浙江高?；A(chǔ)研究管理機(jī)制改革淺探＊

韋 元，張 弘

（1.中國(guó)計(jì)量大學(xué)，浙江 杭州 310018；2.浙江省科技信息研究院，浙江 杭州 310006）

黨的十八大以來，我國(guó)科技實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，成為具有全球影響力的科技大國(guó)。基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)，隨著國(guó)家科技事業(yè)的發(fā)展，已從量的積累進(jìn)入了質(zhì)的飛躍。十九大的勝利召開，開啟了新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義的新篇章。習(xí)近平總書記在十九大報(bào)告中指出“要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破”，強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)定敢為天下先的志向，在獨(dú)創(chuàng)獨(dú)有上下功夫，勇于挑戰(zhàn)最前沿的科學(xué)問題，提出更多原創(chuàng)理論，作出更多原創(chuàng)發(fā)現(xiàn)，力爭(zhēng)在重要科技領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)跨越發(fā)展，跟上甚至引領(lǐng)世界科技發(fā)展新方向，掌握新一輪全球科技競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略主動(dòng)”。這是對(duì)我國(guó)建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略需求的深刻把握，也為新時(shí)期基礎(chǔ)研究發(fā)展指明了方向。

浙江省是我國(guó)經(jīng)濟(jì)最活躍的省份之一，GDP生產(chǎn)總值從2005年開始就穩(wěn)定排在全國(guó)第四。為了實(shí)現(xiàn)下一個(gè)五年發(fā)展目標(biāo)，浙江省提出了“創(chuàng)新強(qiáng)省，增創(chuàng)發(fā)展動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)”工作方針[1]。創(chuàng)新是轉(zhuǎn)型升級(jí)的最大推動(dòng)力，基礎(chǔ)研究是自主創(chuàng)新的源泉，浙江高校是浙江基礎(chǔ)研究的主力軍，是提升浙江原始創(chuàng)新能力的重要力量。因此，破除制約浙江高?；A(chǔ)研究能力提升的管理機(jī)制障礙，對(duì)推動(dòng)科技創(chuàng)新強(qiáng)省，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

1 浙江高校基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀及問題

1.1 基礎(chǔ)研究隊(duì)伍已成規(guī)模，但高層次人才缺乏

高校是基礎(chǔ)研究的重要力量，高校的教學(xué)與科研人員是基礎(chǔ)研究的生命力。根據(jù)《2016年高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》[2]的數(shù)據(jù)，2015年，浙江省55所高校共有教學(xué)與科研人員4.2萬人，排在江蘇、北京、山東、廣東、湖北、上海等省市之后，其中，高級(jí)職稱人員占37.5%.研究隊(duì)伍已有一定規(guī)模，但高層次的拔尖人才缺乏且非常集中。以2001—2017年新當(dāng)選的院士[3]為例，從2001—2017年，浙江省高校新當(dāng)選的科學(xué)院院士8人，工程院院士8人，數(shù)量遠(yuǎn)小于教育發(fā)達(dá)的省份，并且基本上都集中在浙江大學(xué)。由于缺少高層次拔尖人才和領(lǐng)軍人才，創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)承擔(dān)國(guó)家重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的機(jī)會(huì)少，研究水平滯后，如此局面又反過來制約人才的培養(yǎng)和發(fā)展，無法形成良性循環(huán)。高層次人才的缺失，已成為制約浙江高校原始創(chuàng)新能力提升的主要因素。

1.2 經(jīng)費(fèi)投入逐年增多，但來源仍無保障

根據(jù)《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》的數(shù)據(jù)，從2013—2015年，浙江省高?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入呈穩(wěn)步增長(zhǎng)，分別為14.7億、17.7億和18個(gè)億，2015年的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占當(dāng)年投入科研經(jīng)費(fèi)的41.1%.普通高校的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)主要來源于具有競(jìng)爭(zhēng)性的基金項(xiàng)目，我省的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)主要來源于國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃和省自然科學(xué)基金，其中，浙江高校承擔(dān)的國(guó)家基礎(chǔ)研究項(xiàng)目占浙江省的85%以上。

以國(guó)家自然科學(xué)基金為例，2017年，浙江省共獲得國(guó)家自然科學(xué)基金面上和青年項(xiàng)目1 783項(xiàng)，其中，1 592項(xiàng)由高校獲得，占89.3%，位居全國(guó)第6位[4]。2017年浙江省自然科學(xué)基金共資助1.3個(gè)億，其中，高等院校獲得1 070項(xiàng)，占86.57%[5]；2017年國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)，全國(guó)高校共獲得立項(xiàng)387項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)76.77億，浙江高校共立項(xiàng)21個(gè)，其中，17個(gè)項(xiàng)目承擔(dān)單位為浙江大學(xué)，經(jīng)費(fèi)3.33個(gè)億，占全國(guó)高校的4.3%.

