水資源多目標(biāo)協(xié)同配置：全價(jià)值基礎(chǔ)上的框架研究

趙敏娟*，劉霽瑤

（1.西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西楊凌 712100；2.陜西農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新研究中心，陜西楊凌 712100）

引言

我國是世界上水資源稟賦嚴(yán)重短缺的國家[1]，尤其是在近四十年社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，水資源總量短缺和水質(zhì)惡化問題更為突出[2]。按照可持續(xù)發(fā)展的要求，稀缺的水資源配置需要協(xié)同經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生態(tài)保護(hù)與恢復(fù)、社會(huì)和諧發(fā)展的三大基本目標(biāo)。然而現(xiàn)實(shí)中，水資源配置問題，尤其是水資源配置失衡導(dǎo)致的生態(tài)環(huán)境和民生等問題（農(nóng)業(yè)用水短缺、水污染加劇、流域生態(tài)惡化，生物多樣性持續(xù)減少等），并未得到實(shí)質(zhì)性緩解，甚至在局部地區(qū)加劇[3]。

可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略被提出之后，水資源配置的多目標(biāo)協(xié)同一直是政府關(guān)注的要點(diǎn)問題[2]，也是多個(gè)學(xué)科研究熱點(diǎn)問題[4,5]。我們認(rèn)為，水資源具有多屬性功能，包括自然屬性、環(huán)境屬性、生態(tài)屬性、社會(huì)屬性和經(jīng)濟(jì)屬性，不同的水資源需求實(shí)質(zhì)上是對(duì)水資源不同屬性功能的需求，水資源多目標(biāo)協(xié)同配置就是對(duì)其多屬性功能的均衡。由于水資源的部分屬性功能具有很強(qiáng)的外部性（如社會(huì)屬性、生態(tài)屬性），在純粹的市場(chǎng)作用力下，這些屬性功能難以充分發(fā)揮和實(shí)現(xiàn)，使得水資源的多重屬性功能間失衡，進(jìn)而導(dǎo)致水資源的真實(shí)經(jīng)濟(jì)效果被扭曲，并可能嚴(yán)重誤導(dǎo)政策[6]。因此，有必要將水資源的多重屬性功能納入水資源多目標(biāo)協(xié)同配置的視野。

自然資源環(huán)境與社會(huì)目標(biāo)的許多屬性指標(biāo)常常因?yàn)槿狈?shù)據(jù)支撐[7]，而影響研究的政策支撐作用。目前，自然資源全價(jià)值（市場(chǎng)價(jià)值與非市場(chǎng)價(jià)值）是反映資源全屬性功能最適合的指標(biāo)；經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常采用公眾支付意愿來表達(dá)自然資源的非市場(chǎng)價(jià)值[8]。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡和效率角度而言，將水資源全價(jià)值納入多目標(biāo)協(xié)同配置研究，實(shí)現(xiàn)了水資源不同屬性功能間的可比性和多個(gè)配置目標(biāo)間的兼容，進(jìn)而提高了水資源配置效率，對(duì)于豐富水資源配置理論研究基礎(chǔ)和提高政策執(zhí)行效率，以及保障我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，具有重要意義。

1 文獻(xiàn)回顧及評(píng)述

1.1 水資源配置研究現(xiàn)狀

可持續(xù)發(fā)展理念在全球提出之后，水資源配置多目標(biāo)協(xié)同的相關(guān)研究取得了逐步發(fā)展、拓展和深入[9-11]。已有的相關(guān)研究可以概括為水資源配置多目標(biāo)協(xié)同內(nèi)容、配置主體、配置途徑和研究方法改進(jìn)四個(gè)方面。

