IATF16949：2016新標準應用實踐

宋 霞，唐紹進，萬宏偉，胡海濤，朱美芹

（新興重工湖北三六一一機械有限公司，湖北襄陽 441002）

2016年 10月 1日，IAT F正式發(fā)布了 IAT F16949：2016標準，新標準的發(fā)布，為汽車行業(yè)企業(yè)質量管理水平的提升提供了更加完備的指導，也迅速的得到了包括公司在內的國內、外汽車行業(yè)企業(yè)的響應及認可。

根據IAT F發(fā)布的相關轉版要求，2017年10月1日之后不再實施 ISO/TS 16949：2009審核，原ISO/TS 16949：2009證書將在2018年9月14日不再有效。各汽車企業(yè)面臨著新標準轉版實施，落實汽車行業(yè)質量發(fā)展的新要求，深化汽車行業(yè)質量管理體系建設的重要任務。新標準從結構到內容的多項變化中，“新”在哪里，如何以新標準轉版實施為契機進一步推動汽車行業(yè)質量工作深入開展，針對汽車行業(yè)重點關注的問題，本文結合所在企業(yè)主要生產發(fā)動機飛輪殼、發(fā)動機支架、搖臂室、進氣管等鑄鋁系列產品工作實際，為推進新標準轉版實施，質量管理體系持續(xù)有效運行，自2017年4月轉版啟動至2018年4月，歷經一年時間取得新標準質量管理體系證書，提出了針對新標準的總體理解、轉版實施及應用研究的實踐體會。

1 準確理解IATF16949：2016的主要變化

IAT F16949：2016堅持持續(xù)改進，強調缺陷預防，覆蓋汽車行業(yè)特殊要求和工具應用，促進和減少供應鏈中產生的缺陷和浪費，是質量管理的進步。新標準重點考慮了顧客導向性，綜合了很多顧客特殊要求，是汽車行業(yè)應用ISO 9001：2015標準的補充要求。新標準內容增加了很多新的要求，在結構上也進行了調整[1]。

1.1 標準條款內容的變化

IAT F 16949：2016 與 ISO/TS 16949：2009 標準相比，新標準基本保留了原ISO/TS16949：2009標準的相關要求，新增加了包括企業(yè)責任、產品安全、第二方審核、嵌入式軟件等13個條款，具體新增內容見表1.同時，新標準在ISO 9001標準的基礎上，增加了新的要求，對其中的83個條款進行了修訂。

1.2 標準結構的變化

IAT F 16949：2016標準采用的是與ISO 9001：2015一致的十章結構。

ISO/TS16949：2009標準分為兩部分，一部分內容是ISO 9001的要求，另一部分的內容是針對汽車行業(yè)提出的補充要求，而IAT F 1694：2016標準是對ISO 9001：2015 標準的補充要求，IAT F 16949：2016標準需要與ISO 9001：2015標準結合起來使用。

表 1 IATF16949：2016與 ISO/TS16949：2009相比新增條款對照表

1.3 術語和定義的變化

IAT F 16949：2016 標準與 ISO/TS 16949：2009標準相關術語與定義的變化見表2.

表 2 IATF16949：2016 與 ISO/TS16949：2009相比術語和定義的變化對照表

2 扎實抓好IATF16949：2016轉版實施

IAT F16949：2016新標準要求涉及面廣，準備難度大，轉版時間緊，如何確保順利通過轉版審核，是管理層、全體從事鋁合金汽車零部件工程技術、生產員工都關心的問題。

2.1 領導作用，制定推進計劃

最高管理者是組織中起決策作用的個人和集體，各級領導建立統(tǒng)一的宗旨和方向，并創(chuàng)造全員參與實現質量目標的先決條件。IAT F16949：2016質量管理體系換版是事關公司全局，自上而下的一項系統(tǒng)工程，公司制定《關于下發(fā)〈IAT F 16949：2016質量管理體系標準轉換推進工作計劃〉的通知》，成立以總經理為領導小組、分管技術質量副總經理為副組長的轉版推進工作領導小組。推進計劃包括啟動動員階段、文件編制階段、運行階段、內審階段、管理評審階段和迎接外審工作六個階段，按照工作計劃要求分步實施，確保各個階段工作有序開展。最大程度地發(fā)揮領導作用。

同時，制定《關于編制IAT F16949：2016質量管理體系文件的通知》，按職能分為綜合組、銷售組、生產組、技術組、質量組5個工作小組，從各部門抽調懂過程流程、接口關系熟悉的質管員組成專班，集中進行新標準質量管理體系文件編制工作。形成了專業(yè)的文件編寫隊伍，保證每個業(yè)務口都有一名“明白人”。