從經(jīng)費(fèi)來看，渠道較為單一，除了浙江大學(xué)有中央高?？蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)外，其他高校只能依靠爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目獲得經(jīng)費(fèi)支持，而這一類項(xiàng)目的平均資助率為22%左右。同時(shí)，為了保證研究質(zhì)量，各類基金項(xiàng)目分別設(shè)置了申報(bào)限制，隨著高校承擔(dān)量越來越多，受申報(bào)條件限制影響，可申報(bào)的項(xiàng)目量也越來越少，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)量便無法保障。一些具有重大意義的基礎(chǔ)研究由于缺乏持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持，很可能面臨終止，在一定程度上影響了重大基礎(chǔ)研究成果的產(chǎn)出。

1.3 基礎(chǔ)研究平臺(tái)發(fā)展慢，學(xué)科布局不合理

據(jù)統(tǒng)計(jì)，浙江省共有國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室15個(gè)，其中，12個(gè)落戶高校，占78%.浙江省的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室大多是2006年以前成立，最新成立的是2017年獲批建設(shè)的浙江農(nóng)林大學(xué)亞熱帶森林培育國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和溫州醫(yī)科大學(xué)眼視光學(xué)和視覺科學(xué)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。浙江高校國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主要分布情況為：浙江大學(xué)10個(gè)、浙江農(nóng)林大學(xué)1個(gè)、溫州醫(yī)科大學(xué)1個(gè)，從學(xué)科布局來看，主要集中在材料、化學(xué)、信息、生命、工程、林業(yè)、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域。普通高校沒有國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，對(duì)高層次人才的引進(jìn)有一定的影響；學(xué)科布局的不合理，對(duì)浙江省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)會(huì)顯得后勁不足。

1.4 管理、評(píng)價(jià)及人員的激勵(lì)機(jī)制不合理

基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的各項(xiàng)行政工作占據(jù)了研究人員的大量精力，從項(xiàng)目申報(bào)書的撰寫到項(xiàng)目立項(xiàng)后的經(jīng)費(fèi)預(yù)算、項(xiàng)目開題、中期檢查，項(xiàng)目驗(yàn)收等各種環(huán)節(jié)，要求細(xì)致，表格煩瑣，但為了爭(zhēng)取經(jīng)費(fèi)和把項(xiàng)目進(jìn)展下去，項(xiàng)目組不得不花時(shí)間和精力忙于應(yīng)對(duì)。

目前，各高校對(duì)科技活動(dòng)的評(píng)價(jià)都比較具有功利性，希望科技活動(dòng)的成果能有很高的顯示度，比如高水平的論文和專著。但基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)決定了它是一個(gè)積累和儲(chǔ)備的過程，是一個(gè)量變引起質(zhì)變的過程，研究的時(shí)限比較長(zhǎng)，成果產(chǎn)出比較慢。這便導(dǎo)致基礎(chǔ)研究人員長(zhǎng)時(shí)間缺乏成就感和得不到適當(dāng)?shù)年P(guān)注，進(jìn)而喪失了基礎(chǔ)研究的動(dòng)力和創(chuàng)新的積極性，在一定程度上影響了基礎(chǔ)研究人員的培養(yǎng)和原創(chuàng)性成果的產(chǎn)出。