近二十年來，隨著人們的生態(tài)價(jià)值觀和可持續(xù)發(fā)展意識(shí)逐漸增強(qiáng)，水資源配置的內(nèi)容和目標(biāo)層次不斷拓展。例如，楊國憲等[12]在研究影響西北內(nèi)陸河地區(qū)生態(tài)演變因素過程中，認(rèn)為水資源在上、中、下游間的配置與生活、生產(chǎn)、生態(tài)間配置同等重要。張偉等[13]則將水量、水質(zhì)、時(shí)間和空間這四種基本配置要素納入水資源優(yōu)化配置模型。也有研究涉及水資源配置的效益和成本測(cè)算，主要集中在構(gòu)建不同衡量指標(biāo)與測(cè)算體系，尤其是生態(tài)衡量指標(biāo)的選擇。尼慶偉等[14]以生態(tài)服務(wù)價(jià)值（森林覆蓋率、草地覆蓋率、濕地面積等）作為生態(tài)效益的衡量指標(biāo)；Szemis等[15]采用Murray流量評(píng)估工具（MFAT）量化每個(gè)物種（如植被、水鳥和魚類）的生態(tài)響應(yīng)來測(cè)量生態(tài)效益；雷洪成等[16]則將廢污水的排放量表示生態(tài)環(huán)境效益。

在水資源配置主體研究方面，主要從博弈的視角分析主體的行為與選擇。Madani[17]通過一系列非合作性的水資源博弈，分析在水資源配置和沖突解決中用水主體行為間相互制約、相互作用的規(guī)律。部分研究基于主體的滿意度和幸福感探討以居民幸福為導(dǎo)向的水資源均衡配置[18,19]。

在配置途徑研究方面，涉及市場(chǎng)途徑（如價(jià)格機(jī)制）、政府管制（如立法），或兩種途徑相結(jié)合。有研究認(rèn)為，在水資源配置中，政府部門的調(diào)節(jié)作用是非常必要的[20]。然而，也有研究指出政府失靈的情況存在，提倡強(qiáng)化和完善市場(chǎng)途徑[21,22]。另外，周念來和紀(jì)昌明[23]較為系統(tǒng)地分析了計(jì)劃配置、市場(chǎng)配置及定額配置三種水資源配置方式，指出應(yīng)該根據(jù)不同的配置主體的特征選取相應(yīng)的配置方式，或?qū)θ哌M(jìn)行綜合應(yīng)用。

隨著水資源配置目標(biāo)層次的不斷擴(kuò)展，研究者逐漸將計(jì)算機(jī)技術(shù)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)等方法納入水資源優(yōu)化配置中。例如，Grafton和Jiang[24]設(shè)計(jì)隨機(jī)動(dòng)態(tài)模型用于模擬水資源在農(nóng)業(yè)、生態(tài)、其他部門之間的分配問題；聶春霞等[25]運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)對(duì)新疆艾比湖流域經(jīng)濟(jì)社會(huì)水資源配置方案進(jìn)行了仿真預(yù)測(cè)分析，選出較優(yōu)方案。一些學(xué)者將水資源分配下的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)價(jià)值包含于配置的決策中，建立目標(biāo)方程和約束方程，以實(shí)現(xiàn)水資源配置的最優(yōu)化[26,27]。

1.2 水資源非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估：選擇實(shí)驗(yàn)法研究

近年來，國內(nèi)外對(duì)自然資源非市場(chǎng)價(jià)值的研究取得了重要進(jìn)展[28,29]，如揭示偏好法、陳述偏好法、效益轉(zhuǎn)移以及Meta分析等，都為不同范圍和不同種類資源價(jià)值評(píng)估提供了較為成熟的方法。其中，陳述偏好法（Stated Preference Method, SP）是非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估最常用的方法，尤其是資源的非使用價(jià)值評(píng)估[30]?；诮?jīng)濟(jì)學(xué)隨機(jī)效用理論，SP主要包括條件價(jià)值評(píng)估法（Contingent Valuation Method, CVM）和選擇實(shí)驗(yàn)法（Choice Experiments, CE），都是通過受訪者對(duì)一些假想情景問題的回答得到支付意愿（Willingness to pay, WTP）或者受償意愿（Willingness to accept, WTA）信息來估計(jì)自然資源的價(jià)值。相比較而言，選擇實(shí)驗(yàn)法在自然資源某個(gè)屬性的變化和整體狀況不同變化的價(jià)值評(píng)估等方面具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)[31]，評(píng)估效果用效用函數(shù)表示，相對(duì)具有較強(qiáng)的彈性和適用范圍，被認(rèn)為是極具前景的資源與環(huán)境價(jià)值評(píng)估方法[32]。

