中國經(jīng)濟的偉大實踐何以產(chǎn)生重要的經(jīng)濟學(xué)貢獻？
——基于經(jīng)濟史與經(jīng)濟思想史的分析與思考

李稻葵 李雨紗 張馳

2018年中國迎來了改革開放40周年。過去40年中國經(jīng)濟發(fā)生了翻天覆地的變化，取得了舉世矚目的成就，具有長遠的歷史意義。習(xí)近平總書記在十九大報告中指出中國特色社會主義進入了新時代，即將開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程。根據(jù)這一目標(biāo)，我們還需努力保持33年的可持續(xù)的增長。如果得以實現(xiàn)，中國連續(xù)70年平穩(wěn)的增長將成為人類經(jīng)濟史上前無古人的偉大實踐。

許多學(xué)者都試圖對中國的經(jīng)濟實踐進行思考與總結(jié)，形成了許多觀點。其中一個大致的共識是，中國的經(jīng)濟實踐具有許多“中國特色”，完全照搬西方的理論不足以總結(jié)過去，也不足以指導(dǎo)未來。2016年5月，習(xí)近平總書記提出構(gòu)建有中國特色的哲學(xué)社會科學(xué)。經(jīng)濟學(xué)作為社會科學(xué)的一員，也有必要用具有中國特色的思想對實踐進行反思總結(jié)。這是“理論自信”與“制度自信”的基礎(chǔ)。

中國的經(jīng)濟實踐是否能夠催生中國的經(jīng)濟學(xué)貢獻？這是擺在當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)家面前的重要課題。一個似乎被大家認可的不成文的回答是肯定的。比如說，很多學(xué)者反復(fù)強調(diào)兩個理由：一是中國越來越重要，二是很多中國現(xiàn)象用現(xiàn)有理論無法解釋；因此中國一定會產(chǎn)生重要的經(jīng)濟學(xué)思想和理論。

得其大者可以兼其小。我們不妨把目光放長遠，試圖回答一個更宏觀的問題，那就是偉大的經(jīng)濟實踐是否一定能夠產(chǎn)生流傳久遠的經(jīng)濟學(xué)思想？為了回答這個問題，本文選取過去300年人類歷史上的重大經(jīng)濟事件，如英國工業(yè)革命、德國崛起、美國崛起、日本現(xiàn)代化等，結(jié)合這些實踐所處時代及之后的一段時間的重要經(jīng)濟思想，進行比較和梳理，嘗試總結(jié)一些基本規(guī)律。換言之，本文試圖把經(jīng)濟史和經(jīng)濟思想史放在一起進行研究。這兩個學(xué)問都非常博大精深，本文的梳理是宏觀的、粗線條的，希望從整體上得到一些有意義的結(jié)論。

1 英國工業(yè)革命時期的經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟思想

英國工業(yè)革命是改變?nèi)祟悮v史的重大經(jīng)濟事件，而且英國工業(yè)革命前后產(chǎn)生了一批經(jīng)濟學(xué)家，是前述問題的重要案例。我們認為，英國工業(yè)革命時期的經(jīng)濟發(fā)展具有以下特點：

第一,快速的工業(yè)化進程。根據(jù)Maddison(2007)整理的數(shù)據(jù)，1700年英國農(nóng)業(yè)就業(yè)人口占比為56%，工業(yè)與服務(wù)業(yè)就業(yè)人口分別均為22%。到1890年，就業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)變?yōu)檗r(nóng)業(yè)16%、工業(yè)43%、服務(wù)業(yè)41%。伴隨就業(yè)結(jié)構(gòu)改變的是紡織業(yè)的迅速擴張。Maddison(2007)認為哈格里夫斯的珍妮機將生產(chǎn)效率提高了16倍；1774—1820年的50年間，英國棉花進口增長了20倍，棉紡織業(yè)出口占比從2%增長至62%。

表1 英國工業(yè)革命前后的就業(yè)結(jié)構(gòu)(單位/%)

資料來源： Maddison(2007), 第95頁。

第二，殖民擴張。1820年后，英國進一步拓展帝國版圖，在非洲獲得埃及、加納、肯尼亞、尼日利亞、蘇丹、烏干達等殖民地，在亞洲取得亞丁、緬甸、馬來亞等殖民地，殖民統(tǒng)治中國香港，并全面控制印度；至20世紀(jì)初，英帝國總?cè)丝?.12億，是英國本島人口的10倍(Maddison， 2007)。

第三，貿(mào)易政策調(diào)整與資本輸出。1840年前后，英國開始由貿(mào)易保護政策轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策。1846年，英國廢止《谷物條例》，不再征收保護性的農(nóng)產(chǎn)品進口關(guān)稅。1849年終止《航海法案》，英國殖民地貨物不再只由英國或其殖民地所有、制造的船只裝運。1860年前后，英國單方面取消貿(mào)易與關(guān)稅限制，并開始實行最惠國待遇；同時，大量英國資本離開英倫本島輸出海外，19世紀(jì)70年代英國一半的儲蓄流出本國，至1913年英國的外國資產(chǎn)達到其GDP的1.5倍(Maddison， 2007)。

第四，金融危機與經(jīng)濟危機的反復(fù)出現(xiàn)。根據(jù)Reinhart and Rogoff(2009)的整理，英國在1810、1815—1817、1825—1826、1837—1839、1847—1848、1857、1866、1878、1890等年均出現(xiàn)了金融危機，平均而言每7～8年就出現(xiàn)一次。同時，實體經(jīng)濟也出現(xiàn)過多次衰退，如1812—1821、1857—1858、1867—1869等年度，實際GDP均出現(xiàn)下降(Mitchell， 1988)。

第五，工人階級的絕對貧困。Brown(1990)測算了英國西北地區(qū)棉紡織工人的工資與生活支出成本，認為1806—1850年工人的名義工資始終是下降的；考慮生活成本價格的實際工資則大幅度波動，在1806—1816、1817—1820、1821—1826、1836—1841等時段出現(xiàn)下降。馬克思在《資本論》(第一卷)的第二十三章引用《法律執(zhí)行情況調(diào)查委員會關(guān)于流放和勞役監(jiān)禁的報告》中關(guān)于工人、犯人、士兵每周營養(yǎng)量的數(shù)據(jù)，指出排字工人和農(nóng)業(yè)工人攝入的營養(yǎng)比犯人低三分之一。

