淺析創(chuàng)造性判斷中的整體考量

胡贏

摘 要：創(chuàng)造性的判斷一直是實(shí)踐中的重點(diǎn)和難點(diǎn)。審查實(shí)踐中“三步法”容易造成“事后諸葛亮”的問(wèn)題。如何正確把握發(fā)明創(chuàng)造性，本文中，筆者從發(fā)明申請(qǐng)與現(xiàn)有技術(shù)的整體考量作為參考依據(jù)，對(duì)比二者之間的異同，進(jìn)而輔助對(duì)發(fā)明創(chuàng)造性的判斷。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)造性；整體考量；現(xiàn)有技術(shù)

《專(zhuān)利審查指南（2010）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)指南）中規(guī)定了，“發(fā)明的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”[1]?！叭椒ā?，作為專(zhuān)利審查中最用的判斷創(chuàng)造性的方法，在審查實(shí)踐應(yīng)用中，容易產(chǎn)生“事后諸葛亮”的問(wèn)題，這也是一直以來(lái)創(chuàng)造性評(píng)判中的爭(zhēng)論焦點(diǎn)。

1 “三步法”與整體考量

所謂“三步法”，其具體為：1）確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)；2）確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題；3）判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)[1]?！叭椒ā庇行У亟y(tǒng)一了創(chuàng)造性評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，但也一定程度上“惰性化”了創(chuàng)造性評(píng)判思維。步驟中，需通過(guò)特征對(duì)比確定區(qū)別，進(jìn)而判斷是否顯而易見(jiàn)。若機(jī)械地進(jìn)行技術(shù)特征對(duì)比，以操作方法替代創(chuàng)造性理解，則必將“本末倒置”。

回顧指南，在創(chuàng)造性“審查原則”部分指出，“在評(píng)價(jià)發(fā)明是否具備創(chuàng)造性時(shí)，審查員不僅要考慮發(fā)明的技術(shù)方案本身，而且還要考慮發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問(wèn)題和所產(chǎn)生的技術(shù)效果，將發(fā)明作為一個(gè)整體看待”。同時(shí)，指南還指出，在“三步法”過(guò)程當(dāng)中，“要從最接近的現(xiàn)有技術(shù)和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題出發(fā)，判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)。判斷過(guò)程中，要確定的是現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現(xiàn)有技術(shù)中是否給出將上述區(qū)別特征應(yīng)用到該最接近的現(xiàn)有技術(shù)以解決其存在的技術(shù)問(wèn)題的啟示”[1]?？梢?jiàn)，無(wú)論是對(duì)創(chuàng)造性的理解，或是“三步法”實(shí)踐操作，整體考量都是審查中需要關(guān)注、理解的重要原則。

2 案例解析

現(xiàn)有技術(shù)中，爬蟲(chóng)抓取網(wǎng)頁(yè)的時(shí)間間隔需恰當(dāng)設(shè)定，若過(guò)長(zhǎng)，則不能有效捕捉到網(wǎng)頁(yè)的變化，或發(fā)現(xiàn)新的網(wǎng)頁(yè)，從而影響時(shí)效性；若過(guò)短，則會(huì)對(duì)網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容服務(wù)器造成訪問(wèn)負(fù)擔(dān)，以致站點(diǎn)討厭爬蟲(chóng)。為了解決上述問(wèn)題，本發(fā)明采用了如下方法：搜索引擎服務(wù)器從用戶(hù)終端接收網(wǎng)頁(yè)的多個(gè)內(nèi)容簽名，該內(nèi)容簽名基于終端所下載的網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容自動(dòng)生成，每個(gè)內(nèi)容簽名對(duì)應(yīng)于網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容的不同部分；服務(wù)器通過(guò)分析確定終端內(nèi)容簽名與服務(wù)器端內(nèi)容簽名的不同來(lái)識(shí)別網(wǎng)頁(yè)上已經(jīng)改變的部分，然后，基于已經(jīng)改變的內(nèi)容部分，進(jìn)行抓取。

