朝貢體系與宋朝國家安全

黃純艷

中國古代朝貢體系是中國中央王朝從自己的視角出發(fā)，以本王朝為中心規(guī)定的以華夷為基本理念、朝貢為基本關(guān)系的國際關(guān)系垂直秩序。國家安全是指國家政權(quán)、主權(quán)、統(tǒng)一和領(lǐng)土完整、人民福祉、經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展和國家其他重大利益相對處于沒有危險和不受內(nèi)外威脅的狀態(tài)，以及保障持續(xù)安全狀態(tài)的能力。當(dāng)代國家安全包括國民安全、領(lǐng)土安全、主權(quán)安全、政治安全、軍事安全等10個方面。古代國家安全的構(gòu)成略有差異，但基本要素有共同性。對宋代朝貢體系存在形態(tài)和運(yùn)行方式已有學(xué)者作了深入研究。朝貢體系的建構(gòu)當(dāng)然不只是滿足大國的虛榮和小國的利益，而有更多的現(xiàn)實(shí)作用。朝貢體系作為一種國際秩序，與宋朝國家安全多個方面密切相關(guān)，同時影響著朝貢體系內(nèi)諸國的安全。本文試圖從朝貢體系和內(nèi)外關(guān)系的視角討論宋朝國家安全，以宋朝朝貢體系為中心，兼及遼、金朝貢體系，考察朝貢體系建構(gòu)和存廢與宋朝及朝貢體系內(nèi)各政權(quán)安全的關(guān)系。

一、中國古代國家安全觀和宋代國家安全觀

(一)中國古代國家安全觀

了解中國古代國家安全觀的特點(diǎn)首先需要明確中國古代的國家觀。而中國古代國家觀是以“天下”觀為基礎(chǔ)的。天下被描述為九州和四海構(gòu)成的地理空間，即《禮記·王制》所稱“凡四海之內(nèi)九州”，這就是 “九州—四?！钡摹疤煜隆苯Y(jié)構(gòu)?！八暮！笔且粋€自然地理的概念，即根據(jù)五行的原理，九州加?xùn)|、南、西、北四個海構(gòu)成自然地理空間的“天下”。同時，“四?！币彩敲褡宓乩砗驼蔚乩硐嘟豢椀母拍睢！稜栄拧め尩亍贩Q“九夷、八狄、七戎、六蠻，謂之四?！??！八囊摹碧帯爸袊彼倪?，因而被稱為政治地理意義上的“四?！薄娜宋牡乩砗驼蔚乩矶裕疤煜隆币彩恰爸袊囊摹钡慕Y(jié)構(gòu)。所以“九州—四?！庇质恰叭A夏—四夷”，或“中國—四夷”的結(jié)構(gòu)?！爸袊囊摹币渤蔀榱藲v代王朝構(gòu)建國家安全的思想基礎(chǔ)和基本邏輯。

中國古代國家安全觀的基本特點(diǎn)首先是華夷整體安全觀。中國古代王朝認(rèn)為建立四夷懷服的華夷秩序是國家安全的最大保障和理想模式?！蹲髠鳌氛f道：“古者，天子守在四夷。天子卑，守在諸侯。諸侯守在四鄰。諸侯卑，守在四竟。慎其四竟，結(jié)其四援，民狎其野，三務(wù)成功，民無內(nèi)憂，而又無外懼，國焉用城。”也就是說天子最理想的安全保障是四夷懷服，即使不能如此，只要做到守衛(wèi)四境，依靠民眾，也不必在國都置城防御。所以國家安全是華夷整體關(guān)聯(lián)的安全。

其次，國家安全的根本是守內(nèi)制外，認(rèn)為要做到四夷懷服，其根本是治安“中國”。華夷觀念的核心是貴華賤夷、華夷之辨。“中國”或“華夏”是華夷關(guān)系中的主體和根本。唐代李大亮說道：“中國百姓天下本根，四夷之人猶如枝葉?！敝挥懈纠喂?，枝葉才能依附，所以他又說“九州殷盛，四夷自服”。唐太宗經(jīng)歷了唐朝初年的突厥強(qiáng)盛，唐朝向其稱臣，到擊敗突厥，使其向唐朝朝貢的轉(zhuǎn)變過程。他的感受是：“昔人謂御戎無上策。朕今治安中國而四夷自服，豈非上策乎。”馬上得天下的他認(rèn)識到控馭四夷的最好辦法不是武力征服，而是治理好“中國”。這一“守內(nèi)以制外”的安全思想是歷代王朝的共同思想。

再次，中國古代的國家安全觀是以防御為本的國家安全觀。中國古代總體上認(rèn)為保障國家安全方面防勝于攻，文勝于武?？鬃泳驮f“遠(yuǎn)人不服，則修文德以來之”。強(qiáng)調(diào)用文德的手段。新莽時期，嚴(yán)尤勸諫王莽時說：“匈奴為害所從來久矣，未聞上世有必征之者也。后世三家周秦漢征之，然皆未有得上策者也。周(驅(qū)之而還)得中策，漢(深入遠(yuǎn)戍，疲憊‘中國’)得下策，秦(‘中國’內(nèi)竭，以喪社稷)無策焉。”其意是說，不管何種程度的用兵，都不是最理想的上策。唐太宗也曾說，貞觀之初有上書者勸告他“宜震耀威武，征討四夷。唯魏征勸朕偃武修文，中國既安，四夷自服”。他認(rèn)為魏征的修文以治國，安“中國”以服四夷的辦法是上策。

