基于SD模型的我國油氣企業(yè)技術創(chuàng)新動力機制分析

楊 洋，余曉鐘

（1.中國石化國際事業(yè)有限公司，北京 100728；2.西南石油大學經(jīng)濟管理學院，四川成都 610500）

現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論認為，技術進步和技術創(chuàng)新是決定經(jīng)濟增長的重要因素[1]。中國經(jīng)濟的發(fā)展已經(jīng)進入到創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的新階段[2]，科技創(chuàng)新成為引領發(fā)展的第一動力，通過技術創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)升級和工業(yè)進步已經(jīng)成為中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本主題[3]。由于處于技術密集型行業(yè)，油氣企業(yè)開展技術創(chuàng)新既是保持競爭優(yōu)勢的關鍵，也是可持續(xù)發(fā)展的核心。面對油價低迷，成本不斷提高，技術創(chuàng)新不足的現(xiàn)狀，我國油氣企業(yè)迫切地需要發(fā)展新技術、新工藝，適應新環(huán)境，利用技術創(chuàng)新降本增效，保證油氣企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。技術創(chuàng)新動力推動技術創(chuàng)新活動的開展，對技術創(chuàng)新起著關鍵作用。本文對油氣企業(yè)技術創(chuàng)新動力機制的分析，有利于發(fā)現(xiàn)影響油氣企業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵驅(qū)動因素，為我國油氣企業(yè)增強技術創(chuàng)新動力提供參考。

1 系統(tǒng)動力學及動力機制分析

系統(tǒng)動力學（System Dynamics，SD）是第二次世界大戰(zhàn)之后，由美國麻省理工學院的福瑞斯特教授所提出。系統(tǒng)動力學對問題的理解建立在系統(tǒng)行為與內(nèi)在機制之間緊密相互依存的基礎之上，通過建立數(shù)學模型逐步發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生變化形態(tài)之間的因果關系。系統(tǒng)動力學研究和解決問題的方法是定性和定量相結(jié)合，以定性分析為先導、定量分析為支持，兩者相輔相成逐步深化的方法[4]。

動力機制分析是系統(tǒng)動力學中用來分析復雜問題的一種方法。技術創(chuàng)新的動力機制可以解釋為：在企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境中，由于企業(yè)技術創(chuàng)新活動的相關動力因素之間相互作用、相互聯(lián)系而形成的遵循一定運行規(guī)則的互動關系的總稱[5]。分析我國油氣企業(yè)技術創(chuàng)新的動力機制，就是以油氣企業(yè)技術創(chuàng)新的要素為依托，分析要素間的依賴關系、動力傳遞作用與反饋路徑形成的獨特因果結(jié)構(gòu)，為從整體出發(fā)尋求系統(tǒng)改進提供路徑選擇。

2 確定技術創(chuàng)新動力因素

現(xiàn)有學者對技術創(chuàng)新動力因素的研究將技術創(chuàng)新的動力因素歸結(jié)為政策與環(huán)境因素、市場因素、企業(yè)文化與企業(yè)家精神因素、利潤驅(qū)動因素等。油氣行業(yè)的技術密集性使得油氣企業(yè)的發(fā)展離不開技術創(chuàng)新的推動，油氣企業(yè)的技術創(chuàng)新動力因素與其他企業(yè)具有相似性，但因自身特性決定，其技術創(chuàng)新動力因素也具有一定的特殊性。

