農(nóng)林高校學(xué)科建設(shè)績效評(píng)價(jià)及對策建議
——基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫的計(jì)量分析

，，，

(湖南農(nóng)業(yè)大學(xué) a.改革發(fā)展處；b.期刊社；c.教育學(xué)院，湖南 長沙 410128)

對高?？蒲锌冃Р捎每陀^的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、有效的評(píng)價(jià)方法、合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行正確評(píng)估和評(píng)價(jià)，是高?？茖W(xué)制訂研究計(jì)劃、合理配置科技資源的重要參考依據(jù)。許多高校通常綜合運(yùn)用Web of Science、ESI、InCites數(shù)據(jù)庫或任選其中一種甚至兩種數(shù)據(jù)庫對機(jī)構(gòu)的科研、人才等進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，也有通過SCI論文、ESI高被引論文和熱點(diǎn)論文等作為學(xué)校人才引進(jìn)、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、職稱晉升等途徑的重要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。尤其是國務(wù)院下發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》以來，越來越多的政府部門、高校或科研機(jī)構(gòu)、科研工作者將ESI學(xué)科排名用于制訂學(xué)科建設(shè)發(fā)展策略提出的主要支撐依據(jù)之一，各省份政府部門在一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)方案中更是明確將ESI前1%、前1‰學(xué)科排名數(shù)量定為未來長短期目標(biāo)之一。據(jù)科睿唯安官網(wǎng)顯示，ESI主要是把十年里各學(xué)科最有影響力的前1%SCI、SSCI論文篩選出來，并基于此形成了9千多個(gè)研究熱點(diǎn)課題展現(xiàn)給科研人員；基于論文，列出了各學(xué)科全球最有影響力的前1%機(jī)構(gòu)和個(gè)人，這些排名給高校的國際學(xué)術(shù)影響力提升樹立了發(fā)展標(biāo)桿；而InCites數(shù)據(jù)庫則是學(xué)科發(fā)展的“抓手”，通過對標(biāo)，可以明確自身機(jī)構(gòu)或?qū)W科在全球科研大圖景下的表現(xiàn)。通過數(shù)量、質(zhì)量、國際合作度、綜合影響力等等多指標(biāo)的對比，明確自身定位，從而制定發(fā)展戰(zhàn)略。因此，為助推農(nóng)林高?！半p一流”建設(shè)，筆者通過綜合應(yīng)用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫對農(nóng)林高校不同學(xué)科的學(xué)科優(yōu)勢進(jìn)行比較和排序分析，對26所農(nóng)林高校的學(xué)科建設(shè)績效與預(yù)測進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)。

1 研究概況

1.1 研究基礎(chǔ)

通過中國知網(wǎng)的檢索發(fā)現(xiàn)，通過綜合運(yùn)用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫進(jìn)行分析的現(xiàn)象，早在2013年就有學(xué)者綜合運(yùn)用以上兩個(gè)數(shù)據(jù)庫對東華大學(xué)學(xué)科發(fā)展、國內(nèi)機(jī)構(gòu)藥學(xué)學(xué)科國際競爭力進(jìn)行過分析與發(fā)展態(tài)勢評(píng)估。近兩年，受國家“雙一流”建設(shè)的政策導(dǎo)向，相關(guān)研究如火如荼開展，縱觀近幾年的相關(guān)研究成果，主要研究內(nèi)容概括如下：一是針對某一機(jī)構(gòu)自身學(xué)科競爭力或潛力值進(jìn)行分析，對潛力學(xué)科的發(fā)展進(jìn)行預(yù)測。有東華大學(xué)、北京師范大學(xué)、福建農(nóng)林大學(xué)、吉林大學(xué)等14所高校開展過這項(xiàng)研究，其預(yù)測結(jié)果與ESI數(shù)據(jù)庫前1%排名結(jié)果高度相似。二是針對某地區(qū)或某類型高校的學(xué)科發(fā)展進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。如中國“C9”高校與澳大利亞“G8”聯(lián)盟高校之間的學(xué)科對比分析、C9高校的學(xué)科潛力值分析、廣東地區(qū)高校科研競爭力分析、醫(yī)學(xué)院校學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀等。三是針對某一ESI學(xué)科競爭力的分析。如針對臨床醫(yī)學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)等學(xué)科進(jìn)行學(xué)科評(píng)價(jià)。四是針對某一高校的某個(gè)學(xué)科進(jìn)行學(xué)科評(píng)價(jià)，較多的高校開展過這類研究。五是針對學(xué)者進(jìn)行評(píng)價(jià)，如江蘇師范大學(xué)以工程學(xué)科的學(xué)者為例，評(píng)價(jià)其科研水平。通過相關(guān)研究成果發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們綜合運(yùn)用兩個(gè)數(shù)據(jù)庫主要用于機(jī)構(gòu)、學(xué)科、科研績效、人才的評(píng)價(jià)與分析，尚未發(fā)現(xiàn)以農(nóng)林院校為研究對象開展的相關(guān)研究。

