堅持自主科技創(chuàng)新 牢牢掌握核心技術(shù)
——美國制裁中興公司事件的啟示

侯祚勇

（武漢大學(xué)，湖北 武漢 430072）

2018-04-15美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）激活拒絕令，對中興通訊進行為期長達7年的出口制裁。中興通訊超過6成的元器件包括核心芯片需要從美國公司進口，禁令一出，中興通訊庫存僅僅1到2個月，一旦用完庫存而沒有及時得到有效補給，企業(yè)將面臨停產(chǎn)。這將直接影響中興通訊8萬多員工及家庭的穩(wěn)定和收入，直接影響中興通訊30多萬股民的投資，直接影響中興通訊股東及各個投資方的收益。同時，這將會直接影響到上下游產(chǎn)業(yè)鏈的生死存亡[1]。此次事件引起全球關(guān)注，直接暴露出的一個重要核心問題是：我國沒有掌握通訊行業(yè)的核心技術(shù)——芯片制造，而嚴重依賴從美國進口[1]。美國的制裁，可謂拿住了中興通訊的“命門”。近年來，面對中國的和平崛起，一些發(fā)達國家心態(tài)失衡，加緊了對中國進行技術(shù)封鎖，我國“做不如買”的企業(yè)經(jīng)營理念受到了嚴峻的挑戰(zhàn)。此次事件，對我國高度依賴進口技術(shù)與產(chǎn)品的企業(yè)敲響了警鐘。

事貴制人而不制于人。我們不能總是指望依賴他人的科技成果來提高自己的科技水平，更不能做其他國家的技術(shù)附庸，永遠跟在別人的后面亦步亦趨。2016-04-19，習(xí)近平總書記在國家網(wǎng)絡(luò)安全與信息化工作座談會上指出：“核心技術(shù)是國之重器。要下定決心、保持恒心、找準重心，加速推動信息領(lǐng)域核心技術(shù)突破”。核心技術(shù)靠化緣是要不來的，也是買不來的。因此，進一步改革和完善科技管理體制與運行機制，堅持自主創(chuàng)新、自立自強，在關(guān)鍵科技領(lǐng)域和“卡脖子”的地方下功夫，加強原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新，不斷取得基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、原創(chuàng)性的重大成果，把關(guān)鍵核心技術(shù)牢牢掌握在自己手里，是擺在我國科技及產(chǎn)業(yè)界面前的重要課題。

1 加強科技發(fā)展戰(zhàn)略研究，聚焦核心科技目標

根據(jù)國發(fā)〔2014〕11號和國發(fā)〔2014〕64號文件精神，原科技部管理的國家863計劃、973計劃、科技支撐計劃、公益性行業(yè)專項、產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)資金、國際合作計劃等一系列國家科技計劃整合成為國家重點研發(fā)計劃，原國家科技重大專項保留繼續(xù)實施，這是我國面向國家戰(zhàn)略需求最重要的兩個科技計劃?！笆濉币詠?，國家重點研發(fā)計劃部署了64個專項，科技重大專項“科技創(chuàng)新2030”部署了16個重大項目或工程，基本覆蓋了我國重大戰(zhàn)略需求的方方面面，兩大計劃的實施，必將對我國科技、經(jīng)濟及社會發(fā)展產(chǎn)生重要而深遠的影響。然而，這一系列的專項、項目和工程覆蓋范圍廣、投入大、周期長，科技計劃改革雖然解決了科技計劃“碎片化”的問題，但計劃目標相對分散，對國家重大戰(zhàn)略需求的關(guān)鍵核心技術(shù)取向聚焦仍然不夠，一些重要、關(guān)鍵和急需的技術(shù)領(lǐng)域投入不足，短期內(nèi)難以取得大的突破，將會直接導(dǎo)致科技對產(chǎn)業(yè)的支撐作用不足。2008年國家科技重大專項啟動實施民口11個科技重大專項以來，至今已10年，雖然取得一系列重要成果，但許多關(guān)鍵核心技術(shù)包括芯片技術(shù)在內(nèi)仍然沒有取得實質(zhì)性突破。美國對中興公司的制裁反映出其對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)短板具有深入的研究和相當?shù)牧私猓仨氁鹞覀兊母叨戎匾暫途?。因此，進一步加強國家層面的戰(zhàn)略研究，深入、全面分析科技、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，找準真正容易被西方發(fā)達國家“卡脖子”的核心技術(shù)、重大裝備和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，按照急需、短期、長遠需求等分階段突出重點分布組織實施技術(shù)攻關(guān)，最大限度地發(fā)揮科技對產(chǎn)業(yè)的支撐作用，這樣才能使我國經(jīng)濟社會發(fā)展真正走上自主創(chuàng)新的道路，逐步擺脫對外依賴。

