農(nóng)戶人力資本對(duì)林地流入行為的影響

陳 俊，沈月琴，周 雋，方秋爽，梅雨晴

（浙江農(nóng)林大學(xué) 浙江省農(nóng)民發(fā)展研究中心，浙江 杭州311300）

長(zhǎng)期以來， “三農(nóng)”問題一直是政府工作的重心， “一號(hào)文件”連續(xù)10多年聚焦 “三農(nóng)”工作，是農(nóng)村工作的主線。土地作為農(nóng)村生產(chǎn)生活的基本要素，是農(nóng)民生產(chǎn)、生存的基本保障，土地流轉(zhuǎn)是盤活農(nóng)村資源資產(chǎn)要素的關(guān)鍵，是實(shí)現(xiàn)適度規(guī)模合理經(jīng)營(yíng)的重要途徑。2013年 “一號(hào)文件”鼓勵(lì)有條件的農(nóng)戶流轉(zhuǎn)承包土地的經(jīng)營(yíng)權(quán)，加快健全土地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)。2016年，全國承包耕地流轉(zhuǎn)面積超過3 000萬hm2，超過承包耕地總面積的三分之一，全國經(jīng)營(yíng)耕地面積在3.40 hm2以上的規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶超過350萬戶，經(jīng)營(yíng)耕地面積超過2 300萬hm2。家庭農(nóng)場(chǎng)、農(nóng)民合作社、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)等已經(jīng)超過270萬家，這些新型主體在推動(dòng)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)發(fā)展、建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、保障農(nóng)產(chǎn)品有效供給等方面發(fā)揮著越來越重要的作用［1］。中國自新一輪集體林權(quán)制度改革以來，林地作為一種重要的農(nóng)村土地經(jīng)營(yíng)類型，鼓勵(lì)農(nóng)民以出租、轉(zhuǎn)讓、互換、轉(zhuǎn)包、股份合作等形式流轉(zhuǎn)林地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，這一制度設(shè)計(jì)是中國為解決 “三農(nóng)”問題，在林地問題上做的有效探索。農(nóng)戶間自發(fā)的林地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)行為，能否實(shí)現(xiàn)林地資源的合理配置，能否實(shí)現(xiàn)以農(nóng)戶為主體的規(guī)模經(jīng)營(yíng)，除了受到了政府政策制定和林地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)完善程度影響外，農(nóng)村人力資本對(duì)林地流轉(zhuǎn)也有著舉足輕重的影響［2－3］。因此，研究農(nóng)村人力資本對(duì)林地流入的影響，對(duì)于盤活農(nóng)村林地資源、促進(jìn)林地資源的合理配置、促進(jìn)林地適度規(guī)模化經(jīng)營(yíng)具有重要的意義。近年來，圍繞農(nóng)戶林地流轉(zhuǎn)的影響因素，專家學(xué)者們開展了豐富的研究。部分學(xué)者從農(nóng)戶對(duì)林地產(chǎn)權(quán)認(rèn)知的角度探尋了農(nóng)戶林地流轉(zhuǎn)行為的影響因素，發(fā)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知度更高以及受教育程度更高的農(nóng)戶表現(xiàn)出對(duì)林地流轉(zhuǎn)更高的主動(dòng)性［4－6］。從農(nóng)戶自身的稟賦特征與林地流轉(zhuǎn)之間關(guān)系的角度，專家學(xué)者們也做了許多積極的探索。有學(xué)者分析了農(nóng)戶的性別、農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量和收入水平以及戶主文化程度、農(nóng)戶對(duì)林業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度等對(duì)林地流入及流出的影響［7－8］；史若昀等［9］從農(nóng)戶行為能力視角，分析了農(nóng)戶流入和流出林地的影響因素，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶的經(jīng)營(yíng)收入、交易能力對(duì)林地流入有較強(qiáng)的激勵(lì)作用，從而抑制林地的流出。王成軍等［10］通過分析林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模和農(nóng)戶林地流入行為的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模對(duì)農(nóng)戶流入林地有積極的正向作用，林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模更大的農(nóng)戶本身對(duì)經(jīng)營(yíng)林地的需求就相對(duì)更大些。從人力資本視角，許多學(xué)者做了相關(guān)研究，揭示了林業(yè)生產(chǎn)中人力資本積累與要素配置及其效率提升的內(nèi)在邏輯或機(jī)制［11－13］。除此之外，還有學(xué)者從土地保障功能、農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移等角度分析其對(duì)林地流轉(zhuǎn)的影響，發(fā)現(xiàn)農(nóng)村土地的保障功能制約了林地流轉(zhuǎn)，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移在一定程度上促進(jìn)了林地的轉(zhuǎn)出，限制了林地的流入［14］。上述研究分別對(duì)林地流轉(zhuǎn)中的流入和轉(zhuǎn)出行為做了相關(guān)分析，從農(nóng)戶特征、營(yíng)林風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、收入結(jié)構(gòu)以及農(nóng)村土地保障制度、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移等角度分析了其對(duì)林地流轉(zhuǎn)的影響，為林地流轉(zhuǎn)的分析提供了重要的借鑒。但基于農(nóng)戶林地流入視角以及人力資本對(duì)林地流入的影響研究較少。鑒于此，本研究基于實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)分析農(nóng)戶人力資本對(duì)林地流入的影響，提出促進(jìn)農(nóng)戶流入林地的建議，旨在將農(nóng)戶納入到林地規(guī)?；?jīng)營(yíng)和林業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)軌道中。

