航天領(lǐng)域預(yù)先研究工作風(fēng)險(xiǎn)管理方法研究

/北京臨近空間飛行器系統(tǒng)工程研究所

預(yù)先研究工作是航天企業(yè)管理中的重要環(huán)節(jié)，它為企業(yè)的發(fā)展指引了方向，也在很大程度上決定了企業(yè)的價(jià)值。部分正處在初創(chuàng)階段的企業(yè)，由于預(yù)研工作不完善，雖然已取得一些基礎(chǔ)成果，但不能支撐其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。因此，提高預(yù)研工作效率及質(zhì)量，是企業(yè)保持長(zhǎng)久競(jìng)爭(zhēng)力的重要保障。相比生產(chǎn)測(cè)試工作，預(yù)研工作最大的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)大、不確定性高。為了提升預(yù)研工作的質(zhì)量，合理的管控甚至是利用風(fēng)險(xiǎn)，將會(huì)大幅提升預(yù)研工作的成功率。筆者結(jié)合航天某單位現(xiàn)狀，設(shè)計(jì)并試用了預(yù)研風(fēng)險(xiǎn)管理新方法，使預(yù)研工作中的風(fēng)險(xiǎn)得以量化，為風(fēng)險(xiǎn)的管控提供了依據(jù)進(jìn)而完善了預(yù)研工作。

一、預(yù)先研究工作對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的需求分析

航天企業(yè)管理中，項(xiàng)目預(yù)研工作需要面對(duì)較大的風(fēng)險(xiǎn)及不確定性。充分分析預(yù)研項(xiàng)目中存在的各種變量，對(duì)提升項(xiàng)目成功率十分重要。預(yù)研工作時(shí)間緊、狀態(tài)多、技術(shù)方案不穩(wěn)、經(jīng)費(fèi)相對(duì)較少，所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素較多，如在設(shè)計(jì)過(guò)程中，各分系統(tǒng)基準(zhǔn)不統(tǒng)一、設(shè)計(jì)結(jié)果未校核等，這些都會(huì)不同程度作用于研究項(xiàng)目，相互疊加，相互干擾，對(duì)預(yù)研產(chǎn)品產(chǎn)生錯(cuò)綜復(fù)雜的影響。同時(shí)，每一種風(fēng)險(xiǎn)因素都會(huì)產(chǎn)生不同的風(fēng)險(xiǎn)事件，這樣不僅會(huì)影響方案閉合，還會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)的失利。即使在項(xiàng)目論證前期得到用戶的認(rèn)可，在方案實(shí)施階段也會(huì)留下隱患，甚至造成巨大損失。因此，為了贏得市場(chǎng)，在預(yù)先研究階段，在加快方案論證節(jié)奏的同時(shí)還要保證方案的風(fēng)險(xiǎn)最小化，這就要求科研人員在預(yù)先研究工作中找到適用預(yù)研工作的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。

風(fēng)險(xiǎn)管理是以最小的付出成本獲得最大的風(fēng)險(xiǎn)管理效果，通過(guò)系統(tǒng)的處理與控制風(fēng)險(xiǎn)，可保障預(yù)研項(xiàng)目的順利實(shí)現(xiàn)。不同于工程研制，預(yù)研項(xiàng)目隨著用戶指標(biāo)不斷提升、項(xiàng)目論證周期不斷的縮減，風(fēng)險(xiǎn)程度越來(lái)越大，尤其是在短時(shí)間內(nèi)迅速形成的方案，不僅沒有詳細(xì)的復(fù)核與校驗(yàn)，在工程實(shí)現(xiàn)方面也存在較大的不閉合風(fēng)險(xiǎn)。因此，有必要將經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)管理方法應(yīng)用到預(yù)研工作中，提高預(yù)研質(zhì)量，形成更具競(jìng)爭(zhēng)力的快速高效預(yù)先研究管理體制。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理方法在預(yù)研工作的流程梳理

