高?？蒲袛?shù)據(jù)管理與共享政策的案例與執(zhí)行模型研究*

0 引言

大數(shù)據(jù)環(huán)境下，科研數(shù)據(jù)管理一直是高校科研管理的研究熱點(diǎn)。我國(guó)許多高校為此開發(fā)了科研數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，如上海復(fù)旦大學(xué)社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)平臺(tái)[1]和北京大學(xué)開放研究數(shù)據(jù)平臺(tái)[2]?？蒲袛?shù)據(jù)管理政策在平臺(tái)的建設(shè)和管理中，對(duì)活動(dòng)行為發(fā)揮著規(guī)范性作用，能夠保證管理活動(dòng)有序、高效、規(guī)范地開展。武漢大學(xué)信息中心專門制定了武漢大學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法[3]，北京大學(xué)在數(shù)據(jù)管理平臺(tái)上也添加了政策聲明鏈接。但相較于國(guó)外高校，我國(guó)高校在平臺(tái)建設(shè)和政策制定方面發(fā)展較為緩慢，缺乏正式的數(shù)據(jù)管理政策和辦法。數(shù)據(jù)管理政策的制定主體主要分為三個(gè)層面：國(guó)家、科研機(jī)構(gòu)和高校。研究?jī)?nèi)容大致劃分為三個(gè)方面：(1)國(guó)家、科研機(jī)構(gòu)和高校都在努力構(gòu)建數(shù)據(jù)管理政策模型，旨在制定出元素全面、適用范圍廣的數(shù)據(jù)管理政策模型。大部分國(guó)家層面的政策是有關(guān)開放數(shù)據(jù)的，而高校和科研機(jī)構(gòu)則多關(guān)注數(shù)據(jù)共享和保存。例如，Nugroho等[4]認(rèn)為開放數(shù)據(jù)政策指導(dǎo)如何開放公共數(shù)據(jù)以及刺激公共數(shù)據(jù)的使用，然而，一些國(guó)家沒有或沒有制定出開放數(shù)據(jù)政策，就沒有機(jī)會(huì)獲得開放數(shù)據(jù)的益處；為此提供了一個(gè)全面的跨國(guó)比較框架來比較不同國(guó)家的開放數(shù)據(jù)政策，并為制定開放數(shù)據(jù)政策汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。Steinhart[5]認(rèn)為圖書館可以為數(shù)字地理空間信息的收集、策劃和分發(fā)提供實(shí)質(zhì)性的專業(yè)知識(shí)，介紹了數(shù)據(jù)共享和分發(fā)協(xié)議的最常見元素，并描述了康奈爾大學(xué)地理空間信息庫(CUGIR)數(shù)據(jù)管理政策的制定步驟。(2)關(guān)注數(shù)據(jù)管理人員和管理平臺(tái)使用者在遵循數(shù)據(jù)管理政策的原則下應(yīng)該做、需要做或注意些什么來保證管理行為的執(zhí)行以及數(shù)據(jù)的價(jià)值和有效性。Blahous等[6]基于534個(gè)跨學(xué)科期刊樣本，分析了346個(gè)期刊雜志數(shù)據(jù)政策，重點(diǎn)關(guān)注到期刊出版社希望通過作者努力來確保數(shù)據(jù)的價(jià)值和有效性。Higman等[7]調(diào)研了在制定制度化政策以及實(shí)踐的過程中數(shù)據(jù)共享或者說開放數(shù)據(jù)乃至科研數(shù)據(jù)管理所扮演的角色，以及數(shù)據(jù)共享時(shí)需要注意的問題。(3)對(duì)既定政策的更新和修改。Groom等[8]提到大數(shù)據(jù)環(huán)境下，傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)管理政策已經(jīng)不能適應(yīng)開放數(shù)據(jù)的需求，因此要不斷完善政策，以更加開放寬容的態(tài)度制定政策。Daraio等[9]提出了一種基于本體的數(shù)據(jù)管理(OBDM)方法來協(xié)調(diào)、整合和維護(hù)科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新(STI)政策制定所需的數(shù)據(jù)。綜上所述，許多科研人員已經(jīng)意識(shí)到需要建立適用性廣的科研數(shù)據(jù)管理框架，并且注意到實(shí)時(shí)更新政策內(nèi)容的必要性，但在管理當(dāng)中卻未考慮到人的因素，也并未采用政策執(zhí)行模型來驗(yàn)證和優(yōu)化分析。本文在深入剖析伊利諾伊數(shù)據(jù)銀行政策的基礎(chǔ)上，選用適當(dāng)?shù)恼邎?zhí)行模型對(duì)政策的各個(gè)方面進(jìn)行驗(yàn)證和優(yōu)化，并對(duì)我國(guó)高?？蒲袛?shù)據(jù)管理政策的制定提出建議。

