美國(guó)對(duì)我國(guó)信息領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)封鎖的戰(zhàn)略意圖及應(yīng)對(duì)之策

王超

（賽迪智庫(kù)網(wǎng)絡(luò)空間研究所，北京 100846）

1 引言

近年來(lái)，我國(guó)信息領(lǐng)域核心技術(shù)能力的快速提升引發(fā)了美國(guó)強(qiáng)烈擔(dān)憂(yōu)。2017年8月18日，美國(guó)正式對(duì)中國(guó)發(fā)起“301調(diào)查”，重點(diǎn)針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓等知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。不久，美國(guó)總統(tǒng)特朗普發(fā)布命令，以國(guó)家安全問(wèn)題為由，阻止了中國(guó)私募基金Canyon Bridge Capital Partners對(duì)美國(guó)芯片制造商萊迪思(Lattice Semiconductors)的收購(gòu)，并授意美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)中國(guó)在IT領(lǐng)域投資的安全審查，強(qiáng)化對(duì)我國(guó)信息領(lǐng)域高科技封鎖。2018年4月16日，美國(guó)商務(wù)部宣布未來(lái)7年將禁止美國(guó)公司向中興通訊銷(xiāo)售零部件、商品、軟件和技術(shù)。美國(guó)政府的系列舉措對(duì)我國(guó)信息技術(shù)產(chǎn)品安全可控的實(shí)現(xiàn)進(jìn)程造成較大沖擊，有必要深入剖析美國(guó)行動(dòng)背后的戰(zhàn)略意圖，結(jié)合我國(guó)信息技術(shù)產(chǎn)品安全可控的實(shí)現(xiàn)困境，研究提出針對(duì)性的措施建議，為有關(guān)部門(mén)決策提供參考。

2 美國(guó)政府接連出手意欲何為

2.1 對(duì)我國(guó)信息領(lǐng)域?qū)嵤└呖萍挤怄i是美遏制我國(guó)技術(shù)發(fā)展的一貫主張

美國(guó)長(zhǎng)期將我國(guó)作為假想敵，采取各種手段壓制我國(guó)信息領(lǐng)域的核心技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

一方面，美國(guó)依據(jù)《瓦森納協(xié)議》《出口管理?xiàng)l例》等法律，以國(guó)家安全為由限制對(duì)我國(guó)出口材料、電子器件、計(jì)算機(jī)、信息安全等多個(gè)領(lǐng)域的“所謂”軍民兩用技術(shù)，涵蓋了高端芯片、高安全等級(jí)的操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)等技術(shù)產(chǎn)品，并根據(jù)技術(shù)發(fā)展情況不斷增補(bǔ)。對(duì)于不屬于美國(guó)本土的公司，如ARM等，由于其核心研發(fā)團(tuán)隊(duì)在美國(guó)，也受到美國(guó)出口管制法律約束。

另一方面，美國(guó)高度警惕我國(guó)在芯片等高科技核心技術(shù)領(lǐng)域的海外收購(gòu)，并多次以國(guó)家安全為名予以阻止，其影響范圍甚至由美國(guó)本土企業(yè)擴(kuò)展到與美國(guó)利益相關(guān)的歐洲企業(yè)。2015年7月，美國(guó)政府以鎂光是美國(guó)惟一生產(chǎn)個(gè)人電腦所需動(dòng)態(tài)隨機(jī)存取存儲(chǔ)器芯片的制造商為由，未批準(zhǔn)中國(guó)清華紫光向鎂光科技（Micron Technology）發(fā)出的價(jià)值230億美元的收購(gòu)要約。2016年12月，在美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)建議下，時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬發(fā)布行政令，叫停中國(guó)福建宏芯投資基金收購(gòu)德國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)愛(ài)思強(qiáng)。2017年9月，美國(guó)總統(tǒng)特朗普發(fā)布行政令，以“交易會(huì)對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成無(wú)法以緩和手段消除的風(fēng)險(xiǎn)”為借口，阻止了中國(guó)私募基金Canyon Bridge Capital Partners對(duì)美國(guó)芯片制造商萊迪思的收購(gòu)。

2.2 開(kāi)展“301調(diào)查”、阻止海外并購(gòu)是美國(guó)維持信息領(lǐng)域主導(dǎo)地位的集中體現(xiàn)