對(duì)比文件公開(kāi)了一種網(wǎng)頁(yè)爬取方法，其在用戶(hù)終端訪問(wèn)網(wǎng)頁(yè)的同時(shí)，將網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容簽名發(fā)送給服務(wù)器，由服務(wù)器來(lái)判斷內(nèi)容簽名差異，進(jìn)而控制抓取。不同在于，本發(fā)明中內(nèi)容簽名為多個(gè)內(nèi)容簽名，每個(gè)內(nèi)容簽名對(duì)應(yīng)于網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容的不同部分，而服務(wù)器通過(guò)分析內(nèi)容簽名的不同來(lái)識(shí)別網(wǎng)頁(yè)已經(jīng)改變的內(nèi)容部分，控制網(wǎng)頁(yè)的抓取操作。

那么由網(wǎng)頁(yè)簽名到網(wǎng)頁(yè)部分內(nèi)容的簽名是否容易想到呢？若是但從特征對(duì)比看來(lái)，由整體簽名到部分簽名，變化的僅僅是簽名的對(duì)象，本領(lǐng)域技術(shù)人員既然可以對(duì)網(wǎng)頁(yè)整體進(jìn)行簽名，自然也可以選擇網(wǎng)頁(yè)的一部分進(jìn)行簽名。然而，創(chuàng)造性的判斷不單單是技術(shù)特征的對(duì)比，本領(lǐng)域技術(shù)人員還需要對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行整體考量，不僅對(duì)發(fā)明申請(qǐng)本身的整體考量，還要對(duì)現(xiàn)有技術(shù)方案的整體考量[2]。接下來(lái)，筆者將以該案為例進(jìn)行闡述。

3 對(duì)發(fā)明申請(qǐng)的整體考量

對(duì)發(fā)明申請(qǐng)的整體考量，重在避免技術(shù)特征的割裂。本領(lǐng)域技術(shù)人員需要從特征所解決的問(wèn)題、取得的效果入手分析，把握發(fā)明的整體構(gòu)思。依據(jù)發(fā)明申請(qǐng)的原始內(nèi)容，筆者列舉了如下事實(shí)：1）使用內(nèi)容的不同部分來(lái)為網(wǎng)頁(yè)生成多個(gè)內(nèi)容簽名，例如，一個(gè)內(nèi)容簽名用于文本，另一內(nèi)容簽名用于圖像等等；2）服務(wù)器通過(guò)比較內(nèi)容簽名來(lái)控制網(wǎng)頁(yè)的抓取，控制網(wǎng)頁(yè)的抓取頻率；3）利用的算法可以生成允許確定網(wǎng)頁(yè)改變的程度和/或網(wǎng)頁(yè)改變的位置的內(nèi)容簽名，例如，利用哈希函數(shù)，根據(jù)網(wǎng)頁(yè)的內(nèi)容生成的哈希值的差與網(wǎng)頁(yè)中改變的程度統(tǒng)計(jì)相關(guān)，例如，如果網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容的15%改變，則在概率上，哈希值中15%的比特將是不同的，內(nèi)容簽名提供這種附加的信息，服務(wù)器可以利用所述附加的信息來(lái)確定網(wǎng)頁(yè)的抓取頻率。

由上可知，本發(fā)明中內(nèi)容簽名為信息載體，用于向服務(wù)器提供信息，因此，服務(wù)器在收到多個(gè)內(nèi)容簽名后才能識(shí)別網(wǎng)頁(yè)上已經(jīng)改變的內(nèi)容的部分，進(jìn)而智能控制網(wǎng)頁(yè)抓取頻率。 “多個(gè)內(nèi)容簽名”、“識(shí)別所述識(shí)別在所述網(wǎng)頁(yè)上已經(jīng)改變的所述內(nèi)容的部分”、“基于所述內(nèi)容的部分來(lái)控制網(wǎng)頁(yè)的抓取”三者之間具備因果聯(lián)系，不能割裂作為技術(shù)特征的疊加，而應(yīng)當(dāng)予以整體考量。