中國古代以防御為本的國防安全觀，除了與“守在四夷”、“治安中國，四夷自服”的觀念有關(guān)外，也與以華夏文明優(yōu)越感和農(nóng)業(yè)文明思維密切相關(guān)。華夏或“中國”自認(rèn)為經(jīng)濟(jì)文化遙遙領(lǐng)先于四夷，而且長期以農(nóng)立國，四夷常常是農(nóng)業(yè)文明不發(fā)達(dá)，以游牧或漁獵為主要生計。華與夷在經(jīng)濟(jì)形態(tài)上的區(qū)別很大程度上也表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)與游牧或漁獵經(jīng)濟(jì)形態(tài)的差異。華夏或“中國”也以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)審視夷狄，稱四夷之地為“無用之地”、“磽確之地”、“不食之地”、“巖田”、“荒地”等等。狄仁杰曾說：“(四夷)磽確不毛之地，得其人不足以增賦，獲其土不可以耕織?！碧拼捌诘馁x稅與秦漢以來都是立足于土地和人口為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，用此標(biāo)準(zhǔn)，則四夷之地不能獲得賦稅收入，沒有經(jīng)濟(jì)價值，所以他說“天生四夷皆在先王封疆之外，故東拒滄海，西隔流沙，北橫大漠，南阻五嶺，此天所以限夷狄而隔中外也”。華夷是天然分壤。自漢代開邊郡就對四夷“以其故俗治，毋賦稅”，而非殖民征服。以此為基礎(chǔ)的國家安全思想總體上是對四夷實(shí)行防御為本。

(二)宋代國家安全觀

如上所述，國家安全的構(gòu)成有多方面的要素，有國內(nèi)安全要素，也有對外安全要素。朝貢體系與宋朝國家安全主要是從宋朝對外關(guān)系的角度考察其安全。從對外防御而言，宋代國家安全觀的特點(diǎn)一是由“守在四夷”轉(zhuǎn)向“畫疆自守”；二是以和止戰(zhàn)和守內(nèi)制外。雍熙戰(zhàn)爭前以建立華夷一統(tǒng)的一元化天下秩序?yàn)槟繕?biāo)，圍繞著打敗契丹，展開了對東北和西北諸民族的合縱聯(lián)盟。宋琪向宋太宗勾畫戰(zhàn)后的格局時說：“契丹小敵，克日殄平。其奚、霫、渤海之國，各選重望親嫡，封冊為王，仍賜分器、旗鼓、車服、戈甲，優(yōu)而遣之，必竭赤心，永服皇化……得奚、霫、渤海以為外臣，乃守在四夷也?！笨梢姳彼纬跗谑且越ⅰ笆卦谒囊摹钡奶煜轮刃?yàn)槟繕?biāo)，其安全自然也就寓含在華夷整體安全之中。若真能實(shí)現(xiàn)制服契丹的目標(biāo)，建立如漢武帝打敗匈奴、唐太宗擊敗突厥后的“守在四夷”的安全格局是完全可能的。

但雍熙戰(zhàn)爭的失敗是宋朝已不可能建立“守在四夷”的一元化的華夷秩序和安全格局。其國家安全思想隨著對外政策的收縮而改變。澶淵之盟后宋朝逐步形成“畫疆自守”的國家安全思想?！爱嫿允亍奔仁莿澖?，更是放棄“王者無疆”的模糊邊界意識和防御意識，也是華與夷的自覺和覺他，內(nèi)外之分日益走向明確的表現(xiàn)。因而“畫疆自守”不等同于不生事，而是有主動開拓。澶淵之盟承認(rèn)了宋遼之間的現(xiàn)實(shí)邊界，約定“沿邊州軍，各守疆界”。既有以兩屬地為界，也有以河流為界。與其他政權(quán)的畫界自宋神宗朝始。熙寧四年，宋神宗和王安石令鄜延路等與西夏交界諸路“立封溝”，“緣邊封土掘壕，各認(rèn)地分”。立封溝就是挖掘界溝，劃分邊界線。范育指出，按《周禮》，只有“中國”諸侯間立封溝，與夷狄蕃國間不立封溝。呂大忠又說：“自來沿邊多以兩不耕種之地為界，其間闊者數(shù)十里，狹者亦不減三五里，出其不意尚或交侵。今議重定地界，相去咫尺，轉(zhuǎn)費(fèi)關(guān)防?！狈队蛥未笾覍?shí)際上就是指宋人的做法既不合古制，也違反宋朝立國以來的傳統(tǒng)，且加大了邊防的難度。

熙寧劃界改變了以往依自然地理或民族地理分界的慣例，勘定了邊界。熙寧七年與遼朝，元豐年間與交趾，元豐和元祐年間與西夏又進(jìn)行了勘界。勘界除河流處以河為界，個別地方“立溝”外，也有劃出邊界地帶。如，與西夏“分畫界至處，許于蕃界內(nèi)存留五里空為草地，漢界草地亦依此對留五里，為兩不耕地”。紹興和議以后，南宋與金朝分畫地界，“以畫淮為界”、“自盱眙至唐鄧畫界”、“以大散關(guān)為界”。以點(diǎn)和線劃分邊界。南宋曾下令“兩淮諸將各畫界分，使自為守”，淮北新復(fù)州軍“畫疆自守”。即守衛(wèi)明確的邊界線。華夷一統(tǒng)的國家安全觀下，國家安全最大的保障是“四夷懷服”，雖然有現(xiàn)實(shí)的此疆彼界，但正式商談劃界極少。宋代一再與舉行劃界，甚至與“漢唐舊疆”內(nèi)的西夏和交趾正式劃界，是觀念的一大變化。

雍熙戰(zhàn)爭后，宋朝推行以和止戰(zhàn)的消極國防戰(zhàn)略，并成為宋朝的祖宗家法。宋朝與周邊政權(quán)簽訂了一系列和議，如宋遼間的澶淵之盟、慶歷和議、河?xùn)|議界；宋金間的海上之盟、紹興八年和議、紹興十一年和議、隆興和議、嘉定和議；宋夏間的景德和議、慶歷和議、元豐議界、元祐議界；宋越間的元豐議界等等。和約的背后就是以經(jīng)濟(jì)利益換取國家安全。對宋朝而言，在推行以和止戰(zhàn)的消極國防戰(zhàn)略的大背景下，以經(jīng)濟(jì)代價換取議和成為既可以得到安全，又可以保持“名分”的最好選擇。因而宋人對立和約以保國家安全持肯定態(tài)度。范育就說：“保疆場不如立約，立約不如崇信。”其意就是武力防衛(wèi)不如簽訂和約，而忠實(shí)地遵守和約比和約本身更重要。富弼也說過：“歲遺(指給遼朝的歲幣)差優(yōu)，然不足以當(dāng)用兵之費(fèi)百一二焉。則知澶淵之盟，未為失策。”李綱對澶淵之盟的評價則同時也為南宋和議作了肯定的解說：“自秦漢以來，制御戎狄未有得上策者。惟本朝與契丹為澶淵之盟，守之以信，結(jié)之以恩，百有余年邊境晏安，兵革不用，和好之篤古所未有。”這些都是算國家安全的經(jīng)濟(jì)賬。澶淵之盟后立和約以換和平成為宋朝的祖宗之法。