近年來(lái)，我國(guó)通過(guò)海外并購(gòu)、指令集授權(quán)、成立合資公司等方式，走上引進(jìn)吸收再創(chuàng)新之路，大力推進(jìn)安全可控的信息技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，華為海思等部分廠(chǎng)商的產(chǎn)品性能已達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平，引發(fā)了美國(guó)各界對(duì)中國(guó)以并購(gòu)等形式獲取美國(guó)等國(guó)家信息領(lǐng)域核心技術(shù)的廣泛擔(dān)憂(yōu)。美國(guó)政界人士和軍事領(lǐng)導(dǎo)人多次呼吁政府，嚴(yán)密審查中國(guó)在美國(guó)科技行業(yè)的投資；美中經(jīng)濟(jì)與安全審議委員會(huì)（USCC）發(fā)布年度報(bào)告，建議美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（CFIUS）阻止中國(guó)企業(yè)對(duì)美國(guó)半導(dǎo)體公司的收購(gòu)；美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)（PCAST）向總統(tǒng)提交的《維持美國(guó)在半導(dǎo)體行業(yè)的領(lǐng)軍地位》報(bào)告稱(chēng)，中國(guó)的芯片業(yè)已經(jīng)對(duì)美國(guó)的相關(guān)企業(yè)和國(guó)家安全造成了嚴(yán)重威脅，并建議美國(guó)總統(tǒng)下令對(duì)中國(guó)的芯片產(chǎn)業(yè)進(jìn)行更加嚴(yán)密的審查。在此背景下，對(duì)中國(guó)發(fā)起“301調(diào)查”、阻止我國(guó)企業(yè)在芯片等領(lǐng)域的海外并購(gòu)，成為美國(guó)防止我國(guó)獲取其信息領(lǐng)域核心技術(shù)、進(jìn)一步鞏固其在信息領(lǐng)域主導(dǎo)地位的重要戰(zhàn)略手段。

2.3 制裁中興體現(xiàn)美國(guó)遲滯我國(guó)創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展的堅(jiān)定決心

近年來(lái)，隨著“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”“中國(guó)制造2025”等國(guó)家戰(zhàn)略的落地實(shí)施，我國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新能力明顯增強(qiáng)，新技術(shù)突破帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)變革呈現(xiàn)加速態(tài)勢(shì)。為遲滯我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展，美國(guó)近期對(duì)我國(guó)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高檔數(shù)控機(jī)床和機(jī)器人、航空航天裝備、海洋工程裝備及高技術(shù)船舶、先進(jìn)軌道交通裝備、節(jié)能與新能源汽車(chē)、電力裝備、農(nóng)機(jī)裝備、新材料、生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械等十大行業(yè)出口進(jìn)行制裁，美國(guó)官員更是直白地表示，美國(guó)此舉就是要遏制中國(guó)制造業(yè)升級(jí)，拖慢“中國(guó)制造2025”這一強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略。作為通信行業(yè)的龍頭企業(yè)，中興不可避免地成為首要打擊對(duì)象。為此，美國(guó)甚至難以顧忌Acacia、Oclaro、Lumentum、Finisar、Inphi、Fabrinet等美國(guó)諸多大型元器件供應(yīng)商的利益，即便股價(jià)大跌、效益大降也要將中興拉下馬。

3 我國(guó)信息技術(shù)產(chǎn)品深陷安全可控實(shí)現(xiàn)難的困境

3.1 核心技術(shù)受制于人

當(dāng)前，我國(guó)中央處理器、操作系統(tǒng)等信息領(lǐng)域核心技術(shù)受制于人，供應(yīng)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺失，難以掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展主導(dǎo)權(quán)。以芯片領(lǐng)域?yàn)槔蛑饕叨诵酒O(shè)計(jì)、生產(chǎn)和供應(yīng)企業(yè)集中在美國(guó)，核心技術(shù)主要掌控在英特爾、AMD、高通、ARM、三星等外企手中。在PC和服務(wù)器領(lǐng)域，X86處理器中占據(jù)主導(dǎo)地位，Intel和AMD兩家擁有PC領(lǐng)域99%的市場(chǎng)份額，Intel在服務(wù)器領(lǐng)域擁有99%以上的市場(chǎng)份額。移動(dòng)芯片市場(chǎng)則以ARM為主，高通、華為海思、聯(lián)發(fā)科、展訊等都屬于ARM架構(gòu)陣營(yíng)。DSP、GPU的核心技術(shù)掌握在美國(guó)TI、AMD等企業(yè)手中。芯片設(shè)計(jì)中用到的EDA設(shè)計(jì)工具，基本由Cadence和Synopsys兩家美國(guó)公司壟斷。

3.2 實(shí)現(xiàn)路徑搖擺不定

當(dāng)前，我國(guó)信息技術(shù)核心技術(shù)發(fā)展方面仍存在自主創(chuàng)新和引進(jìn)創(chuàng)新的路徑之爭(zhēng)，導(dǎo)致無(wú)法集中優(yōu)勢(shì)資源實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，難以構(gòu)建真正自主的產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系。一方面，部分專(zhuān)家認(rèn)為應(yīng)該走獨(dú)立自主發(fā)展的道路，基于完全自主的技術(shù)突破擺脫技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)模仿對(duì)外部技術(shù)的依賴(lài)，其本質(zhì)就是牢牢把握創(chuàng)新核心環(huán)節(jié)的主動(dòng)權(quán)，掌握核心技術(shù)的所有權(quán)；另一方面，部分專(zhuān)家認(rèn)為應(yīng)該走引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新發(fā)展路線(xiàn)，在引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)、分析、借鑒和再創(chuàng)新，形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)。

