基于改進(jìn)CARS模型的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)被引頻次影響因素分析*

高丹 李秀霞 周娜

（曲阜師范大學(xué)傳媒學(xué)院，日照 276826）

被引頻次指學(xué)術(shù)文獻(xiàn)發(fā)表后的被引用次數(shù)，是評(píng)價(jià)與學(xué)術(shù)文獻(xiàn)有關(guān)的期刊、學(xué)科（專業(yè)）、國(guó)家（地區(qū)）、單位（個(gè)人）的一種方法，是反映學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的科學(xué)水平和學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)[1]。目前，提高被引頻次的重要性已在學(xué)術(shù)界達(dá)成廣泛共識(shí)。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者從多個(gè)角度對(duì)被引頻次的影響因素進(jìn)行深入探討。國(guó)外學(xué)者如Virgo[2]驗(yàn)證了被引頻次與學(xué)術(shù)文獻(xiàn)重要性的正相關(guān)假設(shè)；Webster等[3]指出參考文獻(xiàn)的數(shù)量與被引頻次存在正相關(guān)關(guān)系；Stanek[4]驗(yàn)證了學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的篇幅長(zhǎng)短與被引頻次存在相關(guān)關(guān)系，篇幅較長(zhǎng)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)被引頻次也相應(yīng)較多；Maliniak等[5]研究男性和女性在學(xué)術(shù)文獻(xiàn)被引頻次和出版量的差異，發(fā)現(xiàn)女性作者的被引頻次整體低于男性作者；Kulkarni等[6]驗(yàn)證醫(yī)學(xué)領(lǐng)域熱點(diǎn)話題對(duì)被引頻次的影響，發(fā)現(xiàn)對(duì)行業(yè)有利的觀點(diǎn)，腫瘤學(xué)和心臟病學(xué)等主題與被引頻次有關(guān)；Suryani等[7]通過(guò)CARS模型對(duì)比分析計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域中的高被引文獻(xiàn)和低被引文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)作者需要在引言中闡明研究成果和研究?jī)r(jià)值，才能使學(xué)術(shù)文獻(xiàn)得到更高的引用頻次。國(guó)內(nèi)學(xué)者如姜磊等[8]探討中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的參考文獻(xiàn)數(shù)量與被引頻次的關(guān)系，表明參考文獻(xiàn)數(shù)量與被引頻次的相關(guān)性不明顯，參考文獻(xiàn)可以作為一個(gè)獨(dú)立于被引頻次的論文評(píng)價(jià)指標(biāo)；牛昱昕等[9]驗(yàn)證了單篇論文的下載頻次與被引頻次的相關(guān)性不顯著；蘇芳荔[10]采用符號(hào)檢驗(yàn)與相關(guān)分析的方法，發(fā)現(xiàn)合作發(fā)表論文的影響力明顯高于無(wú)合作發(fā)表的論文；簡(jiǎn)琳等[11]發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵詞個(gè)數(shù)對(duì)文獻(xiàn)被引頻次存在顯著影響；楊利軍等[12]從引用文獻(xiàn)的時(shí)間、類型、數(shù)量3個(gè)特征進(jìn)行分析，得出作者的引用習(xí)慣是影響被引頻次的重要因素之一。

分析已有研究，發(fā)現(xiàn)被引頻次影響因素的研究主要涉及參考文獻(xiàn)數(shù)量、篇幅長(zhǎng)短、下載頻次、合作模式、關(guān)鍵詞個(gè)數(shù)及作者引用習(xí)慣等，通過(guò)計(jì)量的方法分析各影響因素與被引頻次的關(guān)系。已有研究大多以外部因素為研究對(duì)象，鮮有基于學(xué)術(shù)文獻(xiàn)內(nèi)容結(jié)構(gòu)的研究。

引言是學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的重要組成部分，作者需要通過(guò)引言引起讀者的閱讀興趣，判定與其研究主題相關(guān)后，才會(huì)激發(fā)深度閱讀行為。引言作為學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中不可缺少的組成部分，是決定學(xué)術(shù)文獻(xiàn)質(zhì)量的重要因素之一；而被引頻次能揭示學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的應(yīng)用價(jià)值、參考價(jià)值或?qū)W術(shù)影響力，是進(jìn)行學(xué)術(shù)文獻(xiàn)評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)之一。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的引言與被引頻次密切相關(guān)，兩者間的關(guān)系值得深度探索。本文擬將引言的內(nèi)容結(jié)構(gòu)與被引頻次結(jié)合起來(lái)，探討引言與被引頻次的關(guān)系，為規(guī)范學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的引言寫作、提高其學(xué)術(shù)影響力提供幫助。