1.2 研究方法

選取國內(nèi)26所農(nóng)林高校，分析、評(píng)價(jià)學(xué)科為ESI數(shù)據(jù)庫中的22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。連續(xù)三期(2018年3月15日、5月10日和7月12日更新數(shù)據(jù))跟蹤ESI數(shù)據(jù)庫中22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)入選ESI的閾值、各農(nóng)林高校入選前1%學(xué)科的學(xué)科總數(shù)目及各個(gè)入選學(xué)科的被引總頻次。

分別于ESI數(shù)據(jù)庫以上三期數(shù)據(jù)更新后，獲取InCites數(shù)據(jù)庫中26所農(nóng)林高校在22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域某一時(shí)間段內(nèi)的被引頻次。即2018年3月16日獲取2007年1月1日至2017年10月31日時(shí)間段內(nèi)、6月4日獲取2008年1月1日至2018年2月28日時(shí)間段內(nèi)和7月16日獲取2008年1月1日至2018年4月30日時(shí)間段內(nèi)的數(shù)據(jù)。

計(jì)算農(nóng)林高校分別在三個(gè)不同數(shù)據(jù)更新時(shí)間的學(xué)科優(yōu)勢值，即在1個(gè)完整的ESI數(shù)據(jù)庫評(píng)價(jià)周期內(nèi)，某高校某學(xué)科論文被引次數(shù)與同期ESI機(jī)構(gòu)入選閾值比較的領(lǐng)先程度，其計(jì)算公式為：學(xué)科優(yōu)勢值=某高校某學(xué)科論文被引次數(shù)/該學(xué)科ESI機(jī)構(gòu)入選閾值；根據(jù)計(jì)算的各高校的22個(gè)學(xué)科優(yōu)勢值，預(yù)測某高校近期有可能入選ESI的學(xué)科，根據(jù)邱均平、劉雪立的研究表明，學(xué)科優(yōu)勢值越接近1，越有可能成為近期將要入選ESI前1%的學(xué)科。

2 農(nóng)林高校入選ESI前1%的學(xué)科分析

2.1 機(jī)構(gòu)入選閾值

ESI數(shù)據(jù)庫中22個(gè)學(xué)科不同數(shù)據(jù)更新時(shí)間的機(jī)構(gòu)入選閾值見表1。

表1 ESI數(shù)據(jù)庫中22個(gè)學(xué)科機(jī)構(gòu)入選閾值

續(xù)表1

2.2 入選ESI前1%的學(xué)科概況

根據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫最新一期數(shù)據(jù)顯示，26所農(nóng)林高校中的21所高校共有64個(gè)學(xué)科進(jìn)入ESI前1%排名，其中，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)入選學(xué)科數(shù)最多，達(dá)到10個(gè)。從表2可以看出各高校入選ESI前1%排名連續(xù)3期變化情況，其中，南京林業(yè)大學(xué)的工程科學(xué)于2018年5月更新中初次進(jìn)入排名，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)于2018年3月更新中初次進(jìn)入排名后，于5月更新中退出ESI前1%排名，其他高校的入選學(xué)科沒有變化。結(jié)合InCites數(shù)據(jù)庫計(jì)算的學(xué)科優(yōu)勢值來看，南京林業(yè)大學(xué)的工程科學(xué)3月、5月和7月的學(xué)科優(yōu)勢值分別為1.00、1.10和1.10，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)3月、5月和7月的學(xué)科優(yōu)勢值分別為1.03、0.88和0.88，可見，各學(xué)科的學(xué)科優(yōu)勢值大小與是否入選ESI前1%排名基本成正相關(guān)。