上述英國工業(yè)革命時期的經(jīng)濟實踐的確催生出了一大批流芳千古的經(jīng)濟學(xué)思想家。亞當(dāng)·斯密是最聲名顯赫的一位，他終身未婚，一生投入研究工作。除了經(jīng)濟學(xué)外，他在哲學(xué)甚至天文學(xué)方面也有所建樹。斯密追求完美，在去世前他要求家人當(dāng)面將許多手稿燒掉，而他最重視的《國富論》等一生數(shù)次修訂的著作流傳了下來。作為蘇格蘭人，他的思想來源于對現(xiàn)實的觀察，曾經(jīng)陪一個富家子弟在歐洲大陸游覽從而開闊了眼界，終身交友廣泛。對于斯密的經(jīng)濟理論，大家都很熟悉勞動分工和“看不見的手”。但是，《國富論》中還有很多其他值得玩味的論述。比如，第四卷第七章專門討論殖民地。斯密認為殖民地為母國帶來了豐富的物產(chǎn)，幫助母國升級產(chǎn)業(yè)，并且使得英國通過壟斷殖民地貿(mào)易獲利，但他同時也指出壟斷貿(mào)易不利于母國完成資本快速周轉(zhuǎn)，應(yīng)當(dāng)適度、漸次放松殖民地貿(mào)易的壟斷經(jīng)營。再如，他在第四卷第二章分析了針對本國能夠生產(chǎn)的產(chǎn)品的進口限制。他認為高關(guān)稅和進口限額限制了分工與市場拓展，各國應(yīng)該專注于自己有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，這樣可以創(chuàng)造更多產(chǎn)品和財富。斯密認為，除了關(guān)乎國防的行業(yè)和國內(nèi)生產(chǎn)被征稅的行業(yè)，其他行業(yè)和產(chǎn)品的進口高關(guān)稅和限額應(yīng)該被逐步取消。可以說，斯密的經(jīng)濟學(xué)體系非常復(fù)雜，今天大部分人對斯密思想的解讀是漫畫式的抽象。

大衛(wèi)·李嘉圖的風(fēng)格與斯密非常不同。他是猶太人，是縱橫股市的成功投資者。他在經(jīng)濟分析中堅持勞動價值論；他提出了級差地租理論，探討利潤與地租的對立關(guān)系，抨擊地主；他提出比較優(yōu)勢理論，倡導(dǎo)自由貿(mào)易。同時，李嘉圖堅信資本主義市場經(jīng)濟能夠?qū)崿F(xiàn)自我均衡，這構(gòu)成了他與同時代的馬爾薩斯最大的不同。他們就很多問題展開過爭論，但本質(zhì)差異在于李嘉圖相信資本主義的自我均衡能力，但馬爾薩斯恰恰相反。粗略地講，李嘉圖是樂觀主義者，馬爾薩斯是悲觀主義者。

卡爾·馬克思也是那個時代產(chǎn)生的思想巨人，他的思想和理論也基于對那個時代的觀察與思考。不過馬克思與斯密、李嘉圖的思考不在同一個層次上。馬克思的經(jīng)濟思想，或者說經(jīng)濟哲學(xué)，可以概括性總結(jié)為三點：第一，他認為人類社會的制度是不斷前進的，會不斷邁進更高層次，不可能是停留在一個固定的制度形態(tài)上，這個論斷部分地源于德國傳統(tǒng)，如黑格爾的絕對精神與辯證法。第二，他認為英國模式存在本質(zhì)性的、不可避免的矛盾，也就是社會大生產(chǎn)和生產(chǎn)資料私人占有之間的矛盾。第三，他認為人是有階級性的，因此沒有絕對的、抽象的理性，人的行為與所處的階級有關(guān)。人們更熟知的是他完善了勞動價值論、提出剩余價值理論等。但是，這些具體的理論都是基于上述三條經(jīng)濟思想提出的。

不同學(xué)者觀察經(jīng)濟實踐的角度不同，得到的結(jié)論也不同。亞當(dāng)·斯密看到了工業(yè)革命的積極影響，倡導(dǎo)自由貿(mào)易與自由經(jīng)濟。大衛(wèi)·李嘉圖注意到了工人生活的悲慘，但將其歸因于地主階級的剝削。斯密和李嘉圖都是資本主義制度的樂觀主義者，認為以私人占有生產(chǎn)資料的市場經(jīng)濟具有自我調(diào)節(jié)能力，其隱含的推論是這種經(jīng)濟體制是永恒的。而馬克思主要思考的是經(jīng)濟危機反復(fù)出現(xiàn)、工人生活悲慘背后的深層次原因，分析自由經(jīng)濟政策的弊端。英國工業(yè)革命的經(jīng)濟實踐深刻地影響了這些思想家，而這些經(jīng)濟思想也反過來深刻地影響著英國后續(xù)的經(jīng)濟實踐，包括戰(zhàn)后凱恩斯主張的國家干預(yù)和社會福利政策。

2 德國的崛起與德國經(jīng)濟思想

德國經(jīng)濟是歐洲的后起之秀，它于19世紀(jì)中葉啟動，1871年完成國家統(tǒng)一后快速發(fā)展。德國經(jīng)濟發(fā)展中政府干預(yù)的色彩極其強烈，社會政策也頗具特色。德國經(jīng)濟發(fā)展的特點可以簡要概括為以下四條：

第一，快速工業(yè)化。1870—1913年德國人均GDP年均增長率為1.6%，單位小時勞動生產(chǎn)率年均增長率為1.9%，同一時期英國的兩個增長率僅為1%和1.2%；就總量而言，德國GDP總量增長率為2.8%，遠超法國的1.7%和英國的1.9%(Maddison 1982)。這一時期德國工業(yè)高速發(fā)展，以工業(yè)化指數(shù)衡量，1913年的工業(yè)化程度是1871年的5倍(Layton 1995)。

