發(fā)展經(jīng)濟學貧困陷阱現(xiàn)象的思考和啟示

文/連玥晗，西南大學

1 引言

在二十世紀爆發(fā)的第二次世界大戰(zhàn)結束之后，大多數(shù)國家的經(jīng)濟由于受到戰(zhàn)爭的影響，蕭條衰退。為使經(jīng)濟狀況能夠盡快恢復，建立獨立的產(chǎn)業(yè)體系，這些國家的經(jīng)濟學家根據(jù)自己對于發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的研究經(jīng)驗方法和基本理論，提出了對于戰(zhàn)后國家經(jīng)濟重建問題的不同觀點。但是從上世紀四五十年代產(chǎn)生和發(fā)展的發(fā)展經(jīng)濟學在西方的影響力愈來愈小，直到發(fā)展經(jīng)濟學重視國別研究才重新引起人們的關注。按照傳統(tǒng)的新古典理論，如果資本和技術都是自由流通的，政策和市場都是有效的，那么就不可能會產(chǎn)生貧困國家。因為資本可以在窮國和富國之間隨意流通，但是事實并不是如此簡單，窮國并沒有從富國那里得到先進的技術，也沒有資本的流入，反而有很多資本是從貧困地區(qū)流向富裕的地區(qū)，這樣就會使得貧窮的國家變得越來越貧困，與富裕國家之間的差距也會不斷的擴大。

2 貧困陷阱的研究現(xiàn)狀

在20世紀40年代之后有一段時期是發(fā)展經(jīng)濟學的繁榮期，在這個時期，在對發(fā)展中國家長期貧困現(xiàn)象進行分析和研究之后，納克斯（1953）在《不發(fā)達國家的資本形成問題》中提出了貧困惡性循環(huán)理論。1956年納爾遜在《不發(fā)達國家的低水平均衡陷阱》中，提出了低水平均衡陷阱理論，即在最低人均收入水平到與人口增長率相等的水平之間，存在一個低水平均衡陷阱。1957年，繆爾達爾提出了循環(huán)累積因果原理，他認為市場非但沒有減少地區(qū)之間的經(jīng)濟發(fā)展不平衡，反而使這種不平衡現(xiàn)象加重，使得某些地區(qū)發(fā)展相對于其他地區(qū)發(fā)展快些，一旦這些地區(qū)由于初始稟賦而先發(fā)展，這種優(yōu)勢會一直存在，因此發(fā)展慢的地區(qū)將發(fā)展得更緩慢，發(fā)展快的地區(qū)將更快的發(fā)展。國內學者顧六寶和張明倩（2001）通過CES非線性回歸增長模型，對我國的人均資本進行分析后認為中國的資本邊際產(chǎn)量存在上升階段，這樣就會出現(xiàn)當中國的資本存量較低時資本的邊際產(chǎn)量也較低，不足以補償資本折舊和新增人口所稀釋的人均資本，貧困陷阱由此產(chǎn)生。西部地區(qū)的經(jīng)濟與東部地區(qū)相比相對貧困，資本應該是稀缺資源，那么西部地區(qū)的資本產(chǎn)出彈性應該較高，但是事實并非如此。張雪雯利用1990—2004年的資本存量數(shù)據(jù)對東西部經(jīng)濟增長模型估計對比之后，在其論文中指出經(jīng)濟增長均主要依靠資本的增加，勞動力的投入對經(jīng)濟增長的貢獻微乎其微，特別是東部地區(qū)的資本產(chǎn)出彈性高于西部。這說明了我國西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展存在資本利用效率低下、資本低配置和浪費的問題。