3.3 自主創(chuàng)新能力不足

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)已經(jīng)在信息領(lǐng)域形成對(duì)國(guó)外技術(shù)的體系性依賴(lài)，自主創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足。一方面，在信息技術(shù)發(fā)展早期，我國(guó)過(guò)度重視經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)其中隱藏的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，“拿來(lái)主義”盛行，忽視了在基礎(chǔ)核心技術(shù)方面的自主創(chuàng)新，特別是芯片等核心技術(shù)往往在沒(méi)有消化和吸收的情況下就拿來(lái)使用，并在此基礎(chǔ)上發(fā)展上層應(yīng)用技術(shù)，從而形成體系性依賴(lài)，人才、技術(shù)等存在較大缺失，從頭發(fā)展需要的投入巨大；另一方面，我國(guó)在材料、物理、數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)科學(xué)上仍存在較大缺失，芯片制造材料和設(shè)備等缺少基礎(chǔ)科學(xué)支持，從根本上限制了芯片等核心技術(shù)的發(fā)展，導(dǎo)致芯片流片、封裝所需的重要材料和制造裝備嚴(yán)重依賴(lài)進(jìn)口。

3.4 創(chuàng)新環(huán)境亟需優(yōu)化

我國(guó)信息領(lǐng)域核心技術(shù)發(fā)展的創(chuàng)新機(jī)制仍不完善，自主創(chuàng)新環(huán)境亟需優(yōu)化。一方面，我國(guó)推進(jìn)信息技術(shù)產(chǎn)品安全可控的相關(guān)配套政策標(biāo)準(zhǔn)還不健全，核心技術(shù)引進(jìn)缺乏統(tǒng)籌管理，安全可控缺少評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致技術(shù)引進(jìn)混亂、同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重等問(wèn)題。以芯片為例，我國(guó)當(dāng)前擁有MIPS、X86、Power和ARM等七種技術(shù)路線(xiàn)，存在較嚴(yán)重的碎片化問(wèn)題。而有些企業(yè)直接使用國(guó)外硬核，并不具備培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，這些企業(yè)在市場(chǎng)上不能有效區(qū)分，嚴(yán)重挫傷自主創(chuàng)新企業(yè)的積極性；另一方面，我國(guó)信息技術(shù)產(chǎn)品協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制尚不完善，產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)還未顯現(xiàn)。國(guó)家企業(yè)重視掌控產(chǎn)業(yè)生態(tài)主導(dǎo)權(quán)，如微軟和英特爾為推動(dòng)PC產(chǎn)業(yè)發(fā)展，組成了“文泰來(lái)”聯(lián)盟（Wintel聯(lián)盟），微軟的視窗操作系統(tǒng)只配對(duì)英特爾的芯片，而國(guó)內(nèi)企業(yè)仍多以“單打獨(dú)斗”為主，盡管龍芯中科以及飛騰和天津麒麟先后發(fā)起了以“龍芯CPU”，以及“飛騰CPU＋麒麟OS”為核心的產(chǎn)業(yè)協(xié)作，但是協(xié)同創(chuàng)新和應(yīng)用效果還未顯現(xiàn)，良性、共贏的產(chǎn)業(yè)環(huán)境仍需完善。

4 幾點(diǎn)建議

4.1 確立踐行安全可控實(shí)現(xiàn)路徑

一方面，盡快研究梳理信息技術(shù)產(chǎn)品的安全可控實(shí)現(xiàn)方式，形成清單，明確哪些技術(shù)必須依靠自己的力量自主創(chuàng)新，哪些技術(shù)可以引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新；另一方面，統(tǒng)籌規(guī)劃信息技術(shù)產(chǎn)品的安全可控實(shí)現(xiàn)，堅(jiān)持開(kāi)放創(chuàng)新，促進(jìn)兩種路線(xiàn)最終走向安全、可控。對(duì)于CPU等最關(guān)鍵最核心的技術(shù)，必須立足自主創(chuàng)新、自立自強(qiáng)。市場(chǎng)換不來(lái)核心技術(shù)，有錢(qián)也買(mǎi)不來(lái)核心技術(shù)，必須靠自己研發(fā)、自己發(fā)展。應(yīng)大力支持走自主研發(fā)路線(xiàn)的企業(yè)，使其不斷提高技術(shù)能力和產(chǎn)品性能，縮短與國(guó)外技術(shù)產(chǎn)品的差距。對(duì)于可引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的部分技術(shù)，要督促、引導(dǎo)相關(guān)企業(yè)真正吃透引進(jìn)技術(shù)，將國(guó)外技術(shù)消化吸收并轉(zhuǎn)化為自主發(fā)展能力。