1 人力資本對(duì)農(nóng)戶林地流入影響的理論分析

人力資本的組成包括教育、醫(yī)療健康、為適應(yīng)職業(yè)變化的遷移和培訓(xùn)等5個(gè)方面的內(nèi)容［15－17］。在實(shí)際的問題分析中，由于數(shù)據(jù)的難獲得性、難度量性和綜合計(jì)算人力資本的難度，許多學(xué)者選取了教育、或者健康等指標(biāo)來近似代替人力資本進(jìn)行研究，如劉寧［18］用勞動(dòng)力受教育年限作為人力資本的代替指標(biāo)；朱長(zhǎng)存等［19］用農(nóng)村教育投入和健康投入分析人力資本。也有一些學(xué)者嘗試采用比較系統(tǒng)的方法對(duì)人力資本進(jìn)行系統(tǒng)性分析，如陳浩等［20］將健康、教育、技能和遷移等4類指標(biāo)按照數(shù)量指標(biāo)和結(jié)構(gòu)指標(biāo)分成2個(gè)層次，對(duì)人力資本進(jìn)行綜合分析。

結(jié)合人力資本理論和已有的研究成果，本研究選取2類指標(biāo)［20］衡量農(nóng)戶人力資本。一類是數(shù)量指標(biāo)，用來反映農(nóng)戶人力資本的積累，包括家庭人口平均年齡、家庭人均受教育年限、教育支出、健康醫(yī)療支出；另一類是比例指標(biāo)，用來反映農(nóng)戶人力資本的結(jié)構(gòu)，包括家庭勞動(dòng)力比例和家庭林業(yè)勞動(dòng)力比例。理論上，這些指標(biāo)對(duì)農(nóng)戶林地流入行為的影響如下：①家庭人口平均年齡對(duì)農(nóng)戶流入林地的影響。在人力資本理論中，有2種能力扮演著重要的作用：一種是完成特定的工作的能力，如生產(chǎn)技能，這種能力對(duì)應(yīng)到林業(yè)中就是林業(yè)生產(chǎn)的能力，包括從事林業(yè)勞作的嫻熟程度；另一種是創(chuàng)造力，是指應(yīng)付非預(yù)期事件或者面對(duì)未知結(jié)果事件時(shí)的行動(dòng)力和處理能力。而農(nóng)戶隨著年齡的增長(zhǎng)，一方面，從事林業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)不斷豐富，林業(yè)生產(chǎn)的技能不斷嫻熟，因此農(nóng)戶完成林業(yè)生產(chǎn)工作的能力越強(qiáng)，就越有可能流入林地；另一方面，隨著年齡的增長(zhǎng)，農(nóng)戶的創(chuàng)造性會(huì)逐漸下降，會(huì)逐漸變得安于現(xiàn)狀，不愿意再流入林地進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。