談邏輯框架法在后評價中的應(yīng)用
——以水環(huán)境治理項目為例

文/ 燕少霞

1.概述

項目后評價是指對已經(jīng)完成并經(jīng)過一段時期運營的項目，結(jié)合實際運營效果對規(guī)劃的目標(biāo)、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進行系統(tǒng)的客觀的分析。通過對投資活動實踐的檢查總結(jié)，評價項目的成功度，找出成功的經(jīng)驗和存在的不足，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，并通過及時有效的信息反饋，為未來項目的決策和投資管理提供借鑒，同時也對受評項目實施運營中出現(xiàn)的問題提出改進建議，從而達到提高管理水平和投資效益的目的[1]。

項目后評價常用的方法有邏輯框架法、成功度評價法、對比法、層次分析法、因果分析法等，選擇方法時可考慮動態(tài)與靜態(tài)相結(jié)合，綜合分析與單項分析相結(jié)合，項目宏觀投資效果與項目微觀投資效果分析相結(jié)合，定量分析與定性分析相結(jié)合，對比分析與預(yù)測分析相結(jié)合，在同一個項目后評價工作中綜合應(yīng)用上述方法。邏輯框架法（Logical Framework Approach,LFA）最初由美國國際發(fā)展部（USAID）開發(fā)并運用于改善項目計劃與管理，后又逐漸被大眾廣泛用于規(guī)劃、分析、管理、評價等活動。邏輯框架法是一種概念化論述項目的綜合評價方法，它用框架表清晰地分析項目復(fù)雜的內(nèi)涵和關(guān)系，將幾個內(nèi)容相關(guān)、必須同步考慮的動態(tài)因素組合起來，按層次分析其內(nèi)涵，得出項目目標(biāo)和達到目標(biāo)所需手段之間的因果邏輯關(guān)系，為項目計劃者和評價者提供直觀清晰的邏輯框架。該方法在工程咨詢中得到廣泛應(yīng)用，尤其在項目規(guī)劃咨詢、可行性研究、項目后評價中起著重要的作用，本文將介紹其在項目后評價中的應(yīng)用。

2.邏輯框架法的基本原理

邏輯框架法是從確定待解決的核心問題入手，向上逐級展開，得到其影響及后果，向下逐層推演找出其引起的原因，得到“問題樹”。將問題樹進行轉(zhuǎn)換，也就是將問題樹描述的因果關(guān)系轉(zhuǎn)換為相應(yīng)的手段，即目標(biāo)關(guān)系，得到目標(biāo)樹。目標(biāo)樹得到之后，進一步的工作要通過4×4的矩陣來完成（見表1）。

邏輯框架的邏輯關(guān)系分為垂直和水平邏輯。

2．1 垂直邏輯關(guān)系

邏輯框架法通過對項目的投入、產(chǎn)出、直接目的、宏觀影響四個層面進行分析總結(jié)，了解其間的關(guān)系。其核心概念是事物層次間的因果邏輯關(guān)系，即“如果”提供了某種條件，“那么”就會產(chǎn)生某種結(jié)果。

圖1 邏輯框架法垂直邏輯關(guān)系圖

圖2 邏輯框架法水平邏輯關(guān)系圖

“投入”指為建設(shè)工程項目進行的所有投入；“產(chǎn)出”指工程項目建成的實物或成果；“直接目的”指工程項目完成后產(chǎn)生的成效，即項目的直接效果、效益和作用；“宏觀目標(biāo)”通常指高層次的目標(biāo)，即項目對整個國家、本地區(qū)或本行業(yè)可能產(chǎn)生的影響。

2．2 水平邏輯關(guān)系

水平邏輯關(guān)系指預(yù)期指標(biāo)、驗證實現(xiàn)指標(biāo)、驗證方法和外部條件。

“預(yù)期指標(biāo)”指工程項目決策時設(shè)定的，預(yù)期建成后能獲得的各目標(biāo)層指標(biāo)；“驗證實現(xiàn)指標(biāo)”指在后評價時，經(jīng)證明各目標(biāo)層次實際實現(xiàn)的指標(biāo)和對評價時點后預(yù)測的可實現(xiàn)指標(biāo)；“驗證方法”指驗證實際實現(xiàn)指標(biāo)的方法，包括資料來源和驗證手段；“外部條件”指為保證各目標(biāo)層次預(yù)期指標(biāo)的實現(xiàn)，必須具備或得到改善的前提條件。