目前，關(guān)于CE的國外研究可以大概劃分為四大類：一是CE應(yīng)用于資源價(jià)值評(píng)估時(shí)的理論基礎(chǔ)和比較優(yōu)勢(shì)[33]；二是完善CE實(shí)證設(shè)計(jì)，提高數(shù)據(jù)采集的準(zhǔn)確性[30]；三是改進(jìn)CE計(jì)量模型，提高計(jì)量過程的精確度[34]；四是CE結(jié)果效用可轉(zhuǎn)移性研究[35]。國內(nèi)的CE研究相對(duì)較少，且主要集中在實(shí)證研究上[36,37]。至今，使用CE評(píng)估我國水資源價(jià)值的政策含義與實(shí)踐價(jià)值方面缺少系統(tǒng)性，而將CE評(píng)估的水資源全價(jià)值納入水資源配置研究，尚未見到。

1.3 文獻(xiàn)評(píng)述

已有的研究為本研究提供了豐富的積累。首先，水資源配置的三類主體包括科學(xué)研究者、管理和決策者、利益相關(guān)者（如種植戶和有休閑需求的城市居民戶）[38]，但是現(xiàn)有文獻(xiàn)多數(shù)以第一主體或第二主體的相關(guān)偏好作為決策目標(biāo)函數(shù)設(shè)計(jì)的依據(jù)[39]，只有少量研究將所有參與主體納入決策框架的設(shè)計(jì)中[40]?；诘谌街黧w既是水資源分配政策的支持者，又是政策實(shí)施的微觀主體的事實(shí)，他們的意愿對(duì)于政策制定和政策獲得支持尤為重要。其次，水資源的全價(jià)值研究理論基礎(chǔ)極為堅(jiān)實(shí)，實(shí)踐也較為豐富，但是目前的研究主要集中于價(jià)值評(píng)估，但是對(duì)價(jià)值的應(yīng)用，尤其是在解決水資源配置問題的應(yīng)用，尚未見到?？傊?，反映和實(shí)現(xiàn)水資源多屬性功能的全價(jià)值，一直沒有得到水資源配置領(lǐng)域的關(guān)注，造成水資源不同屬性功能不能直接進(jìn)行比較，影響了研究的政策指導(dǎo)價(jià)值。因此，本研究在充分反映水資源全價(jià)值的基礎(chǔ)上，構(gòu)建納入公眾意愿的水資源配置多目標(biāo)協(xié)同框架，旨在減少政策指導(dǎo)偏差的同時(shí)獲得微觀主體對(duì)政策的支持。

2 現(xiàn)行水資源配置存在的核心問題

優(yōu)化水資源配置是實(shí)現(xiàn)我國水資源可持續(xù)利用和生態(tài)文明建設(shè)的重要內(nèi)容[41]。受國家水資源管理體系和配置能力的制約，以及水資源配置理念等方面的影響，我國現(xiàn)行水資源配置的核心問題是以下兩個(gè)方面。

2.1 水資源在生產(chǎn)、生活和生態(tài)上分配失衡

作為一種重要的自然資源，水資源不僅為維持人類生活和生產(chǎn)提供必不可少的基礎(chǔ)資源，同時(shí)還具有調(diào)節(jié)氣候、保護(hù)生物多樣性、旅游娛樂、水文化傳承等一系列維持區(qū)域生態(tài)環(huán)境和提供附加生態(tài)產(chǎn)品的功能。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展、人口的急劇膨脹，人類對(duì)水資源的需求不斷增加，在水資源總量有限的約束條件下，水資源在生產(chǎn)、生活和生態(tài)方面的分配經(jīng)常面臨沖突和競(jìng)爭問題。目前，我國許多地區(qū)過度開發(fā)水資源，生產(chǎn)、生活用水嚴(yán)重?cái)D占生態(tài)用水，如抽取地下水用于農(nóng)業(yè)灌溉，忽視生態(tài)環(huán)境的需水要求以及水資源的生態(tài)功能，導(dǎo)致水污染加劇、流域生態(tài)惡化、生物多樣性持續(xù)減少等嚴(yán)重后果，從而影響水資源的可持續(xù)力和國家的生態(tài)安全。