4.2 著力突破核心技術(shù)瓶頸

一是潛心發(fā)展基礎(chǔ)技術(shù)，充分發(fā)揮中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院等國(guó)家核心科研機(jī)構(gòu)的作用，實(shí)現(xiàn)在材料、物理和數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)技術(shù)上的突破，為發(fā)展高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供支撐；二是加強(qiáng)對(duì)高端芯片、核心電子元器件、基礎(chǔ)軟件等開(kāi)發(fā)周期長(zhǎng)、資金回收慢的信息技術(shù)基礎(chǔ)產(chǎn)品的研發(fā)支持，推動(dòng)核心關(guān)鍵技術(shù)實(shí)現(xiàn)突破，做到核心技術(shù)產(chǎn)品的可知、可編、可重構(gòu)、可信和可用，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，推動(dòng)研究成果轉(zhuǎn)化；三是加強(qiáng)前沿科技布局，組織開(kāi)展對(duì)光計(jì)算、生物計(jì)算、人工智能等新興技術(shù)的研究，夯實(shí)量子計(jì)算的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，搶占下一代信息技術(shù)至高點(diǎn)。

4.3 統(tǒng)籌推進(jìn)信息技術(shù)產(chǎn)品國(guó)產(chǎn)化替代

一是建立信息技術(shù)產(chǎn)品安全可控評(píng)價(jià)機(jī)制。由國(guó)家網(wǎng)信主管部門(mén)牽頭成立工作組，結(jié)合網(wǎng)絡(luò)安全需求和我國(guó)實(shí)際，制定信息技術(shù)產(chǎn)品安全可控發(fā)展路線(xiàn)圖和時(shí)間表。劃定開(kāi)展評(píng)價(jià)工作的對(duì)象，明確工作流程和依托單位。二是盡快啟動(dòng)信息技術(shù)產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)安全審查和強(qiáng)制性認(rèn)證工作，依托信息技術(shù)產(chǎn)品安全可控評(píng)價(jià)系列標(biāo)準(zhǔn)，以試點(diǎn)方式將網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品的強(qiáng)制市場(chǎng)準(zhǔn)入制度引入到核心信息技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域，以評(píng)促改，以評(píng)促用，推動(dòng)提升信息安全技術(shù)產(chǎn)品安全可控程度，創(chuàng)造安全可控產(chǎn)品市場(chǎng)應(yīng)用空間，支持政府部門(mén)和重要領(lǐng)域率先采用安全可控的信息技術(shù)產(chǎn)品，逐步推進(jìn)國(guó)產(chǎn)化替代。

4.4 積極營(yíng)造良好創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境

一是爭(zhēng)取更有利的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境，作為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量，中國(guó)應(yīng)積極參與國(guó)際合作，爭(zhēng)取更多的合作伙伴，打破以美國(guó)為首的技術(shù)封鎖同盟；二是推進(jìn)國(guó)際技術(shù)合作，依托華為、360等國(guó)內(nèi)龍頭企業(yè)，不斷加強(qiáng)國(guó)際技術(shù)交流合作，積極爭(zhēng)取國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)話(huà)語(yǔ)權(quán)，實(shí)現(xiàn)“你中有我，我中有你”，突破美國(guó)的科技封鎖線(xiàn)；三是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，組建、依托安全可控信息技術(shù)產(chǎn)學(xué)研用聯(lián)盟，設(shè)立“產(chǎn)業(yè)基金”“創(chuàng)新基金”，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)在戰(zhàn)略、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)等溝通協(xié)作，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游產(chǎn)品間的適配和協(xié)同應(yīng)用推廣，形成協(xié)同創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展合力。

5 結(jié)束語(yǔ)

本文首先介紹了近期美國(guó)政府對(duì)我國(guó)采取的一系列技術(shù)封鎖舉措，分析了美國(guó)行動(dòng)背后的戰(zhàn)略意圖，點(diǎn)出我國(guó)信息技術(shù)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)安全可控面臨著核心技術(shù)受制于人、實(shí)現(xiàn)路徑搖擺不定、自主創(chuàng)新能力不足、創(chuàng)新環(huán)境亟需優(yōu)化等現(xiàn)實(shí)困境，提出了確立踐行安全可控實(shí)現(xiàn)路徑、著力突破核心技術(shù)瓶頸、統(tǒng)籌推進(jìn)信息技術(shù)產(chǎn)品國(guó)產(chǎn)化替代、積極營(yíng)造良好創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境等相應(yīng)舉措，希望能為有關(guān)部門(mén)決策提供參考。