我國科技創(chuàng)新能力提升的研發(fā)政策研究

屈 晶

(黃淮學院經(jīng)濟與管理學院，河南 駐馬店 463000)

隨著世界經(jīng)濟一體化和知識化的程度不斷加深，各國之間的競爭焦點逐漸由土地、資源礦產(chǎn)等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素轉向人才、技術等新生產(chǎn)要素。高新技術產(chǎn)業(yè)因為其高智力投入、高效益、低污染、低消耗的特點及對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)巨大的帶動作用正在成為世界各國經(jīng)濟競爭的主戰(zhàn)場。我國在20世紀80年代開始研究高新技術并盡力實現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)化，在90年代初開始建立國家級高新技術開發(fā)區(qū)。近年來，高新技術產(chǎn)業(yè)在我國國內(nèi)生產(chǎn)總值中所占的比重越來越大，并且為我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級改造提供了大量的技術支持，產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟效益和社會效益。但是，與此同時，我國高新技術產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中存在著嚴重的自主創(chuàng)新能力不足的問題。許多高新技術領域還存在著核心技術知識產(chǎn)權缺失的問題。當前我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)附加值低、技術含量低以及高新技術產(chǎn)業(yè)帶動作用不明顯的現(xiàn)實確定無疑。因此大力度推進技術研發(fā)，掌握擁有自主知識產(chǎn)權的核心技術，促進產(chǎn)業(yè)升級成為當務之急，而構建一個促進自主研發(fā)能力提升的政策環(huán)境也就成為重中之重。

1 國內(nèi)外文獻回顧

1.1 國外文獻回顧

R&D政策對整體經(jīng)濟的增長至關重要，它的有效性取決于和廣泛的經(jīng)濟增長政策融合的程度。西方學者對R&D政策的研究是圍繞著私人R&D投資的市場失靈進行的。喬治·泰奇認為R&D政策的首要目標就是要消除造成市場失靈的障礙。R&D投資的市場失靈主要體現(xiàn)在私人對R&D投資的不足。這種不足又體現(xiàn)在兩個方面：(1)對R&D投資的總量上的不足。(2)對R&D某一特定階段投資的不足。西方學者認為造成市場失靈的主要因素有：(1)技術和市場的不確定性和風險。(2)創(chuàng)新公司成果的專用性。企業(yè)在初期R&D過程中所面臨的風險和不確定性使得企業(yè)偏向于減少總的R&D投資或者犧牲長期項目投資而將投資轉向短期的R&D項目。同時由于部分R&D項目本身的復雜性和資本密集性因素使得個別R&D公司承擔了過多的風險，比如現(xiàn)在的一些R&D項目過程越來越復雜，因此需要交叉的學科隊伍而這些條件往往超出了單個公司的能力。另外，一些R&D項目本身就是資金密集型的，太過昂貴無法滿足公司R&D戰(zhàn)略的多樣化需要。一些R&D過程本身所需要的時間比較長，對于私人公司而言，這意味著公司的R&D投資很可能無法獲得可接受的回報。

西方學者經(jīng)常提到的預防R&D市場失靈的政策工具有：R&E(研究與實驗)稅收抵扣、政府直接資助、稅收所得稅和合作研究。西方學者認為針對不同類型的市場失靈，首先要考慮的是確定市場失靈是阻礙了總的R&D投資還是阻礙了對R&D某一特定階段的投資。針對這兩種情形，所需要的政策工具在本質上有著很大的區(qū)別。稅收政策在解決總的R&D投資不足上更加有效而直接資助在解決對R&D某一特定階段或某一特定種類的技術投資不足的市場失靈問題時更加有效。不論哪一種情況，都需要設計和執(zhí)行一種特定的機制來解決特定的市場失靈問題，但這一機制不應誘發(fā)對沒有受到市場失靈影響的領域的投資，即防止產(chǎn)生政策漏出效應。這也成為西方學者評判R&D政策有效性的一個標準。許多西方工業(yè)化國家也一直在采用政府直接資助的政策。政府會采取各種各樣的戰(zhàn)略計劃，這些計劃主要集中于受市場失靈影響顯著的R&D共性技術研究階段。在這些計劃中，大部分的資金以成本分擔的形式提供給了私營部門。政府同樣也可以考慮對單獨某個企業(yè)的R&D活動進行資助，因為一個新技術在其生命周期的早期經(jīng)濟活動中總是以最小規(guī)模的形式進行的，而且在當時一般會以“幼稚產(chǎn)業(yè)”的形式出現(xiàn)。該企業(yè)可能是大企業(yè)也可能是小企業(yè)或者初創(chuàng)企業(yè)，但是，一般而言，只有當聯(lián)盟研發(fā)的方法不合適時，才考慮對單個企業(yè)進行R&D贊助。西方學者還普遍注重技術基礎設施的作用。這種技術基礎設施包括基礎科學、共性技術、基礎技術和產(chǎn)業(yè)標準。隨著全球化的發(fā)展，高科技領域的競爭逐漸加劇使得政府所承擔的任務更加繁重，除了負責支持基礎研究以外，還應該大量投資于新的，以技術為基礎的基礎設施以支持國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