因此，家庭人口平均年齡對(duì)農(nóng)戶流入林地的影響是未知的，取決于這2個(gè)方面作用力的大小。②農(nóng)戶受教育情況對(duì)林地流入行為的影響。人力資本理論的核心是人口的質(zhì)量，而提高人口的質(zhì)量主要是通過對(duì)教育的投入來實(shí)現(xiàn)。而對(duì)于農(nóng)村林業(yè)勞動(dòng)力，通過教育獲得知識(shí)有2種表現(xiàn)：一種是一般性知識(shí)的增長(zhǎng)，包括一些文化常識(shí)和學(xué)會(huì)用科學(xué)方式思考解決問題的能力；另一種是林業(yè)經(jīng)營(yíng)方面專業(yè)性的知識(shí)，包括林業(yè)生產(chǎn)技巧、利用科學(xué)方法、技術(shù)提高林業(yè)生產(chǎn)效率。教育的投入，表現(xiàn)為知識(shí)的增長(zhǎng)，最終對(duì)林業(yè)生產(chǎn)應(yīng)該都是有幫助的，因此農(nóng)戶受教育情況對(duì)林地的流入應(yīng)該有正向的影響。③農(nóng)戶健康醫(yī)療支出情況對(duì)林地流入的影響。人力資本理論中，另一個(gè)衡量人口質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)，是人身體的健康狀況，用健康醫(yī)療支出來表示。一般來說，在健康醫(yī)療方面投入越多的農(nóng)戶，身體的健康狀況會(huì)更好，但是身體健康狀態(tài)是要長(zhǎng)期維護(hù)的，因此，可能無法在某一時(shí)點(diǎn)表現(xiàn)出來。加上研究數(shù)據(jù)的局限性，本研究只獲得農(nóng)戶當(dāng)年健康醫(yī)療的投入情況，而無法追蹤農(nóng)戶在過去一段時(shí)期在健康醫(yī)療上的投入。當(dāng)然，當(dāng)年的健康醫(yī)療投入也能在一定程度反映過去農(nóng)戶的投入情況，農(nóng)戶健康醫(yī)療支出對(duì)農(nóng)戶林地流入的影響是不確定的。④農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力比例、林業(yè)勞動(dòng)力比例對(duì)林地流入的影響。在人力資本理論中，另一個(gè)重要的能力是資源配置的能力，對(duì)于一個(gè)農(nóng)戶家庭來說，合理的分配人力資本在林業(yè)生產(chǎn)和其他勞動(dòng)上，能夠發(fā)揮人力資本的最大效用。因此，林業(yè)勞動(dòng)力比例高將促進(jìn)農(nóng)戶流入林地，而如果總體的勞動(dòng)力比例高、林業(yè)勞動(dòng)比例低將抑制農(nóng)戶流入林地。