在實際運用中，為便于分析問題，還可以根據(jù)需要在水平方向增加“差別或變化”、“變化原因”、“對策”等要素，采用擴展模式分析。

總之，邏輯框架法是邏輯嚴謹?shù)乃季S模式和分析方法，廣泛被工程項目管理者和評價者運用的重要工具。

3. 邏輯框架法在項目后評價中的作用

表1 邏輯框架基本結(jié)構(gòu)

在項目后評價中，邏輯框架法用于分析和判斷項目預(yù)定目標(biāo)的實施和達到的狀態(tài)，總結(jié)為達到狀態(tài)所開展系列活動的經(jīng)驗和教訓(xùn)。一般情況下主要解決三個問題：

（1）項目的原定目標(biāo)和目的是否達到，達到的程度如何，原定目標(biāo)和目的是否合理。

項目決策階段的可行性研究是項目投資決策的主要依據(jù)，可行性研究報告中制訂的項目方案、達到的目的、擬實現(xiàn)的目標(biāo)是項目的方向標(biāo)，但可研所作的預(yù)測是否準(zhǔn)確有待于通過后評價來檢驗。邏輯框架法通過匯集資料，整理分類，將原定指標(biāo)與實現(xiàn)指標(biāo)進行對比，反映項目對預(yù)測指標(biāo)的實現(xiàn)情況，直觀地了解項目是否達到原定指標(biāo)數(shù)據(jù)，從而檢驗項目的指標(biāo)實現(xiàn)程度，體現(xiàn)出原定目標(biāo)的合理性。

（2）項目原定的收益是否實現(xiàn)，實現(xiàn)的程度怎樣，項目有哪些經(jīng)驗教訓(xùn)。

采取可行性研究報告中對項目進行經(jīng)濟分析所設(shè)定的參數(shù)，按照項目運營期發(fā)生的實際數(shù)據(jù)對未來年份重新預(yù)測，測算項目的經(jīng)濟效益，并與原定收益進行對比，分析收益的實現(xiàn)情況，找出差異，總結(jié)成功經(jīng)驗和存在的不足，找出影響收益的關(guān)鍵因素。

（3）項目是否具有可持續(xù)性。

通過對原定指標(biāo)和實現(xiàn)指標(biāo)的對比分析，找出預(yù)測與實際情況的差異，進而分析差異產(chǎn)生的原因。對于產(chǎn)生差異的原因主要從內(nèi)部原因和外部原因兩大方面進行分析，反映出項目自身的可持續(xù)能力以及使項目具有可持續(xù)能力具備的條件。

邏輯框架法充分體現(xiàn)了項目后評價的前后對比和有無對比的思想，通過將二者有機結(jié)合，能更清晰地反映項目內(nèi)在的因果關(guān)系與邏輯關(guān)系，更能鮮明地對比項目目標(biāo)、目的、產(chǎn)出、投入等原定目標(biāo)與實現(xiàn)情況的差異。

4.邏輯框架法在水環(huán)境治理后評價中的應(yīng)用案例

本文以某河道水環(huán)境治理項目作為案例，說明邏輯框架法在后評價中的運用。

4．1 項目基本情況

某河區(qū)間段位于某縣境內(nèi)，處于山區(qū)丘陵之中，上游建有A水庫，下游建有B水庫，為A水庫泄洪及區(qū)間來水匯入B水庫的主要河道，全長23公里，本項目治理保護段全長約9.4公里。該段河道由于河兩岸居民向河道丟棄垃圾、排放污水，同時境內(nèi)一些小型企業(yè)任意排放工業(yè)廢水，導(dǎo)致河道污染嚴重。在未啟動本項目前，長期污染已造成沿河周邊環(huán)境惡化，居民引水水源受到威脅，漁民捕撈量與收入減少，沿河居民疾病高發(fā)。

本項目于2012年7月正式開工，至2014年5月順利完工并投入使用，總投資2.67億元。

項目主要建設(shè)內(nèi)容：

（1）污染源控制工程：在一級河流階地進行生態(tài)農(nóng)業(yè)試驗種植，通過使用生物有機肥料有效保護河畔自然資源；徹底清除各垃圾堆放點，轉(zhuǎn)運至縣城集中垃圾填埋場；集中排放區(qū)域新建排水系統(tǒng)；