宋朝國家安全還需辨析如何對待內(nèi)外關(guān)系的問題，也就是如何看待影響國家安全的國內(nèi)因素與國外因素之間關(guān)系的問題。“攘外必先安內(nèi)”和“守內(nèi)虛外”被認(rèn)為是宋朝的基本國策，且皆認(rèn)為宋太宗是始作俑者。事實(shí)上，“攘外必先安內(nèi)”和“守內(nèi)虛外”皆非宋太宗原話，而是從“國家若無外憂，必有內(nèi)患。外憂不過邊事，皆可預(yù)防。惟奸邪無狀，若為內(nèi)患，深可懼也。帝主用心，常須謹(jǐn)此”一段言論引申而來。宋人未見說過“攘外必先安內(nèi)”，相近的說法僅見于南宋王十朋的“治外必先安內(nèi)”，建議欲“復(fù)祖宗之境土”，應(yīng)先平內(nèi)寇?！笆貎?nèi)虛外”一詞僅見于呂祖謙論屯田：“入敵境為國守，取敵地為國圉者，古人之所以置屯也。斥地與敵，守內(nèi)虛外，以常為變，以易為難，今世之不得守兵也?！眳巫嬷t是批評南宋置兵于內(nèi)地的邊防策略，而非談邊防戰(zhàn)略思想。宋人從未說過的話被視為宋朝的基本國策，研究者各自的觀察視角和“春秋”之義，我們在這里不作進(jìn)一步辨析和討論。而正如近有學(xué)者對該問題所作的反思和梳理，宋太宗的話確實(shí)反映了宋太宗后期消極的對外防御觀。李合群、紀(jì)雪娟等指出從北宋軍力部署而言，“‘守內(nèi)虛外’之說有悖于北宋史實(shí)”；“守內(nèi)”可理解為如何在中央內(nèi)部防止“奸邪”，“虛外”應(yīng)理解為對外以不生事為原則的消極防御態(tài)度。更準(zhǔn)確地說，我們用一個今天總結(jié)的詞“守內(nèi)制外”取代同樣非宋人原話的“守內(nèi)虛外”，更能體現(xiàn)宋朝對待國家安全中內(nèi)與外的關(guān)系。

南宋實(shí)行防御型國防部署，不論其本意，還是實(shí)際上都無法做到“守在四夷”，但四大戰(zhàn)區(qū)分區(qū)布防，軍需總體上就地供給，各戰(zhàn)區(qū)內(nèi)財、兵、政既統(tǒng)一又制衡的防御設(shè)計的運(yùn)行，較北宋由中央統(tǒng)籌、遠(yuǎn)距離運(yùn)輸?shù)墓┸婓w制成本更低，效率更高，總體上也是成功的。更不見南宋統(tǒng)治者主觀輕視邊防的制度設(shè)計和思想意識，但存在著其邊防措施是否得當(dāng)、防衛(wèi)是否得法的問題。王十朋談澶淵之盟后的宋遼關(guān)系時說：“制御之術(shù)曷嘗一日弛備耶？財用充足，糧儲有余，士馬精研，將帥用命，則彼雖欲窺邊徼，而封疆無隙可投，欲不守盟，何可得也?！边@番話客觀地反映了若非宋朝重視邊防，力能御邊，豈有國家安全可言。遼朝不侵犯，也是以此保障的。不論北宋，還是南宋，都十分重視對外防御的武備，其所謂“內(nèi)”，是言固根本(民本)、去內(nèi)患，與“治安中國而四夷自服”為同一理念。宋朝的國家安全觀總體仍是華夷整體、守內(nèi)制外和防御為本的國家安全觀。只是日趨消極和保守，出現(xiàn)了與夷狄畫疆自守的被動防御的做法。

二、朝貢體系與國內(nèi)安全

(一)朝貢體系與國內(nèi)政治安全

在中國古代政治中，名分，即政治合法性是需解決的首要問題，也就是孔子所謂的“名不正，則言不順。言不順，則事不成”。宋王朝的政治安全首先需要解決政治合法性，即正統(tǒng)問題。歐陽修《正統(tǒng)論》稱：“正者，所以正天下之不正也。統(tǒng)者，所以合天下之不一也?！闭y(tǒng)是對“天下”地位而言的。如上所述，“天下”是包含華夷的空間，因而正統(tǒng)包含兩個方面：一是正，即所承繼的德運(yùn)和道統(tǒng)，二是統(tǒng)，即華夷一統(tǒng)。宋人還說：“君天下曰天子，言天下者外薄四海，兼夷狄之稱也。古者于中國稱天王，于夷狄稱天子?！彼纬实垡C明正統(tǒng)，必須證明其是君臨華夷的天子。建立包括四夷在內(nèi)的朝貢體系就成為證明皇帝和王朝合法性的重要方面，即既是王朝的皇帝，也是華夷天子。

歐陽修說：“大宋之興，統(tǒng)一天下，與堯舜三代無異。臣故曰不待論說而明。”事實(shí)上宋朝的正統(tǒng)并非“不待論說而明”，而需要大力營造和證明。宋朝不僅未能統(tǒng)一“天下”，而且常被夷狄置于被動屈辱的境地，特別需要在國內(nèi)進(jìn)行解說。正統(tǒng)解說一方面是在國內(nèi)通過定德運(yùn)，立正朔，行皇帝制度;另一方面是建立華夷一統(tǒng)的朝貢秩序，證明皇帝亦天子。宋朝皇帝的詔書都是用華夷一統(tǒng)的朝貢話語。如宋太宗詔書稱“奄有萬邦，光被四海，無遠(yuǎn)弗屆，無思不服”，“華夏蠻貊，罔不率俾”。國內(nèi)對皇帝地位的營造也是朝貢體系的共主。如宋高宗“功德疏”稱“疆戎索以御四夷”、“宗社妥安，蠻夷率服”等。