表2 ESI數(shù)據(jù)庫與InCites數(shù)據(jù)庫檢索優(yōu)勢學(xué)科結(jié)果比較

注：入選學(xué)科順序按機(jī)構(gòu)各學(xué)科被引頻次降序排列

2.3 農(nóng)林高校近期可能入選ESI前1%的學(xué)科預(yù)測

根據(jù)計(jì)算農(nóng)林高校未入選ESI前1%的學(xué)科優(yōu)勢值，表3列出了農(nóng)林高校通過最近3期計(jì)算所得學(xué)科優(yōu)勢值≥0.8的學(xué)科，據(jù)張?jiān)姌返难芯勘砻鳎笥诨虻扔?.8學(xué)科很有可能于近期入選ESI前1%排名。從表3可以看出，3月、5月和7月分別有18個(gè)、19個(gè)和18個(gè)學(xué)科的學(xué)科優(yōu)勢值在0.8以上，其中三期數(shù)據(jù)中分別有7個(gè)、8個(gè)和8個(gè)學(xué)科的學(xué)科優(yōu)勢值在0.9以上。從各高校連續(xù)三期的學(xué)科優(yōu)勢值變化情況來看，有持續(xù)增加的，如華中農(nóng)業(yè)大學(xué)的工程學(xué)、北京林業(yè)大學(xué)的材料科學(xué)、安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)和浙江農(nóng)林大學(xué)的農(nóng)業(yè)科學(xué)等，也有不斷下降的，如中國農(nóng)業(yè)大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)、甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)的農(nóng)業(yè)科學(xué)等；有起伏不定的，如南京農(nóng)業(yè)大學(xué)的化學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)的微生物學(xué)等，也有穩(wěn)定不變的，如河北農(nóng)業(yè)大學(xué)和南京林業(yè)大學(xué)的植物與動(dòng)物科學(xué)等。

綜合InCites數(shù)據(jù)庫計(jì)算的學(xué)科優(yōu)勢值大小與ESI入選學(xué)科情況預(yù)測，表3中7月的學(xué)科優(yōu)勢值≥1，但未入選ESI數(shù)據(jù)庫的學(xué)科可能會(huì)最先入選，即安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)(1.03)和浙江農(nóng)業(yè)大學(xué)(1.02)的農(nóng)業(yè)科學(xué)；學(xué)科優(yōu)勢值≥0.8的18個(gè)學(xué)科也有可能于近期入選ESI前1%數(shù)據(jù)庫，尤其是學(xué)科優(yōu)勢值>0.9的6個(gè)學(xué)科，如華中農(nóng)業(yè)大學(xué)的工程學(xué)(0.98)、北京林業(yè)大學(xué)的材料科學(xué)(0.97)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)的微生物學(xué)(0.97)、山東農(nóng)業(yè)大學(xué)的化學(xué)學(xué)科(0.90)、河北農(nóng)業(yè)大學(xué)的植物與動(dòng)物科學(xué)(0.93)和南京林業(yè)大學(xué)的植物與動(dòng)物科學(xué)(0.98)。

表3 農(nóng)林高校未入選ESI數(shù)據(jù)庫但學(xué)科優(yōu)勢值≥0.8的學(xué)科

3 農(nóng)林高校ESI排名及學(xué)科優(yōu)勢提升的對策分析

關(guān)于某高校某學(xué)科在ESI數(shù)據(jù)庫與InCites數(shù)據(jù)庫被引頻次不盡相同的問題，主要是因?yàn)閮蓚€(gè)數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)源的不同以及數(shù)據(jù)庫更新時(shí)間略微差別所致：ESI數(shù)據(jù)庫里的被引頻次統(tǒng)計(jì)的是被SCI、SSCI和AHCI等3個(gè)數(shù)據(jù)庫的引用，而InCites的被引統(tǒng)計(jì)的是被SCI、SSCI、AHCI、CPCI-S、CPCI-SSH、BKCI-S和BKCI-SSH等7個(gè)數(shù)據(jù)庫的引用；最近更新的數(shù)據(jù)中，兩個(gè)數(shù)據(jù)庫涵蓋的時(shí)間段均為2008年1月1日至2018年4月30日，但ESI數(shù)據(jù)庫更新時(shí)間為2018年7月12日，而InCites數(shù)據(jù)庫的更新時(shí)間是2018年6月16日?；谝陨蟽蓚€(gè)原因，導(dǎo)致部分高校的ESI入選學(xué)科數(shù)與InCites計(jì)算結(jié)果不太一致，但ESI數(shù)據(jù)庫入選學(xué)科排名與InCites數(shù)據(jù)庫計(jì)算學(xué)科優(yōu)勢值大小基本保持一致。