1 引言結(jié)構(gòu)

1.1 CARS模型介紹

美國(guó)體裁分析學(xué)家Swalesian學(xué)派的代表人Swales在研究各學(xué)科的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)引言部分時(shí)，發(fā)現(xiàn)不同學(xué)者在寫作學(xué)術(shù)文獻(xiàn)這一特殊體裁時(shí)，內(nèi)容結(jié)構(gòu)等方面普遍一致。Swales[13]認(rèn)為，語(yǔ)篇具有特定的共同交流目的，這影響并制約文章內(nèi)容和文體風(fēng)格。因此，得出“學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的寫作只有符合其特定的體裁模式，才能實(shí)現(xiàn)其交流目的。而這種公認(rèn)體裁模式是不同研究領(lǐng)域進(jìn)行學(xué)術(shù)交際的最好方法”。

Swales在1990年提出引言結(jié)構(gòu)分析模型，即CARS（Create a Research Space）模型[13]，包括確定研究領(lǐng)域、確定研究定位、把握研究契機(jī)3個(gè)語(yǔ)步（move），以及相應(yīng)語(yǔ)步的步驟（step）。語(yǔ)步是作者寫作目的的總體概況，步驟是為實(shí)現(xiàn)語(yǔ)步目的的詳細(xì)描述。第一語(yǔ)步，確定研究領(lǐng)域，即通過(guò)回顧前人研究成果來(lái)闡明研究意義與重要性，包括宣稱中心活躍度、主題概括、綜述以往文獻(xiàn)；第二語(yǔ)步，確定研究定位，通過(guò)指出前人研究缺陷再次強(qiáng)調(diào)研究的必要性，包括反駁已有觀點(diǎn)、指出研究不足、提出研究問(wèn)題和繼承前人研究成果4個(gè)循環(huán)步驟；第三語(yǔ)步，把握研究契機(jī)，包括概述研究目的、描述研究特征、預(yù)示研究成果、介紹論文結(jié)構(gòu)4個(gè)步驟。

Swales的CARS模型為引言提供了普遍意義上的寫作思路和框架，使學(xué)術(shù)文獻(xiàn)做到“言之有序”，學(xué)術(shù)文獻(xiàn)遵循的“序”即引言的框架結(jié)構(gòu)。然而，CARS模型中對(duì)語(yǔ)步、步驟的概念定義不夠細(xì)致規(guī)范，僅依據(jù)于小部分代表性的句法特征，且應(yīng)用價(jià)值較弱，對(duì)語(yǔ)類驗(yàn)證只能采取事后分析的方式，對(duì)語(yǔ)步的判定僅依賴使用者的直覺(jué)，這樣很難獲得分析的一致性。而且，根據(jù)實(shí)際寫作的需要，CARS模型中一些語(yǔ)步和步驟功能相近，略顯冗余，需要進(jìn)一步整合。

1.2 改進(jìn)的CARS模型

為改善CARS模型的不足，豐富引言結(jié)構(gòu)，本文嘗試提出一種新的引言結(jié)構(gòu)詞表，為學(xué)者對(duì)引言的規(guī)范寫作提供借鑒和參考。

引言結(jié)構(gòu)詞表數(shù)據(jù)來(lái)自Web of Science的科學(xué)引文（SCI-EXPANDED）數(shù)據(jù)庫(kù)，隨機(jī)選取圖書情報(bào)領(lǐng)域的500篇學(xué)術(shù)文獻(xiàn)。通過(guò)分析學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的引言部分，發(fā)現(xiàn)CARS模型可以簡(jiǎn)化為“闡述重要性”“文獻(xiàn)綜述”“研究不足”“研究目的”“預(yù)示重要結(jié)果”“論文結(jié)構(gòu)”6個(gè)語(yǔ)步，且語(yǔ)步可自由組合。將文獻(xiàn)引言以此分類，在結(jié)合Swales等體裁分析學(xué)家的語(yǔ)料庫(kù)積累上，通過(guò)自編程得到引言詞表（見(jiàn)表1）。