宋太宗和宋真宗的封禪，以及南宋的南郊突出反映了朝貢體系的營造對國內(nèi)政治安全的重要作用。司馬光曾闡述了太平盛世的標(biāo)準(zhǔn)，其中有“君明臣忠，上令下從……四夷懷服，家給人足，此太平之象也”。宋太宗自己也說“朕聞封禪之儀，皇王大禮，茍非功格天地，澤被昆蟲，雖力行于一時，終取笑于千古”。宋太宗和宋真宗顯然沒有達(dá)到此標(biāo)準(zhǔn)。但宋太宗有非法繼統(tǒng)的隱患。太平興國五年高粱河之戰(zhàn)潰退中，宋太宗一時與臣下失去聯(lián)系，臣下有立太祖之子趙德昭之議，表明宋太宗得位不正，其合法性并沒有得到徹底認(rèn)可。宋真宗有澶淵與夷狄結(jié)城下之盟的恥辱，竟王欽若和丁謂等人的“提醒”，覺得是亟需掩蓋之事。宋太宗和宋真宗策劃華夷擁戴的封禪大禮都因其需要大力營造四夷懷服的朝貢體系，以增強(qiáng)政治安全感。

宋太宗太平興國間策劃封禪的吁請階段就有“蕃夷酋長之徒，耆艾緇黃之輩，共排閶闔，三貢表章”，請求封禪。還假造了《批答南詔國王東封表》，稱“卿勤王歲久，望闕情深，特推北拱之心，遠(yuǎn)有東封之請”，營造大理國請求封禪的虛像。王欽若勸說宋真宗只有舉行封禪，才“可以鎮(zhèn)服四海，夸示戎狄”，其封禪的吁請和舉行中都有夷狄參與。宰相王旦曾率包括蕃夷、僧道等在內(nèi)的兩萬多人五次上表請封禪。泰山封禪時有大食國、占城等國貢使會于泰山之下。南宋朝貢大為減少，但營造宋朝皇帝為華夷朝貢體系共主的三年一次南郊大典必須有夷狄參與。宋高宗詔書中說：“日后郊祀，外國加恩，可令先次檢舉，庶知朝廷不忘懷遠(yuǎn)之意?！蹦辖即蟮渖隙加幸牡业某暫蛢苑獾沫h(huán)節(jié)，完全是為了向國內(nèi)臣民演繹朝貢體系以維持國內(nèi)政治安全。因而朝貢體系的構(gòu)建是證明宋朝皇帝作為華夷天子的必需條件，而在“天下”的語境下華夷天子與其在國內(nèi)成為皇帝的政治合法性又是一體兩面的關(guān)系。

(二)北宋朝貢體系瓦解與國內(nèi)安全危機(jī)

朝貢體系穩(wěn)定與否直接影響著宋朝國內(nèi)安全。陳寅恪曾論述過唐代外族盛衰之連環(huán)性及外患與內(nèi)政之關(guān)系，指出：“某甲外族不獨(dú)與唐室統(tǒng)治之中國接觸，同時亦與其他之外族有關(guān)，其他外族之崛起或強(qiáng)大可致某甲族之滅亡或衰弱……中國與其所接觸諸外族之盛衰興廢，常為多數(shù)外族間之連環(huán)性，而非中國與某甲外族間之單獨(dú)性也?！彼€說到吐蕃和唐朝衰落使南詔失去約束，不僅成為唐朝邊患，而且影響到唐朝的覆亡。宋朝東亞諸民族政權(quán)的互動和連環(huán)性與其所論原理相近，國內(nèi)安全與外部國際環(huán)境變化密切相關(guān)。

通常朝貢關(guān)系比較穩(wěn)定時，宋朝國內(nèi)安全受到的威脅較小，朝貢體系遭到破壞時，國內(nèi)安全受到的威脅就大。宋太祖和宋太宗前期以收復(fù)幽云為目標(biāo)。幽云問題并非區(qū)域問題，意味著宋遼間必將圍繞幽云而有一最終地位決戰(zhàn)。一方面宋朝積極聯(lián)絡(luò)高麗、渤海、高昌等政權(quán)和民族，另一方面這些政權(quán)和民族在宋遼即將到來的決戰(zhàn)中看好宋朝，因而與宋朝保持朝貢關(guān)系。這樣的朝貢關(guān)系營造對宋朝是十分有利的國際環(huán)境和安全保障。

澶淵之盟后，東亞地區(qū)總體形成相對穩(wěn)定的國際秩序，即宋遼兩大朝貢體系并存，宋朝朝貢體系內(nèi)也保持了比較穩(wěn)定的關(guān)系。宋朝在與本國安全直接相關(guān)的諸國中，西北實(shí)行聯(lián)合吐蕃抑制西夏，在南方實(shí)行聯(lián)合占城抑制交趾，同時用經(jīng)濟(jì)手段維持與遼、夏的穩(wěn)定關(guān)系，收到了較好的效果。有小規(guī)模局部危機(jī)，但未構(gòu)成國內(nèi)安全的嚴(yán)重威脅。

自宋神宗開邊始，既有的相對穩(wěn)定的國際秩序逐步松動、瓦解，甚至成為導(dǎo)致北宋亡國的重要原因。一方面是宋朝的開邊計劃牽動了東亞國際局勢的變化。宋神宗啟動了先取河湟，再滅西夏，最后奪取幽燕的開邊計劃。實(shí)際最終要吞服遼朝。在南邊重啟“恢復(fù)”交趾的計劃，導(dǎo)致宋朝與交趾的熙寧戰(zhàn)爭。宋神宗開邊以全面慘敗告終，不僅損兵折將數(shù)十萬，大大降低了宋朝的國際地位和國際影響，從宋朝朝貢體系的角度看，還使比較有序的朝貢關(guān)系變?yōu)槭桦x和敵對關(guān)系。如宋神宗朝開始，西夏和遼朝勢力都滲入了河湟吐蕃，阿里骨時期甚至與夏國聯(lián)合對抗宋朝。