阿爾托大學(xué)的信息專家Anna-Kaisa Hyrkk?nen曾說：“通過使用InCites，可以輕松衡量我們在特定領(lǐng)域的研究表現(xiàn)，或?qū)⒄髮W(xué)與全國或世界范圍內(nèi)的其他大學(xué)進(jìn)行對比?！卑拇罄麃喓Ｑ罂茖W(xué)研究所高級(jí)研究員Hayley Gorsuch也說：“我們必須針對戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的進(jìn)展進(jìn)行分析匯報(bào)。這就意味著我們需要對已完成的工作進(jìn)行全面的總結(jié)，并驗(yàn)證所達(dá)成的績效指標(biāo)?！痹谝涣鞔髮W(xué)與一流學(xué)科的建設(shè)道路上，各高校既然明了ESI數(shù)據(jù)庫和InCites數(shù)據(jù)庫的特點(diǎn)與差別，那么就應(yīng)該在除了借助數(shù)據(jù)庫對學(xué)科進(jìn)行客觀的分析與評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，還應(yīng)該采取一些措施，以提升自身學(xué)科的優(yōu)勢。

3.1 加強(qiáng)高水平人才引進(jìn)與培養(yǎng)

高層次人才分布與優(yōu)勢學(xué)科人才隊(duì)伍向來吻合，高水平人才隊(duì)伍建設(shè)也是提升學(xué)校學(xué)科優(yōu)勢的根本，而年齡結(jié)構(gòu)趨于老化、后備人才力量不足、人才隊(duì)伍斷層、人才梯隊(duì)建設(shè)有待完善等不足似乎或多或少的存在于農(nóng)林高校傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科人才隊(duì)伍中。因此，農(nóng)林高校要大力引進(jìn)與培養(yǎng)對學(xué)校優(yōu)勢學(xué)科及潛力學(xué)科發(fā)展有幫助的人才及團(tuán)隊(duì)，強(qiáng)化高層次人才對學(xué)科建設(shè)的支撐引領(lǐng)作用，培養(yǎng)和造就一批具有國際國內(nèi)先進(jìn)水平的學(xué)科帶頭人和學(xué)科梯隊(duì)，整體提升學(xué)校人才隊(duì)伍建設(shè)水平。積極探索在作物、果樹、畜牧等產(chǎn)業(yè)鏈組建科研和社會(huì)服務(wù)團(tuán)隊(duì)，按專業(yè)和學(xué)位點(diǎn)組建人才培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)，切實(shí)增強(qiáng)學(xué)校人才隊(duì)伍可持續(xù)發(fā)展能力。對于引進(jìn)的人才，針對類型的不同，完善多維評(píng)價(jià)體系，如對于科研型人才，要評(píng)價(jià)SCI/ESI論文的數(shù)量及被引情況；對于作為團(tuán)隊(duì)引進(jìn)的人才，要有團(tuán)隊(duì)的評(píng)估指標(biāo)，對團(tuán)隊(duì)合作情況和融合情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，如團(tuán)隊(duì)共同研發(fā)的成果、論文，類似主題有無引用團(tuán)隊(duì)人員的論文等。

3.2 加強(qiáng)與國內(nèi)外高水平機(jī)構(gòu)開展科研合作

基于第一作者與其余排位作者在ESI數(shù)據(jù)庫里視為等同ESI數(shù)據(jù)庫里所有數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，因此ESI數(shù)據(jù)庫里學(xué)科情況、高被引論文、高影響專家都是按照論文發(fā)表所有作者來統(tǒng)計(jì)的。也就是說，高校教師作為第一作者發(fā)文與作為合作作者(非第一作者)發(fā)文的論文，在數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計(jì)來看是沒有區(qū)別的。因此，學(xué)校教師要加強(qiáng)與本領(lǐng)域有影響力的高水平大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)合作，倡導(dǎo)與國內(nèi)外高水平科研機(jī)構(gòu)開展合作研究。