引言詞表具有以下優(yōu)勢(shì)：①匯總引言部分的高頻單詞，專注引言體裁的檢索需求，為引言的規(guī)范寫作提供參考與借鑒；②實(shí)用性強(qiáng)，可利用重合率來(lái)進(jìn)行語(yǔ)類驗(yàn)證、語(yǔ)步判定，最大程度地滿足讀者的實(shí)際需要；③收詞范圍較廣，取材范圍覆蓋學(xué)術(shù)文獻(xiàn)引言所使用的正式和非正式語(yǔ)體，收詞以高頻核心詞為基礎(chǔ)，同時(shí)適當(dāng)收錄了各體裁分析學(xué)家認(rèn)為讀者在寫作引言時(shí)所必須的部分詞語(yǔ)；④詞性收錄全面，對(duì)動(dòng)詞、名詞、副詞、第三人稱單數(shù)等做了詳細(xì)歸納。

2 實(shí)驗(yàn)與結(jié)果分析

引言是學(xué)術(shù)文獻(xiàn)不可或缺的組成部分，起著開(kāi)篇點(diǎn)題的作用，是決定學(xué)術(shù)文獻(xiàn)質(zhì)量的重要因素之一；被引頻次是反映學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的科研水平和學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)之一。針對(duì)兩者是否存在相關(guān)關(guān)系這一問(wèn)題，本文提出用語(yǔ)步重合率，即各語(yǔ)步與引言詞表相重合的數(shù)量占各語(yǔ)步總詞數(shù)的比，與論文被引頻次進(jìn)行相關(guān)性分析，探討CARS模型對(duì)論文被引頻次的影響。

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

為分析引言的內(nèi)容結(jié)構(gòu)與被引頻次的關(guān)系，基于CARS模型構(gòu)建引言詞表，引言詞表的數(shù)據(jù)來(lái)源于圖書情報(bào)領(lǐng)域的500篇隨機(jī)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)。為保證樣本檢驗(yàn)數(shù)據(jù)能正確反映引言詞表對(duì)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)被引頻次的影響，樣本檢驗(yàn)數(shù)據(jù)源區(qū)別于引言詞表數(shù)據(jù)源。樣本檢驗(yàn)數(shù)據(jù)來(lái)源于Web of Science的科學(xué)引文（SCI-EXPANDED）數(shù)據(jù)庫(kù)，檢索方式采用高級(jí)檢索，以“InformationScience & Library Science”為學(xué)科類別，以“knowledge management”為檢索詞，文獻(xiàn)類型為“Article”，限定語(yǔ)言為“English”，發(fā)表時(shí)間為2014年，檢索時(shí)間為2018年5月24日，共檢索到789篇文獻(xiàn)。隨機(jī)抽取25篇文獻(xiàn)作為樣本數(shù)據(jù)。

表1 引言詞表（部分）

將25篇文獻(xiàn)按照被引頻次（排除自引）排序得到表2，每篇學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的引言內(nèi)容按照“闡述重要性”“文獻(xiàn)綜述”“研究不足”“研究目的”“預(yù)示重要結(jié)果”“論文結(jié)構(gòu)”6個(gè)語(yǔ)步歸類，分別統(tǒng)計(jì)每篇引言在各語(yǔ)步中出現(xiàn)的總詞數(shù)m。通過(guò)Python編程，以引言詞表分別過(guò)濾引言各語(yǔ)步，得到引言中與詞表重合的詞數(shù)n，n/m為各語(yǔ)步與引言詞表相重合的數(shù)量占各語(yǔ)步總詞數(shù)的比，即重合率。

2.2 結(jié)果分析

2.2.1 被引頻次與引言各語(yǔ)步重合率的對(duì)比分析

為驗(yàn)證學(xué)術(shù)文獻(xiàn)引言結(jié)構(gòu)對(duì)被引頻次的影響，將引言各語(yǔ)步的詞表重合率與被引頻次比較。各語(yǔ)步的詞表重合率與引言寫作的規(guī)范程度有關(guān)，重合率越高，表示引言與“引言詞表”更相符，相應(yīng)的引言寫作用詞越規(guī)范。若某篇文獻(xiàn)沒(méi)有個(gè)別語(yǔ)步，統(tǒng)計(jì)時(shí)以錯(cuò)誤值“#N/”代替，橫軸表示25篇引言，縱軸表示各語(yǔ)步與詞表的重合率（見(jiàn)圖1、圖2）。