2.2 水資源配置中重水量、輕水質(zhì)

2016年，全國劣V類水河長占9.8%，78.6%的湖泊和28.8%的水庫出現(xiàn)不同程度的水體富營養(yǎng)化。另外，地下水水質(zhì)出現(xiàn)較差和極差情況的城市高達(dá)60.1%①數(shù)據(jù)來源：《2016年中國水資源公報(bào)》和《2016年中國環(huán)境狀況公報(bào)》。，我國水資源已經(jīng)廣泛受到污染。國家在現(xiàn)行的水資源配置中，較多地考慮水量在不同部門的分配問題，常常忽視了水質(zhì)的重要性。事實(shí)上，水質(zhì)是水資源的屬性之一，水資源多重功能的實(shí)現(xiàn)對(duì)水質(zhì)有嚴(yán)格要求。單方面基于水量進(jìn)行水資源配置，未考慮水資源水質(zhì)的特性，會(huì)導(dǎo)致有效水資源污染嚴(yán)重、利用率低下，造成水資源配置進(jìn)入惡性循環(huán)的困境。

現(xiàn)行水資源配置存在問題的根本原因在于：國家在進(jìn)行水資源配置過程中沒有充分納入水資源的全部價(jià)值，如在水資源分配中只考慮水量價(jià)值，忽視水質(zhì)價(jià)值，以及在不同部門之間忽視生態(tài)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值等非市場(chǎng)價(jià)值。那么，測(cè)算水資源的全價(jià)值，包括市場(chǎng)價(jià)值和非市場(chǎng)價(jià)值，可以實(shí)現(xiàn)水資源經(jīng)濟(jì)屬性、生態(tài)屬性、社會(huì)屬性等功能之間的可比性，基于社會(huì)福利最大化原則進(jìn)行水資源配置，可以均衡水資源經(jīng)濟(jì)屬性、生態(tài)屬性、社會(huì)屬性等多重功能，兼容水量、水質(zhì)和生態(tài)三個(gè)方面的水資源配置目標(biāo)，從而有效解決水資源在生產(chǎn)、生活和生態(tài)上分配失衡和配置中重水量、輕水質(zhì)的兩方面問題。

3 全價(jià)值基礎(chǔ)上水資源多目標(biāo)協(xié)同配置的核心要素

基于水資源的全價(jià)值視角，針對(duì)我國現(xiàn)行水資源配置中存在的兩大問題，水資源多目標(biāo)協(xié)同配置的核心要素至少需要包括三個(gè)方面。

3.1 水資源全價(jià)值評(píng)估

水資源配置的目標(biāo)包括水量、水質(zhì)和生態(tài)三個(gè)方面，為了實(shí)現(xiàn)多個(gè)配置目標(biāo)的均衡，只有量化水資源系統(tǒng)對(duì)公眾福利的影響，才能建立全社會(huì)福利最優(yōu)的配置目標(biāo)函數(shù)?？刹捎眠x擇實(shí)驗(yàn)法評(píng)估水資源全價(jià)值，量化水資源與公眾福利之間的關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)水資源配置多目標(biāo)的均衡。包括以下兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是建立與公眾福利關(guān)聯(lián)的水資源數(shù)量、質(zhì)量與生態(tài)指標(biāo)框架，明確水資源經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)功能屬性的具體體現(xiàn)以及相互關(guān)聯(lián)關(guān)系，識(shí)別資源提供的具體服務(wù)與產(chǎn)品，作為水資源價(jià)值評(píng)估的基礎(chǔ)；二是從水資源的不同屬性功能與公眾福利之間的關(guān)聯(lián)出發(fā)，確定指標(biāo)的類型、取值及層次，構(gòu)建選擇實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ?，通過多次焦點(diǎn)組訪談進(jìn)一步對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行完善，使其能夠準(zhǔn)確反映資源的多種不同屬性，按照實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法設(shè)計(jì)不同指標(biāo)水平組合的調(diào)研問卷[36]，完成典型地問卷調(diào)研，并通過預(yù)調(diào)、補(bǔ)調(diào)、篩選與整理環(huán)節(jié)完善數(shù)據(jù)收集，運(yùn)用模型估計(jì)水資源全價(jià)值部分的偏好函數(shù)以及支付意愿，計(jì)算水資源的隱含價(jià)格、公眾的邊際效用和補(bǔ)償剩余[33]。

