煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的灰色關(guān)聯(lián)分析

費(fèi)玉婷 張 晶

(太原理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山西省太原市，030024)

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是國(guó)家創(chuàng)新體系中的重要部分，是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大影響的創(chuàng)新系統(tǒng)。作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要支柱之一，煤炭企業(yè)與高校和科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新更是關(guān)系到創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)著重要的地位。因此，研究煤炭企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系就成為當(dāng)前亟待解決的重要問題。

對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)梳理后可以發(fā)現(xiàn)，呂連菊(2017)構(gòu)建計(jì)量模型，實(shí)證研究產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)江西省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的短期和長(zhǎng)期影響。李明和李鵬(2017)通過構(gòu)建兩階段Network DEA模型，從產(chǎn)學(xué)研融合視角對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析。王海蘭等(2016)通過建立具有新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論特征的兩部門研發(fā)創(chuàng)新模型，運(yùn)用省級(jí)面板數(shù)據(jù)對(duì)2002-2013年期間國(guó)內(nèi)高校科研經(jīng)費(fèi)投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析。申緒湘和韓永輝(2012)運(yùn)用非參數(shù)計(jì)量方法對(duì)湖南省14個(gè)市(州)的產(chǎn)學(xué)研合作和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行實(shí)證分析。馮鋒等(2011)通過模型定量測(cè)算并分析了產(chǎn)學(xué)研R&D投入的增長(zhǎng)效率對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。可見，現(xiàn)有文獻(xiàn)往往從省域?qū)用嬲归_分析，且研究較為零散，未能深入考察產(chǎn)學(xué)研三大主體協(xié)同創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。此外，煤炭企業(yè)和學(xué)研方的協(xié)同創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系也沒有得到學(xué)者的足夠重視和探討。

鑒于此，本文從煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的角度出發(fā)，采用2011-2016年的煤炭企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)、GDP的相關(guān)數(shù)據(jù)，在構(gòu)建指標(biāo)體系和復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型的基礎(chǔ)上，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法，研究煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，明確產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)整體和三大主體對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。研究的開展不僅深化了煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的領(lǐng)域，而且為促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了相應(yīng)的對(duì)策。

1 數(shù)據(jù)來源

考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性，本文煤炭企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)指標(biāo)的具體數(shù)據(jù)均來源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2011-2017)，全國(guó)GDP的數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2017)。其中，依據(jù)萬倫來和陶建國(guó)(2012)、姜彤彤(2015)以及朱亮峰(2015)的觀點(diǎn)，選擇規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中煤炭開采和洗選業(yè)作為煤炭企業(yè)的數(shù)據(jù)。

考慮到物價(jià)變動(dòng)對(duì)價(jià)格的影響，本文對(duì)與價(jià)格相關(guān)的R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品銷售收入數(shù)據(jù)進(jìn)行了平減處理，具體平減公式為：

(1)

式中：X*——名義統(tǒng)計(jì)指標(biāo)；

X——實(shí)際統(tǒng)計(jì)指標(biāo)；

PI——以2010年為基期測(cè)算的價(jià)格指數(shù)。

本文根據(jù)黃永春等(2018)以及金春雨等(2013)的觀點(diǎn)，以GDP來衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況，為消除各地區(qū)GDP 會(huì)因價(jià)格差異帶來的偏誤，故以2011年不變價(jià)為基期對(duì)相應(yīng)地區(qū)的GDP進(jìn)行了指數(shù)平減的處理。對(duì)R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品銷售收入和GDP進(jìn)行指數(shù)平減處理的指數(shù)均來源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。

依據(jù)白俊紅和卞元超(2015)的觀點(diǎn)，考慮到指標(biāo)體系的單位不統(tǒng)一，本文通過無量綱化對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行均值—標(biāo)準(zhǔn)差法的標(biāo)準(zhǔn)化處理，以消除不同量綱之間的差異。

2 煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的測(cè)量

本文通過構(gòu)建灰色關(guān)聯(lián)分析法，研究煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。其中，模型中的煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度是通過構(gòu)建復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型進(jìn)行測(cè)算的。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度是指煤炭企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)3個(gè)子系統(tǒng)之間在發(fā)展演化中協(xié)同一致的程度，它決定了煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研復(fù)合系統(tǒng)由無序走向有序的趨勢(shì)及程度。

在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度測(cè)算過程中，依據(jù)煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的特點(diǎn)以及數(shù)據(jù)的可獲取性，Piva和Rossi-Lamastra(2013)認(rèn)為高校和科研機(jī)構(gòu)在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中的投入和產(chǎn)出類似。因此，對(duì)二者選取了類似的投入和產(chǎn)出指標(biāo)。基于此，本文構(gòu)建了詳細(xì)的指標(biāo)體系，如表1所示。

煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度的模型，假設(shè)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新的子系統(tǒng)為bi，其子系統(tǒng)的序參量為bij，代表產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新子系統(tǒng)i的第j個(gè)指標(biāo)值，其值越大代表各個(gè)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新子系統(tǒng)的有序度就越高，反之，則會(huì)越低。子系統(tǒng)序參量的有序度測(cè)度公式為：

(2)

式中：αij，βij——序參分量的最大值和最小值。

序參量分量bij對(duì)系統(tǒng)有序的總貢獻(xiàn)度可通過線性加權(quán)求和法進(jìn)行計(jì)算，即：

(3)

式中：Ui(bi)——序參量bi的系統(tǒng)有序度；

ωi——權(quán)重。

則系統(tǒng)整體的協(xié)同度計(jì)算公式為：

(4)

由式(4)可知，整個(gè)復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度B∈[-1,1]之間，其值越大，復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度越高，表明整個(gè)系統(tǒng)處于良好協(xié)同狀態(tài)；其值越小，復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度越低，表明整個(gè)系統(tǒng)處于較差的協(xié)同狀態(tài)。

本文構(gòu)建煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型計(jì)算的三大主體之間的協(xié)同度，如表2所示?？梢姡捎诿禾科髽I(yè)與高校和科研機(jī)構(gòu)協(xié)同度的變化，導(dǎo)致煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)整體的協(xié)同度整體不高，且呈現(xiàn)波動(dòng)。

3 煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的灰色關(guān)聯(lián)分析

榮梅(2011)指出，灰色關(guān)聯(lián)分析的基本思想是根據(jù)序列曲線幾何形狀的相似程度來判斷其關(guān)聯(lián)是否緊密，曲線越接近，相應(yīng)序列之間的關(guān)聯(lián)度越大，反之則越小?；疑P(guān)聯(lián)分析是通過求出參考數(shù)列與各比較數(shù)列之間的灰色關(guān)聯(lián)度來判斷哪個(gè)比較數(shù)列對(duì)參考數(shù)列的關(guān)系密切。與參考數(shù)列關(guān)聯(lián)度越大的比較數(shù)列，則其與參考數(shù)列之間的關(guān)系就越緊密。同時(shí)，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法對(duì)小樣本容量的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析是非常有效的，因?yàn)樗鼘?duì)樣本容量沒有很大的要求，尤其適用于各個(gè)影響因素與總量之間不存在嚴(yán)格數(shù)學(xué)關(guān)系即數(shù)據(jù)無規(guī)律的情況，并且不會(huì)出現(xiàn)量化結(jié)果與定性分析結(jié)果不符的情況?；疑P(guān)聯(lián)分析法的具體指標(biāo)如圖1所示。

表2 三大主體的協(xié)同度

灰色關(guān)聯(lián)分析法的核心內(nèi)容就是求出灰色關(guān)聯(lián)度。以GDP作為參考序列A0，煤炭企業(yè)與高校、煤炭企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高校與科研機(jī)構(gòu)、產(chǎn)學(xué)研整體的數(shù)據(jù)序列作為比較序列Ai(i=1，2,3,4)。

灰色關(guān)聯(lián)分析法的具體操作步驟如下：

(1)建立矩陣。煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同與經(jīng)濟(jì)發(fā)展這個(gè)系統(tǒng)由6個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象組成備選對(duì)象集，由4個(gè)評(píng)價(jià)因素組成評(píng)價(jià)指標(biāo)集，則形成如下指標(biāo)數(shù)據(jù)矩陣：

(2)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理后的結(jié)果如表3所示。

圖1 灰色關(guān)聯(lián)分析的數(shù)列

表3 經(jīng)過無量綱化處理后的參考數(shù)列與比較數(shù)列的數(shù)據(jù)表

(6)比較與排序。如果Ri>Rj，則表明第i個(gè)樣本比第j個(gè)樣本的關(guān)系程度好。因此，根據(jù)樣本關(guān)聯(lián)度就可以確定被評(píng)價(jià)對(duì)象的順序，可以判斷出參考數(shù)列與比較數(shù)列的緊密程度以及關(guān)聯(lián)顯著性。

根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)度的大小，可以確定參考數(shù)列與比較數(shù)列的關(guān)聯(lián)程度。關(guān)聯(lián)度越大，說明該比較數(shù)列與參考數(shù)列之間的緊密程度越強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)協(xié)同度之間的灰色關(guān)聯(lián)度計(jì)算結(jié)果如圖2所示。