（2）河灘生態(tài)濕地建設(shè)工程：依托現(xiàn)有集中成片的蘆葦水草進行濕地修復(fù)建設(shè)，梯次種植水菖蒲、蘆葦、水草等水生植物；對濕地周圍進行疏通清淤及整形；

（3）河道生態(tài)修復(fù)工程：河道緩沖區(qū)恢復(fù)、護砌和護坡、河道植被恢復(fù)、生物-生態(tài)修復(fù)等；

（4）河道兩側(cè)沿線生態(tài)防護工程：河岸種植樹冠較大的樹木，逐步形成林帶，地面種植草坪。

4．2 項目邏輯框架分析

通過調(diào)查了解，回顧項目實施前的現(xiàn)狀，梳理項目要解決的主要問題，分析問題產(chǎn)生的原因和已經(jīng)造成的影響，進而得出項目實施后達到的目的和效果。

4.2.1 利益相關(guān)群體分析

首先找出與項目相關(guān)的利益群體，利用矩陣進行利益分析，確定項目的宏觀目標(biāo)。

本項目利益相關(guān)群體包括：政府相關(guān)部門、周邊居民、漁民、沿河小型企業(yè)等。本項目利益相關(guān)者矩陣見表2。

4.2.2 問題分析

通過對利益相關(guān)群體分析，找出項目已經(jīng)解決的問題。本項目要解決的問題是：廢物長期無序排放導(dǎo)致區(qū)間段河水污染嚴重，下部逐層體現(xiàn)問題產(chǎn)生的原因，上部體現(xiàn)問題帶來的影響。項目問題樹分析情況詳見圖3。

表2 某河道水環(huán)境治理項目利益相關(guān)群體矩陣

表3 某河道水環(huán)境治理項目邏輯框架分析

圖3 問題分析-問題樹

圖4 目標(biāo)分析-目標(biāo)樹

4.2.3 目標(biāo)分析

按照問題產(chǎn)生原因所在層次，提出解決問題的方式，將問題不利狀態(tài)逐一轉(zhuǎn)變成有利狀態(tài)，達到實現(xiàn)的目的。

某河道水環(huán)境治理項目目標(biāo)分析情況見圖4。

4．3 列出邏輯框架矩陣

通過以上邏輯框架分析，分清了項目的產(chǎn)出、目的、目標(biāo)，進一步利用矩陣系統(tǒng)地闡述項目的目的、手段和投入成本、實現(xiàn)的目標(biāo)之間的內(nèi)涵和關(guān)系。項目邏輯框架分析情況見表3。

從表3可以清楚地看出，在項目上國家投入了一定的資金、人員和設(shè)施，得到了項目的產(chǎn)出，改善了某河區(qū)間段的生態(tài)環(huán)境，實現(xiàn)了保護和恢復(fù)某河水生態(tài)環(huán)境、建設(shè)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的宏觀目標(biāo)，達到了改善河道空氣及環(huán)境質(zhì)量、提升水質(zhì)的直接目的，符合國家和該地區(qū)的規(guī)劃發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的要求，取得了良好的社會效益，對社會經(jīng)濟發(fā)展起到了良好的作用。

5.結(jié)束語

邏輯框架法在項目后評價中，可以理清項目的因果關(guān)系、目標(biāo)與手段關(guān)系、項目實施與外部條件的制約關(guān)系。當(dāng)邏輯框架法矩陣內(nèi)容都填滿后，后評價人員即對項目的全貌有一個非常清晰的認識，進而可以客觀、科學(xué)地評價已經(jīng)投入使用項目的實施效果，總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)。本文通過在水環(huán)境治理項目后評價中運用邏輯框架法進行剖析，可以看到邏輯框架法對于分析公益性項目從決策到實施要解決的主要問題、采取的措施和實施后達到的效果均能夠客觀、科學(xué)地予以評價，切實體現(xiàn)出項目取得的實際效果和社會效益，對指導(dǎo)新項目的投資決策、提高項目的建設(shè)水平起到一定的作用。此外，對于追求經(jīng)濟效益的項目來說，建議采用擴展型邏輯框架法，即在水平方向增加“差別或變化”、“變化原因”“內(nèi)部原因”“外部原因”等要素，采用擴展模式分析項目實現(xiàn)目標(biāo)的程度。