表2 1870—1913年典型工業(yè)化國家經(jīng)濟增長的情況(單位/%)

資料來源： Maddison(1982)。

第二，逐步形成統(tǒng)一市場。1815年德意志聯(lián)邦成立，1834年“德意志關(guān)稅同盟”宣告成立，標(biāo)志著德意志統(tǒng)一市場開始形成。1871年國家統(tǒng)一后，財稅、銀行等領(lǐng)域開始進行一體化改革，1873年、1875年、1879年先后統(tǒng)一了貨幣法、銀行法與關(guān)稅法。在統(tǒng)一市場形成的過程中，德國鐵路開始迅速發(fā)展，1837—1847年間全德鐵路投資增長近20倍，1839年鐵路里程超過法國，1850年擁有鐵路6044公里，接近英國的水平(丁建弘和陸世澄，1991)。

第三，政府干預(yù)色彩濃厚。在貿(mào)易政策方面，德國傾向于貿(mào)易保護主義。1879年6月，德國實施新關(guān)稅法案，對皮革、紙張等多種產(chǎn)品征收進口稅。德國政府又在1885年和1887年兩次調(diào)整關(guān)稅，到1887年農(nóng)產(chǎn)品的關(guān)稅率已是1879年的5倍(郭新雙和郭紅玉，2014)。在對內(nèi)政策方面，德國扶持壟斷企業(yè)，1878年頒布的《德意志公司法》承認卡特爾協(xié)議的法律效力；1879—1911年，德國的卡特爾組織由14個發(fā)展到600多個(郭新雙和郭紅玉，2014)，比如克虜伯公司，專門制造大炮，現(xiàn)在專注生產(chǎn)高科技產(chǎn)品，依然是很有影響力的企業(yè)。鐵路建設(shè)中，國有主導(dǎo)的色彩也十分強烈，德國政府從1879年開始以債券換股票的形式對鐵路進行國有化，到1913年國營鐵路里程占比達到91%，1924年正式設(shè)立“德意志國鐵路”(國有企業(yè))，由國家交通部管轄(中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟與政治研究所綜合統(tǒng)計研究室，1989)。

第四，社會政策為國民提供保障。德國是最早建立社會保險制度的國家。1883年德國頒布《疾病保險法》《工傷事故保險法》《老年、殘疾、遺囑保險法》，構(gòu)建起世界上第一套完整的社會保險體系，也是德國現(xiàn)代社會保障制度的開端，形成了涵蓋每個成員的生、老、病、死以及教育、療養(yǎng)和住房等社會福利網(wǎng)絡(luò)。同時，德國十分重視教育投入，根據(jù)郭新雙和郭紅玉(2014)的統(tǒng)計，德國1913年教育支出占GDP的比重達到2.4%，與國防經(jīng)費占比相當(dāng)。

毫不夸張地說，德國的經(jīng)濟實踐具有深遠的影響力。這樣偉大的經(jīng)濟實踐產(chǎn)生了什么樣的經(jīng)濟思想？德國的經(jīng)濟思想中最著名的是德國歷史學(xué)派。其中舊歷史學(xué)派的代表人物是弗里德里希·李斯特。李斯特一生奔走呼號，希望德國能夠統(tǒng)一，還自己籌資修建鐵路。有趣的是當(dāng)年《萊茵報》想請他做主編，但由于身體原因他無法承擔(dān)，于是才請馬克思出任主編。李斯特是一個傳奇，但其人生也是悲劇性的，57歲自殺身亡。李斯特最著名的著作是1841年出版的《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》。他反對斯密的古典經(jīng)濟學(xué)思想，認為其思想所宣稱的普遍性只適用于英國而不適用于不發(fā)達國家。他認為落后國家不應(yīng)該采取自由放任政策，也不能遵循自由貿(mào)易原則。同時，他強調(diào)歷史的經(jīng)驗教訓(xùn)和國家的重要性。

第二位有影響力的德國經(jīng)濟學(xué)家是新歷史學(xué)派的代表人物古斯塔夫·馮·施莫勒。他對英國古典經(jīng)濟學(xué)的批判更加嚴(yán)苛，認為研究經(jīng)濟問題用抽象演繹方法不可能取得什么成果，強調(diào)用歷史統(tǒng)計的方法來分析和考察現(xiàn)實的經(jīng)濟問題。他曾經(jīng)講過這樣一句話：“政治經(jīng)濟學(xué)的未來新時代就要到來，但光榮屬于整個歷史的統(tǒng)計的材料，而不屬于對古老的抽象教條的進一步蒸餾，這些教條已經(jīng)蒸餾過一百次了。”(Schmoller，1883，轉(zhuǎn)引自凱恩斯 2001年中譯本)從這句話能看出他對斯密、李嘉圖這些古典經(jīng)濟學(xué)家的批判。

二戰(zhàn)后德國又有一個重要的人物出現(xiàn)——路德維?！ぐ?。艾哈德是弗萊堡學(xué)派的代表人物，提出了社會市場經(jīng)濟思想，認為在資本主義私有制基礎(chǔ)上的自由競爭的市場經(jīng)濟要與國家的適度干預(yù)相結(jié)合，要接受政府的約束。這一主張到今天還在指導(dǎo)實踐，是“德國模式”的重要理論支點。艾哈德本人被稱為“社會市場經(jīng)濟之父”。

不難看出，德國歷史學(xué)派的經(jīng)濟思想與德國當(dāng)年的經(jīng)濟實踐之間也有著緊密關(guān)聯(lián)。作為后發(fā)國家，德國經(jīng)濟的政府干預(yù)色彩濃厚，不論是鐵路的修建還是福利制度的建立都由“有形之手”支配。歷史學(xué)派在理論上和研究方法上都與英國的古典經(jīng)濟學(xué)家大相徑庭，他們背書政府干預(yù)，反對教條，倡導(dǎo)從實踐出發(fā)進行經(jīng)濟研究。值得玩味的是，德國歷史學(xué)派的觀點現(xiàn)在少有人問津，甚至很多德國的學(xué)者都不知道其存在，客觀地講，德國歷史學(xué)派的觀點沒有成為流傳久遠的經(jīng)濟學(xué)思想。社會市場經(jīng)濟的思想也指導(dǎo)著戰(zhàn)后德國的經(jīng)濟實踐，為二戰(zhàn)后德國的再次崛起奠定基礎(chǔ)。然而，今天許多德國主流的經(jīng)濟學(xué)家都不愿意讓自己的成果與艾哈德的社會市場經(jīng)濟發(fā)生關(guān)聯(lián)，他們更希望在《美國經(jīng)濟評論》上發(fā)表文章?？梢哉f，盡管當(dāng)下德國經(jīng)濟如日中天，但社會市場經(jīng)濟思想在主流經(jīng)濟學(xué)界的影響力日漸微弱。德國有五大經(jīng)濟學(xué)雜志，都有上百年的歷史，可是現(xiàn)在都改了名字，并且以英文出版，基本丟棄了過去的傳統(tǒng)。