宋神宗朝晚期對外政策開始轉(zhuǎn)向收縮，元祐時期采取了相對保守的政策。但“紹圣紹述”又轉(zhuǎn)向?qū)ν忾_拓，特別是宋徽宗再次醞釀大規(guī)模開邊。在西北“神宗始用師于四方，歷哲宗、徽宗，遂漸奪其橫山之地，又旁取熙河湟鄯以制之”。宋徽宗朝從崇寧二年到宣和元年，開邊活動基本結(jié)束，在青唐吐蕃轄區(qū)置州四、軍一、關(guān)一、城六、寨十、堡十二，收西夏地數(shù)千里，筑軍一、城七、寨五、堡壘二十四。西北開邊的“巨大”成果刺激了宋徽宗君臣建立更大功業(yè)的野心。如明人陳邦瞻所言“既得志于西羌，遂謂遼亦可圖，因請使遼以覘之”。崇寧年間，童貫、蔡京等人既在謀劃收復(fù)燕云，主動向遼朝尋釁滋事。崇寧四年，宋朝派林?jǐn)d和高俅使遼?！皶r蔡京欲啟邊釁，密諭攄令激北虜之怒”。授意林?jǐn)d主動向遼朝挑釁，其目的是刺激遼朝用兵，宋朝借機(jī)完成“恢復(fù)”幽云的目標(biāo)。因而林?jǐn)d在遼朝“悖慢不遜”，“虜甚駭，絕其飲食，幾欲殺之”。政和元年童貫等又“奉密旨使覘其國”，出使的主要目的是了解遼朝動向，為用兵作準(zhǔn)備。童貫得遼人馬植，相告“契丹為女真侵暴，邊害益深，盜賊蜂起，知契丹必亡”。馬植后來入宋，宋徽宗接受了他“結(jié)好女真，與之相約攻遼”的建議。主動派人聯(lián)絡(luò)女真，結(jié)成海上之盟，形成了對遼用兵的必然之勢。

另一方面，臣服于遼朝的女真族在12世紀(jì)初開始壯大，并起兵反遼，于1115年正式建國。馬植對女真崛起，遼朝衰亡趨勢的判斷是準(zhǔn)確的。東亞國際政治格局正孕育著巨大變化。宋徽宗君臣認(rèn)為這一機(jī)遇完全契合了自己早已確立的開拓計劃，而積極主動作為。高麗勸告宋朝“遼，兄弟之國，存之足為邊捍。女真，狼虎耳，不可交也”。高麗作為生存于遼、宋兩大國夾縫中的小國，且長期與女真交往，受到女真的侵?jǐn)_，對女真比宋朝更為了解，對國際局勢也比宋朝更為敏感。高麗從自身安全著想，希望宋朝維持與遼朝既有關(guān)系，即維持東亞國際秩序既有的穩(wěn)定和平衡。遼朝出于自身利益，也希望宋朝不要與女真聯(lián)合攻遼，勸說宋朝道：“今射一時之利，棄百年之好，結(jié)豺狼之鄰，基他日之禍，謂為得計，可乎？”宋朝國內(nèi)也有反對意見：“滅一弱寇而與強(qiáng)敵為鄰，恐非中國之?！保爱惾张鏇Q先敗盟，為中國患，必矣?！笔聦?shí)證明,高麗、遼朝和國內(nèi)反對派的意見都是理性而準(zhǔn)確的，但宋徽宗和蔡京等決策者被開拓前景所迷惑，影響了其對聯(lián)金滅遼可能給宋朝國家安全帶來威脅的預(yù)判，不聽取各方維持現(xiàn)狀的意見，執(zhí)意聯(lián)金滅遼。

女真崛起不僅從內(nèi)部瓦解了遼朝朝貢體系，而且打破了宋遼兩大朝貢體系平衡和穩(wěn)定所構(gòu)成的東亞整體國際秩序，最終導(dǎo)致宋朝為金朝所滅。如果北宋始終保持澶淵之盟后宋遼相安及本朝朝貢體系的均衡格局，在女真反遼的變局中應(yīng)對得當(dāng)，或最終并不能阻止金朝滅亡遼朝，但一定可以享國更久。這從另一面說明，北宋開拓之心不斷膨脹，打破朝貢體系和宋遼關(guān)系的穩(wěn)定格局，對金朝崛起的判斷和應(yīng)對失當(dāng)，是加速其亡國的重要原因。

北宋政權(quán)的滅亡只是趙宋王朝國內(nèi)安全危機(jī)的第一幕。隨著北宋王朝覆滅的是宋朝境內(nèi)的統(tǒng)治失序和人心離散。南宋建立伊始,國內(nèi)統(tǒng)治幾乎完全失序。全國的民變風(fēng)起云涌,湖北有楊幺，湖南有鄧裝、胡元奭，福建有范汝為，江西有王念經(jīng)，廣東有吳忠，兩浙有居正、徐明、何三五等等。宋朝舊臣紛紛反叛。先有張邦昌被立為傀儡(楚)，后有接替張邦昌的劉豫(齊)，又有李成、孔彥舟、曹成等數(shù)以萬計的潰兵游竄各地。金人、民變、潰兵交相為禍，如朱勝非所說“方今兵患有三：曰金人、曰土賊、曰游寇”。國內(nèi)的統(tǒng)治幾乎完全失序。