2 強化國家層面頂層設(shè)計，完善重大項目遴選機制

國家重大、重點專項（項目）咨詢體系由戰(zhàn)略專家組、咨詢專家組、實施方案專家組、項目指南專家組組成，各級專家組從不同層面完成國家重大、重點專項（項目）的頂層設(shè)計建議。顯然，專家組在國家層面的頂層設(shè)計和輔助決策方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，那么，選準、用好專家成為科技創(chuàng)新決策中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。雖然各層級的專家組人選有明確的推薦、選拔、審批程序，但是仍然存在專家推薦遴選不夠透明，方案編制過程公開不夠，指南征求意見時間短、范圍大、不集中等問題，導(dǎo)致部分領(lǐng)域信息不對稱，技術(shù)供需訴求不能充分傳遞，直接影響頂層設(shè)計的科學(xué)性；同時，在計劃實施過程中，雖然明確規(guī)定各層級專家組成員不得申請本人參與咨詢論證專項的項目，但是普遍存在其“代理人”（學(xué)生、下屬、團隊成員）申請其專項項目的現(xiàn)象，“代理人”申請項目具備“天然”的優(yōu)勢，可能影響項目遴選的公正性。因此，需要進一步完善國家層面的制度設(shè)計，在專家推薦、方案指南編制、項目遴選等方面進一步加大公開、透明的力度，進一步調(diào)動社會各方智慧和資源，確保研究方向更加凝練和聚焦，項目資助更加科學(xué)和合理。同時保障公開、公平競爭，讓最合適的單位（團隊）承擔(dān)最合適的項目。

3 創(chuàng)新重大項目組織模式，優(yōu)化科技資源配置方式

現(xiàn)有科技計劃按照流程化管理，征集項目建議→形成實施方案→編制項目指南→自由申請→專家評審→會議答辯→立項簽約→組織實施。這種管理模式程序完備，管理風(fēng)險較小。但決策程序復(fù)雜，組織實施的周期較長，缺乏靈活性，面對重大、突發(fā)事件反應(yīng)較慢；同時，自由申請、公開競爭的機制難以全面聚合全國最具優(yōu)勢的力量集中攻關(guān)，競爭的過程中還有可能產(chǎn)生內(nèi)耗。因此，我國應(yīng)該在總結(jié)過去國家科技計劃實施的基礎(chǔ)上，結(jié)合新形勢下重大科技創(chuàng)新的特點進一步完善項目組織模式，對于那些影響國家經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全的重大關(guān)鍵技術(shù)、核心裝備等要立足國家行為，真正體現(xiàn)國家意志。在計劃經(jīng)濟條件下，我國采用舉國體制完成了“兩彈一星”工程等重大科技計劃，在較短時期內(nèi)提升了國家科學(xué)技術(shù)水平；整合了全國的設(shè)計、制造、試驗等部門和科研院所的優(yōu)勢資源，形成了由高級行政官員、科學(xué)家、技術(shù)人員和普通工人等組成的科學(xué)共同體；協(xié)調(diào)相關(guān)配套部門和單位為工程服務(wù)。目前，在我國社會主義市場經(jīng)濟條件下，市場機制成為資源配置的主要手段，參與重大項目的單位呈現(xiàn)利益多元化的特點[2]。在這個大的背景下，將國家計劃調(diào)控與市場機制有機結(jié)合起來，充分發(fā)揮舉國體制的優(yōu)勢，由國家牽頭組織研發(fā)隊伍，調(diào)動各方資源、協(xié)調(diào)各方利益，集中攻關(guān)，解決國家急需的基礎(chǔ)性、前沿性和戰(zhàn)略性的核心關(guān)鍵技術(shù)是新時期國家重大科技創(chuàng)新的重要選擇。越是技術(shù)難度大的大國重器，越需要依靠舉國體制優(yōu)勢來克服市場機制帶來的急功近利和趨利避害性。此外，對于部分關(guān)鍵技術(shù)項目，特別是一些投入大、周期長、難度高的“硬骨頭”，可以采取委托研究、定向支持等方式配置資源，給予持續(xù)穩(wěn)定的支持，以充分發(fā)揮優(yōu)勢單位和科研團隊的作用；對于重大突發(fā)事件，可以臨時調(diào)動相關(guān)資源，啟動“應(yīng)急科技專項”，為國家應(yīng)對危機提供快速科技支撐。

4 建立專項后續(xù)支持機制，保障重要領(lǐng)域持續(xù)發(fā)展

現(xiàn)有國家科技計劃的重點、重大專項的實施都具有時限性。2006年，《國家中長期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（2006—2020年）確定組織實施國家科技重大專項，目標是通過核心技術(shù)突破和資源集成，在一定時限內(nèi)完成重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程，是我國科技發(fā)展的重中之重。2008年，11個民口重大專項啟動實施，時限至2020年。國家重點研發(fā)計劃重點專項實施方案一般按照5年期限組織實施，2016年試點，2017年全面啟動，至今已部署64個重點專項[3]。部分專項“帽子”（名稱）很大，比如新藥創(chuàng)制、水體污染治理、數(shù)控機床等，實施周期內(nèi)投入和產(chǎn)出都有限，不可能解決該領(lǐng)域（專項）面臨的所有重要的科學(xué)和技術(shù)問題，而且許多領(lǐng)域本身就需要長期投入和持續(xù)穩(wěn)定的支持，例如數(shù)字診療裝備、新藥創(chuàng)制等專項，目前我國醫(yī)療行業(yè)使用的診療裝備和藥品仍然大量依靠進口，真正實現(xiàn)新藥從仿制到創(chuàng)制，診療裝備由國產(chǎn)替代進口的跨越還有很長的路要走。因此對于已經(jīng)實施結(jié)束的重大、重點專項，需要建立長期、持續(xù)支持的機制，既解決這些領(lǐng)域在過去還沒有解決或在發(fā)展中新出現(xiàn)的重要科學(xué)技術(shù)問題，又保障前期研發(fā)團隊的可持續(xù)發(fā)展。