歐洲大陸除了德國外，意大利也值得提及。意大利統(tǒng)一的時間與德國相近。1870年統(tǒng)一后發(fā)展迅速，十幾年時間經(jīng)濟總量翻了兩番。意大利的經(jīng)濟騰飛與墨索里尼的經(jīng)濟政策不無關(guān)系。墨索里尼是有經(jīng)濟頭腦的，他取消了房產(chǎn)稅、遺產(chǎn)稅，推行穩(wěn)健的貨幣政策，控制通貨膨脹(余治國，2011)。另一方面，他推行國家合作主義，搞農(nóng)業(yè)集體化。意大利的經(jīng)濟思想，我們現(xiàn)在熟悉的是帕累托，但帕累托在政策主張層面上其實是個社會主義者。

3 美國內(nèi)戰(zhàn)后到二戰(zhàn)前的經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟思想

南北戰(zhàn)爭后，美國經(jīng)濟快速發(fā)展，1894年其工業(yè)產(chǎn)值超過英國，1913年人均GDP超過英國成為世界第一(Maddison 2007)。在這一時期，封閉統(tǒng)一大市場是美國經(jīng)濟最主要的特點。美國不支持自由貿(mào)易，這一政策一直延續(xù)到二戰(zhàn)。20世紀(jì)的頭20年，出口占美國國民生產(chǎn)總值的比例僅為6%～7%，遠低于歐洲同期20%～30%的水平；1861年進口貨物平均稅率提高至47%，一戰(zhàn)前一直維持在40%以上(Hughes and Cain 2011)。一方面，西進運動使得美國內(nèi)陸原材料得到充分利用，用國內(nèi)市場替代了海外擴張；另一方面，高關(guān)稅帶來財政收入，彌補財政虧空。在二戰(zhàn)之前，關(guān)稅是美國聯(lián)邦的重要收入來源。

美國國債市場的發(fā)展也與高關(guān)稅分不開。亞歷山大·漢密爾頓是美國第一位財政部長，更是開國元勛之一，繪就了美國經(jīng)濟發(fā)展的藍圖。漢密爾頓的想法是支持貿(mào)易保護，且認為政府要投資一些有前途的新興產(chǎn)業(yè)。面對建國初期捉襟見肘的聯(lián)邦財政，他創(chuàng)造性地以關(guān)稅做抵押發(fā)行國債，并推動了國債市場的形成與發(fā)展。漢密爾頓47歲死于與副總統(tǒng)的決斗中，但到今天他的頭像現(xiàn)依舊印在10美元的紙幣上。數(shù)量眾多的銀行是美國金融體系的另一個顯著特點。1860—1914年，美國商業(yè)銀行數(shù)量自1562家增加至27236家，總資產(chǎn)自10億美元增加至211.55億美元(Hughes and Cain， 2011),彼時銀行的業(yè)務(wù)被限制在各州之內(nèi)，罕有跨州業(yè)務(wù)。同時，美國的金融政策強力支持制造業(yè)發(fā)展，投資銀行的出現(xiàn)使得工業(yè)企業(yè)籌措大額資本成為可能，并服務(wù)于兼并與重組。

這一時期美國經(jīng)濟實現(xiàn)了快速工業(yè)化。1851—1915年，美國工業(yè)總產(chǎn)值增長約18倍；1860—1910年鋼鐵產(chǎn)量增長18.8倍，原油產(chǎn)量增長418.1倍，生煤產(chǎn)量增長45.1倍(Hughes and Cain， 2011)。隨著生產(chǎn)能力的提高，新的生產(chǎn)、管理方式應(yīng)運而生，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化、勞動分工與專業(yè)化加速?？▋?nèi)基采用西門子平爐技術(shù)造就世界上成本最低的鋼廠，福特汽車的流水線裝配模式也為世人稱道。在基礎(chǔ)設(shè)施方面，美國的鐵路建設(shè)突飛猛進。1910年，美國的鐵路總里程達到351767英里，是1860年的10倍，占世界鐵路總長度的一半，是本國公路里程的1.5倍(Hughes and Cain， 2011)。鐵路的發(fā)展極大地降低運輸成本，拉動鋼鐵、燃料的需求，并衍生出其他創(chuàng)新。

在這一時期，美國人口也出現(xiàn)大幅度增長，歐洲移民持續(xù)涌入，白人人口比例提高。1860—1910年，美國總?cè)丝谠鲩L1.93倍，白人人口比重從85.6%增長到88.9%。人口增長帶來勞動力數(shù)量的增加，這一時期美國受雇工人數(shù)量增長2.43倍，年工作時間增加1.76倍。同時，城鎮(zhèn)人口比重從19.8%增長到45.7%，城鎮(zhèn)化率大大提高(Hughes and Cain， 2011)。

表3 1860年與1910年美國總?cè)丝谧兓?/p>

資料來源： Historical Statistics Series Aa22,25,31,33， 轉(zhuǎn)引自Hughes and Cain(2011)。