由圖1發(fā)現(xiàn)，“研究不足”“預(yù)示重要結(jié)果”語(yǔ)步的詞表重合率與被引頻次曲線走勢(shì)基本一致，被引頻次隨著詞表重合率的降低而降低，但也存在例外（如序號(hào)20的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)引言“預(yù)示重要結(jié)果”語(yǔ)步的詞表重合率驟然升高）。由圖2可見(jiàn)，“闡述重要性”“文獻(xiàn)綜述”“研究目的”語(yǔ)步的詞表重合率總體一致，皆與被引頻次的曲線走勢(shì)有較大的不同，說(shuō)明這3個(gè)語(yǔ)步詞表重合率對(duì)被引頻次的影響較弱?！把芯磕康摹闭Z(yǔ)步的平均詞表重合率最高為0.11，其次是“闡述重要性”語(yǔ)步，說(shuō)明這兩個(gè)語(yǔ)步在引言寫作時(shí)常用術(shù)語(yǔ)具有更高的穩(wěn)定性?！罢撐慕Y(jié)構(gòu)”語(yǔ)步的樣本太少，數(shù)據(jù)不納入分析。

表2 引言各語(yǔ)步的詞表重合率與被引頻次的比較

圖1 “研究不足”“預(yù)示重要結(jié)果”語(yǔ)步與被引頻次的比較

圖2 “闡述重要性”“文獻(xiàn)綜述”“研究目的”“研究不足”“論文結(jié)構(gòu)”語(yǔ)步與被引頻次的比較

2.2.2 被引頻次與引言各語(yǔ)步重合率的相關(guān)性分析

為更準(zhǔn)確地呈現(xiàn)被引頻次與引言各語(yǔ)步間的關(guān)聯(lián)性，本文在SPSS環(huán)境下，利用表3的數(shù)據(jù)計(jì)算各指標(biāo)間的Spearman相關(guān)系數(shù)。

被引頻次與除“論文結(jié)構(gòu)”外的其他所有語(yǔ)步均呈正相關(guān)，其中與“研究不足”語(yǔ)步呈強(qiáng)相關(guān)性，相關(guān)系數(shù)為0.552。被引頻次與“闡述重要性”“預(yù)示重要結(jié)果”語(yǔ)步均呈較強(qiáng)相關(guān)，相關(guān)系數(shù)分別為0.451和0.421。由表3還發(fā)現(xiàn)，“論文結(jié)構(gòu)”語(yǔ)步與被引頻次呈負(fù)相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為-0.391。“論文結(jié)構(gòu)”語(yǔ)步僅簡(jiǎn)要概括文獻(xiàn)的各章節(jié)，并不包含實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)價(jià)值和信息，與被引頻次相關(guān)性較低。

表3 被引頻次與引言各語(yǔ)步間的相關(guān)性

2.3 引言語(yǔ)步對(duì)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)被引頻次的影響分析

（1）“研究不足”語(yǔ)步對(duì)被引頻次的影響?！把芯坎蛔恪闭Z(yǔ)步可以指出前人研究的問(wèn)題與不足，填補(bǔ)科學(xué)研究的缺陷和空白。在前人提出的研究課題中，雖然已有初步的研究成果，但隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，還有待補(bǔ)充、豐富。這種補(bǔ)充性或糾正性的研究課題，強(qiáng)調(diào)當(dāng)前研究的必要性，對(duì)社會(huì)發(fā)展有著深遠(yuǎn)的科學(xué)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。“研究不足”語(yǔ)步是引言內(nèi)容的重要組成部分，與被引頻次聯(lián)系緊密。

（2）“闡述重要性”語(yǔ)步對(duì)被引頻次的影響。“闡述重要性”語(yǔ)步的主要作用是聲明研究課題的重要意義，闡述研究主題“重大而主要”的學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)影響，以達(dá)到吸引潛在讀者的目的。在開(kāi)篇引言部分，讀者就可獲知文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)價(jià)值，從而激發(fā)深度閱讀行為，被引頻次相應(yīng)提高。