2 管理機(jī)制改革建議

2.1 制訂合理的發(fā)展規(guī)劃及激勵(lì)、評(píng)價(jià)辦法

高校應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展的階段，制訂基礎(chǔ)研究的發(fā)展和管理策略。高校的基礎(chǔ)研究總體應(yīng)結(jié)合學(xué)校的優(yōu)勢(shì)特色進(jìn)行，在頂層制度設(shè)計(jì)、資源分配等方向給予引導(dǎo)，集中優(yōu)勢(shì)力量做強(qiáng)做大優(yōu)勢(shì)和特色，但也不能排斥自由探索。對(duì)不同研究類型科技活動(dòng)的評(píng)價(jià)，要有所區(qū)別?；A(chǔ)研究的成果主要表現(xiàn)為科學(xué)論文或?qū)嶒?yàn)報(bào)告，部分可能出現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、重大發(fā)明等。目前，基礎(chǔ)類研究項(xiàng)目已經(jīng)在項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)中設(shè)立了間接經(jīng)費(fèi)，間接經(jīng)費(fèi)的一部分可用為項(xiàng)目組成員的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，這對(duì)基礎(chǔ)研究人員是一種很好的認(rèn)可和激勵(lì)。高校在制訂評(píng)價(jià)辦法時(shí)，要考慮科學(xué)研究的共同特征和基礎(chǔ)研究獨(dú)特性質(zhì)，既有對(duì)結(jié)果的評(píng)價(jià)，又有對(duì)科研過程的評(píng)價(jià)；同時(shí)對(duì)不同的研究類別，制訂不同的評(píng)價(jià)時(shí)間段，對(duì)于基礎(chǔ)研究，拉長(zhǎng)評(píng)價(jià)時(shí)間，避免頻繁評(píng)價(jià)，通過績(jī)效評(píng)價(jià)有效地推動(dòng)科技發(fā)展。

2.2 加強(qiáng)高層人才團(tuán)隊(duì)的引進(jìn)和培養(yǎng)

高層次人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，是推動(dòng)高?？萍及l(fā)展的關(guān)鍵和基礎(chǔ)。引進(jìn)高層次人才，最高效優(yōu)質(zhì)的措施是團(tuán)隊(duì)引進(jìn)。如果只引進(jìn)領(lǐng)軍人才，可能會(huì)出現(xiàn)水土不服的情況，需要較長(zhǎng)的時(shí)間來組建新的團(tuán)隊(duì)及磨合。

此外，也要加強(qiáng)自有人才的培育，特別是青年拔尖人才的培養(yǎng)，激發(fā)優(yōu)秀青年拔尖人才創(chuàng)新熱情，注重凝聚方向形成團(tuán)隊(duì)，對(duì)優(yōu)秀青年科學(xué)家及團(tuán)隊(duì)給予穩(wěn)定持續(xù)的支持，形成具有輻射效應(yīng)的團(tuán)隊(duì)建設(shè)模式。

2.3 加強(qiáng)基礎(chǔ)研究條件建設(shè)

充足的科研設(shè)備和高水平的科學(xué)研究平臺(tái)是基礎(chǔ)研究發(fā)展的必要保證，也是高層次人才引進(jìn)、培養(yǎng)以及承擔(dān)重大基礎(chǔ)項(xiàng)目的基本條件。

目前，浙江省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共336所，其中，153所布局在浙江高校。浙江省可以把浙江省的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求及遠(yuǎn)景目標(biāo)與高校的特色結(jié)合起來，對(duì)布局在高校的基礎(chǔ)研究平臺(tái)進(jìn)行整合，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，加大經(jīng)費(fèi)投入，建設(shè)高水準(zhǔn)的基礎(chǔ)研究平臺(tái)，筑巢引鳳，推動(dòng)高層次拔尖人才的引進(jìn)和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的培養(yǎng)，提升高校承擔(dān)重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的能力，增強(qiáng)高校服務(wù)浙江社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平。

2.4 確?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入

多渠道爭(zhēng)取基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)，確?；A(chǔ)研究穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)投入，是保證基礎(chǔ)研究開花結(jié)果的重要因素。目前，部屬高校有中央設(shè)立的高校科研基本業(yè)務(wù)費(fèi)作為保障，江蘇、河南等省也參照相關(guān)辦法設(shè)立了省屬高校科研基本業(yè)務(wù)費(fèi)，建議浙江省也行動(dòng)起來，以確保省屬高校的基礎(chǔ)研究有穩(wěn)定支持。同時(shí)，政府要鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究進(jìn)行投資，讓企業(yè)真正意識(shí)到原始創(chuàng)新對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性，建立高校和企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)科技的多元化投入。