美國如此偉大的經(jīng)濟實踐是否產(chǎn)生了重要的經(jīng)濟思想？有沒有美國本土的經(jīng)濟學(xué)家流芳百世？這一時期，有三位美國的經(jīng)濟學(xué)家值得提及。第一個人叫約翰·羅杰斯·康芒斯。大多數(shù)現(xiàn)在的經(jīng)濟學(xué)家，尤其是青年學(xué)者都不知道這個名字?？得⑺购椭袊?jīng)濟學(xué)有著很深的淵源——他是陳岱孫先生的論文導(dǎo)師?？得⑺乖谠S多學(xué)校任教，但主要是在維斯康星大學(xué)，并參與制定了許多維斯康星州的經(jīng)濟政策。他還是NBER的創(chuàng)始人之一(Fabricant， 1961)?？得⑺拐J為法制是決定經(jīng)濟發(fā)展的根本原因，認為資本主義制度的產(chǎn)生歸功于法制，其發(fā)展也依賴法制的推動。他提出了集體行動理論，認為集體行動為個人行為建立規(guī)則；他還提出了利益和諧理論，認為交易中的沖突可以通過公正的仲裁人來解決?？得⑺古囵B(yǎng)了很多學(xué)生，芝加哥學(xué)派部分地承認他的觀點。

這一時期第二位重要的美國經(jīng)濟學(xué)家是芝加哥大學(xué)的托爾斯坦·凡勃倫，最著名的作品是《有閑階級論》。他的主要觀點是反對“理性人”假設(shè)，認為習(xí)慣、風(fēng)俗以及迷信等非理性因素都影響人類的消費；他反對消費的目的是追求效用最大化，批判“炫耀性消費”，認為美國經(jīng)濟中很多大企業(yè)誘導(dǎo)消費者進行消費，滋生享樂主義。他強調(diào)社會制度對個體行為的影響，強調(diào)經(jīng)濟學(xué)分析要關(guān)注制度的變革而不是經(jīng)濟移向靜態(tài)均衡的方式。然而，今天芝加哥大學(xué)的學(xué)生對他的觀點知之甚少，甚至都不知道凡勃倫是美國一位重要的思想者。

第三位值得提及的學(xué)者是約翰·貝茨·克拉克。他是美國經(jīng)濟學(xué)會(AEA)的創(chuàng)辦人之一與第三任會長。他提出了邊際生產(chǎn)率學(xué)說，拓展了基于邊際效用的需求理論。他認為利潤是對資本家采用新技術(shù)的報酬，只存在于動態(tài)(即發(fā)展著的)經(jīng)濟之中。1947年克拉克誕辰一百周年時美國經(jīng)濟學(xué)會設(shè)立了“克拉克獎”，授予對經(jīng)濟學(xué)作出突出貢獻的年齡40歲以下的美國學(xué)者。

總體而言，美國內(nèi)戰(zhàn)后至二戰(zhàn)前的美國經(jīng)濟發(fā)展與英國、歐洲大陸相比特點明顯。美國反對自由貿(mào)易，采取貿(mào)易保護政策，建立了一個封閉大市場。然而，當(dāng)時的美國經(jīng)濟學(xué)家集體“失聲”，沒有人對這些獨特的政策進行解釋或為其辯護。今天我們熟悉的美國學(xué)者，比如哈耶克、科斯、熊彼得等都來自歐洲大陸或英國，今日我們耳熟能詳?shù)拿绹就两?jīng)濟學(xué)家大都是傳承了這些源自歐洲的思想。比如，弗里德曼宣傳哈耶克的自由經(jīng)濟思想。另一個熟悉的人物，薩繆爾森，師從阿爾文·漢森，宣傳英國經(jīng)濟學(xué)家凱恩斯的思想。概括地講，從美國內(nèi)戰(zhàn)到二戰(zhàn)的時期，美國經(jīng)濟突飛猛進，但美國本土沒有產(chǎn)生基于其當(dāng)時經(jīng)濟實踐的偉大經(jīng)濟思想。

4 日本現(xiàn)代化經(jīng)濟實踐與思想

日本建立現(xiàn)代化國家經(jīng)濟體制的經(jīng)濟實踐也同樣令人矚目。明治維新初始，日本貨幣體系混亂，市場上充斥著由數(shù)量眾多的大名(日本藩地諸侯)和銀行發(fā)行的各類紙幣；加之鎮(zhèn)壓武士叛亂和農(nóng)民暴動的需要，政府財政赤字劇增，共同導(dǎo)致了1876年之后的急劇通貨膨脹，僅1877—1881年間，日本商品批發(fā)價格就上漲了64%，米價則提高了一倍(馬塞厄斯，2004)。為了應(yīng)對通貨膨脹，并創(chuàng)立健全財政體系和銀行體系，日本政府決心削減財政支出、進行稅收改革，同時將部分政府企業(yè)出售，在1882年建立了日本銀行。三年后，日本銀行實現(xiàn)了貨幣發(fā)行的壟斷和發(fā)行貨幣的自由流通，日本逐步建立起現(xiàn)代化的經(jīng)濟體系，通貨膨脹也得到遏制。

政府與財團相勾結(jié)、財閥占工商業(yè)主導(dǎo)地位是二戰(zhàn)前日本經(jīng)濟的一大特點。19世紀(jì)末期政府企業(yè)的出售導(dǎo)致了一批貿(mào)易公司財閥的出現(xiàn)，1893年日本股份公司總資本約為2.5億日元，1913年增加至19.8億日元(趙曉雷，2013)。進入20世紀(jì)后，三井、三菱等大型貿(mào)易財閥崛起，日本海運業(yè)空前繁榮，促進了“一戰(zhàn)”期間日本出口主導(dǎo)型經(jīng)濟的迅速發(fā)展。1914—1919年間，日本進出口均增加了3倍以上，1919年日本進出口超出13.3億日元(趙曉雷，2013)。三井、三菱、住友和安田等傳統(tǒng)財閥以封鎖性同族經(jīng)營和控股公司為總公司(財閥總社)，將金融資本與產(chǎn)業(yè)資本結(jié)合，并與政府保持著緊密的關(guān)系。在政府的干預(yù)下，比如1928年1月頒布的銀行法將銀行的資本需求提高了一倍，日本銀行的數(shù)量迅速下降，財閥的金融實力得到了明顯的提高，銀行的平均資本從1918年的43萬日元增加到1928年的150萬日元(馬塞厄斯，2004)。