1.2 國內(nèi)文獻回顧

中國學者對R&D政策的研究起步在西方學者之后，而且與西方成熟的資本主義市場經(jīng)濟制度不同，中國正處于社會主義市場經(jīng)濟制度逐漸完善的階段。中國學者的研究更多的圍繞著現(xiàn)有政策的不足之處進行的。一方面，中國學者充分注意到了西方學者提到的R&D市場失靈的現(xiàn)象，提出一些政策建議，另一方面中國學者也注意到中國社會的R&D資源分布不同于西方社會的現(xiàn)實情況。

對R&D政策的定義，趙赟莉，羅龍濱(2007)認為R &D政策是國家科技政策的一部分，它通過對R &D活動如R &D的投入、運作、產(chǎn)出、轉化等，進行引導、干預、控制，把國家政治、軍事、經(jīng)濟等方面的意志轉化為R &D活動主體的行為規(guī)范。它既包括R &D總的戰(zhàn)略原則和指導方針，也包括具體的政策措施。郭婭娟(2010)認為R&D 政策是政府為激勵、協(xié)調(diào) R&D 活動，促進 R&D 成果產(chǎn)生及擴散的行為準則，主要包括指導、管制、資金資助等內(nèi)容。R&D政策具有導向、協(xié)調(diào)和控制作用，是區(qū)域經(jīng)濟增長的有力支撐。

對R&D 政策工具的研究，熊維勤(2011)對中國的R&D財政補貼政策進行了研究，認為基于研發(fā)結果的補貼比事前補貼效率更高。一方面, 可以有效規(guī)避企業(yè)對政府財政補貼的無效使用甚至欺騙，另一方面，在信息不對稱的情況下，事前補貼使政府難于選擇恰當?shù)难a貼對象。但是基于結果的補貼無法解決創(chuàng)新企業(yè)可能面臨的財富約束問題。梁彤纓，馮莉，陳修德(2012)根據(jù)我國各省份 2004 -2008 年的面板數(shù)據(jù)，實證檢驗了稅式支出、財政補貼這兩種政策工具的R&D政策效果，得到如下結論：這兩種政策工具能夠積極的促進企業(yè)籌集科研資金，尚未對我國企業(yè)籌集研發(fā)資金產(chǎn)生擠占效應。 兩者相比，稅式支出對企業(yè)研發(fā)經(jīng)費和人員的投入的促進作用更大一些。因此，政府應該以稅式支出為主，同時加強對企業(yè)科研補貼的管理，以更好地促進企業(yè)開展研發(fā)活動。

2 制約我國科技自主創(chuàng)新能力提高的主要因素分析

2.1 科技研發(fā)人才流失嚴重

目前就整體而言，我國高新技術產(chǎn)業(yè)人才的總體構成情況是人員數(shù)量增長迅速，質量亟待提高。傳統(tǒng)中低層次人才嚴重過剩，高層次技術和管理人才嚴重稀缺。高層次人才的嚴重缺乏已經(jīng)成為限制我國高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素，而造成我國目前人才缺乏的主要原因是教育體制的落后和人才外流嚴重。人才流失的渠道主要有兩種：一是國內(nèi)的高技能人才紛紛跳槽至實力雄厚的外資企業(yè)尤其是海外跨國公司在中國設立的研發(fā)中心，另一種則是出國留學。對于前一種情況，尚缺乏數(shù)據(jù)統(tǒng)計，但是情況很嚴峻。現(xiàn)在很多的國有企業(yè)已經(jīng)成為為海外跨國公司培養(yǎng)人才的學校。對于第二種情況，一方面原因在于我國高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展落后，缺乏能夠吸引、承接這部分高科技人才回國的企業(yè)；另一方面原因是美國和其他發(fā)達國家的基礎研究居于世界領先水平，留在國外可以隨時了解科學技術的最新發(fā)展動態(tài)，有利于個人學術進步，而回國后則沒有這么好的條件。這些人才擔心回國后，個人會被埋沒。總體而言，國內(nèi)在經(jīng)濟、科技和社會發(fā)展上與美國的差距是這些人才拒絕回國效力的主要原因。