從內(nèi)部而言，首先，企業(yè)不同于其他的單位或組織，其生存的本質(zhì)就是追求利潤。技術創(chuàng)新活動作為油氣企業(yè)活動的一種，其目的是為了追求新技術帶來的高額利潤。我國油氣資源存在開采難度大，采收率低，開采成本高昂等問題，油氣企業(yè)只有通過技術創(chuàng)新水平的不斷提升來解決問題，降低成本，從而獲得更高的利潤。其次，企業(yè)家作為企業(yè)的領軍人物，是企業(yè)自身技術創(chuàng)新的決策者，其思維以及對創(chuàng)新的看法為企業(yè)技術創(chuàng)新活動指明前進的方向。我國油氣企業(yè)的高管由中央統(tǒng)一任命，其身份更接近政府官員，油氣企業(yè)的企業(yè)家精神一定程度還反映著國家意志，對油氣企業(yè)、油氣行業(yè)發(fā)展甚至國家戰(zhàn)略和能源安全都起到十分關鍵的作用。最后，企業(yè)對技術創(chuàng)新的支持力度同樣影響油氣企業(yè)技術創(chuàng)新的進步，因為它影響著油氣企業(yè)技術創(chuàng)新人員、經(jīng)費投入及后期的生產(chǎn)與銷售水平，也影響企業(yè)是否能不斷完善自身，學習先進經(jīng)驗，提升技術創(chuàng)新能力。

從外部而言，首先，為保障能源安全，發(fā)揮能源優(yōu)勢，我國組建了三大石油公司，一定程度上形成了市場壟斷。油氣企業(yè)為了維持各自地位，必須不斷適應市場變化，開發(fā)新產(chǎn)品新技術，以保持產(chǎn)品與技術的先進性；而想要進入市場的新企業(yè)，更需要努力研發(fā)新技術，以獨特的新產(chǎn)品進入市場。其次，我國油氣行業(yè)的需求由市場拉動，由于油氣資源稀缺，進口依存度高，油氣市場旺盛的需求將推動油氣企業(yè)開展技術創(chuàng)新提高油氣采收率，獲得更多油氣資源以滿足市場需要。最后，油氣行業(yè)是國民經(jīng)濟的支柱行業(yè)，屬于國家重點關注的行業(yè)領域，油氣行業(yè)的發(fā)展關系著國計民生和社會穩(wěn)定，政府應大力支持油氣企業(yè)開展技術創(chuàng)新以滿足市場需求，保障民生供應，滿足人民群眾最基本的生活需要。政府的支持可以為油氣企業(yè)技術創(chuàng)新活動提供良好的政治環(huán)境、提供技術人員培養(yǎng)計劃以及一定的資金支持。

根據(jù)上述分析，結(jié)合國內(nèi)外研究情況，將油氣企業(yè)技術創(chuàng)新動力主要構(gòu)成因素歸納為內(nèi)部動力因素和外部動力因素。油氣企業(yè)技術創(chuàng)新的內(nèi)部動力因素主要有利潤驅(qū)動、企業(yè)家精神、企業(yè)支持力度；外部動力因素可以分為市場壟斷程度、市場需求以及政府支持力度。

3 動力因素因果回路

因果回路圖（CLD，Causal Loop Diagrams）又稱因果反饋環(huán)，它是對系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的進一步分析。一般來說，一張因果回路圖包含多個變量，變量之間由因果關系鏈聯(lián)系，因果鏈包含箭頭和正負號[5]。A→B“＋”表示A因素的增加（減少）會導致B因素的增加（減少），A→B“－”表示A因素的增加（減少）會導致B因素的減少（增加）。基于此原則，根據(jù)上述油氣企業(yè)技術創(chuàng)新動力因素，思考動力因素間的關系，使用系統(tǒng)動力學軟件Vensim繪制因果回路圖，見圖1。

圖1 油氣企業(yè)技術創(chuàng)新動力因素因果回路圖

根據(jù)已繪制的系統(tǒng)因果回路圖，采用系統(tǒng)動力學的理論對因果回路圖進行反饋回路分析。反饋回路指一系列由相互影響的因果關系組成的閉合回路。反饋回路本身具有極性，回路的極性為正極性和負極性。如果反饋回路包含偶數(shù)個負因果鏈，則極性為正，正反饋回路中變量的偏離會增強；如果反饋回路包含奇數(shù)個負因果鏈，其極性為負，負反饋回路旨在控制回路中變量的穩(wěn)定性，并具有調(diào)節(jié)作用。