圖1 1918—1930年日本銀行數(shù)量變化數(shù)據(jù)來源： 彼得·馬賽厄斯.《劍橋歐洲經(jīng)濟史(第八卷)：工業(yè)經(jīng)濟：經(jīng)濟政策和社會政策的發(fā)展》，2004年，第1128頁。

昭和時代的金融恐慌和大蕭條給日本經(jīng)濟造成了嚴(yán)重后果。為了挽救日本經(jīng)濟，時任內(nèi)閣藏相高橋是清推出了一系列被認為具有“凱恩斯主義”特征的經(jīng)濟改革，包括脫離金本位制和實行低匯率政策、寬松的貨幣政策與積極的財政政策，發(fā)行大量外債融資，推動財政平衡，推行以重化工業(yè)為中心的產(chǎn)業(yè)政策等。這一系列措施將日本從昭和恐慌的陰影中拯救了出來，減少了大蕭條的影響。隨著高橋財政產(chǎn)業(yè)政策的推行，日本重化工業(yè)迅速發(fā)展，久原礦業(yè)、日產(chǎn)康采思、日室康采思、昭和電工、理研康采思等新興財閥出現(xiàn)。截至1941年，日本重化工業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)值比重達到65.9%(趙曉雷，2013)，日本重化工業(yè)時代到來。與傳統(tǒng)財閥不同，新興財閥以重化工業(yè)為中心，通過兼并收購不斷壯大，其旗下通常沒有金融機構(gòu)，主要依靠股票市場獲得資金，且積極主張開拓殖民地市場。日本占領(lǐng)東北和扶植建立偽“滿洲國”都有這些新興財閥的參與和推動。

第二次世界大戰(zhàn)日本戰(zhàn)敗，麥克阿瑟將軍對日本進行了全面改革，解散了在日本對外擴張中起到重要作用的財閥，推行現(xiàn)代企業(yè)管理制度。然而，隨著朝鮮戰(zhàn)爭和冷戰(zhàn)的深入，不少財團卷土重來，但二戰(zhàn)后的財團已經(jīng)不再是由家族控制的控股公司，而是沒有主導(dǎo)型企業(yè)家族的松散企業(yè)團體，受到《反壟斷法》《公司法》和《遺產(chǎn)法》的約束?，F(xiàn)代日本的六大財團包括三菱、三井、住友、富士、三和、勸銀財團，這些財團內(nèi)部企業(yè)都相互持有股份并開展大量貿(mào)易，其融資需求也主要通過財團內(nèi)部的商業(yè)銀行等金融機構(gòu)來滿足，當(dāng)一個企業(yè)陷入困境時，財團內(nèi)銀行將提供充足貸款，成員企業(yè)也會提供幫助。員工對企業(yè)保有很高的忠誠度，日本工人的平均生產(chǎn)率也相對較高(傅高義，2016)，日本式企業(yè)經(jīng)營管理模式有其獨到之處。日本還非常重視教育與科技。從明治維新對教育的改革，1872年頒布《學(xué)制》，到二戰(zhàn)后教育相關(guān)立法和改革，推行均等與高質(zhì)的基礎(chǔ)教育，提倡終身教育，高中入學(xué)率從1960年的58%上升為1970年的82%，大學(xué)生數(shù)量增長了一倍以上(竹內(nèi)宏，1993)。

在經(jīng)濟思想上，日本早期以介紹西方思想為主。從幕府末期橫井小楠的《國是三論》[注]即“富國論、強兵論、士道論”。、明治前期福澤諭吉的《文明之概略》，到明治后期翻譯成日語的斯密《國富論》、李斯特的《政治經(jīng)濟學(xué)的國家體系》和馬克思《資本論》等書，對日本經(jīng)濟社會改革產(chǎn)生了深遠的影響。從19世紀(jì)后期開始，受德國歷史學(xué)派的影響，國家主義在日本成為思想主流，“在國家對倡導(dǎo)和保護工商業(yè)扮演重要角色的社會，自由放任的經(jīng)濟理論不如德國歷史學(xué)派以國家為中心的經(jīng)濟理論具有吸引力是毫不奇怪的”(莫里斯-玲木，2000)。在此同期，社會主義思想在日本社會傳播。

二戰(zhàn)后，美國經(jīng)濟學(xué)逐漸建立起在日本的主導(dǎo)地位。近年來，日本涌現(xiàn)出許多知名的經(jīng)濟學(xué)家，如提出“雁陣?yán)碚摗钡某嗨梢⒅贫冉?jīng)濟學(xué)家青木昌彥、貨幣主義清瀧信宏和宏觀經(jīng)濟學(xué)林文夫等，他們的經(jīng)濟學(xué)理論與思想都深受美國主流經(jīng)濟學(xué)思想的影響。馬克思主義在日本的發(fā)展獨樹一幟，出現(xiàn)了森島通夫、置鹽信雄等馬克思主義學(xué)者。

綜合來看，日本戰(zhàn)前和戰(zhàn)后的經(jīng)濟發(fā)展均沒有誕生與之相應(yīng)具有世界影響力的經(jīng)濟思想。日本的經(jīng)濟改革是在學(xué)習(xí)西方的背景下進行的，其現(xiàn)代銀行和財政體制的建立，很大程度上仿效了美國等西方國家的制度，日本早期經(jīng)濟學(xué)思想也以介紹西方經(jīng)濟學(xué)思想為主，“國家主義”逐漸建立起在日本的主流地位。二戰(zhàn)后，日本的經(jīng)濟學(xué)跟在美國后面亦步亦趨，沒有自發(fā)地對日本經(jīng)濟實踐進行總結(jié)，這一定程度上導(dǎo)致了日本在匯率等問題上沒有自己的理論解釋與支撐，也就沒有了話語權(quán)。

5 奧地利學(xué)派以及“維也納現(xiàn)象”