5 優(yōu)化科技創(chuàng)新制度環(huán)境，建立寬容失敗文化氛圍

科技創(chuàng)新具有探索性，本質(zhì)是不斷試錯的過程，出現(xiàn)風(fēng)險和偏差在所難免，越是重大的科技攻關(guān)，越是存在失敗的風(fēng)險?！吨腥A人民共和國科技進步法》第五十六條規(guī)定：國家鼓勵科學(xué)技術(shù)人員自由探索、勇于承擔(dān)風(fēng)險。原始記錄能夠證明承擔(dān)探索性強、風(fēng)險高的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)項目的科學(xué)技術(shù)人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成該項目的，給予寬容。我國現(xiàn)有科技計劃執(zhí)行過程中，計劃主管部門和項目管理專業(yè)化機構(gòu)制定了一系列的規(guī)則和措施，來“保障”研發(fā)工作“只許成功，不許失敗”，致使項目承擔(dān)單位和研究人員壓力巨大[4]。所以，在項目技術(shù)路線的設(shè)計和研究內(nèi)容、預(yù)期目標的選擇上，項目組不愿、不敢啃“硬骨頭”，往往就低不就高，就易不就難，甚至選擇一些短平快的內(nèi)容開展研究，以成果數(shù)量代替質(zhì)量。最終，項目驗收都通過，專項總體目標實現(xiàn)不了，特別是一些難度大、周期長的重大關(guān)鍵技術(shù)難以取得實質(zhì)性突破。同時，項目（課題）負責(zé)人在項目實施過程中要花大量時間和精力用于防止經(jīng)費使用出錯，接受眾多檢查、匯報和審計，難以潛心做科研。因此，進一步創(chuàng)新重點重大項目管理模式，改進項目管理的制度規(guī)則，改善科技攻關(guān)的制度環(huán)境，“放管服”改革切實落地，真正做到寬容有條件的失敗，建立有利于科技人員潛心研究、勇于攻克難關(guān)的科技文化氛圍和軟環(huán)境至關(guān)重要。

6 提升自主創(chuàng)新能力，強化技術(shù)創(chuàng)新主體地位

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用是實現(xiàn)科技與經(jīng)濟有機結(jié)合的關(guān)鍵途徑，是提升國家自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的核心力量。國有大中型企業(yè)是我國國民經(jīng)濟的支柱和行業(yè)發(fā)展的龍頭，理應(yīng)在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式和建設(shè)創(chuàng)新型國家中發(fā)揮引領(lǐng)和帶動作用[5]。但與此同時，我國國有企業(yè)在創(chuàng)新方面也存在能力較弱、投入不足等突出問題，很大程度上影響和制約了國有企業(yè)的持續(xù)發(fā)展和國家綜合國力的提高。進入新世紀以來，隨著自主創(chuàng)新和建設(shè)創(chuàng)新型國家等重大戰(zhàn)略的確立，我國企業(yè)特別是大中型企業(yè)包括民營企業(yè)在內(nèi)的自主創(chuàng)新能力有了很大程度的提高，但要真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，還需要一個艱巨的過程[6]。企業(yè)作為自主創(chuàng)新的主體，首先應(yīng)該成為創(chuàng)新投入的主體，我國許多企業(yè)考慮成本較多，缺乏戰(zhàn)略眼光，往往對自主創(chuàng)新的技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)投入不足，科研環(huán)境不好，研發(fā)人員待遇不高，創(chuàng)新存在急功近利、復(fù)制粘貼的短板。企業(yè)自力更生、奮發(fā)圖強的決心和定力不夠，關(guān)鍵核心技術(shù)能買來的就不做研發(fā)，嚴重依賴進口，一旦出現(xiàn)緊急情況和突發(fā)事件，企業(yè)難以拿出有效的備選方案和應(yīng)急措施。此次中興事件給我們敲響了警鐘。因此，進一步強化企業(yè)特別是事關(guān)國計民生和國家安全的大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，大幅提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，增加自主創(chuàng)新技術(shù)與產(chǎn)品開發(fā)的投入，加強產(chǎn)學(xué)研用合作和“全鏈條”創(chuàng)新，把關(guān)健核心技術(shù)牢牢掌握在自己手里，才能在當今激烈競爭的國際化環(huán)境中立于不敗之地。