該種聯(lián)合體在形式上的牽頭人為實(shí)力較強(qiáng)者，但本質(zhì)上都是施工企業(yè)為實(shí)際控制人，哪怕實(shí)力較弱的一方是“豬一樣的隊(duì)友”也不會(huì)相互嫌棄，這樣的聯(lián)合體會(huì)存在嚴(yán)重的履約風(fēng)險(xiǎn)，稍有不慎就會(huì)出現(xiàn)違約事件和喪失底線(xiàn)的工程質(zhì)量事故。

3．層次略有差異之聯(lián)合體

聯(lián)合體成員間的實(shí)力差距不大且各有優(yōu)勢(shì)，不存在同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)的為最佳搭檔。該類(lèi)聯(lián)合體成員一般會(huì)本著“各取所需、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”的宗旨，會(huì)自發(fā)的踐行“齊心協(xié)力、合作共贏”的責(zé)任，均會(huì)主動(dòng)、默契地去履行自己的本職工作，工作磨合期銜接好的話(huà)還會(huì)在履約過(guò)程中碰撞出創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)和效益，實(shí)現(xiàn)“名利雙收”。

三、關(guān)于聯(lián)合體成員數(shù)量的建議

組成聯(lián)合體的成員數(shù)量不宜多，兩個(gè)最好，三個(gè)為限。諸多工程實(shí)踐教訓(xùn)告訴我們，聯(lián)合體成員數(shù)量越多，聯(lián)合體內(nèi)部的責(zé)權(quán)利越難達(dá)成一致，越不利于項(xiàng)目履約，古代寓言“兩個(gè)和尚抬水吃，三個(gè)和尚沒(méi)水吃”就是很好的寫(xiě)照。究其利弊，其一，成員數(shù)量越多，牽頭方的管理幅度越大，在組織和分配聯(lián)合體內(nèi)部的工作上耗費(fèi)的精力就越大，勢(shì)必分散和占用本該用于對(duì)外溝通和協(xié)調(diào)的投入；其二，成員數(shù)量越多，聯(lián)合體管理機(jī)構(gòu)的層級(jí)和需要管理的人員就越多，牽頭方為了照顧各方利益確?！胺€(wěn)定局面”，勢(shì)必增加聯(lián)合體組織機(jī)構(gòu)的管理維度去安置人員，影響決策的迅速傳達(dá)和果斷執(zhí)行；其三，若各方的實(shí)力和能力差距較大，尤其是工作存在同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，倘若大家都有一個(gè)平和的心態(tài)還好，若是遇到一個(gè)強(qiáng)勢(shì)或計(jì)較的另類(lèi)隊(duì)友，則在重大決策上容易出現(xiàn)各執(zhí)一詞、相互推諉的不和諧氛圍，最終影響整個(gè)團(tuán)隊(duì)的工作情緒和履約能力；其四，管理機(jī)構(gòu)人越多，人的素質(zhì)和能力參差不齊的情況越明顯，對(duì)項(xiàng)目的理解和執(zhí)行也會(huì)產(chǎn)生差異，不利于領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)精神的落實(shí)。

四、關(guān)于聯(lián)合體履約的建議

聯(lián)合體成員之間是出于某種利益需要才走到一起，因相知時(shí)間不長(zhǎng)難免會(huì)有摩擦和爭(zhēng)執(zhí)，也需要通過(guò)磨合建立默契與互信，只要各方能堅(jiān)定“以終為始”的工作目標(biāo)和“知行合一”的執(zhí)行力，1+1＞2的效益就不難實(shí)現(xiàn)。最好的分工無(wú)非有二：一是清晰劃分各方的工作界面，據(jù)此各方享有對(duì)應(yīng)的責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)，盡量做到各司其職；二是可借鑒“股份制”的有限合伙，各方按照其在聯(lián)合體中的投入按比例切分相應(yīng)“股權(quán)”來(lái)實(shí)現(xiàn)權(quán)益和風(fēng)險(xiǎn)的分配，凡事共同決策，秉持開(kāi)放、和諧、共享、共贏的工作信念，終能實(shí)現(xiàn)“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的股東效應(yīng)。

五、結(jié)語(yǔ)

在考慮聯(lián)合體組隊(duì)時(shí)，各方應(yīng)本著建立“友誼的大船”的要求去選擇合適的伙伴，建立清晰的合作契約，以便讓各方能自覺(jué)建立默契合作的大局意識(shí)。如此之下，在聯(lián)合體面對(duì)履約過(guò)程中的困難與突發(fā)事件時(shí)，大家會(huì)心往一處、乘風(fēng)破浪，如期實(shí)現(xiàn)合同約定目標(biāo)，聯(lián)合體成員各方應(yīng)得的效益也就唾手可得。