2.2 宣貫啟動，提高責任意識

召開新版標準推進啟動會議。公司總經理、副總經理、中層及以上管理人員、推進小組成員、與汽車產品相關人員共70余人參加。啟動會上，公司總經理做了題為“踐行新標準，向管理要效益”動員講話，深刻闡述了推進IAT F16949新版標準的背景和意義，強調了工作要求。要求各部門領導要高度重視，統(tǒng)一認識，認真組織實施，嚴格按照工作計劃和績效考核辦法落實工作責任。全體員工要以高度的責任感和緊迫感推動IAT F16949新版標準的貫標工作，通過踐行新標準，向管理要效益。啟動會后，組織了為期3天的新標準培訓。

啟動會的順利召開，標志著公司IAT F16949質量管理標準貫標工作的全面啟動。通過推進貫徹新標準，幫助公司搭建國際先進的質量管理平臺，推動生產、技術、管理步向新臺階，促進產品質量穩(wěn)步提升，贏得顧客信任，提升企業(yè)核心競爭優(yōu)勢和綜合實力，實現公司做優(yōu)做強鋁合金飛輪殼、支架產品的戰(zhàn)略目標。

2.3 差異分析，對標尋找差距

在新標準宣貫培訓的基礎上，推進工作組著手通過對標查找差距，以差距查管理，以管理促全面提升。同時以對標為抓手，深入分析與新標準之間的差異，建立“IAT F16949：2016與ISO/TS16949：2009差距分析表”，差距分析表從“ISO9001：2015條款、IAT F16949：2016條款、原程序/文件、差異分析、實施要求”等5個方面進行分析。并在后續(xù)的新標準體系文件編制和內審工作中，時常對照與新標準存在的差距的落實情況。

2.4 識別過程，關注過程方法

在建立、實施質量管理體系以及提高其有效性時采用過程方法，通過滿足顧客要求增強顧客滿意。按照公司的質量方針、戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展方向，對各過程及其相互作用進行系統(tǒng)的規(guī)定和管理，從而實現預期結果。并通過采用PDCA循環(huán)以及基于風險的思維對過程和整個體系進行管理，有效利用機遇并防止發(fā)生不良后果，過程關系如圖1所示。

公司新標準轉版識別確定了19個過程，其中顧客導向過程COP 5個，支持過程SOP 9個，管理過程M OP5個，具體內容如表3所示。舊版過程識別325個過程，其中顧客導向過程COP 5個，支持過程SOP12個，管理過程M OP8個，具體內容見表4.新標準轉版過程中過程識別的主要變化如下：

1）顧客導向過程COP

是指輸入與輸出都和顧客有關的過程，即關鍵過程核心的或附加價值的過程，或是提供價值的產品/服務的重要活動。新標準轉版保留了原有的顧客要求和合同評審、設計和開發(fā)、產品生產、交付、顧客反饋和服務5個過程。

2）支持過程SOP

表3 IATF16949：2016新標準顧客導向過程、支持過程、管理過程表

圖1 過程關系圖

是指每一個關鍵過程都會有一個或多個的支持性補充，大致有內部的顧客和供方，提供主要資源或能力以使主要過程能執(zhí)行的過程。新標準轉版刪減了標識與可追溯性、糾正和預防措施過程，合并了文件和記錄過程、按照新標準的變化調整采購管理過程為外部供方和采購管理過程、顧客財產過程為顧客和供方財產過程。

3）管理過程M OP

是指用來衡量、評價COP和SOP的有效性和效率，組織策劃將顧客要求轉化為組織衡量的目標和指標，對組織或質量管理體系管理的過程。新標準轉版刪減了業(yè)務計劃過程、合并了內部審核、過程審核、產品審核過程為內部審核過程。

通過新標準轉版過程識別確定，強化了過程方法在公司新標準轉版過程的運用，體現了公司關注關鍵過程的結果和改進的機會的能力的提高。通過由協(xié)調一致的過程所構成的體系，得到一致的、可預知的結果。通過過程的有效管理、資源的高效利用及跨職能壁壘的減少，盡可能提升過程績效。

表4 ISO/TS16949：2009老標準顧客導向過程、支持過程、管理過程表

2.5 內部審核，確保運行有效

內部審核包括質量管理體系審核、制造過程審核和產品審核。質量管理體系審核的目的是驗證質量管理體系是否符合標準要求及任何附加的質量管理體系要求[2]。內部審核以提高質量管理體系的運行效率為出發(fā)點、關注接口的有效運行、過程的流程和關鍵的過程，持續(xù)改進過程的有效性[3]。

1）質量管理體系審核9.2.2.2

新標準規(guī)定“根據年度方案，每三個日歷年采用過程方法審核一次全部的質量管理體系過程”。質量管理體系策劃時，體系審核由舊版的2次/年，調整為1次/年。根據質量管理體系內部審核計劃，分別對公司總部和兩個拓展現場進行了內部審核，發(fā)現了新標準運行中存在的13個不符合項，并及時進行了整改。