（3）“預(yù)示重要結(jié)果”語(yǔ)步對(duì)被引頻次的影響?！邦A(yù)示重要結(jié)果”語(yǔ)步說(shuō)明作者在當(dāng)前研究中的獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)，推進(jìn)或解決某一領(lǐng)域的發(fā)展?！瓣U述重要性”語(yǔ)步與“預(yù)示重要結(jié)果”語(yǔ)步互為關(guān)聯(lián)，但兩者側(cè)重點(diǎn)不同。前者強(qiáng)調(diào)研究課題進(jìn)行的必要性與目的，后者著重研究課題取得的成效和貢獻(xiàn)。學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)是一篇學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的核心價(jià)值，“預(yù)示重要結(jié)果”語(yǔ)步是影響被引頻次的因素之一。

被引頻次是反映學(xué)術(shù)文獻(xiàn)影響力的重要指標(biāo)，被引頻次有眾多的影響因素，本文的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)驗(yàn)證了引言語(yǔ)步與被引頻次存在關(guān)系。上述研究發(fā)現(xiàn)，改進(jìn)后的CARS模型中“研究不足”“闡述重要性”“預(yù)示重要結(jié)果”3個(gè)引言語(yǔ)步的詞表重合率與被引頻次呈現(xiàn)較強(qiáng)相關(guān)性，引言語(yǔ)步的詞表重合率越高，代表引言寫作越規(guī)范，相應(yīng)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)被引頻次和影響力就高。這表明，引言寫作規(guī)范度與被引頻次呈正相關(guān)關(guān)系，寫作規(guī)范度對(duì)文獻(xiàn)的被引頻次影響較大，可作為影響被引頻次的指標(biāo)。因此，為提高學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的被引頻次和影響力，學(xué)者應(yīng)選擇合適的引言結(jié)構(gòu)和語(yǔ)步，規(guī)范學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的引言寫作。

3 結(jié)論與啟示

本文對(duì)CARS模型提出改進(jìn)，并對(duì)引言分別建立了“闡述重要性”“文獻(xiàn)綜述”“研究不足”“研究目的”“預(yù)示重要結(jié)果”“論文結(jié)構(gòu)”6個(gè)語(yǔ)步的詞表。本研究豐富了引言結(jié)構(gòu)內(nèi)容并提高了其應(yīng)用價(jià)值，通過(guò)對(duì)引言各語(yǔ)步與被引頻次的相關(guān)分析，發(fā)現(xiàn)“研究不足”“預(yù)示重要結(jié)果”“闡述重要性”語(yǔ)步的詞表重合率與被引頻次呈現(xiàn)較強(qiáng)相關(guān)性，表明這3個(gè)語(yǔ)步的寫作規(guī)范度可以作為影響被引頻次的指標(biāo)，同時(shí)表明科學(xué)的引言結(jié)構(gòu)對(duì)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的被引頻次有重要影響。

因此，學(xué)者可規(guī)范學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的引言寫作，使用CARS模型構(gòu)建合適的引言結(jié)構(gòu)，在引言部分重點(diǎn)闡述“原有研究的缺陷”“本課題的重要性”“本課題的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)”，進(jìn)而提高我國(guó)期刊論文的被引頻次，提高其學(xué)術(shù)影響力。

模型構(gòu)建過(guò)程中存在以下不足：①本文選取的數(shù)據(jù)樣本范圍單一，只分析了圖書情報(bào)領(lǐng)域?qū)W術(shù)文獻(xiàn)的引言，使結(jié)論分析較片面；②構(gòu)建引言詞表模型時(shí)，對(duì)語(yǔ)料庫(kù)的構(gòu)建具有一定的主觀性，使實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)存在一定誤差。后續(xù)研究中將對(duì)引言詞表模型做相應(yīng)的更新，創(chuàng)建學(xué)術(shù)文獻(xiàn)引言結(jié)構(gòu)語(yǔ)料庫(kù)，為引言的規(guī)范寫作提供參考與借鑒，從而提高學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的應(yīng)用價(jià)值和學(xué)術(shù)影響力。