其次是人心離亂。石介說：“善為天下者，不視其治亂，視民而已。民者，國之根本也。天下雖亂，民心未離，不足憂也。天下雖治，民心離，可憂也?！彼€說:“自古四夷不能亡國，大臣不能亡國，惟民能亡國”，“夫四夷、大臣非不能亡國，民心尚在也。”國家安全的根本是民心，如果民心離散，四夷未必不能亡國。揚(yáng)州潰散是南宋人心潰堤的開始。宋高宗接到金人陷天長軍的消息，僅帶五六騎出逃，百姓見之，“城中大亂。上與行人并轡而馳”。黃潛善、汪伯彥等朝臣得知高宗已逃，也倉皇南逃。在混亂的逃命之中，君臣關(guān)系不免失序，在揚(yáng)子橋上宋高宗親手刺殺出語不遜的衛(wèi)士。渡過長江“百官皆不至，諸衛(wèi)禁軍無一人從行者”。南逃途中，宋高宗還經(jīng)歷了兩次警衛(wèi)部隊(duì)的兵變，即苗劉兵變和明州的班直衛(wèi)士嘩變。苗劉兵變不僅強(qiáng)迫其退位，而且僅有的一子也因此次驚嚇，不久去世。在越州，呂頤浩奏令從官以下去留從便，各自選擇。宋高宗還說“士大夫當(dāng)知義理，豈可不扈從。若如此，則朕所至乃同寇盜耳”。事實(shí)卻是“郎官已下或留越，或徑歸者多矣”。事實(shí)并非如宋高宗所期待的，群臣能與他生死與共。

從杭州奔逃時，隆祐太后一行往江西疏散。金人至吉州，知州楊淵棄城走。隆祐太后連夜逃離吉州，至太和縣，隨行的衛(wèi)兵萬人皆潰散，以至于隨衛(wèi)不滿百，朝官也奔潰山谷，從官僅中官何漸、使臣王公濟(jì)、快行張明跟從。乘輿服御之物、所帶金帛幾乎被盜搶一空。至虔州，該州府庫已被搶盡，不能發(fā)衛(wèi)兵伙食費(fèi)，導(dǎo)致了衛(wèi)兵作亂。當(dāng)?shù)氐胤絼萘袜l(xiāng)兵并未舍身救主，護(hù)衛(wèi)隆祐太后。相反，鄉(xiāng)兵與衛(wèi)兵發(fā)生沖突，虔州城眾煙焰亙天。隆祐太后性命受到威脅，大為震恐。她下旨赦免鄉(xiāng)兵，希望平息亂局，但作亂的鄉(xiāng)兵不聽赦罪，宰執(zhí)、將領(lǐng)坐視其亂，附近官軍聞難不救。

在當(dāng)時的皇權(quán)政治下，如果宋高宗和隆祐太后命喪金軍或本朝亂軍之手，趙宋王朝也就徹底斷絕了重建的可能。隨著原有國際秩序的打破，不僅國家安全毫無保障，宋高宗和隆祐太后的生命安全都懸于一線。南宋的領(lǐng)土安全、政權(quán)安全、政治安全、軍事安全都受到嚴(yán)重威脅，皇室權(quán)威、國家認(rèn)同，高宗所言士大夫之義理幾乎蕩然無存。國民安全更是完全失去保障。揚(yáng)州潰散，“金游騎至瓜洲，民未渡者尚十余萬，奔迸墮江而死者半之……比敵至，皆相抱沉江”，金人所過掠殺，在洪州、鼎州等地屠城，民眾更遭受了慘絕人寰的災(zāi)難。

(三)金朝朝貢體系的重建與南宋立國

自金人攻陷開封，擄掠二帝，宋朝的國內(nèi)安全已失去有效保障。君與臣不相顧，民與君不相保。宋高宗如驚濤駭浪中的一葉小舟，金人如狂風(fēng)，亂局如巨浪，安全感蕩然無存。金朝對南宋采取不承認(rèn)態(tài)度，意味著雙方處于戰(zhàn)爭狀態(tài)。在金人強(qiáng)大的軍事攻勢下，宋高宗要重建國內(nèi)秩序和國家安全的前提就取決于是否能建立與金朝的穩(wěn)定關(guān)系，取得金朝承認(rèn)，重建新的國際秩序。

在奔逃過程中心理近于崩潰，安全感蕩然無存的宋高宗所想的已不是“恢復(fù)”中原，報亡國擄父之仇，所迫切祈望的是金人同意接納其歸入金朝朝貢體系。他向金人哀求道：“古之有國家而迫于危亡者，不過守與奔而已。今以守則無人，以奔則無地，此所以鰓鰓然惟冀閣下之見哀而赦已。故前者連奉書，愿削去舊號，是天地之間皆大金之國，而尊無二上?！睘閾Q取金朝停止戰(zhàn)爭，承認(rèn)南宋政權(quán)，宋高宗不惜殺岳飛，向金人表示求和決心，以求得國內(nèi)安全，同時收奪兵權(quán)以重建國內(nèi)秩序。

宋高宗祈望重建的國際秩序是金朝一統(tǒng)的朝貢體系。紹興八年和議宋朝與金朝之間正式形成君臣關(guān)系，宋朝奉表稱臣，受金朝冊封，宋朝皇帝需再拜親受金朝詔書。在紹興八年和議以前，金朝已經(jīng)“定齊、高麗、夏朝賀、賜宴、朝辭儀”，與周邊諸國都形成了朝貢關(guān)系。南宋正式納入了這個朝貢體系。而宋高宗此前早就用實(shí)際行動以金的臣下自居，“宋人畏之(指金朝)，待(劉齊)以敵國禮，國書稱大齊皇帝”。與西夏也建立敵國之禮。西夏于1124年向金稱臣。1128年宋夏約和“更用鈞敵禮”，紹興元年宋高宗“詔夏國歷日自今更不頒賜，為系敵國故也”，正式承認(rèn)了敵國之禮。這兩個政權(quán)與金朝都是君臣關(guān)系，宋朝與其行敵國禮，就是主動表示愿作金朝臣下。

紹興和議之時，宋高宗向往日大宋的天子向夷狄行臣下之禮，“軍民見者往往流涕”，宋高宗卻“辭色俱厲”地說“士大夫但為身謀。向使在明州時，朕雖百拜亦不復(fù)問矣”。這是宋高宗抒發(fā)在金人追擊下，臣下離散，民心不附，自己想向金朝稱臣換取安全尚不可得的恐懼和怨恨。這些令其膽寒的不安全感形成了他渴求安全的迫切心態(tài)。