1 科研數(shù)據(jù)管理與共享政策案例

美國(guó)伊利諾伊大學(xué)厄巴納-香檳分校(University of Illinois at Urbana-Champaign，UIUC；簡(jiǎn)稱“伊大香檳校區(qū)”)圖書館開發(fā)了伊利諾伊數(shù)據(jù)銀行(Illinois Data Bank，IDB)的數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，同時(shí)制定了一系列政策，對(duì)學(xué)校的科研數(shù)據(jù)進(jìn)行基于數(shù)據(jù)生命周期的管理。相比于其他高校，IDB政策內(nèi)容詳盡，管理步驟清晰，無論從政策制定的全面性，還是執(zhí)行的規(guī)范性等角度，都值得我國(guó)高校借鑒思考。除了采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、文獻(xiàn)調(diào)研之外，筆者對(duì)該數(shù)據(jù)管理平臺(tái)進(jìn)行了為期3個(gè)月的實(shí)地考察，增強(qiáng)了研究結(jié)果的可信度。

IDB是一個(gè)基于文件的知識(shí)庫，目前主要管理本校的科研數(shù)據(jù)。相關(guān)的科研數(shù)據(jù)服務(wù)部門和人員現(xiàn)隸屬于學(xué)校圖書館，主要承擔(dān)管理和政策的執(zhí)行。IDB的愿景是集中、保存UIUC所屬機(jī)構(gòu)或校內(nèi)職工、科研人員和學(xué)生所產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)以及提供可靠的途徑獲取這些數(shù)據(jù)。IDB在學(xué)校的支持下，通過實(shí)際行動(dòng)響應(yīng)伊利諾伊州科研機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理行為，努力保證平臺(tái)數(shù)據(jù)的可持續(xù)性和持久性。同時(shí)，此平臺(tái)使學(xué)校一些科研項(xiàng)目所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)集成為可公開獲取的數(shù)據(jù)集，用戶通過瀏覽或者查找期刊文章、源代碼以及數(shù)據(jù)存放位置等來獲取所需要的數(shù)據(jù)。平臺(tái)中數(shù)據(jù)的上傳和保存是自愿的。

IDB政策[10]強(qiáng)調(diào)了政策文本的動(dòng)態(tài)靈活性，文本內(nèi)容會(huì)隨著科研環(huán)境和其他重要的科研機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目的演進(jìn)而變化。因此，在IDB建立的第一年，學(xué)校要求科研數(shù)據(jù)服務(wù)的工作人員每季度回溯政策文本，在接下來的幾年，可根據(jù)需要更新文本內(nèi)容，但至少每年回溯一遍政策文本，過往的政策文本也都可以在http：//hdl.handle.net/2142/91039上找到。科研數(shù)據(jù)服務(wù)部門力求讓所有存儲(chǔ)在IDB中的數(shù)據(jù)都遵循自存儲(chǔ)日起即有效的數(shù)據(jù)管理政策。服務(wù)部門的主管是政策的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)政策修改和特殊條款的審核。大學(xué)圖書館分管科研的副館長(zhǎng)也是政策的候選管理人，會(huì)在必要的時(shí)候提供幫助。政策主要分為五個(gè)部分：數(shù)據(jù)訪問和使用政策，錄入政策，存儲(chǔ)協(xié)議，保存政策，保存回審、保留、撤回和交換、修改和撤回的步驟說明。