風(fēng)險(xiǎn)管理目的性強(qiáng)，需要明確管理方向，并能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)果作出評(píng)估。對(duì)于預(yù)研工作來(lái)說(shuō)，其管理方向就是形成有效的方案，獲得甲方訂單。當(dāng)設(shè)計(jì)結(jié)果不能滿足戰(zhàn)標(biāo)要求或在與其他單位的競(jìng)爭(zhēng)中落敗時(shí)，需要考慮損失后目標(biāo)（損失發(fā)生后的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)），旨在維持生存、保持正常預(yù)研工作運(yùn)轉(zhuǎn)、盡快實(shí)現(xiàn)收益并保持增長(zhǎng)。在考慮預(yù)研工作損失后目標(biāo)時(shí)，主要針對(duì)設(shè)計(jì)結(jié)果不能滿足戰(zhàn)標(biāo)要求的情況進(jìn)行分析。在明確的方向牽引下，即可開展風(fēng)險(xiǎn)管理，其一般流程為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)決策及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程實(shí)際上是一個(gè)循環(huán)系統(tǒng)，具體的實(shí)施步驟可以分為風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制定、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃調(diào)整3個(gè)階段。風(fēng)險(xiǎn)管理的具體流程，如圖1所示。

三、預(yù)先研究工作中風(fēng)險(xiǎn)管理方法的應(yīng)用

1.風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別

圖1 風(fēng)險(xiǎn)管理具體流程

為實(shí)現(xiàn)預(yù)研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，首先需要針對(duì)預(yù)研項(xiàng)目特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。了解風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在，尤其是分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，對(duì)于選擇合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管理思路起著決定性的作用。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和深刻性決定著識(shí)別的效果，根據(jù)目前預(yù)先研究團(tuán)隊(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并將隨著工作的開展逐步修改和完善。預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中主要風(fēng)險(xiǎn)類別包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等，應(yīng)針對(duì)不同類型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和深刻性決定著識(shí)別的效果，筆者主要以某航天單位（后稱某單位）為例，根據(jù)目前預(yù)先研究團(tuán)隊(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并將隨著工作的開展逐步修改和完善。預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中主要風(fēng)險(xiǎn)類別包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等，針對(duì)不同類型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)源中，主要考慮因素見表1和表2。

風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別過(guò)程中，采用了專家調(diào)查法，通過(guò)對(duì)多位相關(guān)工作人員進(jìn)行反復(fù)咨詢及意見反饋得到，意見征集過(guò)程采用了德爾菲方法中的匿名意見發(fā)表方式。

2.風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

根據(jù)梳理確定的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行進(jìn)一步分析，并進(jìn)行估計(jì)（衡量）和評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是在對(duì)過(guò)去資料的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析的，是運(yùn)用概率和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能造成損失的嚴(yán)重程度作出的定量分析，有主觀和客觀2種估計(jì)方法。客觀風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)以歷史數(shù)據(jù)及資料為依據(jù)，主觀風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)無(wú)歷史數(shù)據(jù)和資料可參考，需要依靠人員經(jīng)驗(yàn)判斷。

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)各不相同，主要可分為定性估計(jì)法和定量估計(jì)法。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理人員掌握的信息不同，有確定型、隨機(jī)型和不確定型3種不同類型的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。確定型風(fēng)險(xiǎn)指出現(xiàn)概率為1、后果完全可預(yù)測(cè)、有精確可靠的信息資料支撐的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)問(wèn)題；隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)是指那些不但出現(xiàn)的狀態(tài)已知，而且狀態(tài)發(fā)生的概率也已知的風(fēng)險(xiǎn)；不確定型風(fēng)險(xiǎn)是指那些出現(xiàn)的各種狀態(tài)發(fā)生的概率未知，出現(xiàn)哪些狀態(tài)也不能確定的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)已梳理風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行分類，認(rèn)為使用環(huán)境、試驗(yàn)設(shè)施相容性及決策延誤3項(xiàng)為不確定型風(fēng)險(xiǎn)，其余風(fēng)險(xiǎn)為隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)。