2）制造過程審核9.2.2.3

新標準規(guī)定"應采用顧客特定要求的過程審核方法，每三個日歷年審核一次全部制造過程，以確定其有效性和效率"。質量管理體系策劃時，制造過程審核仍保留舊版的每年采用過程方法審核一次全部的質量管理體系過程。為深入開展制造過程審核工作，組織相關人員參加了襄陽質協(xié)組織的V DA6.3的培訓，使制造過程審核的主要人員具備了相應的能力和知識。制造過程審核時組成由技術部門、質量部門、生產車間組成的審核小組，參照V DA6.3檢查表開展審核工作，確保制造過程受控。

3）產品審核9.2.2.4

新標準規(guī)定“組織應采用顧客特定要求的方法，在生產及交付的適當階段對產品進行審核，以驗證對所規(guī)定要求的符合性。如果顧客未指定，組織應確定要采用的審核方法”。質量管理體系策劃時，公司按照建立的“Q M S、過程與顧客特殊要求矩陣表”，逐一識別25家顧客在產品質量審核方面的顧客特定要求，其中一家顧客有特定要求按其要求執(zhí)行。其它顧客產品按照“產品審核方案”和“產品審核指導書”的要求，確保審核產品覆蓋所有顧客和各類產品。

2.6 管理評審，尋求改進方向

管理評審是最高管理者為評價管理體系的適宜性、充分性和有效性及與公司“十三五戰(zhàn)略規(guī)劃”一致性所進行的活動。管理評審的主要內容是組織的最高管理者就管理體系的現狀、適宜性、充分性和有效性以及方針和目標的貫徹落實及實現情況組織進行的綜合評價活動。

公司結合新標準的變化，通過管理評審總結管理體系的業(yè)績，并從當前業(yè)績考慮找出與預期目標的差距，同時考慮任何可能改進的機會，并在研究分析的基礎上，對公司在市場中所處地位及競爭對手的業(yè)績予以評價，從而找出改進的機會、質量管理體系所需的變更、資源需求等方面需要改進的問題。

3 轉版實踐有效性和體會

3.1 有效性

通過IAT F16949：2016新標準應用研究實踐，公司履行了“踐行新標準，向管理工作要效益”的承諾，質量管理水平顯著提高。2018年1月，公司接受了新標準轉版現場審核，并順利通過。2018年8月，公司又順利通過了QS B+認證。

3.2 體會

一是以顧客為關注焦點，落實顧客特定要求識別是前提。新標準新增了顧客要求、顧客特殊要求的術語，同時新增了4.3.2條款顧客特殊要求，要求組織應對顧客特殊要求進行評價，并將其包含在組織的質量管理體系范圍內。為此，公司按照標準要求，結合公司汽車顧客有25家的實際情況，建立顧客特定要求一覽表，逐一進行識別、評審并作為質量手冊的一部分，包含在公司質量手冊中進行管理。

二是領導重視，舉行質量簽名承諾活動，組織各級培訓本質貫標是關鍵。啟動會召開前，公司在襄陽總部和工業(yè)園兩廠區(qū)同時開展了“踐行新標準，向管理要效益”質量簽名承諾活動，營造出全員參與、全員執(zhí)行、全員監(jiān)督的氛圍。

公司先后采取“送出去”和“請進來”的方式組織 IAT F16949：2016標準培訓、內審員培訓和V DA6.3等近100人次的培訓，為推進新標準積累了知識。公司還在新標準推進的不同階段，編制“貫標工作簡報”，及時傳遞新標準相關知識、推進工作進展情況和存在的問題，加強推進工作的溝通和交流。

三結合QS B+認證、G J B9001C-2017標準建立是基礎。公司IAT F16949：2016新標準轉版的同時，也面臨著主要顧客QS B+認證，以及G J B9001C-2017標準的建立，運行和實施。公司統(tǒng)籌策劃，分步實施，在策劃IAT F16949：2016新標準轉版質量管理體系文件時，有效地融入了QS B+顧客特定要求，也為后續(xù)G J B9001C-2017標準的建立提供了遵循。

在新標準轉版實踐過程中，公司堅持以顧客為關注焦點，策劃并組織了新標準轉版工作。通過新標準的建立運行，產品實物質量鋁合金支架類鑄造廢品率由計劃2%下降到1.15%，下降了0.85%；鋁合金飛輪殼類鑄造廢品率由5.83%下降到3.93%.公司在上年基礎上，新增4家新顧客，其中新能源顧客1家，拓展了產品應用領域，并被多家供應商評為A級供應商，"優(yōu)秀開發(fā)獎"等。顧客給定的PP M值達成率由上年的88.9%提升到100%，顧客滿意度由83.33分提升到時86.40分，全面提升了公司質量管理水平和質量保證能力。

4 結束語

公司以IAT F16949：2016標準轉版為契機，站在新的起點，加深了對IAT F16949：2016新標準的理解和認識，全面提高了全員質量意識和責任意識，形成質量優(yōu)良、交付進度及時，售后服務到位的良好局面，為更好的承擔汽車零部件產品生產任務，不斷滿足顧客的需求奠定了基礎。