1.1 基于數(shù)據(jù)生命周期理論的IDB政策

數(shù)據(jù)生命周期是指從數(shù)據(jù)的產(chǎn)生，經(jīng)過加工和發(fā)布，最終實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享再利用的一個(gè)循環(huán)過程。數(shù)據(jù)生命周期理論實(shí)質(zhì)就是依據(jù)科研過程來管理數(shù)據(jù)。綜合比較各流派的數(shù)據(jù)生命周期理論發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)生命周期主要涉及數(shù)據(jù)的加工和知識(shí)的抽取兩個(gè)環(huán)節(jié)。現(xiàn)有理論對(duì)于數(shù)據(jù)加工的過程基本一致，有數(shù)據(jù)收集、處理、發(fā)布和發(fā)現(xiàn)等，另外還加入了再加工的環(huán)節(jié)；而知識(shí)抽取通俗來說就是一種最高級(jí)的數(shù)據(jù)加工，即數(shù)據(jù)分析，它是在數(shù)據(jù)收集獲取的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，如數(shù)據(jù)挖掘?？紤]到數(shù)據(jù)銀行政策的初定性，本次選取的數(shù)據(jù)生命周期模型是最簡(jiǎn)單最基本的DDI3.0元數(shù)據(jù)創(chuàng)建模型(以下簡(jiǎn)稱“DDI3.0模型”)。在選定模型后，依次進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)存檔、數(shù)據(jù)發(fā)布、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)、數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)的再利用，并對(duì)可再利用數(shù)據(jù)由處理環(huán)節(jié)開始進(jìn)行循環(huán)管理。筆者將DDI3.0元數(shù)據(jù)創(chuàng)建模型與IDB流程進(jìn)行對(duì)比研究，整理如表1所示。

表1 DDI3.0元數(shù)據(jù)創(chuàng)建模型與IDB流程對(duì)比

通過表1的對(duì)比分析可知，二者雖在形式呈現(xiàn)上不同，但其實(shí)質(zhì)內(nèi)容存在諸多共同點(diǎn)。DDI3.0元數(shù)據(jù)創(chuàng)建模型始于數(shù)據(jù)收集，同樣，IDB政策始于訪問和使用中內(nèi)容的獲取。政策主要包括內(nèi)容的傳播、獲取、跟蹤使用以及版權(quán)和許可。數(shù)據(jù)內(nèi)容的發(fā)布與傳播是實(shí)現(xiàn)IDB愿景的基石，如數(shù)據(jù)集的公開獲取，為此至少須提供元數(shù)據(jù)文件的原始存儲(chǔ)格式，以及在適當(dāng)?shù)那闆r下，將專有格式的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為公開可讀的數(shù)據(jù)。內(nèi)容的跟蹤使用是對(duì)數(shù)據(jù)的進(jìn)一步分析，在數(shù)據(jù)的獲取和使用過程中，IDB要求堅(jiān)持和遵循科研數(shù)據(jù)版權(quán)和許可協(xié)議[11]。此外，對(duì)應(yīng)于DDI3.0模型中的數(shù)據(jù)處理，IDB中的錄入政策說明了錄入及出版的數(shù)據(jù)的類型等屬性特征。該部分政策指出保存在IDB中的數(shù)據(jù)集是在科研過程中產(chǎn)生的或是在科研基金資助下具有公共可用性的數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)錄入時(shí)，需要對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行把控，保證數(shù)據(jù)信息的可發(fā)現(xiàn)和有效獲取。成功錄入后，IDB會(huì)依據(jù)政策保存、出版數(shù)據(jù)集。

數(shù)據(jù)存儲(chǔ)協(xié)議強(qiáng)調(diào)非排他性，即適用于所有符合規(guī)定的數(shù)據(jù)。該協(xié)議指出，若數(shù)據(jù)的提交符合版權(quán)法或著作法，并且提交人是版權(quán)所有者，則提交人即為數(shù)據(jù)的所有者，可以將數(shù)據(jù)提交到其他數(shù)據(jù)庫出版機(jī)構(gòu)；若不是版權(quán)所有者，需要證明版權(quán)人允許公開數(shù)據(jù)?？蒲袛?shù)據(jù)服務(wù)人員可以在此過程中更改描述型元數(shù)據(jù)，如增加

關(guān)鍵詞或更改輕微的錯(cuò)誤，但任何修改都被記錄下來并公開。此外，IDB數(shù)據(jù)保存政策能夠保證科研人員在數(shù)據(jù)發(fā)布日起至少五年的時(shí)間里獲取數(shù)據(jù)，在初始的五年保存期限后，IDB享有回審數(shù)據(jù)的權(quán)力，以決定是否繼續(xù)保存數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)文件，確保其持續(xù)可用性。