奧地利學(xué)派誕生并發(fā)展于哈布斯堡-洛斯林根(Habsburg Lothringen)王朝(1740—1918)的衰落時期。哈布斯堡王朝曾是歐洲統(tǒng)治領(lǐng)域最廣的王室(1273—1918)，哈布斯堡-洛斯林根王朝是其最后的分支。進入19世紀(jì)后，隨著在拿破侖戰(zhàn)爭、意大利獨立戰(zhàn)爭和普奧戰(zhàn)爭中的一系列失敗，哈布斯堡王朝逐漸走向衰落。1866年哈布斯堡-洛斯林根王朝在普奧戰(zhàn)爭中戰(zhàn)敗，被驅(qū)逐出德意志聯(lián)邦，從而被排除在德國關(guān)稅同盟之外，德國還通過征收歧視性的鐵路運輸費和高額關(guān)稅來阻止奧地利農(nóng)產(chǎn)品進入德國市場。1867年，奧地利和匈牙利聯(lián)盟建立奧匈帝國，哈布斯堡-洛斯林根王朝皇帝約瑟夫(Franz Joseph)成為奧匈帝國的皇帝，試圖扶大廈之將傾。

在這段時期，隨著德國的經(jīng)濟和政治實力迅速增加，奧地利受到來自普魯士及后來的德意志帝國的直接威脅，不僅經(jīng)濟總量和人均增長率低于德國，而且出口貿(mào)易的份額也被德國擠出，在歐洲貿(mào)易中的地位不斷下降。以奧地利的兩大貿(mào)易伙伴羅馬尼亞和塞爾維亞為例，奧匈帝國于1882年和1887年分別將奧地利工業(yè)品關(guān)稅提高到德國1881年和1885年水平，農(nóng)業(yè)關(guān)稅提高到每100公斤小麥征收50十字幣(大約10便士)，并且對紡織品、鋼鐵等產(chǎn)品的進口征收高額關(guān)稅。奧匈帝國占羅馬尼亞總進口比重從1884年的44%下降至1894年的27%，而同期德國占羅馬尼亞總進口比重則從15%上升到28%；類似地，奧匈帝國占塞爾維亞總進口比重從關(guān)稅戰(zhàn)前的60%左右下降至關(guān)稅戰(zhàn)后的20%左右，而同期德國占塞爾維亞總進口比重則從11%～12%上升到30%(馬塞厄斯，2004)。加之奧匈帝國地域較廣(鼎盛時疆域包括今德國、奧地利、匈牙利、意大利、比利時、捷克等地區(qū))、宗教多源(以天主教為主，但新教、東正教、伊斯蘭教等宗教均很活躍)、民族林立(居住著奧地利人、匈牙利人、波蘭人、捷克人、羅馬尼亞人、克羅地亞人等)，政府控制力相對較弱，經(jīng)濟發(fā)展整體呈現(xiàn)“閑暇式(leisurely)”增長的特點(魯?shù)婪颍?1973，轉(zhuǎn)引自馬塞厄斯，2004)。

表4 歐洲各國在歐洲總出口所占的份額變化(單位/%)

數(shù)據(jù)來源： 《劍橋歐洲經(jīng)濟史(第八卷)：工業(yè)經(jīng)濟：經(jīng)濟政策和社會政策的發(fā)展》，2004年，第828—829頁。

1873年經(jīng)濟危機后，奧匈帝國面臨持續(xù)的財政赤字。1876—1888年政府年均財政收入低于財政支出的7%，其中1878年政府財政赤字超出19個百分點。截至1908年，奧匈帝國僅有兩年實現(xiàn)財政盈余。盡管哈布斯堡-洛斯林根王朝試圖推行國家主義，如1877年頒布的《沒收法》，再如大規(guī)模國有化鐵路。截至1884年，奧地利政府已國有化1/3的鐵路；截至1908年，奧地利政府已控制4/5的鐵路(馬塞厄斯，2004)。但是，彼時的維也納音樂、繪畫、哲學(xué)百花齊放，自由主義思想盛行，是歐洲的思想和藝術(shù)中心。就連希特勒都曾想考取維也納藝術(shù)學(xué)院，卻沒有被錄取。

然而，即使奧地利藝術(shù)與思想發(fā)展如此迅猛，卻依然得不到德國主流學(xué)界的完全認可。比如說在音樂領(lǐng)域，德國主流認為貝多芬的音樂是在與上帝對話，而馬勒的音樂不能登大雅之堂。再比如說經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，德國歷史學(xué)派深受德國古典哲學(xué)尤其是黑格爾的絕對精神影響，認為奧地利學(xué)派個人主義、自由主義的價值觀是庸俗的，對其抽象演繹的方法也不以為然。

奧地利學(xué)派早期的代表人物包括門格爾及其學(xué)生維塞爾和龐巴維克等人。[注]英年早逝的英國經(jīng)濟學(xué)家杰文斯早于奧地利學(xué)派開始研究效用理論。奧地利學(xué)派的邊際學(xué)派思想起源應(yīng)該是獨立于杰文斯的效用理論的。他們應(yīng)用邊際分析工具，主張需求導(dǎo)向的邊際效用價值理論，認為價值是由個人的主觀觀點決定而非成本決定。他們堅持個人主義，認為理論應(yīng)當(dāng)從個人行為與個人理性出發(fā)，推崇抽象演繹而非歷史歸納的研究方法，進而倡導(dǎo)自由市場。不同于新古典經(jīng)濟學(xué)的日益數(shù)學(xué)化，奧地利經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展后來納入了制度、法律等因素，由此帶頭回應(yīng)馬克思對資本主義的抨擊，比如龐巴維克提出時差利息論，從而否認地租和工資的剝削性，稍晚的奧地利學(xué)者米塞斯也曾抨擊社會主義經(jīng)濟體不存在資源合理配置的基礎(chǔ)。

米塞斯和哈耶克是奧地利學(xué)派鼎盛時期的代表人物，他們倡導(dǎo)自由主義，哈耶克更是認為只有經(jīng)由自由市場發(fā)展起來的自然秩序，制度才會完好運轉(zhuǎn)，由此他反對社會主義和凱恩斯主義。哈耶克的觀點對戰(zhàn)后美國新自由主義經(jīng)濟學(xué)和芝加哥學(xué)派產(chǎn)生了深遠影響。