例如，在對(duì)渭河流域非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估中，遵循CE指標(biāo)選擇原則，史恒通等[42]選擇了8個(gè)生態(tài)指標(biāo)和1個(gè)價(jià)格指標(biāo)進(jìn)行選擇實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，并分別抽取渭河上中下游的城市進(jìn)行調(diào)研，表1是該選擇實(shí)驗(yàn)問卷的示例。該研究采用Mixed Logit模型估計(jì)渭河流域城鄉(xiāng)居民對(duì)流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的支付意愿并測(cè)算出隱含價(jià)格和補(bǔ)償剩余。結(jié)果顯示，渭河流域居民對(duì)水資源質(zhì)量這一生態(tài)指標(biāo)具有最高的支付意愿，對(duì)水土流失強(qiáng)度這一生態(tài)指標(biāo)具有次高的支付意愿，而對(duì)自然景觀這一生態(tài)指標(biāo)具有最低的支付意愿。假設(shè)到2021年渭河流域的各生態(tài)環(huán)境屬性均達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)值，流域最佳改善方案的補(bǔ)償剩余為624.22元/戶（城鎮(zhèn)居民的補(bǔ)償剩余為830.34元/戶，農(nóng)村居民的補(bǔ)償剩余為525.46元/戶），渭河流域非市場(chǎng)價(jià)值為8.68億元/年。

表1 渭河選擇實(shí)驗(yàn)卡設(shè)計(jì)

3.2 水資源管理信息系統(tǒng)

依據(jù)水資源系統(tǒng)與配置管理系統(tǒng)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系，建立水資源的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真平臺(tái)，設(shè)計(jì)水資源—管理信息系統(tǒng)，為設(shè)計(jì)與水資源動(dòng)態(tài)、信息技術(shù)水平、配置現(xiàn)狀相匹配的水資源配置多目標(biāo)協(xié)同方案提供基礎(chǔ)信息支持。具體內(nèi)容包括：一是建立仿真平臺(tái)，在多主體行為與流域生態(tài)環(huán)境之間的內(nèi)在相互作用與影響機(jī)制的基礎(chǔ)上，設(shè)定系統(tǒng)內(nèi)部的邏輯關(guān)聯(lián)（圖1），包含的兩個(gè)反饋回路（B1、B2）反映了水資源、政府、市場(chǎng)、公眾之間的互動(dòng)關(guān)系；以及量化的水資源系統(tǒng)流程圖（圖 2），包括4個(gè)水環(huán)境調(diào)控子系統(tǒng)，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展子系統(tǒng)、社會(huì)發(fā)展子系統(tǒng)、水容量子系統(tǒng)、生態(tài)效益子系統(tǒng)，相應(yīng)的狀態(tài)變量分別為產(chǎn)業(yè)總值、人口、水量、生態(tài)效益[43]。二是收集和計(jì)算水資源—管理信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料。在定義水資源—管理系統(tǒng)邊界后，收集系統(tǒng)內(nèi)各區(qū)域（上中下游、行政區(qū)域）的水資源投入（流入和流出）和產(chǎn)出（經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)三個(gè)方面）方面的數(shù)據(jù)；根據(jù)水資源投入產(chǎn)出表的基本結(jié)構(gòu)，將實(shí)體水和虛擬水同時(shí)納入水資源消費(fèi)框架，計(jì)算區(qū)域內(nèi)、外的水足跡和不同需水指標(biāo)的用水系數(shù)。

圖1 仿真系統(tǒng)的邏輯關(guān)聯(lián)

圖2 水資源配置仿真系統(tǒng)的內(nèi)部流程

3.3 水資源配置的績效評(píng)價(jià)

