試論企業(yè)專利信息的搜集利用方法

張永其 石芳

摘要：專利是一種重要的信息源。對(duì)企業(yè)而言，合理充分地利用專利信息，可以有效提高企業(yè)研發(fā)起點(diǎn)、節(jié)省研發(fā)成本、縮短研發(fā)周期、規(guī)避專利風(fēng)險(xiǎn)，但實(shí)際上，專利信息資源并沒有被充分系統(tǒng)地加以利用。

關(guān)鍵詞：專利信息；情報(bào)；方法；渠道

專利制度究其本質(zhì)，在一定程度上可以概括為用公開換取保護(hù)，因此情報(bào)屬性是專利的本質(zhì)屬性之一。

目前，專利信息通常被解讀為法律信息及技術(shù)信息，但從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)務(wù)角度看，這個(gè)概念應(yīng)適當(dāng)外延，我們認(rèn)為廣義的專利信息應(yīng)該包含法律信息、技術(shù)信息及市場(chǎng)信息。

1.法律信息

從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)務(wù)角度看，需要搜集的與專利相關(guān)的法律信息主要包括專利本身蘊(yùn)含的法律信息、戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境、行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例。

專利本身蘊(yùn)含的法律信息包括專利當(dāng)前法律狀態(tài)，專利權(quán)利要求保護(hù)范圍，專利審查、復(fù)審、無效過程信息，專利申請(qǐng)人信息，專利優(yōu)先權(quán)、申請(qǐng)日、公開日、授權(quán)日等信息。

戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境包括重點(diǎn)銷售區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境整體狀況評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法律法規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法概況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)概況等。

行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例包括重點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及行業(yè)典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)無效案例、訴訟案例、許可案例、爭(zhēng)議及糾紛解決案例。

2.技術(shù)信息

據(jù)統(tǒng)計(jì)，專利包含了世界科技信息的90%～95%。單個(gè)專利主要技術(shù)信息蘊(yùn)含在其權(quán)利要求、具體實(shí)施例中，對(duì)其進(jìn)行解讀可以開拓設(shè)計(jì)人員眼界，規(guī)避潛在設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，有效提高設(shè)計(jì)人員的研發(fā)起點(diǎn)，縮短研發(fā)周期。根據(jù)企業(yè)不同部門、不同項(xiàng)目的需求，對(duì)圍繞某種特定目的形成的專利包進(jìn)行解讀，可以展開技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)分析、技術(shù)生命周期分析、重點(diǎn)專利技術(shù)分析、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、專利區(qū)域分布分析、研發(fā)團(tuán)隊(duì)分析、專利價(jià)值分析、專利引證分析、同族專利分析等。

3.市場(chǎng)信息

市場(chǎng)信息包括主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手清單、產(chǎn)業(yè)鏈上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)清單、市場(chǎng)占有率、主要競(jìng)爭(zhēng)者或合作者的狀態(tài)、主要競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品信息、主要銷售區(qū)域、主要參展展會(huì)信息等。

1.法律信息搜集渠道

國(guó)內(nèi)法律情報(bào)搜集工具目前較為成熟且已商品化，實(shí)現(xiàn)了法律法規(guī)及裁判文書的搜集、智能分析整合等功能，基本實(shí)現(xiàn)了對(duì)法律法規(guī)及案例快準(zhǔn)全的覆蓋。

目前海外法律情報(bào)搜集工具在國(guó)內(nèi)的應(yīng)用處于發(fā)展階段，收費(fèi)較為昂貴，尤其是一些小語種的區(qū)域，翻譯成本相當(dāng)高。因此，企業(yè)要根據(jù)自己的戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)區(qū)域以及該區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制環(huán)境，結(jié)合企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，精準(zhǔn)定位，選擇合適的區(qū)域進(jìn)行關(guān)注。

為響應(yīng)企業(yè)需求，引導(dǎo)企業(yè)開展海外維權(quán)，做好專利海外布局，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司自2009年起組織開展了國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境研究。截至2016年底，已完成的國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境報(bào)告覆蓋美國(guó)、歐盟、日本、韓國(guó)、東盟十國(guó)、金磚國(guó)家、中東地區(qū)以及拉美等73個(gè)國(guó)家及4個(gè)區(qū)域組織，其中“一帶一路”涉及的64個(gè)國(guó)家中已完成47個(gè)國(guó)家的相關(guān)研究，涵蓋了相關(guān)法律政策、司法制度、執(zhí)法情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)典型案例和服務(wù)機(jī)構(gòu)等，企業(yè)可根據(jù)自身需求和財(cái)力進(jìn)行選擇。