2.2 我國科技產(chǎn)業(yè)的研發(fā)經(jīng)費支出存在問題

我國科技創(chuàng)新的研發(fā)經(jīng)費總量增長十分迅速，但是研發(fā)經(jīng)費的支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重(研發(fā)強度)一直偏低，而且研發(fā)經(jīng)費支出結構不均衡。從總量上看，我國的研發(fā)經(jīng)費支出總額已經(jīng)位列世界第三位，僅次于美國和日本之后，但是研發(fā)強度則要落后于主要發(fā)達資本主義國家。當前，科研支出經(jīng)費結構方面，我國絕大部分的經(jīng)費都投向了應用研究和實驗開發(fā)研究階段，其中主要是實驗開發(fā)研究階段，即主要用于科技成果的實用化和產(chǎn)業(yè)化。從發(fā)達國家研發(fā)活動的變化可以看出，隨著科技的進步，基礎研究的重要性變得越來越顯著，各個發(fā)達國家競相加大對于基礎研究的投入，以保持長久的科技競爭力。因此，從長遠來看，對于基礎研究的投入不足會導致我國的科技創(chuàng)新能力后勁不足。

2.3 我國企業(yè)技術水平和創(chuàng)新能力不足

2014年，我國來自企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費支出為10060.6億元，比上年增長10.9%，已經(jīng)占到了77.3%，和主要發(fā)達國家企業(yè)所占的比重大致相當。這也說明，到目前為止，我國的研發(fā)經(jīng)費的來源構成比較合理，企業(yè)已經(jīng)成為我國研發(fā)活動的主體。從企業(yè)構成來看，國有及國有控股企業(yè)是我國高新技術產(chǎn)業(yè)的主力軍，無論是在研發(fā)人員從業(yè)數(shù)量還是工業(yè)總產(chǎn)值、利潤總額上都處于領先的位置。但是外資企業(yè)的專利所有權轉讓及許可收入上卻超過了國有及國有控股企業(yè)。2014年外資企業(yè)的專利所有權轉讓及許可收入為840億元，而國有及國有控股企業(yè)的該項收入僅為556億元，大大落后于外資企業(yè)。專利所有權轉讓及許可收入最能反映一個企業(yè)的技術水平和創(chuàng)新能力。這也表明我國國有及國有控股企業(yè)的技術水平和創(chuàng)新能力要遠低于外資企業(yè)。

3 提升我國科技創(chuàng)新能力的研發(fā)政策建議

3.1 改革教育體制提高教育質量

當前制約高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最重要因素就是教育體制的落后和人才的短缺。現(xiàn)行的教育體制和模式并不能夠滿足培養(yǎng)創(chuàng)新型研發(fā)人才的需要。問題突出表現(xiàn)在：我國現(xiàn)在仍然延續(xù)的是傳統(tǒng)的應試教育模式，十分強調(diào)學生記憶和通過考試的能力；過于注重學生的考試分數(shù)，而忽略了對學生動手能力的培養(yǎng)和創(chuàng)造性思維的訓練；過于重視智商，忽視情商的培養(yǎng)；重書本，輕實踐；重理論，輕運用。因此，只有改革現(xiàn)行的教育體制和模式，建立起創(chuàng)新教育的體系與機制，形成創(chuàng)新人才的培養(yǎng)環(huán)境，才能提高我國研發(fā)人才隊伍的整體水平，才能培養(yǎng)出高水平的帶頭人和創(chuàng)業(yè)人才，才能促進高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。具體包括：改變高等教育的模式，率先在所有的高校實施素質教育；改變高等教育的教學內(nèi)容和方式，改變教學和實踐的脫離、課程設置和社會需要的脫節(jié)，培養(yǎng)學生的創(chuàng)新能力和應用能力；加大對職業(yè)技術教育的扶持力度，推廣職業(yè)技術教育，提高技術工作者的社會地位和薪資待遇，逐漸改變?nèi)藗冚p視職業(yè)技術教育的觀念；繼續(xù)加大國家財政對教育的支持力度，保證教育支出占GDP的4%以上。加大對經(jīng)濟不發(fā)達地區(qū)的教育扶持力度，促進優(yōu)質教育資源配置的公平化、合理化，力促教育公平。