3.1 正反饋回路

回路一：市場壟斷→＋技術創(chuàng)新→＋市場壟斷

以中國石油、中國石化、中國海油等為代表的大規(guī)模油氣企業(yè)具有雄厚的財力、物力以及人力資源，富有良好的技術創(chuàng)新條件，為了保持企業(yè)自身的壟斷地位，油氣企業(yè)必須不斷地進行技術創(chuàng)新以提高企業(yè)自身水平，推動油氣企業(yè)甚至整個行業(yè)技術創(chuàng)新不斷發(fā)展前進；隨著企業(yè)技術創(chuàng)新的不斷發(fā)展，新產(chǎn)品的不斷開發(fā)以及新技術的不斷完善，油氣企業(yè)在行業(yè)中的地位將不斷穩(wěn)固，這將導致整個市場的壟斷程度不斷加深。

回路二：利潤驅(qū)動→＋企業(yè)家精神→＋企業(yè)支持力度→＋技術創(chuàng)新→＋利潤驅(qū)動

技術創(chuàng)新的成果往往會為油氣企業(yè)帶來可觀的銷售額，導致油氣企業(yè)技術創(chuàng)新利潤驅(qū)動增強；為了獲得更高的利潤，企業(yè)家會不斷強化創(chuàng)新精神，以期獲得更多利益；隨著企業(yè)家創(chuàng)新精神的不斷增強，在企業(yè)家領導下的油氣企業(yè)對技術創(chuàng)新活動的支持將不斷加大，油氣企業(yè)的技術創(chuàng)新活動將不斷增多；技術創(chuàng)新活動的增多帶來更多的技術創(chuàng)新成果，新的技術創(chuàng)新成果又將增強油氣企業(yè)的利潤驅(qū)動。

回路三：市場需求→－政府支持力度→＋技術創(chuàng)新→－市場需求

這一反饋回路反映了市場、政府與企業(yè)的關系。企業(yè)的技術創(chuàng)新活動初期，可能出現(xiàn)市場狀況不理想的情況，這時企業(yè)需要政府加大支持力度、給予扶持，幫助企業(yè)打開市場；隨著政府資金與政策的逐步到位，企業(yè)技術創(chuàng)新活動得到保障，技術創(chuàng)新體系逐步完善，新工藝、新技術的開發(fā)逐漸增多，技術創(chuàng)新能力加強，技術創(chuàng)新成果增多，不斷滿足市場需求。

3.2 負反饋回路

回路一：市場需求→＋技術創(chuàng)新→－市場需求

當市場存在需求時，企業(yè)為了追求利潤，會積極地開展技術創(chuàng)新活動；技術創(chuàng)新活動的大量開展將會帶來較多數(shù)量的技術創(chuàng)新成果，這些成果進入市場，會形成供大于求的局面，市場需求得到了滿足，對市場機制形成調(diào)節(jié)作用。

回路二：市場壟斷→－市場需求→＋技術創(chuàng)新→＋市場壟斷

油氣企業(yè)為了維護自身的規(guī)模和地位，需要持續(xù)地開展技術創(chuàng)新以保持自身的先進性，當技術創(chuàng)新成果達到一定數(shù)量，超過了市場的剛性需求時，就會出現(xiàn)供大于求的局面，從而起到調(diào)節(jié)市場機制的作用，使市場需求逐漸得到滿足；由于市場需求得到滿足，企業(yè)在利潤的驅(qū)動下需要進行技術創(chuàng)新活動，通過創(chuàng)新而刺激產(chǎn)生新的市場需求，在這個過程中，油氣企業(yè)開展技術創(chuàng)新活動，形成技術創(chuàng)新成果，在油氣企業(yè)的規(guī)?；匦韵拢瑫M一步促進市場的壟斷。

根據(jù)油氣企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)因果回路圖可見，技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)因果回路圖中的各反饋回路可反映出企業(yè)技術創(chuàng)新動力機制的運行規(guī)則。其中，內(nèi)部動力因素與外部動力因素相互聯(lián)系、相互影響，促進油氣企業(yè)技術創(chuàng)新活動的循環(huán)發(fā)展，推動油氣企業(yè)技術創(chuàng)新的不斷前進。