根據(jù)水資源配置決策和水資源屬性的匹配度，對(duì)水資源配置“是否能夠適應(yīng)自然資源的系統(tǒng)性和個(gè)性的管理需要、是否能夠形成最優(yōu)的決策并進(jìn)行有效的決策傳遞、是否能夠在長時(shí)期實(shí)現(xiàn)自然資源使用公平和可持續(xù)發(fā)展”進(jìn)行實(shí)施績效評(píng)價(jià)，為科學(xué)認(rèn)識(shí)水資源配置實(shí)施績效提供參考，并在此基礎(chǔ)上揭示實(shí)現(xiàn)水資源效益最大化、管理成本最小化的水資源優(yōu)化配置亟需解決的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確定未來水資源配置的發(fā)展方向。具體內(nèi)容包括：一是構(gòu)建水資源配置實(shí)施績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，參考相關(guān)文獻(xiàn)[44,45]。本文在傳統(tǒng)體制系統(tǒng)性評(píng)價(jià)指標(biāo)和協(xié)調(diào)性評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，從經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益、制度建設(shè)、水資源質(zhì)量等方面設(shè)計(jì)水資源配置實(shí)施績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（圖3）。二是選擇績效評(píng)價(jià)方法。目前在績效評(píng)價(jià)方面運(yùn)用比較成熟的方法主要包括層次分析法[44]、DEA評(píng)價(jià)法[46]以及BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型[47]等。

圖3 水資源配置實(shí)施績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

4 水資源多目標(biāo)協(xié)同配置的框架設(shè)計(jì)

首先，我國水資源多目標(biāo)協(xié)同配置框架需要以不同水資源配置產(chǎn)生的主體行為選擇、發(fā)展結(jié)構(gòu)變化之間的相互作用，探究出水資源配置與全價(jià)值之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制，遵循水資源信息系統(tǒng)提供的水資源單位、水資源系統(tǒng)、利益主體、配置管理系統(tǒng)之間的互動(dòng)關(guān)系；其次，依據(jù)CE調(diào)研指標(biāo)與指標(biāo)層次，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)社會(huì)生態(tài)以及區(qū)段方面指標(biāo)的選擇集與數(shù)值區(qū)間，評(píng)估水資源的全價(jià)值。根據(jù)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真平臺(tái)模擬的結(jié)果分析多主體模型和交互協(xié)作行為規(guī)則的合理性，以全價(jià)值最大化為標(biāo)準(zhǔn)，分析不同行為策略組合的成本與效益，優(yōu)化選擇水資源配置策略；最后，在區(qū)域?qū)用?，?duì)水資源配置管理進(jìn)行績效評(píng)價(jià)，以指導(dǎo)未來水資源配置的改進(jìn)方向?；诖耍疚臉?gòu)建了全價(jià)值視角下水資源多目標(biāo)協(xié)同配置框架（圖 4）。

同時(shí)，需要相關(guān)制度建設(shè)以保障這一框架的運(yùn)行。主要圍繞以下兩個(gè)方面提出相應(yīng)的制度建設(shè)措施：一是定位水資源配置多主體協(xié)同實(shí)踐過程中的水資源制度供給、可信承諾和相互監(jiān)督的難題。包括：增強(qiáng)利益主體之間的信息溝通，建立水資源可持續(xù)利用的合約；促進(jìn)利益主體在組織健全、信息暢通的條件下進(jìn)行“重復(fù)博弈”，遵守它們各自做出的承諾；提供利益主體遵守合約的信息的情況，激勵(lì)利益主體的相互監(jiān)督。二是依照制度設(shè)計(jì)的八項(xiàng)原則[48]，設(shè)計(jì)多個(gè)層次的水資源配置規(guī)則，構(gòu)建和實(shí)現(xiàn)政府、市場(chǎng)和社區(qū)之間的協(xié)商和合作框架。在水資源和利益主體方面各涉及的原則包括清晰界定邊界、占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致、集體選擇的安排、監(jiān)督、分級(jí)制裁、沖突解決機(jī)制、對(duì)組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可、分權(quán)制企業(yè)。