2 數(shù)據(jù)、變量選取與模型構(gòu)建

2.1 數(shù)據(jù)來源

本研究的數(shù)據(jù)來源于2015年7－8月對(duì)浙江省開化縣和建德市農(nóng)戶的實(shí)地調(diào)查。開化縣和建德市均位于浙江西部、錢江源源頭地區(qū)，是林業(yè)和生態(tài)重點(diǎn)區(qū)域，其林地面積、森林覆蓋率、人均林地面積等多項(xiàng)林業(yè)數(shù)據(jù)均高于浙江省平均水平，其中開化縣林地流轉(zhuǎn)活躍，2015年新增林地流轉(zhuǎn)面積373.30 hm2，并且每年都在增加。這2個(gè)地區(qū)農(nóng)村常住居民人均可支配收入均低于浙江省平均水平，證明這2個(gè)地區(qū)還未充分發(fā)揮林業(yè)的優(yōu)勢(shì)、盤活農(nóng)村資產(chǎn)，同時(shí)兩地本身存在一定差異，有利于對(duì)比研究。

按照隨機(jī)抽樣和典型抽樣相結(jié)合的方法，本研究各選取建德市和開化縣5個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），采用 “一對(duì)一”訪談的方式獲得183戶樣本，調(diào)查的內(nèi)容包括農(nóng)戶家庭的基本特征，年齡，受教育情況，醫(yī)療投入情況，收入情況以及林地流轉(zhuǎn)情況等。在183戶樣本中，最終有效樣本為173戶，其中有65戶在最近5 a流入過林地，流入林地面積為1 469.57 hm2， 其中建德市 1 108.90 hm2， 開化縣360.67 hm2。流入農(nóng)戶的戶均林地流入面積為8.50 hm2，遠(yuǎn)大于浙江省關(guān)于家庭營(yíng)林面積大于3.40 hm2即為規(guī)模戶的規(guī)定。本研究把林地流入面積均值的 2 倍（17 hm2）和 4 倍（34 hm2）作為分界點(diǎn)進(jìn)行分組描述（表1）。

表1 樣本縣（市）農(nóng)戶林地流入情況Table 1 Situation of farmer’s inflow of woodland in Jiande and Kaihua

2.2 變量選擇

農(nóng)戶的林地流入行為，包括是否流入林地和流入林地的面積，受到人力資本、家庭收入情況等因素的影響。本研究選取家庭人口平均年齡、家庭人均受教育年限、教育支出、健康醫(yī)療支出、家庭勞動(dòng)力比例和家庭林業(yè)勞動(dòng)力比例作為表征農(nóng)戶人力資本的因素，同時(shí)選取戶主是否擔(dān)任干部、家庭林業(yè)總收入、家庭人均工資性收入、家庭人均收入、實(shí)際營(yíng)林面積、是否享受林業(yè)補(bǔ)貼和工作地點(diǎn)離家平均距離作為控制變量，研究人力資本對(duì)農(nóng)戶林地流入的影響，各個(gè)變量的具體特征如表2所示。

表2 變量說明及描述統(tǒng)計(jì)Table 2 Variables statistical description

2.3 模型選擇

采用Heckman兩階段模型分析農(nóng)戶的人力資本對(duì)林地流入的影響，揭示影響林地流入行為的內(nèi)在因素。農(nóng)戶流入林地行為可以分解為2個(gè)階段分析：第1階段農(nóng)戶是否流入林地；第2階段在選擇流入林地的基礎(chǔ)上，決定流入林地的面積。第2階段只能觀察到選擇流入林地的農(nóng)戶信息，而農(nóng)戶流入林地規(guī)?？赡軙?huì)與這些觀察不到的信息相關(guān)，而導(dǎo)致選擇性偏差。故而采用Heckman兩階段法能夠識(shí)別和解決這種選擇偏差。

第1階段，被解釋變量是農(nóng)戶是否流入林地，是一個(gè)二元取值變量，故采用Probit模型分析農(nóng)戶是否流入林地，可表達(dá)為：農(nóng)戶是否流入林地＝（農(nóng)戶人力資本＋農(nóng)戶家庭特征＋農(nóng)戶林業(yè)特征）＋隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。數(shù)學(xué)表達(dá)式為：

