專利申請權(quán)利要求書中不確定用語的探討

呂愛飛，王麗杰

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100096）

1 引言

專利法中規(guī)定申請人獲得的權(quán)利保護(hù)范圍是以權(quán)利要求書為準(zhǔn)。因此，申請文件的權(quán)利要求書被視為專利申請的核心，是申請人要求保護(hù)的切身利益的集中體現(xiàn)，權(quán)利要求是否清楚，直接關(guān)系到申請人能獲得專利權(quán)以及獲得多大范圍的權(quán)利保護(hù)。

在專利審查過程中，經(jīng)常遇到權(quán)利要求書中出現(xiàn)“等”、“最好是”、“尤其是”等不確定用語，容易造成權(quán)利保護(hù)范圍不清楚，而申請人依審查員通知書修改不確定用語時，經(jīng)常導(dǎo)致修改超范圍。因此，對權(quán)利要求中出現(xiàn)的不確定用語不能簡單“從嚴(yán)”或“從輕”，審查員應(yīng)仔細(xì)分析，謹(jǐn)慎處理。

《專利審查指南》中規(guī)定：①權(quán)利要求中不得出現(xiàn)“例如”、“最好是”、“尤其是”等類似用語，因為這類用語會在一項權(quán)利要求中限定出不同的保護(hù)范圍，導(dǎo)致保護(hù)范圍不清楚。②在一般情況下，權(quán)利要求書中不得使用“約”、“接近”、“等”等類似的用語，因為這類用語通常會使得權(quán)利要求的保護(hù)范圍不清楚。

顯然，《審查指南》中對權(quán)利要求書中出現(xiàn)“最好是”、“尤其是”、“必要時”、“等”等用語采用“一棍子打死”的審查標(biāo)準(zhǔn)，理由是該類用語導(dǎo)致權(quán)利要求的保護(hù)范圍不清楚。那么，此類用語一定會導(dǎo)致權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚嗎？基于上述問題，筆者結(jié)合審查中的實際案例，對含有上述某些不確定用語是否使得權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚的問題做了一些思考和歸納，擬分析摸索出一些規(guī)律，方便申請人撰寫申請文件，并為專利審批工作提供參考。

2 案例分析

結(jié)合案例歸納總結(jié)之前，筆者首先介紹一下有關(guān)“權(quán)利要求是否清楚”的容易混淆的概念，即權(quán)利要求中“多個技術(shù)方案”與“多個保護(hù)范圍”的區(qū)別。

圖1

圖2

若權(quán)利要求中并存技術(shù)方案A和B，技術(shù)方案A和B的區(qū)別在于其中一個技術(shù)特征的并列，且兩個技術(shù)方案所限定的保護(hù)范圍互不包圍，保護(hù)范圍清楚，如圖1所示；若權(quán)利要求中存在技術(shù)方案A和B，且技術(shù)方案A限定的保護(hù)范圍落在技術(shù)方案B限定的保護(hù)范圍之中，則相當(dāng)于權(quán)利要求限定出不同的保護(hù)范圍，保護(hù)范圍不清楚，如圖2所示。

2.1 權(quán)利要求中含有“等”

專利審查指南中指出：權(quán)利要求中出現(xiàn)“等”用語，若此用語導(dǎo)致權(quán)利要求的保護(hù)范圍不清楚，應(yīng)當(dāng)要求申請人刪除，如果此用語不會導(dǎo)致權(quán)利要求不清楚，應(yīng)當(dāng)允許。筆者結(jié)合實際案例，對審查中經(jīng)常遇見的以下幾種情況做了歸納總結(jié)。

2.1.1 “等”用語描述的是省略的結(jié)構(gòu)組成

案例1

權(quán)利要求：一種回轉(zhuǎn)筒體支撐用組合式墊板，由焊接墊板、可調(diào)節(jié)墊板、擋塊、擋環(huán)等組成，其特征是：焊接墊板均布焊接在筒體圓周上，調(diào)節(jié)墊板安裝在輪帶與焊接墊板之間，在調(diào)節(jié)墊板四周焊有擋塊。

案例1中“等”語句描述了便攜式電火花套料取絲錐工具機(jī)的結(jié)構(gòu)組成，其中用“等”省略了一些組成部件，《審查指南》中指出：通常，開放式的權(quán)利要求宜采用“包含”、“包括”、“主要由…組成”的表達(dá)方式，其解釋為還可以含有該權(quán)利要求中沒有述及的結(jié)構(gòu)組成。封閉式的權(quán)利要求宜采用“由…組成”的表達(dá)方式，其一般解釋為不含有該權(quán)利要求所述以外的結(jié)構(gòu)組成。

審查指南中明確規(guī)定了開放式權(quán)利要求，因此，當(dāng)用“等”代替繁多的結(jié)構(gòu)組成時，可以看作是開放式權(quán)利要求的描述方式之一，即“由…等組成”相當(dāng)于表達(dá)“其包括…”，應(yīng)當(dāng)注意不可描述為“包括…等”，因為“包括…”已為開放式權(quán)利要求，其中包含了沒有述及的結(jié)構(gòu)組成，后面再加“等”導(dǎo)致權(quán)利要求的描述不清楚。

2.1.2 “等”用語描述的是非結(jié)構(gòu)組成

當(dāng)“等”代替的是非結(jié)構(gòu)組成時，特別地當(dāng)“等”出現(xiàn)在權(quán)利要求的特征部分時，筆者認(rèn)為考慮“等”是否會造成權(quán)利要求的保護(hù)范圍不清楚，應(yīng)當(dāng)重點考慮“等”語句所描述或所對應(yīng)的技術(shù)特征是否為現(xiàn)有技術(shù)。