隆興和議使宋金關(guān)系有所改變，宋朝得以免奉表稱臣、稱名、再拜，雙方關(guān)系名義上從君臣之禮變?yōu)槭逯吨Y，取得名義上的對等關(guān)系，但在外交文書和外交禮儀上仍未改被動屈辱的局面。宋朝總體上仍處于金朝主導(dǎo)下的國際秩序中。直到嘉定八年宋人終止了給金朝的歲幣，此間東亞格局總體上是金朝主導(dǎo)的國際秩序。南宋的朝貢體系相較于北宋已大為萎縮，態(tài)度上也更為消極。西北諸國、高麗、大理都已逐步完全脫離南宋的朝貢體系。與宋朝有朝貢往來的只有交趾、占城、三佛齊、大食、真臘、真里富、羅斛諸國，僅交趾與南宋保持著比較穩(wěn)定的朝貢和冊封關(guān)系，其余朝貢最多的占城也僅6次，主要是貿(mào)易關(guān)系。南宋王朝與境外諸國中僅與交趾保持了較為穩(wěn)定的政治朝貢關(guān)系，且限制其赴闕。南宋一朝交趾的29次朝貢中只有紹興二十五年和乾道九年兩次被允許赴闕，其他都在廣西交割。雖然構(gòu)建本朝朝貢體系對于南宋王朝在國內(nèi)解說自己的政治合法性仍然必不可少，是國內(nèi)政治安全的一個不可忽視的因素，但由于金朝主導(dǎo)國際秩序的現(xiàn)實(shí)及自身的實(shí)力，南宋無恢復(fù)朝貢體系的可能和愿望。甚至可以說，南宋朝貢體系似有若無，對國家安全的影響也較北宋大為削弱。

三、朝貢體系與安全共同體

如上說述，中國古代，包括宋朝的國家安全觀是華夷整體安全觀。宋朝，特別是北宋，十分重視構(gòu)建華夷秩序下的整體安全。劉安世反對宋朝修京城時說：“天子有道，守在四夷。今帝王之都而為受敵之具，則在外屏翰將安用？”余靖和范祖禹都曾用“守在四夷，義不如此”、“天子守在四夷”、“國焉用城”反對修京師城墻。他們一方面是反對修造京城勞民費(fèi)財，另一方面也都是在強(qiáng)調(diào)建立四夷懷服的朝貢體系才是國家安全的根本保障。這一整體安全觀涉及“華”即中國和“夷”即“朝貢”諸國兩個方面。宋朝建構(gòu)朝貢體系就是建立對本國安全有利的國際秩序，同時這一國際秩序的穩(wěn)定也有利于朝貢體系內(nèi)諸國的安全。由此而言，朝貢體系就是國際安全體系，朝貢體系內(nèi)諸國構(gòu)成一個安全共同體。

宋朝構(gòu)建朝貢體系首先是保障本國安全。宋朝建立以本朝為中心的朝貢體系，作為這一秩序的主導(dǎo)者，朝貢體系的穩(wěn)定就是宋朝國際環(huán)境的安全穩(wěn)定。宋朝通過軍事和經(jīng)濟(jì)的手段維持朝貢體系，增強(qiáng)本國安全。宋朝在與西夏朝貢關(guān)系中，一方面利用西夏牽制遼朝，減少來自遼朝的威脅。宋仁宗朝，遼朝將伐西夏，希望宋朝停止對西夏的冊封，并出兵西夏。宋朝采取的態(tài)度是不介入遼夏戰(zhàn)事，且保持了宋夏朝貢冊封關(guān)系，以圖“存元昊之和，則契丹未敢輕絕中國而為患也”，可“使元昊得以專力東向，與契丹爭鋒。二國兵連不解，此最中國之利”。另一方面，在宋夏朝貢和冊封的背后是雙方的榷場和貢賜貿(mào)易。如果西夏破壞朝貢關(guān)系，宋朝則對其“絕歲賜，禁和市”。宋朝在與西夏武力角力中勝少敗多的情況下，用“歲賜”和畫界等讓步維持雙方的朝貢關(guān)系。宋朝還保持與吐蕃的朝貢關(guān)系，使其牽制西夏，認(rèn)為“此乃以蠻夷攻蠻夷，古今之上策也”。“自元昊拒命，終不敢深入關(guān)中者，以唃廝啰等族不附，慮為后患也”。消減來自西夏的安全威脅。此外，宋朝發(fā)展與高麗、吐蕃、西域諸國的朝貢關(guān)系還具有瓦解西夏和遼朝國際秩序的作用：“北方諸國則臣契丹，其西諸國則臣元昊，而二虜合從以犄角中國之勢”。“宜度西戎諸國，如沙州、罝勒、明珠、滅藏之族，近北如黑水女真、高麗、新羅等處皆舊通中國。今為二虜隔絕，可募人往使誘之來朝。如此則二虜必憾于諸國矣。憾則為備，為備則勢分，此中國之利也”。

對朝貢諸國而言，保持與宋朝的朝貢關(guān)系不僅可以在“厚往薄來”的貢賜貿(mào)易及商業(yè)貿(mào)易中獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益，而且有利于本國的國家安全。如果宋朝對西夏“既絕歲賜，復(fù)禁和市。羌中(西夏)窮困，一絹之值，至十余千”，甚至“衣食并竭，老少窮餓，不能自存”。引起國內(nèi)的不穩(wěn)定。西夏自李德明歸順，與宋朝形成了常貢制度，“每歲旦、圣節(jié)、冬至皆遣牙校來獻(xiàn)不絕”。每年可用“稱臣之虛名，而歲邀二十五萬之厚賂”。加之榷場貿(mào)易利益，作為一個小國，從宋朝獲得的巨額經(jīng)濟(jì)利益不僅可以增強(qiáng)西夏國力，而且滿足了宋朝所需的形式上的臣服，也消除了其來自宋朝的威脅。同時，西夏與宋朝保持朝貢關(guān)系還可解其抗御遼朝的后顧之憂。西夏另一方面又保持與遼朝的朝貢關(guān)系，利用遼朝制約宋朝，“緩則指為聲勢，急則假其師徒。至有掎角為奇，首尾相應(yīng)”。遼朝多次在宋夏交戰(zhàn)時發(fā)兵威脅宋朝，幫助西夏索回土地，坐取漁人之利。加入宋朝和遼朝兩大朝貢體系，正是西夏縱橫捭闔之術(shù)。