3.3 建立與健全高水平論文獎(jiǎng)勵(lì)制度

ESI作為非常重要的科研指標(biāo)，直接體現(xiàn)了學(xué)科的科研競爭力和影響力，農(nóng)林高校應(yīng)從當(dāng)前亟須關(guān)注的問題出發(fā)，體現(xiàn)學(xué)校學(xué)科發(fā)展的重點(diǎn)，制定相應(yīng)的激勵(lì)政策，切實(shí)提高學(xué)校ESI的學(xué)科表現(xiàn)情況。一是對ESI高被引論文進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。目前很多高校對論文的獎(jiǎng)勵(lì)方面?zhèn)戎卣撐乃谄诳姆謪^(qū)，而期刊分區(qū)僅僅指論文發(fā)表期刊的影響因子的情況，也是期刊被引情況的反映，只體現(xiàn)了期刊的影響力，而非單篇論文本身的影響力，如果僅側(cè)重分區(qū)1的期刊進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，難免有失偏頗。二是針對性設(shè)置ESI學(xué)科期刊的發(fā)文獎(jiǎng)勵(lì)。ESI數(shù)據(jù)庫收錄的期刊都是一一對應(yīng)某一個(gè)學(xué)科，學(xué)校相關(guān)部門可根據(jù)期刊的影響因子、分區(qū)等特點(diǎn)，設(shè)置發(fā)文獎(jiǎng)勵(lì)制度，針對性地引導(dǎo)教師投稿。三是對論文的被引進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。在ESI中體現(xiàn)的是論文本身的被引情況和機(jī)構(gòu)本身(作者單位)的被引情況。ESI針對不同的學(xué)科、不同年份的論文都提供了相應(yīng)百分比的基準(zhǔn)值，而且ESI是表現(xiàn)學(xué)科科研影響力的非常重要指標(biāo)，可以設(shè)置具體的獎(jiǎng)勵(lì)措施對科研工作者進(jìn)行科學(xué)、正確的引導(dǎo)。

3.4 增強(qiáng)文獻(xiàn)發(fā)表后的被重視率和使用度

被引頻次是指文獻(xiàn)發(fā)表后截止統(tǒng)計(jì)時(shí)間被復(fù)合統(tǒng)計(jì)源(含期刊、博碩士學(xué)位論文、會(huì)議論文)引用的總次數(shù)，是全面衡量文獻(xiàn)學(xué)術(shù)影響力的客觀評(píng)價(jià)指標(biāo)，是評(píng)價(jià)文獻(xiàn)、作者及機(jī)構(gòu)、出版物影響力的重要指標(biāo)之一，也在一定程度上反映了文獻(xiàn)發(fā)表后被重視和使用的程度。可以說，一篇文獻(xiàn)的被引頻次越高，越能體現(xiàn)該篇文獻(xiàn)作者、機(jī)構(gòu)和來源刊物的學(xué)術(shù)價(jià)值，這與ESI數(shù)據(jù)庫和InCites數(shù)據(jù)庫中通過被引頻次統(tǒng)計(jì)是否為高被引論文的理念不謀而合。因此，農(nóng)林高校要提升本機(jī)構(gòu)發(fā)表文獻(xiàn)的被重視率和使用度，進(jìn)而提高本機(jī)構(gòu)的ESI學(xué)科排名。由于國內(nèi)的人才競爭與評(píng)選多側(cè)重他引情況的評(píng)選評(píng)獎(jiǎng)機(jī)制也讓國內(nèi)的科研工作者形成了注重文獻(xiàn)他引的共識(shí)，而ESI數(shù)據(jù)庫里(包括SCI論文數(shù)據(jù)庫)提供的只是被引頻次的數(shù)據(jù)，既包括他引也包括自引。因此，農(nóng)林高校的科研工作者要有關(guān)注被引頻次的意識(shí)，既可以說明研究的連續(xù)性，也能夠提升自己或團(tuán)隊(duì)的影響力，還可以提高所屬ESI學(xué)科的指標(biāo)數(shù)據(jù)。