圖2 灰色關(guān)聯(lián)度計(jì)算結(jié)果

通過上述結(jié)果得出：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和煤炭企業(yè)與高校協(xié)同創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)度為0.716，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和煤炭企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)度為0.634，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和高校與科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)度為0.778，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研整體協(xié)同創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)度為0.803，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新關(guān)聯(lián)度的平均值為0.733。鄧聚龍(2002)認(rèn)為，關(guān)聯(lián)度越接近1，關(guān)聯(lián)程度越大，當(dāng)ρ取0.5時(shí)，關(guān)聯(lián)度大于0.6即認(rèn)為關(guān)聯(lián)性顯著。上述4個(gè)比較數(shù)列的灰色關(guān)聯(lián)度都大于0.6，表明比較數(shù)列與參考數(shù)列之間的關(guān)聯(lián)性都是顯著的，說明煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的關(guān)系密切。

對(duì)關(guān)聯(lián)度依次排序，得到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)學(xué)研整體協(xié)同創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)度>經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和高校與科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)度>經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和煤炭企業(yè)與高校協(xié)同創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)度>經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和煤炭企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)度。由此可以看出，產(chǎn)學(xué)研整體對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響最大，其次是高校與科研機(jī)構(gòu)，煤炭企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響最小。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新關(guān)聯(lián)度的平均值也大于0.6，且其值較高，表明煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研三大主體對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展確實(shí)有較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系。煤炭企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)聯(lián)度偏低，均低于灰色關(guān)聯(lián)度的平均值0.733，其中，煤炭企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響最小。而高校與科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度較高，說明煤炭企業(yè)自身的創(chuàng)新能力不足。

4 結(jié)論與對(duì)策

4.1 結(jié)論

本文基于煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，運(yùn)用2011-2016年的數(shù)據(jù)，建立復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型，計(jì)算出煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研三大主體之間的協(xié)同度，采用灰色關(guān)聯(lián)分析法，實(shí)證研究了煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。研究結(jié)果表明，首先，煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)整體與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系最為密切。其次，對(duì)煤炭企業(yè)與高校及科研機(jī)構(gòu)的兩兩子系統(tǒng)而言，高校與科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的關(guān)聯(lián)度較大；煤炭企業(yè)與高校的協(xié)同創(chuàng)新程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的關(guān)聯(lián)度較??；煤炭企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的關(guān)聯(lián)度最小。也就是說，煤炭企業(yè)與高校、煤炭企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高校與科研機(jī)構(gòu)的兩兩子系統(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響較弱。

4.2 對(duì)策

(1)通過繼續(xù)加強(qiáng)高校與科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。就是通過提高二者的投入指標(biāo)，即加大對(duì)R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的投入，以此提高科研機(jī)構(gòu)與高校的論文發(fā)表數(shù)、科技著作數(shù)以及專利申請(qǐng)數(shù)，進(jìn)而促進(jìn)高校與科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新度。同時(shí)，高校需要積極地將自己的科研成果與科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)研究成果協(xié)調(diào)一致，共同研發(fā)提高煤炭企業(yè)的核心技術(shù)。

(2)提高煤炭企業(yè)與高校及科研機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同創(chuàng)新度，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。考慮到煤炭企業(yè)與高校之間的合作要比與科研機(jī)構(gòu)的合作好，因此煤炭企業(yè)首先要關(guān)注與高校的協(xié)調(diào)配合，同時(shí)加強(qiáng)與科研機(jī)構(gòu)之間的配合。煤炭企業(yè)的相關(guān)人員應(yīng)積極參與到高校組織的科研活動(dòng)，通過促進(jìn)雙方的人才交流，繼而促進(jìn)兩系統(tǒng)間的協(xié)同創(chuàng)新。

(3)提高煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研三者的協(xié)同創(chuàng)新度，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在以煤炭企業(yè)為主體的基礎(chǔ)上，通過加強(qiáng)煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研各主體之間的相互配合來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。其中，煤炭企業(yè)應(yīng)該根據(jù)市場(chǎng)需要以及現(xiàn)有的環(huán)境條件，主動(dòng)與高校及科研機(jī)構(gòu)建立能夠應(yīng)對(duì)市場(chǎng)多變環(huán)境的復(fù)合系統(tǒng)。高校應(yīng)該積極為煤炭企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)輸送優(yōu)秀的人力資源和科研成果；科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該提供研發(fā)中心、產(chǎn)學(xué)研示范基地等創(chuàng)新地點(diǎn)，設(shè)立煤炭產(chǎn)學(xué)研專項(xiàng)基金，同高校與煤炭企業(yè)的科研人員商討如何提高煤炭企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新。同時(shí)，煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研三大主體需要建立一個(gè)良好的發(fā)展環(huán)境，建立完善的煤炭企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機(jī)制，提高三大主體的協(xié)同創(chuàng)新度，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。