專利、創(chuàng)新競爭對企業(yè)績效的影響
——鑒于專利數量與專利年齡的分析

趙丹青

（河南財經政法大學，鄭州450003）

一、引言

自熊彼特于1934年提出“創(chuàng)新理論”以來，人們越來越意識到創(chuàng)新對于經濟發(fā)展的重要性。創(chuàng)新驅動社會效益是由一項技術的成功發(fā)明為起點，從而引起開發(fā)、生產和市場營銷等一系列社會生產活動的過程。一些學者發(fā)現(xiàn)專利對企業(yè)績效有正向影響，而又有一些研究發(fā)現(xiàn)，只在一些特定的情況下才會產生積極影響，或者根本沒有顯著影響。現(xiàn)認為以往研究專利的發(fā)明對企業(yè)績效不顯著的原因是由于學者忽視了這一問題的兩個前提條件，一是創(chuàng)新競爭和專利在同一領域時，專利會對企業(yè)績效產生影響。在沒有競爭的環(huán)境中，專利沒有模仿的危險。因此，專利在經濟上是不顯著的。二是由于專利的實質是以公開換取保護，專利申請過程公開了專利的細節(jié)，使競爭對手通過規(guī)避策略消除專利給企業(yè)帶來的競爭優(yōu)勢。因此，專利的年齡對企業(yè)績效也會產生影響，一旦企業(yè)專利開發(fā)成功，企業(yè)應該迅速挖掘專利能夠創(chuàng)造的潛在競爭優(yōu)勢。

現(xiàn)對上述背景分析下考慮了兩個前提條件，創(chuàng)新競爭和專利年齡，探索專利數量對企業(yè)績效的影響。首先，認同以往的研究，即專利對企業(yè)績效具有正向影響，強調專利是一種挖掘創(chuàng)新的經濟潛力的途徑。實證結果表明，企業(yè)開發(fā)專利技術，為了挖掘專利的全部潛力，他們需要在競爭領域進行創(chuàng)新，縮短專利上市時間。

二、理論背景

早期的研究認為研發(fā)投資、貿易開放和人力資本是決定生產率增長的重要因素。實證結果從先前的研究表明，生產力增長更快的國家研發(fā)強度較高，科技前沿的生產力較高，貿易開放度和人力資本較高的技能。有實證分析顯示，通過促進創(chuàng)新和技術的采用，生產力顯著地提高了。Benhabib等人提出了一種模型，即生產率增長是投資于創(chuàng)新和模仿的結果，模仿有利于技術的采用，并且這種作用隨著距離的增加而增加。知識產權是企業(yè)進行研發(fā)活動的主要產出形式?；谫Y源基礎觀，知識產權是企業(yè)所特有的不可模仿、不可替代的一種稀缺性資源。知識產權可以提高企業(yè)在投資者和金融機構中的價值。因此，在出售或并購時，與知識產權有關的資產可能會顯著提高企業(yè)的價值。

在日益增長的知識驅動型經濟中，知識產權是日常業(yè)務決策中的一個重要考慮因素。新產品、品牌和創(chuàng)意設計幾乎每天都出現(xiàn)在市場上，是人類不斷創(chuàng)新和創(chuàng)造的結果。專利保護使得企業(yè)將研發(fā)成功的技術商業(yè)化，防止競爭對手復制，這是專利產生及存在的初衷，有效的專利保護，可以為企業(yè)獲取并維持競爭優(yōu)勢。專利保護為專利商業(yè)化的順利實施提供保障，并以專利商業(yè)化作為提升技術創(chuàng)新績效的主要途徑，只有成功的專利商業(yè)化才能為企業(yè)創(chuàng)造利益。

如果專利能發(fā)揮其基本作用，那么專利所帶來的競爭優(yōu)勢應體現(xiàn)在企業(yè)績效中，即企業(yè)績效高于同類無專利企業(yè)。LeeH認為在產品開發(fā)的早期階段，旨在阻礙競爭對手模仿企業(yè)專利的公司，可以在較長的一段時間內獲得高額收益。多項實證研究也支持這一論點，并指出專利活動對企業(yè)績效具有正向影響。國內學者劉小青通過對中國電子信息百強企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)專利申請對企業(yè)的銷售收入具有顯著的正面影響。Helmers and Rogers（2011）發(fā)現(xiàn)擁有專利的高新技術型初創(chuàng)企業(yè)在企業(yè)開始的前五年內，比沒有專利的企業(yè)失敗的可能性更小，并且資產增產率更高。

雖然理論和實證研究的證據都表明專利對企業(yè)績效具有正向影響，但也有一些研究質疑這種關系。首先，認為這種關系在特定的行業(yè)內存在，如制藥和化學品。其次，有些研究表明專利對公司業(yè)績有負面影響，或者說幾乎沒有影響。Griliches et al分析了340家美國公司的專利申請，對這些企業(yè)市場價值變化的影響進行研究，發(fā)現(xiàn)專利申請對企業(yè)的市場價值幾乎沒有影響。Artz考察了35個行業(yè)內的272家企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)明，對其資產回報率（ROA）和銷售增產率的影響進研究，但是他們發(fā)現(xiàn)產品發(fā)布對其企業(yè)績效具有正向影響，但是專利對企業(yè)績效卻有負面的影響。Suh and Hwang（2010）通過對韓國軟件企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)專利對企業(yè)績效具有負面影響。