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法主要包括層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、蒙特卡羅法、人工神經(jīng)法、因子分析法和SWOT分析法等。由于在預(yù)研過(guò)程中，其層次關(guān)系較為明確，各階段定義清晰，再加之預(yù)研工作周期短，需要成熟快捷的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，因此考慮采用層次分析法搭建預(yù)研工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。

表1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)源

表2 管理風(fēng)險(xiǎn)源

層次分析法的基本思想是把復(fù)雜問(wèn)題分解為若干層次，在每一層通過(guò)兩兩對(duì)比得出各因素的權(quán)重，通過(guò)從低到高的層層分析計(jì)算得到對(duì)總目標(biāo)的影響，為決策分析者提供依據(jù)。層次分析法的基本假設(shè)是層次間存在階梯結(jié)構(gòu)，當(dāng)存在層次間相互影響時(shí)，則需要使用網(wǎng)絡(luò)模型來(lái)描述。層次分析方法在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中應(yīng)用需要以下基本步驟：首先建立遞階層次結(jié)構(gòu)模型；其次構(gòu)造比較判斷矩陣；接著確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要素的相對(duì)重要性，并進(jìn)行一致性風(fēng)險(xiǎn)檢驗(yàn)；然后計(jì)算項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合重要度；最后根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和綜合重要度進(jìn)行決策。

遞階層次結(jié)構(gòu)模型的建立要將決策問(wèn)題層次化，第一層是總目標(biāo)層（最高層），即預(yù)先研究的總目標(biāo)；第二層為中間層，是評(píng)判方案優(yōu)劣的因素層；第三層為方案層，是解決問(wèn)題的方案。對(duì)于預(yù)先研究工作來(lái)說(shuō)，不能直接套用現(xiàn)有分層方式，而是需要進(jìn)行適應(yīng)性改進(jìn)。對(duì)于方案來(lái)說(shuō)，需要對(duì)比的不僅僅是不同的方案，迭代過(guò)程中的方案本身也需要進(jìn)行評(píng)估。而對(duì)于中間層來(lái)說(shuō)，需要根據(jù)預(yù)研特點(diǎn)進(jìn)行擴(kuò)充，建立內(nèi)部因素影響關(guān)系。

4.風(fēng)險(xiǎn)管理及監(jiān)控

在風(fēng)險(xiǎn)管理中，處置的方法很多，主要分為風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移三大類，根據(jù)不同的情況需要選取不同的處理方式。對(duì)于預(yù)研工作來(lái)說(shuō)，在時(shí)間允許的條件下還可以參考工程質(zhì)量管理流程方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)概率降到最低或可接受的范圍。著重針對(duì)需要處理的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行管理和處置，以降低方案、項(xiàng)目立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)等全過(guò)程的監(jiān)視和控制，以保證風(fēng)險(xiǎn)管理達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。其目的是考察各種風(fēng)險(xiǎn)控制行為的實(shí)際效果，確定風(fēng)險(xiǎn)減少的程度，監(jiān)視殘留風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，進(jìn)而考察是否尚需調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃以及是否啟動(dòng)相應(yīng)的應(yīng)急措施。在預(yù)先研究工作中，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是對(duì)方案論證全流程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)視控制，該工作由項(xiàng)目管理人員負(fù)責(zé)，保證項(xiàng)目論證過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)最小。預(yù)研工作方案論證時(shí)間緊、節(jié)奏快，技術(shù)狀態(tài)變化多，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)控來(lái)說(shuō)需要緊密關(guān)注項(xiàng)目的進(jìn)展和變化，以提供風(fēng)險(xiǎn)管理決策所需的各項(xiàng)要素信息，從而及時(shí)、準(zhǔn)確地針對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)作出更好決策，確保預(yù)研工作的順利開展?！?/p>