式（1）中：c為農(nóng)戶是否流入林地，流入取值1，不流入取值0。α0是常數(shù)項(xiàng)，αi是各待估系數(shù)，xi是各解釋變量，ε1是隨機(jī)干擾項(xiàng)。由于在第2階段OLS的估計(jì)中可能存在樣本選擇性偏差，因此，要從Probit模型中估計(jì)出一個(gè)逆米爾斯比率λ，作為第2階段的修正參數(shù)。其表達(dá)式為：

式（2）中：φ（aixi/σ0）為待估系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化正太分布的密度函數(shù)，Φ（aixi/σ0）為相應(yīng)的累積分布函數(shù)。把λ作為一個(gè)新的自變量帶入第2階段流入面積模型中，這樣就能克服選擇性偏差。

第2階段，取c＝1的樣本，即流入林地的樣本進(jìn)行回歸：

式（3）中：y表示林地流入的面積，β0是常數(shù)項(xiàng)，βi各項(xiàng)待估系數(shù)，xi為各解釋變量，λ即式（2）中的逆米爾斯比率，ε2為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3 農(nóng)戶人力資本對(duì)林地流入行為影響的實(shí)證分析

運(yùn)用Heckman兩階段模型對(duì)農(nóng)戶林地流入行為和流入面積進(jìn)行分析，模型估計(jì)結(jié)果如表3所示。由Heckman兩階段模型分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶人力資本、戶主是否擔(dān)任干部、家庭人均收入和實(shí)際營(yíng)林面積在不同顯著性水平下分別對(duì)農(nóng)戶林地流入行為和流入面積存在不同程度的影響。

表3 Heckman模型回歸結(jié)果Table 3 Regression results of Heckman model

3.1 農(nóng)戶人力資本對(duì)林地流入的影響

農(nóng)戶家庭人口平均年齡在1%水平上顯著影響農(nóng)戶林地流入，且回歸系數(shù)為負(fù)，表示隨著農(nóng)戶年齡的增加會(huì)抑制林地的流入。說明，隨著年齡的增長(zhǎng)農(nóng)戶創(chuàng)造力下降的作用大于農(nóng)戶從事林業(yè)活動(dòng)能力增長(zhǎng)的作用，因此隨著年齡的增長(zhǎng)表現(xiàn)為對(duì)林地流入的負(fù)作用，與理論分析的結(jié)論一致。

家庭平均受教育年限和教育支出對(duì)農(nóng)戶林地流入的影響均不顯著，這與理論分析的結(jié)果不一致。理論上，農(nóng)戶受教育情況和在教育上的投入，能夠提高林業(yè)勞動(dòng)人口的質(zhì)量，從而轉(zhuǎn)化為林業(yè)生產(chǎn)力而提高農(nóng)戶流入林地的積極性。在本研究案例中，這種顯著性的影響并未體現(xiàn)出來，可能存在2個(gè)方面的原因：一是教育投入需要一個(gè)長(zhǎng)期的過程才能顯示出效果；二是可能教育投入在于對(duì)一般普及性知識(shí)學(xué)習(xí)，而沒有注重對(duì)林業(yè)生產(chǎn)專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，因此導(dǎo)致受教育程度高的人可能會(huì)從事一些非農(nóng)的工作，反而使農(nóng)戶流入林地的積極性降低。

健康醫(yī)療支出均在1%水平上對(duì)農(nóng)戶林地流入行為和流入的面積有顯著正向影響，其中對(duì)林地流入面積的回歸系數(shù)是1.20×10－4，表示農(nóng)戶醫(yī)療支出每增加1.00萬元將可能多流入1.20 hm2林地。結(jié)合理論分析結(jié)果，雖然1 a的健康醫(yī)療投入數(shù)據(jù)并不能反映農(nóng)戶長(zhǎng)期的投入狀況，但也在一定程度上說明注重醫(yī)療投入的農(nóng)戶可能會(huì)有更好的健康狀態(tài)，從而提高農(nóng)戶流入林地的積極性。