3 發(fā)展經(jīng)濟學的產(chǎn)生與危機

發(fā)展經(jīng)濟學演進的第一階段是20世紀40年代至60年代之間，在40年代，P.N.羅森斯坦—羅丹發(fā)表了《東南歐工業(yè)化問題》（1943），同時期K.曼德爾鮑姆發(fā)表了《落后地區(qū)的工業(yè)化》（1947），這兩篇文章是最早研究經(jīng)濟發(fā)展問題的，但是論證不系統(tǒng)也不夠完善，遠沒有形成發(fā)展經(jīng)濟學。最早比較系統(tǒng)地探討農業(yè)國工業(yè)化問題的專著是張培剛的《農業(yè)與工業(yè)化》，此后越來越多的西方經(jīng)濟學家對發(fā)展中國家的經(jīng)濟問題產(chǎn)生了興趣，分析發(fā)展中國家的經(jīng)濟變動。結構主義思路在這個時期占主導地位，經(jīng)濟學家強調資本積累、工業(yè)化、計劃化的重要性。從20世紀60年代初到70年代末是發(fā)展經(jīng)濟學演進的第二階段，在結構主義理論經(jīng)過一段時期的實踐之后，效果并不如意，落后和貧困仍然是發(fā)展中國家的常態(tài)，而一些積極對外開放、市場調節(jié)等政策的東亞國家如韓國、新加坡等逐步成為了改變經(jīng)濟落后狀態(tài)的典型，經(jīng)濟大幅度增長，于是發(fā)展經(jīng)濟學家開始意識到結構主義得缺陷和不足，提出了發(fā)展中國家不應該受到計劃的束縛，而是應該走向市場經(jīng)濟。T.W.舒爾茨、B.巴拉薩、J.巴格瓦蒂、H.G.約翰遜、J.A.米爾利斯、D.拉爾、A.D.克魯格等人指出，奉行結構主義的政策導致國民經(jīng)濟中價格偏離邊際替代率，進而造成資源配置扭曲，這才是一些發(fā)展中國家陷入重重困境的主要原因。發(fā)展經(jīng)濟學在20世紀80年代以后又一度成為經(jīng)濟學界的熱點，這是因為發(fā)展中國家經(jīng)濟的崛起吸引了一大批經(jīng)濟學家去研究其經(jīng)濟發(fā)展和增長的奧秘。對于計劃模式和市場經(jīng)濟的問題，在進行長期研究過后，斯蒂格利茨認為在經(jīng)濟不發(fā)達的國家，政府干預必不可少，他不贊成克魯格關于政府無效率的觀點。政府在經(jīng)濟發(fā)展中期的作用應該是幫助指導和創(chuàng)造市場，履行各項法規(guī)，加強部門間競爭并在出口市場上提供激勵。在微觀領域里，H.賓斯旺格研究了有關不發(fā)達國家農民及農業(yè)部門對價格激勵的反應問題，得出了農業(yè)部門短期內價格彈性低，但在長期內會增大的結論。R.科斯、D.C.諾思研究了產(chǎn)權界定及制度安排對于社會資源配置的作用，證明產(chǎn)權結構的基本功能在于向社會提供更有效率的利用資源的激勵。J.M.布坎南分析政治市場不同利益集團相互作用的機制，認為這種機制影響了整個社會的資源配置過程。

發(fā)展中國家的發(fā)展受到了世界經(jīng)濟體系的制約，隨著外來資本國際循環(huán)程度的加深，不利因素會逐漸導致發(fā)展中國家的發(fā)展出現(xiàn)嚴重障礙。從內部結構看，大多數(shù)發(fā)展中國家在加入國際分工與資本國際循環(huán)后，經(jīng)過近50 年的發(fā)展，盡管在絕對意義上經(jīng)濟有所增長，但政治、經(jīng)濟、社會結構并未隨之得到優(yōu)化，出現(xiàn)了嚴重的結構性矛盾：第一，20 世紀60 年代中期以后，令人不滿意的經(jīng)濟發(fā)展結果使前期的發(fā)展理論受到了懷疑。第二，發(fā)展經(jīng)濟學受到了新古典主義的強大影響。70 年代末80 年代初，“新古典主義的復興”幾乎滲透到了所有的發(fā)展研究領域，似乎要排斥發(fā)展經(jīng)濟學作為一門獨立學科存在的可能性。第三，發(fā)展經(jīng)濟學的理論雖然偏重于研究拉美國家，但是在拉美問題上的實證性較差，沒有做到理論政策和現(xiàn)實的有機結合。此外，在對待發(fā)展問題上，缺乏辯證的方法，把“中心”與“外圍”的依附關系看作是一成不變、永久存在的，過于強調了外部因素，沒有找到真正起決定作用的內部因素，簡單而抽象地采用“依附”、“不依附”的兩分法，根本無法精確衡量依附的程度。這些理論缺陷妨礙了對走出不發(fā)達狀態(tài)正確途徑的發(fā)現(xiàn)，因而也會使得發(fā)展中國家在周圍環(huán)境的迅速變化中而陷入被動，從而使發(fā)展經(jīng)濟學的理論走入困境。

4 思考和啟示

由于落后國家只有通過制度創(chuàng)新才能跨越均衡陷阱，而制度創(chuàng)新又有賴于政治企業(yè)家的存在，政治企業(yè)家在落后國家的分布尤為關鍵，因此創(chuàng)造誕生政治企業(yè)家的民主政治機制，才能保證落后國家走出貧困，走向繁榮。發(fā)展經(jīng)濟學作為擺脫貧困的經(jīng)濟學，對發(fā)展中國家來說功不可沒。當中國經(jīng)濟總量達到世界領先水平，經(jīng)濟發(fā)展水平進入中等收入國家階段時，發(fā)展經(jīng)濟學需要創(chuàng)新，從而為中國的富強和現(xiàn)代化提供理論指導。貧困是發(fā)展經(jīng)濟學所要研究的首要目標，也是發(fā)展中國家最為重要、最為迫切的問題之一，消除貧困理所當然是發(fā)展的基本任務。雖然貧困人口的比例略有下降，但貧困的人數(shù)在擴大，貧困的程度在加深，尤其是在最不發(fā)達的國家里，無效率的政府、不適當?shù)陌l(fā)展策略、不穩(wěn)定的政局和種族階層間的不信任、敵意、沖突以及自然災害，所有這些必然產(chǎn)生嚴重的經(jīng)濟問題。只談經(jīng)濟增長而不談收入分配，是無助于貧困減緩的。所以，經(jīng)濟發(fā)展應該包括三個方面內容：即經(jīng)濟增長、收入分配的改善以及可持續(xù)發(fā)展。在這里，追求生活質量、改善收入分配、消除貧困饑餓、提高人力資本等問題對發(fā)展中國家來說尤為重要。