3.2 提高研發(fā)經(jīng)費使用質量

國內(nèi)外的經(jīng)驗表明，研發(fā)經(jīng)費的投入規(guī)模和研發(fā)實力的強弱成正比關系。因此，加大研發(fā)經(jīng)費的投入強度是提高我國研發(fā)能力的前提條件。目前，從總量來看，我國的研發(fā)經(jīng)費有了很大的提高，但是平均到每個研發(fā)人員來看仍然很低，以研發(fā)經(jīng)費的投資強度(R&D/GDP)來看，我國仍然處于一個比較低的水平上。一國研發(fā)費用的支出總規(guī)模必然要和這個國家的經(jīng)濟發(fā)展水平相適應。一個國家不可能超出常規(guī)、不切實際的增加研發(fā)費用，因此最重要的是完善研發(fā)費用的使用監(jiān)管體制，提高研發(fā)費用的使用質量，把好鋼都用在刀刃上。對于中國這樣的技術后進國家國家尤其重要，如果不能夠加強對研發(fā)經(jīng)費使用的監(jiān)管，即使有再多的經(jīng)費支出，也無濟于事。首先要完善研發(fā)經(jīng)費的支出結構，要明確研發(fā)活動的各個環(huán)節(jié)的主要出資主體。其次要完善研發(fā)經(jīng)費的使用監(jiān)管體制。最后完善研發(fā)結果的考評機制，把成果轉化所創(chuàng)造的經(jīng)濟效益和社會效益作為評價研發(fā)結果的重要參考因素。

3.3 大力培育促進科技成果轉化的科技中介組織

大力培育促進科技成果轉化的科技中介組織是促進產(chǎn)學研結合的最有效途徑?？萍贾薪榻M織能夠解決產(chǎn)學研三階段之間信息不對稱、連接不暢的問題。規(guī)范、正規(guī)的科技中介組織的發(fā)展能夠使在基礎研究階段積累下來的科研成果更加有效的向應用研究和實驗開發(fā)研究階段轉移。據(jù)報道，發(fā)達國家科技發(fā)明的轉化率約為60%，而我國每年約有2萬件科技發(fā)明，但實際轉化為應用的不到20%。由于許多研發(fā)機構和管理機構市場觀念淡漠， 致使許多研發(fā)項目從立項到最終產(chǎn)生結果都與市場脫節(jié)。因此，除了要改革研發(fā)項目的立項機制以外，加強科技中介組織的建設，盤活堆積的研發(fā)成果也是重中之重。改革開放以來，我國的科技中介組織發(fā)展比較迅速，為研發(fā)成果的產(chǎn)業(yè)化和經(jīng)濟社會的發(fā)展做出了重要貢獻。但是，我們也必須認識到我國的科技中介組織目前還處在發(fā)展初期，數(shù)量多、規(guī)模小、服務能力差，甚至存在部分中介組織違法違規(guī)操作的現(xiàn)象?？萍贾薪榻M織從業(yè)人員大多缺乏規(guī)范的培訓、專業(yè)素質參差不齊。因此，為了促進科技中介組織的快速發(fā)展，政府必須為中介組織創(chuàng)造適宜的法律和市場環(huán)境，促進科技中介組織行業(yè)發(fā)展的更加規(guī)范。

3.4 加大對知識產(chǎn)權的保護力度

在經(jīng)濟全球化程度不斷加深的今天，全球性的知識產(chǎn)權保護制度正在逐漸建立起來，技術后進國家尤其是發(fā)展中國家更應該迎頭趕上，努力加入到這一潮流中來，努力學習規(guī)則，適應規(guī)則，進而利用規(guī)則維護自己的利益。如果因為目前正處于技術落后狀態(tài)，就拒絕加大對知識產(chǎn)權的保護力度，從長遠來看必然是得不償失的。目前，我國正處于產(chǎn)業(yè)升級換代的關鍵時期，研發(fā)能力的提高是產(chǎn)業(yè)升級成功的關鍵。我們當前必須加強對知識產(chǎn)權的保護，通過加強對知識產(chǎn)權的保護，提高我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，依靠自己的力量實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。加大知識產(chǎn)權保護力度對于優(yōu)化高新技術產(chǎn)業(yè)的市場結構，促進高新技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)部優(yōu)勝劣汰具有重要意義。高新技術企業(yè)的研發(fā)成果在知識產(chǎn)權保護不嚴的情況下極易被仿造，這給研發(fā)企業(yè)的造成的損失是毀滅性的。所以可以說知識產(chǎn)權制度是高新技術產(chǎn)業(yè)能夠興旺發(fā)達的基本制度保障。