林業(yè)勞動(dòng)力比例分別在1%和5%水平上對(duì)農(nóng)戶林地流入行為和流入的面積有顯著影響，且回歸系數(shù)均為正，表示隨著家庭林業(yè)勞動(dòng)比例的增加農(nóng)戶流入林地的積極性和實(shí)際流入的面積均會(huì)提高。而家庭勞動(dòng)力的比例在5%水平上對(duì)農(nóng)戶流入林地有顯著的負(fù)影響，這一結(jié)果與預(yù)期是相符的，勞動(dòng)力的增加會(huì)有一部分勞動(dòng)力選擇從事其他的行業(yè)，最終導(dǎo)致流入林地減少，而林業(yè)勞動(dòng)力增加勢(shì)必會(huì)使農(nóng)戶更多的流入林地，這是農(nóng)戶家庭合理配置勞動(dòng)力的結(jié)果。

3.2 控制變量對(duì)林地流入的影響

戶主是否擔(dān)任干部在10%顯著水平上對(duì)林地流入行為有顯著影響。干部身份相對(duì)于普通農(nóng)戶來說能夠獲得更多的有利信息，因此在是否流入林地和流入面積的決策中，表現(xiàn)得更為活躍。

實(shí)際營(yíng)林面積分別在10%和1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著影響農(nóng)戶流入林地的行為和流入林地的面積，回歸系數(shù)均為正，說明林地經(jīng)營(yíng)面積較大的農(nóng)戶本身流入林地的積極性就更高。

家庭人均收入在10%顯著水平上對(duì)林地流入面積有顯著影響，且回歸系數(shù)為9.35×10-6，表示農(nóng)戶家庭人均收入每增加100.00萬元，流入林地的面積就增加9.35 hm2。

4 結(jié)論和建議

本研究從人力資本角度對(duì)農(nóng)戶林地流入行為進(jìn)行分析，結(jié)果表明年齡的增長(zhǎng)對(duì)農(nóng)戶流入林地有2個(gè)方面影響：一是林業(yè)生產(chǎn)能力的提高；二是創(chuàng)造力的下降，表現(xiàn)為因年齡增加導(dǎo)致農(nóng)戶創(chuàng)造力下降而抑制林地流入。農(nóng)戶受教育程度和在教育上的投入對(duì)農(nóng)戶林地流入的影響不顯著，可能是由于教育程度高的農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)較多，或者其效果還未顯現(xiàn)出來。農(nóng)戶健康醫(yī)療投入會(huì)促進(jìn)流入林地，林業(yè)勞動(dòng)力比例越高農(nóng)戶流入林地的面積也越高。另外，村干部身份的農(nóng)戶會(huì)有更高的流入林地的積極性，家庭人均收入和實(shí)際營(yíng)林面積對(duì)林地流入均有正向積極作用。

基于以上結(jié)論，提出以下政策建議：①完善農(nóng)村人口的社會(huì)保障制度，保障農(nóng)民的創(chuàng)造力，減緩年齡增長(zhǎng)帶來的農(nóng)戶創(chuàng)造力下降的影響，充分發(fā)揮林地經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)對(duì)林地流入的積極作用；②增加營(yíng)林專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，普及高效的林業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，讓部分文化程度較高的農(nóng)戶掌握一定的林業(yè)科學(xué)經(jīng)營(yíng)技術(shù)，增強(qiáng)農(nóng)戶對(duì)林業(yè)投資的信心；③完善農(nóng)村基本醫(yī)療設(shè)施建設(shè)，降低農(nóng)戶就醫(yī)成本，保障農(nóng)戶的身體素質(zhì)；④建立完善的林地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)，簡(jiǎn)化林地流轉(zhuǎn)程序、降低交易成本，鼓勵(lì)農(nóng)戶流入林地，充分發(fā)揮林地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)對(duì)林地資源的配置作用。