2.技術(shù)信息搜集渠道

企業(yè)應(yīng)根據(jù)預(yù)算，選擇合適的方式建立技術(shù)情報(bào)庫(kù)。建議企業(yè)選擇高級(jí)付費(fèi)版本，除了不限制下載量外，目前各商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)在數(shù)據(jù)分析服務(wù)上也呈現(xiàn)出多樣化、可視化和深入化的特點(diǎn)。以合享IncoPat的檢索系統(tǒng)為例，它提供了關(guān)鍵詞自動(dòng)聚類分析、申請(qǐng)人分析、趨勢(shì)分析、運(yùn)營(yíng)分析等功能，企業(yè)可以充分利用它深入輔助、優(yōu)化專利工程師的專利分析。類似的商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)還有大為innojoy專利搜索引擎，專利匯等專利檢索分析平臺(tái)也各具特色，企業(yè)可根據(jù)自身需求和實(shí)際情況進(jìn)行選擇。不過，這些數(shù)據(jù)庫(kù)和平臺(tái)也存在不同程度的缺失，比如針對(duì)一些小語種國(guó)家及本地企業(yè)在當(dāng)?shù)鼐稚暾?qǐng)的數(shù)據(jù)等。為填補(bǔ)這些缺失，企業(yè)還可以配合使用國(guó)外數(shù)據(jù)庫(kù)，常見的有美國(guó)Delphion專利資料庫(kù)、Derwent Innovation Index（德溫特專利情報(bào)數(shù)據(jù)庫(kù)）等。

3.市場(chǎng)信息搜集渠道

市場(chǎng)信息更多的可以依靠企業(yè)內(nèi)部組織之間資源共享的方式完成搜集，比如規(guī)劃管理部、市場(chǎng)部等。

1.法律信息搜集方法

企業(yè)需要對(duì)自己戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)目標(biāo)區(qū)域，包括自己及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的生產(chǎn)和銷售區(qū)域、運(yùn)輸途經(jīng)港口知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境進(jìn)行調(diào)查，并及時(shí)跟蹤更新。要及時(shí)關(guān)注、搜集、更新行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在全球的訴訟動(dòng)態(tài)，關(guān)注細(xì)分特定技術(shù)領(lǐng)域的無效案例、糾紛案例、訴訟案例，建立企業(yè)專利法律動(dòng)態(tài)情報(bào)庫(kù)。

2.技術(shù)信息搜集方法

（1）內(nèi)部信息整理搜集

企業(yè)要定期進(jìn)行專利資產(chǎn)盤點(diǎn)、分析，合理組合運(yùn)用專利資產(chǎn)，同時(shí)結(jié)合公司技術(shù)規(guī)劃，進(jìn)行糾偏自查。定期對(duì)公司保有專利進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估時(shí)機(jī)可選擇專利申請(qǐng)時(shí)、專利維護(hù)期間、專利放棄時(shí)。在合理評(píng)估的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)保有專利進(jìn)行分類分級(jí)維護(hù)。

（2）外部信息整理搜集

要從企業(yè)實(shí)際需求出發(fā)，圍繞技術(shù)規(guī)劃和產(chǎn)品開發(fā)兩個(gè)維度，針對(duì)企業(yè)核心技術(shù)領(lǐng)域、重點(diǎn)產(chǎn)品，綜合考慮行業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利申報(bào)狀況、企業(yè)在行業(yè)中的相對(duì)位置、企業(yè)的技術(shù)發(fā)展策略、企業(yè)的產(chǎn)品規(guī)劃營(yíng)銷策略、企業(yè)的專利戰(zhàn)略，建立以產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目、技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目、技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目、特定技術(shù)領(lǐng)域項(xiàng)目等為主題的定制企業(yè)專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)。同時(shí)要根據(jù)企業(yè)組織架構(gòu)設(shè)置情況，考慮專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)受眾群體，合理設(shè)置定期推送更新時(shí)機(jī)和對(duì)象。

3.市場(chǎng)信息搜集方法

市場(chǎng)信息搜集需要定期對(duì)公司及主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的海外產(chǎn)品市場(chǎng)銷售及目標(biāo)規(guī)劃情況進(jìn)行整理匯總，定期搜集國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)出現(xiàn)的新技術(shù)，定期了解供應(yīng)商、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)或其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品和技術(shù)信息。同時(shí)，企業(yè)內(nèi)部要建立信息共享平臺(tái)，確保產(chǎn)品規(guī)劃部門、設(shè)計(jì)部門、采購(gòu)部門、營(yíng)銷部門、專利部門可以及時(shí)溝通，專利管理部門要及時(shí)有效地獲得公司出口或參展產(chǎn)品的相關(guān)信息并快速響應(yīng)，研發(fā)、采購(gòu)、市場(chǎng)部門要及時(shí)就專利問題得到專利管理部門的支持。

近年來， 隨著中國(guó)企業(yè)實(shí)力不斷增強(qiáng)， 海外市場(chǎng)已經(jīng)逐漸成為國(guó)際巨頭與中國(guó)企業(yè)角力的戰(zhàn)場(chǎng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)際巨頭鉗制中國(guó)企業(yè)慣用的手段，戰(zhàn)爭(zhēng)中，知己知彼是占得先機(jī)的前提，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)爭(zhēng)也不例外。本文從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控的角度，對(duì)專利信息的分類、搜集工具、搜集方法進(jìn)行了論述，拋磚引玉，以供參考。

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