5 水資源多目標(biāo)協(xié)同配置的保障性政策建議

5.1 完善法律法規(guī)，為水資源優(yōu)化配置提供法律保障

法律法規(guī)是水資源配置與管理的重要依據(jù)。我國應(yīng)該立足于水資源的開發(fā)、利用以及保護(hù)，進(jìn)一步完善相應(yīng)的法律、規(guī)章和規(guī)范性文件，為規(guī)范水資源開發(fā)利用和保護(hù)行為，以及優(yōu)化水資源配置提供重要保障。國家應(yīng)重視水資源配置的制度建設(shè)，通過立法做出原則性規(guī)定，避免執(zhí)行主體和監(jiān)督主體混亂、職責(zé)不明的現(xiàn)象；地方政府應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)，考慮當(dāng)?shù)厮Y源實(shí)際情況，將水資源管理和配置的規(guī)范性文件具體化和可操作化。在制定法律法規(guī)過程中，應(yīng)廣泛聽取國家相關(guān)部門、各地方政府以及大型用水單位的意見，以確保制定的法律更加合理與公平。

5.2 完善水資源管理體制，為水資源優(yōu)化配置提供統(tǒng)一管理

在我國實(shí)施流域管理與行政區(qū)域管理相結(jié)合的水資源管理體制的背景下，解決流域管理機(jī)構(gòu)和區(qū)域管理機(jī)構(gòu)之間的矛盾沖突，建立流域管理和區(qū)域管理的協(xié)同合作關(guān)系是強(qiáng)化水資源統(tǒng)一管理、實(shí)現(xiàn)水資源優(yōu)化配置的關(guān)鍵內(nèi)容。一方面，法律法規(guī)應(yīng)該重點(diǎn)明確流域管理機(jī)構(gòu)的主體地位，明晰流域管理機(jī)構(gòu)和區(qū)域管理機(jī)構(gòu)的對(duì)立職能、權(quán)利以及責(zé)任；另一方面，在流域管理機(jī)構(gòu)組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)以及監(jiān)督下，各區(qū)域管理機(jī)構(gòu)需要配合完成具體水資源配置和管理工作。今后我國仍需繼續(xù)完善水資源管理體制，在水資源的管理者中納入社會(huì)團(tuán)體、用水民眾等利益相關(guān)者，推進(jìn)水資源配置和管理的良性發(fā)展。

圖4 水資源多目標(biāo)協(xié)同配置框架

5.3 明晰初始水權(quán)分配，為水資源優(yōu)化配置奠定基礎(chǔ)

基于初始水權(quán)分配，建立水權(quán)轉(zhuǎn)讓和交易制度，是利用市場(chǎng)手段實(shí)現(xiàn)水資源優(yōu)化配置的必由之路。明晰初始水權(quán)分配有利于解決不同行業(yè)以及區(qū)域間的用水矛盾。在進(jìn)行初始水權(quán)分配時(shí)，應(yīng)按照總量控制與定額管理的雙控制要求。前者在協(xié)調(diào)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與水資源承載力的基礎(chǔ)上明確各區(qū)域、行業(yè)、部門、用水戶等的水資源使用權(quán)；后者通過限定部門或行業(yè)的用水量，鼓勵(lì)其節(jié)約用水和水資源循環(huán)利用來提高用水效率。

5.4 完善水權(quán)交易市場(chǎng)，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在水資源優(yōu)化配置中的調(diào)節(jié)作用

在完成初始水權(quán)分配后，有富余水資源的區(qū)域、行業(yè)、部門以及用水戶可以將富余水權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他缺水的區(qū)域或行業(yè)部門，流域中需求量大的河段可以向有水庫調(diào)節(jié)的河段借水，這些都初步形成了水權(quán)交易市場(chǎng)。當(dāng)前我國的水權(quán)交易市場(chǎng)還處于起步階段，仍需要不斷完善水權(quán)交易制度、價(jià)格制度和運(yùn)行規(guī)則，建立水權(quán)管理與監(jiān)督體系以規(guī)范水權(quán)交易市場(chǎng)及其交易行為，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)作用，提高水資源配置的效率。