案例2

權(quán)利要求：一種帶mp3的包，包括一個包體，一個mp3室，其特征在于：室內(nèi)設(shè)有一mp3，mp3室的一面與包的外殼連為一體，該面上設(shè)置有一面板，面板上設(shè)有“開始”、“快進(jìn)”、“倒退”等常用的功能鍵。

案例2中“等”省略的為其中一技術(shù)特征“mp3面板”的常用功能鍵組成，而“mp3”的常用功能鍵組成為現(xiàn)有技術(shù)，對本領(lǐng)域技術(shù)人員而言，省略mp3面板上常用的功能鍵不會導(dǎo)致權(quán)利要求的保護(hù)范圍不清楚。因此，筆者認(rèn)為此處用“等”代替功能鍵的逐一描述是允許的。

案例3

權(quán)利要求：根據(jù)權(quán)利要求1所述的一種平頭汽車防碰撞駕駛室裝置，其特征在于：所述氣囊壓緊環(huán)是由具有彈性的橡膠或高分子材料等制成，氣囊壓緊環(huán)內(nèi)部設(shè)有支撐簾子布或線繩。

案例3中“氣囊壓緊環(huán)”的材料并非現(xiàn)有技術(shù)，“等”對氣囊壓緊環(huán)材料的限定顯然不清楚，對于非具有彈性的橡膠或高分子材料是否在權(quán)利要求的保護(hù)范圍之內(nèi)不清楚。因此，筆者認(rèn)為此處的“等”會導(dǎo)致權(quán)利要求的保護(hù)范圍不清楚。

2.2 權(quán)利要求中含有“最好是”、“尤其是”、“優(yōu)選地”

2.2.1 “最好是”、“尤其是”、“優(yōu)選地”前已有一個保護(hù)范圍

案例4

權(quán)利要求：一種非轉(zhuǎn)矩動力電動汽車，是將循環(huán)等離子體電推進(jìn)發(fā)動機(jī)安裝在車體的頂部，其特征是：循環(huán)等離子體電推進(jìn)發(fā)動機(jī)安裝位置是在車輪子的軸心與車體頂部之間，最好是安裝在車體的頂部。

＜案例 5＞

權(quán)利要求：…，特征在于，所述彈性墊板的動態(tài)剛度k2介于 6kN／mm 至 10kN／mm 之間，優(yōu)選地介于 6kN／mm 至 8kN／mm之間。

案例4、5的權(quán)利要求中，“最好是”、“優(yōu)選地”之前已將技術(shù)特征限定在一范圍內(nèi)，之后對技術(shù)特征進(jìn)行進(jìn)一步限定，且限定值落在前述范圍之內(nèi)，筆者認(rèn)為，此種情況即由“最好是”、“優(yōu)選地”限定的技術(shù)方案的保護(hù)范圍落在之前的保護(hù)范圍之內(nèi)，因此，此種情況下，“最好是”、“尤其是”、“優(yōu)選地”會導(dǎo)致權(quán)利要求出現(xiàn)多個保護(hù)范圍，保護(hù)范圍不清楚。

2.2.2 “最好是”、“尤其是”、“優(yōu)選地”對技術(shù)特征未限定

案例6

權(quán)利要求：根據(jù)權(quán)利要求1所述的小兒疝氣專用手術(shù)鑷，其特征在于：所述手術(shù)鑷鑷頭相對于鑷柄的彎曲角度A最好是 90～135度。

案例7

權(quán)利要求：一種用于限制溝壁的溝壁段的模板元件，其中：多個模板零件，其具有板形基體，尤其是由混凝土制成，且在其鄰接的水平正面處彼此連接。

案例6、7中“最好是”、“尤其是”之前對技術(shù)特征未限定，即僅用“最好是”、“尤其是”對技術(shù)特征進(jìn)行限定，筆者認(rèn)為，此種情況下“最好是”、“尤其是”等用語僅僅修飾一個保護(hù)范圍，可理解為申請人要求保護(hù)的范圍即為“最好是”、“尤其是”等之后的特定范圍，此種描述并不會導(dǎo)致權(quán)利要求出現(xiàn)多個保護(hù)范圍，保護(hù)范圍清楚。

3 總結(jié)

以上不確定用語僅是審查過程中經(jīng)常遇到的幾種情況，并未對所有的情況一一羅列，現(xiàn)筆者對上述用語的處理情況歸納總結(jié)如下：①“等”用語：“等”用語描述的是省略的結(jié)構(gòu)組成，可以看作是開放式。權(quán)利要求的描述方式之一，不會導(dǎo)致權(quán)利要求不清楚；“等”用語描述的是非結(jié)構(gòu)組成，應(yīng)當(dāng)重點考慮“等”語句所描述或所對應(yīng)的技術(shù)特征是否為現(xiàn)有技術(shù)，若為現(xiàn)有技術(shù)，則清楚；反之，則不清楚。②“最好是”、“尤其是”、“優(yōu)選地”用語：“最好是”、“尤其是”、“優(yōu)選。地”前已有一個保護(hù)范圍，則保護(hù)范圍不清楚，建議申請人刪除其中一個保護(hù)范圍，或?qū)⑻囟ㄖ祵懭霃膶贆?quán)利要求；“最好是”、“尤其是”、“優(yōu)選地”前無其他保護(hù)范圍，保護(hù)范圍清楚。