4 構(gòu)建技術創(chuàng)新動力機制模型

根據(jù)前文分析可知，技術創(chuàng)新是一個復雜的動態(tài)系統(tǒng)，技術創(chuàng)新動力因素之間存在相互制約、相互作用的非線性關系?；谝蚬芈贩治?，遵循系統(tǒng)動力學的建模原理及原則，按照系統(tǒng)動力學的研究步驟，構(gòu)建提升油氣企業(yè)技術創(chuàng)新的動力要素關系模型，以此來研究我國油氣企業(yè)技術創(chuàng)新動力因素之間的相互關系，有利于從系統(tǒng)動力的角度了解技術創(chuàng)新動力的作用機理，進一步探討如何推動技術創(chuàng)新動力作用提升，促進油氣企業(yè)技術創(chuàng)新活動的開展。

本文在研究時，考慮到由于油氣企業(yè)所處的市場環(huán)境是一致的，因此，此處在構(gòu)建油氣企業(yè)技術創(chuàng)新動力機制時，不將市場壟斷作為顯性動力要素納入機制模型的結(jié)構(gòu)中，而是主要考慮內(nèi)外部動力要素及其因果關系。通過動力因素分析，可以構(gòu)建油氣企業(yè)技術創(chuàng)新動力機制模型，見 圖2。

圖2 油氣企業(yè)技術創(chuàng)新動力機制模型

在油氣企業(yè)技術創(chuàng)新動力機制模型中，由于企業(yè)技術創(chuàng)新的目的就是為了占領市場，滿足市場需求，最終將技術創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)利潤[6]，市場需求會對利潤產(chǎn)生影響，而利潤是油氣企業(yè)技術創(chuàng)新活動的根本動力，市場需求以及利潤驅(qū)動激發(fā)了企業(yè)家的創(chuàng)新精神，使企業(yè)家為企業(yè)提供了創(chuàng)新思路、引導企業(yè)制定創(chuàng)新戰(zhàn)略，企業(yè)家精神傳遞形成企業(yè)創(chuàng)新文化，并與創(chuàng)新管理機制共同間接作用于企業(yè)技術創(chuàng)新，進而推動企業(yè)加大技術創(chuàng)新投入經(jīng)費、增加企業(yè)技術創(chuàng)新人員，提高技術創(chuàng)新配置水平，使得整個企業(yè)對技術創(chuàng)新活動的支持力都上一個臺階。政府為滿足國家政治和經(jīng)濟發(fā)展的需要以及市場的需要，利用法律體系、政策體系以及組織體系進行市場調(diào)控，為技術創(chuàng)新提供資金和政策支持，保障了油氣企業(yè)技術創(chuàng)新活動的順利進行。技術創(chuàng)新活動為企業(yè)帶來收益，企業(yè)就會肯定技術創(chuàng)新的重要性，進而瞄準并抓住一切機會，持續(xù)的進行技術創(chuàng)新，從而帶動油氣企業(yè)技術創(chuàng)新活動，提高油氣企業(yè)技術創(chuàng)新成功率。市場需求、政府支持等外部力量必須經(jīng)過企業(yè)的內(nèi)部因素轉(zhuǎn)化為內(nèi)部力量，才能最終推動油氣企業(yè)技術創(chuàng)新活動的發(fā)展，這兩股力量的共同作用，構(gòu)成油氣企業(yè)技術創(chuàng)新的動力機制。

5 結(jié)語

借助SD模型分析，可以清晰呈現(xiàn)要素間的動力作用路徑和結(jié)構(gòu)。因此，通過分析油氣企業(yè)技術創(chuàng)新動力構(gòu)成要素和因果回路，可以構(gòu)建油氣企業(yè)技術創(chuàng)新動力機制模型。研究發(fā)現(xiàn)，油氣企業(yè)技術創(chuàng)新受市場需求和利潤驅(qū)動，并經(jīng)過企業(yè)內(nèi)部的企業(yè)家精神、支持力等因素轉(zhuǎn)化為內(nèi)部力量，配合政府支持，共同推動油氣企業(yè)技術創(chuàng)新活動的發(fā)展。