4 對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的整體考量

對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的整體考量，重在判斷現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，具體包括：一、本領(lǐng)域技術(shù)人員是否有動(dòng)機(jī)對(duì)最接近技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)；二、現(xiàn)有技術(shù)中是否存在克服缺陷的技術(shù)手段[3]。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)有技術(shù)文件所包含的原始內(nèi)容作為事實(shí)依據(jù)[4]，故針對(duì)性地列舉公開(kāi)事實(shí)如下：1）使用眾所周知的方法，通過(guò)散列函數(shù)而將每個(gè)文檔映射到整數(shù)，即對(duì)網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容進(jìn)行整體映射；2）客戶(hù)機(jī)可以發(fā)送附加信息，若其具有網(wǎng)頁(yè)的緩存副本，則它可以發(fā)送舊的散列值連同新、舊版本之間的差異以及新的散列值：服務(wù)器校驗(yàn)客戶(hù)機(jī)的舊的散列值是否與服務(wù)器的當(dāng)前散列值相匹配，若匹配，則更新該網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容；3）客戶(hù)機(jī)可以計(jì)算變化的重要性，并且要么利用該信息來(lái)為“更新”區(qū)分優(yōu)先次序，要么將該重要性值連同其他網(wǎng)頁(yè)信息一起發(fā)送給服務(wù)器，該服務(wù)器使用該信息來(lái)為其對(duì)該網(wǎng)頁(yè)的抓取引區(qū)分優(yōu)先次序，變化重要性的例子包括：已改變的文檔百分比、變化的語(yǔ)言/語(yǔ)義重要性、以及將會(huì)受到該變化和類(lèi)似物的影響的用戶(hù)搜索百分比的估計(jì)。對(duì)于上述事實(shí)1），筆者通過(guò)查閱相關(guān)資料，確定本領(lǐng)域中“眾所周知的方法”為對(duì)整個(gè)文檔進(jìn)行散列的方法，例如，SimHash算法。

由上可知，對(duì)比文件公開(kāi)的散列值僅在服務(wù)器端用以匹配，繼而判斷是否爬取網(wǎng)頁(yè)，散列值以附加信息的方式被傳遞。網(wǎng)頁(yè)更新的優(yōu)先次序是基于重要性信息值來(lái)判斷的，重要性信息值也是一種附加信息，其“連同其他網(wǎng)頁(yè)信息一起發(fā)送給該服務(wù)器”?？芍?，在對(duì)比文件的方案中，散列值不攜帶該重要信息。進(jìn)一步，分析方案技術(shù)效果，對(duì)比文件記載了“基于網(wǎng)頁(yè)以往的變化頻率來(lái)使某些網(wǎng)頁(yè)比其他網(wǎng)頁(yè)更加頻繁地蠕動(dòng)”，即闡明了網(wǎng)頁(yè)的抓取頻率是基于歷史變化而確定，這與本發(fā)明中控制爬取頻率的構(gòu)思不同。

由整體內(nèi)容簽名到部分內(nèi)容簽名看似實(shí)現(xiàn)手段不難，但通過(guò)整體考量對(duì)比不難發(fā)現(xiàn)，本發(fā)明與對(duì)比文件雖然技術(shù)特征極其相似，但實(shí)則上采取了兩種不同的技術(shù)手段，在解決技術(shù)問(wèn)題的思路上也采取了不同的構(gòu)思，二者實(shí)質(zhì)上是不同的技術(shù)方案。

5 總結(jié)

整體考量對(duì)正確評(píng)判創(chuàng)造性具有重要意義。若忽視對(duì)本申請(qǐng)的整體考量，則容易造成技術(shù)特征割裂；若忽略對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)方案的整體把握，則容易造成“事后諸葛亮”的錯(cuò)誤。因此，把握整體考量的原則，有利于提升專(zhuān)利審查工作中創(chuàng)造性評(píng)判準(zhǔn)確性，提升審查質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)

[1]《專(zhuān)利審查指南（2010）》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社；

[2]《創(chuàng)造性判斷中對(duì)發(fā)明構(gòu)思的整體考量》，胡建英，張琪，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)；

[3]《創(chuàng)造性評(píng)判中如何做到對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的整體把握》，哈雅坤，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)；

[4]《對(duì)創(chuàng)造性判斷中有關(guān)事實(shí)認(rèn)定的思考》，康恩待，《審查業(yè)務(wù)通訊》，2016年第4期。