盡管先前的研究產生了矛盾的結果，但現(xiàn)認為專利對企業(yè)績效具有正向影響。這一假設背后的基本原理是，如果一個企業(yè)開創(chuàng)了一項新的或具有革命性變革的產品，這個企業(yè)在特定的市場中獲得競爭優(yōu)勢，從而獲取更高的利潤。此外，企業(yè)擁有的專利數量越多，其競爭優(yōu)勢越大，企業(yè)績效也就越好。

研究專利對企業(yè)的影響，但是由于專利本身是一項長期的研發(fā)活動，因此，時間也是一個需要考察的因素。Bowen et al（2010）認為創(chuàng)新對企業(yè)的未來績效是有影響的。在現(xiàn)有的實證分析中，專利一般指專利的數量。專利作為企業(yè)所特有的無形資產，通過市場化的運作與資源配置，從而實現(xiàn)企業(yè)的技術資源達到最大價值增值。因此，專利加速創(chuàng)新價值鏈的市場化形成，使企業(yè)獲得超過其他商業(yè)對手的戰(zhàn)略競爭優(yōu)勢。

三、研究分析

（一）專利數量與企業(yè)績效

國外早期和國內目前關于專利獲得與企業(yè)業(yè)績的研究是以專利數量為主，國外關于專利數量與企業(yè)績效的管理研究結論大多數是正向的，如Ernst（2001）以歐洲裝配制造業(yè)的50家企業(yè)專利申請數據為依據，發(fā)現(xiàn)企業(yè)專利申請數與企業(yè)業(yè)績正相關，以及專利申請量與滯后2～3年的企業(yè)業(yè)績增長呈現(xiàn)正相關關系。Griliches（1981）通過對美國制造業(yè)企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)專利數量與公司績效之間正相關。Scherer（1969）是通過對365家美國500強企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)專利授權量與企業(yè)銷售收入增長之間的關系。Aboody和Lev（1998）通過實證研究公司專利收入的價值相關性，對比發(fā)現(xiàn)專利收入的價值相關系數大于利潤表中其他收入項目的價值相關系數，這不僅證明了專利收入具有較高的價值相關性，更加說明相比較其他利潤收益項目而言，專利收入的價值相關關系持久性更強。Crepon、Duget和Mairesse將研發(fā)支出定義為研發(fā)活動的投入因素、專利數量及新產品銷售金額為研發(fā)活動的產出，建立模型并證明研發(fā)活動的投入對產出有正向影響。

（二）專利的年齡與企業(yè)績效

專利年齡，指的是專利授權后至今已消耗的保護時間。剩余有效期是指受法律保護的剩余期限。一般剩余有效期越長，專利的法律價值就越高，反之亦然。

（三）專利數量、創(chuàng)新競爭與企業(yè)績效

即使企業(yè)可能對于專利發(fā)明的商業(yè)化不感興趣，但是企業(yè)專利戰(zhàn)略也會在相同或相近領域限制競爭對手的發(fā)展。因此，在創(chuàng)新競爭高的行業(yè)內，對于替代品的出現(xiàn)是可以規(guī)避的，那么這種戰(zhàn)略就會很有針對性。Narin et al（1987）分析了美國17家制藥企業(yè)的專利行為和企業(yè)績效，結果發(fā)現(xiàn)在某些專利類型的企業(yè)專利集中度與企業(yè)的利潤有關。他們的研究表明，企業(yè)在一定范圍的專利類別中取得專利，則獲取競爭優(yōu)勢，使得企業(yè)獲取更高的銷量和利潤。進入21世紀以來，伴隨著全球創(chuàng)新競爭的加劇，世界各國均大力投入創(chuàng)新活動，紛紛進入了親創(chuàng)新（pro-innovation）時代。與此同時，中國也進入了專利申請熱潮。

根據世界知識產權組織公布的《2017年世界知識產權指標》報告顯示，2016年，全球專利、商標和工業(yè)品外觀設計申請量再創(chuàng)新高，中國在這三個領域的申請量均居全球第一。創(chuàng)新競爭加劇了我國專利的競爭。面對這種專利申請的持續(xù)增長，歐洲專利局曾于2006年進行了一項全球專利調研，結果表明專利申請激增的原因有三點。在經濟全球化的背景下，企業(yè)研發(fā)投入大幅提高，專利逐漸成為重要的金融資產。技術變革使得專利的防衛(wèi)性功能凸顯。企業(yè)申請專利的首要目的是技術壟斷與經營自由保障。競爭對手積極的專利行為也會刺激企業(yè)專利申請，引發(fā)或加劇專利競賽。Cohen等對美日企業(yè)比較研究后指出，隨著全球范圍內的競爭與合作加劇，企業(yè)在提交專利申請時，會將改善企業(yè)在跨企業(yè)合作中的技術地位納入其戰(zhàn)略考慮范圍。

四、總結

通過對以往文獻的研究，可以發(fā)現(xiàn)學者們在專利對企業(yè)績效影響這一問題的探索上不斷細化，專利有助于企業(yè)的績效，而當企業(yè)所研發(fā)專利的所在經濟活動領域的創(chuàng)新競爭越激烈，專利對企業(yè)績效的作用越顯著，但這一影響隨著專利年齡的不斷增長，逐漸減弱。因此，監(jiān)管機構授予專利，以換取創(chuàng)新的積極外部效應，只有當專利發(fā)明迅速轉化為創(chuàng)新時，專利才能為發(fā)明者實現(xiàn)經濟利益。這完全符合監(jiān)管機構的意圖和公眾的利益，因為在競爭性市場上失敗的發(fā)明不會帶來改變或正面的外部影響。