奧地利學(xué)派的發(fā)展具有特殊性。奧匈帝國是一個多民族、多宗教的國家，文化、藝術(shù)、思想豐富多彩，奧地利學(xué)派是其中的佼佼者。奧地利學(xué)派形成并發(fā)展于哈布斯堡王朝末期，置身于世界工業(yè)化大浪潮之中，面對著迅速崛起的普魯士和后來德意志帝國的威脅，以自由主義和主觀主義思想為基石，形成了獨特的奧地利學(xué)派經(jīng)濟思想。這樣的經(jīng)濟思想與經(jīng)濟實踐的互動關(guān)系有其歷史特殊性，我們將之稱為“維也納現(xiàn)象”。

6 分析與總結(jié)

通過梳理上述各國經(jīng)濟史和經(jīng)濟思想史的大事件，我們可以歸納以下幾個基本思考。

第一，重要的經(jīng)濟思想產(chǎn)生于重要的經(jīng)濟實踐，但是，偉大的經(jīng)濟實踐卻不一定產(chǎn)生相應(yīng)經(jīng)濟思想。如果沒有英國工業(yè)革命的經(jīng)濟實踐，不可能產(chǎn)生斯密、李嘉圖、馬克思這樣的思想家。但是反過來看，盡管德國的經(jīng)濟實踐很成功，但德國經(jīng)濟學(xué)家李斯特和他的經(jīng)濟思想如今卻少有人了解，德國歷史學(xué)派也很少被提及；意大利更是如此，墨索里尼在經(jīng)濟領(lǐng)域的一些成功的政策舉措鮮為人知，意大利經(jīng)濟學(xué)家帕累托也僅僅是靠帕累托效率和帕累托改進這些技術(shù)概念被后人熟知；日本從一個落后的農(nóng)業(yè)國家迅速發(fā)展實現(xiàn)現(xiàn)代化，其經(jīng)濟思想領(lǐng)域的成果卻乏善可陳；同理，美國在二戰(zhàn)以前也沒有產(chǎn)生與其經(jīng)濟實踐影響力相匹配的經(jīng)濟思想，美國通過貿(mào)易保護實現(xiàn)經(jīng)濟迅速發(fā)展的實踐至今無人總結(jié)，而面對“大蕭條”也沒有人出來開藥方，反而求助于英國經(jīng)濟學(xué)家凱恩斯。

第二，一個偉大的經(jīng)濟實踐最終產(chǎn)生出偉大經(jīng)濟學(xué)貢獻需要一系列基本條件。 綜合以上的經(jīng)濟史、經(jīng)濟思想史分析，我們認為需要滿足如下三個條件：其一，不僅經(jīng)濟本身需要保持長期、穩(wěn)定的發(fā)展，而且其經(jīng)濟實踐應(yīng)當(dāng)致力于推動人類歷史的進步、造福人類。納粹德國、法西斯意大利以及軍國主義日本走向侵略道路，這就喪失了產(chǎn)生廣為流傳的經(jīng)濟思想的道德基礎(chǔ)。同理但程度低一點的是，英國的殖民地擴張政策，導(dǎo)致了印度等前殖民地在獨立以后，原殖民地的精英階層對宗主國自由主義的經(jīng)濟政策持懷疑態(tài)度，精英階層在獨立后紛紛被計劃經(jīng)濟思想所吸引。其二，政治上的自主獨立必不可少。二戰(zhàn)后的日本、西德經(jīng)濟發(fā)展的確令人矚目，但日本、西德政治上均未能實現(xiàn)完全的獨立，日本的戰(zhàn)后改造是在美國的主導(dǎo)下進行的，西德戰(zhàn)后長期主權(quán)不完備，處于美國等北約集團的保護之下，而西柏林則由美、英、法各國軍事管理，黃金儲備長期由美國管理。這種環(huán)境下很難提出獨立的、具有深遠影響力的經(jīng)濟思想。反觀中國，我們政治上是完全獨立的，中國的事情按照中國的國情辦，這是不爭的事實。其三，需要有一定的文明沉淀。日本擅長學(xué)習(xí)，但缺乏自身精神文明的沉淀，很難有思想領(lǐng)域的原創(chuàng)動力。同理，美國作為一個包括獨立前歷程僅有400多年歷史的年輕國家，傳承的主要是歐洲文明，其自身精神文明的沉淀時間相對短暫。歐洲與中國的文明都是長期歷史沉淀的產(chǎn)物。中國擁有五千年文明和兩千年儒家思想傳統(tǒng)，在世界范圍內(nèi)是獨特的，與英國以及歐洲大陸的思想傳統(tǒng)非常不同。

最后，回到現(xiàn)實問題——中國經(jīng)濟的偉大實踐何以在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生深遠的影響？根據(jù)以上的分析，中國有兩個有利的基本條件：第一，中國經(jīng)濟有望實現(xiàn)長期穩(wěn)定發(fā)展并最終實現(xiàn)現(xiàn)代化。如果中國未來32年可以實現(xiàn)比較平穩(wěn)的發(fā)展，到2050年中國人均發(fā)展水平能夠進入全球前列，屆時來自中國經(jīng)濟實踐的經(jīng)濟學(xué)的貢獻將具有極大的說服力。第二，中國的發(fā)展正在惠及其他國家。當(dāng)前，中國正在堅持高水平開放，推進“一帶一路”，帶動一批國家共同發(fā)展，推動第三世界對中國的認同。如此，中國的經(jīng)濟思想將會有巨大的傳播力。也就是說，中國的經(jīng)濟實踐正在促進人類歷史的發(fā)展，使其他國家和地區(qū)尤其是第三世界人民受益?；揪邆淞艘陨蟽纱笥欣麠l件，中國經(jīng)濟的偉大實踐最終能否產(chǎn)生重大的經(jīng)濟學(xué)貢獻，還必須具備第三個重要條件。那就是，中國經(jīng)濟學(xué)界需要有高度的理論創(chuàng)新的自覺性，需要把握學(xué)科發(fā)展的規(guī)律，創(chuàng)造寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境。雖然我們不一定認同奧地利學(xué)派的經(jīng)濟思想，但彼時的奧地利學(xué)術(shù)環(huán)境寬松，思想活躍、百家爭鳴的學(xué)術(shù)氛圍值得學(xué)習(xí)借鑒。