高麗作為夾在宋遼兩大國間的小國，其處理與宋遼關(guān)系的最高原則是本國國家安全。高麗在北宋初期，奉宋朝正朔。雍熙戰(zhàn)爭前，宋太宗令高麗發(fā)兵夾擊遼朝，高麗與東北諸族一樣，期待宋朝的勝利，站在宋朝一邊，以期獲得宋遼決戰(zhàn)后的安全保障。雍熙戰(zhàn)爭后，高麗受到遼朝武力侵犯，“累年貢奉(宋朝)，朝廷終不許，遂決志事契丹”，在得不到宋朝保護(hù)的情況下，又逐步轉(zhuǎn)奉遼朝正朔。高麗選擇宋遼兩大朝貢體系的標(biāo)準(zhǔn)就是保障本國安全，正如其國君臣討論對宋遼政策時所言“國家結(jié)好北朝，邊無警急，民樂其生，以此保邦，上策也”。

北宋前期占城對宋朝的朝貢關(guān)系也成為其國家安全的重要保障。北宋前期以“恢復(fù)”交趾為目標(biāo)，聯(lián)合占城，抑制交趾。朝貢中多次給占城回賜其他國家不能得到的戰(zhàn)馬弓劍等軍用品，調(diào)解和制止交趾對占城的侵?jǐn)_。這些特殊待遇提高了占城在周邊諸國中的地位。占城王說：“自前本國進(jìn)奉未嘗有旌旗弓矢之賜。臣今何幸，獨(dú)受異恩。此蓋天威廣被，壯臣土疆”，“鄰國聞之，知臣荷大國之寵而各懼天威，不敢謀害”。淳化元年占城“訴為交州所攻，國中人民財寶皆為所略。上賜黎桓詔，令各守境”。宋朝的大國威望及交趾對宋朝的經(jīng)濟(jì)訴求使宋朝能在一定程度約束交趾對占城的侵?jǐn)_。熙寧戰(zhàn)爭后，宋朝放棄了“恢復(fù)”交趾的目標(biāo)，同時也放棄了對占城的優(yōu)待和保護(hù)。元祐七年，占城向宋朝表示“如天朝討交趾，愿率兵掩襲”。政和六年，占城請求“臣身縻化外，不沾祿食，愿得薄授大朝俸給，壯觀小蕃”。宋朝都未予理會。占城逐步完全被交趾控制，對交趾“執(zhí)藩臣禮，貢奉不缺”，接受交趾冊封為“占城王”。

當(dāng)然，朝貢關(guān)系并非解決國家安全的萬能良藥。有些政權(quán)與宋朝朝貢關(guān)系正常時能各安境土，有的則一面保持朝貢關(guān)系，一面不斷侵?jǐn)_和蠶食宋朝。宋朝與交趾的關(guān)系就是如此。宋人說“交趾雖奉朝貢，實(shí)包禍心，常以蠶食王土為事”。天圣中宋朝與交趾的邊界在云河洞，嘉祐四年云河洞“乃入蠻徼數(shù)百里”。淳祐二年宋朝還與交趾約定“一無犯邊；二歸我侵地；三還鹵掠生口；四奉正朔；五通貿(mào)易”。對于高麗、占城等對受到朝貢體系所構(gòu)成的國際秩序影響較大的國家，朝貢體系也只是保障其國家安全的因素之一，而且受到朝貢體系主導(dǎo)國政策變動的影響。

四、結(jié) 論

以華夷觀念為基本理念的宋、遼、金建立的國際秩序都表現(xiàn)為朝貢體系?！熬胖荨暮！被颉爸袊囊摹钡奶煜掠^及其影響的國家安全觀下，中國古代國家安全觀是守在四夷的整體國家安全觀、守內(nèi)制外的“中國”中心觀，以及以防御為本的國家安全觀。宋代國家安全觀也基本如此而更為消極。

朝貢體系的穩(wěn)定與破壞與宋朝國內(nèi)安全密切相關(guān)。北宋后期對外主動開拓，導(dǎo)致了本朝朝貢體系的松動和離散，另一方面女真崛起，從內(nèi)部瓦解了遼朝朝貢體系，動搖了既有的東亞國際秩序。宋朝對國際局勢變動應(yīng)對失策，最終導(dǎo)致了北宋滅亡和南宋初期國內(nèi)安全的嚴(yán)重危機(jī)。南宋歸入金朝重建的朝貢體系，成為其得以立國的重要原因。

朝貢體系是一個國際安全體系。朝貢體系對體系內(nèi)的宋朝和諸朝貢國的安全都有很大關(guān)系，構(gòu)成了一個以經(jīng)濟(jì)和軍事等手段維持其存在和平衡的安全共同體。這個安全共同體是一個出入變動、多層次、多形態(tài)的，同時又不是簡單的垂直體系，而是交織著縱橫參差的復(fù)雜體系。朝貢體系內(nèi)諸國既有共同利益，也有利益沖突，既有對抗和相互角力，也有合作和相互利用，構(gòu)成動態(tài)的安全。

古代朝貢體系并非只是滿足大國虛榮，作為一種國際秩序，也是維持國家安全的重要因素和整體而復(fù)合的國際安全機(jī)制，既有關(guān)區(qū)域安全，也有關(guān)國內(nèi)安全，既是政權(quán)安全，也是國民安全等多方面的安全。同時，國家安全包括多種形式的安全，其影響因素也是多方面的，永遠(yuǎn)是整體關(guān)聯(lián)而非單一性的。朝貢體系對宋朝國家安全的影響是其中的重要方面。