伊利諾伊數(shù)據(jù)銀行政策內(nèi)容簡(jiǎn)單明了，未使用生澀難懂的術(shù)語，這使得使用數(shù)據(jù)銀行的各專業(yè)人員能快速理解政策內(nèi)容，進(jìn)而提交或使用數(shù)據(jù)，發(fā)揮數(shù)據(jù)銀行的實(shí)際效用。筆者通過研讀IDB的政策內(nèi)容發(fā)現(xiàn)，其一大特點(diǎn)是簡(jiǎn)明且細(xì)節(jié)豐富。眾所周知，一項(xiàng)政策具有指導(dǎo)性地位，不應(yīng)頻繁無故更改，IDB政策內(nèi)容簡(jiǎn)明，把握全局，并由高層數(shù)據(jù)管理者支持。此外，政策內(nèi)容雖通俗易懂，但也囊括了應(yīng)注意的多方細(xì)節(jié)問題。對(duì)政策的使用對(duì)象——科研人員而言，空洞而不切實(shí)際的政策內(nèi)容不適合政策的實(shí)行與推廣。IDB政策基于數(shù)據(jù)生命周期，既能在宏觀上總覽全局，踐行數(shù)據(jù)銀行的愿景，又能在實(shí)際行動(dòng)上落實(shí)，詳細(xì)具體的政策內(nèi)容對(duì)不同的利益相關(guān)者具有指導(dǎo)意義。

1.2 基于利益相關(guān)者理論的IDB數(shù)據(jù)管理角色定位

1963年斯坦福大學(xué)最早提出利益相關(guān)者理論，1964年瑞典的芮安曼將其定義為“失去支持則無法獨(dú)立生存的組織或團(tuán)體”，并提出利益相關(guān)者“不僅通過企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，同時(shí)對(duì)企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生重要影響”。目前，國(guó)內(nèi)外各高校已經(jīng)意識(shí)到了科研數(shù)據(jù)管理的重要性，科研數(shù)據(jù)管理過程中會(huì)有不同的主體參與進(jìn)來。不同的主體利益不同，扮演著不同的角色。IDB政策中涉及到的利益主體主要有三個(gè)：高校、圖書館和科研人員。筆者根據(jù)利益相關(guān)者理論，將IDB數(shù)據(jù)管理角色定位整理如表2所示。

表2 IDB數(shù)據(jù)管理角色定位

科研是一個(gè)動(dòng)靜結(jié)合的過程。數(shù)據(jù)相關(guān)政策保持不變以應(yīng)對(duì)處于萬變的數(shù)據(jù)。在利益相關(guān)者鏈條中，高校作為數(shù)據(jù)管理者，應(yīng)肩負(fù)起統(tǒng)籌規(guī)劃的職責(zé)，對(duì)數(shù)據(jù)管理活動(dòng)進(jìn)行整體把控。面對(duì)動(dòng)態(tài)的數(shù)據(jù)，圖書館及其服務(wù)部門作為政策的主要負(fù)責(zé)者，也應(yīng)承擔(dān)起長(zhǎng)期存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的責(zé)任與義務(wù)。此外，作為科研數(shù)據(jù)的生產(chǎn)者和使用者的科研人員，應(yīng)發(fā)揮其專長(zhǎng)，把控?cái)?shù)據(jù)質(zhì)量。科研數(shù)據(jù)的一系列活動(dòng)涉及到不同的利益主體及其管理工作。不同的利益相關(guān)者可不同程度地參與數(shù)據(jù)管理，有必要明確各自的具體角色，從而進(jìn)行不同程度的創(chuàng)造性勞動(dòng)。

1.3 基于政策內(nèi)容和面向用戶群體的IDB平臺(tái)開發(fā)

秉承實(shí)用為上的原則，UIUC開發(fā)了相應(yīng)的IDB平臺(tái)，更好地為用戶服務(wù)。筆者根據(jù)平臺(tái)的功能、特征，剖析其政策內(nèi)容特征與平臺(tái)功能之間的關(guān)聯(lián)，整理如表3所示。

表3 IDB平臺(tái)功能與政策內(nèi)容特征的關(guān)聯(lián)

IDB的用戶群體明確：校內(nèi)科研人員及他們所參與的科研組和學(xué)生、教職工。針對(duì)此類用戶的數(shù)據(jù)管理需求，平臺(tái)給出數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)兩個(gè)鏈接，使用者可以便捷地選擇。數(shù)據(jù)存儲(chǔ)前，使用者需確定數(shù)據(jù)的版權(quán)和許可信息、選擇長(zhǎng)期聯(lián)系人，并決定是否延長(zhǎng)數(shù)據(jù)發(fā)布，對(duì)模糊不清之處平臺(tái)也提供了專家?guī)椭?。IDB要求存儲(chǔ)者提供姓名、聯(lián)系方式等身份信息，建議錄入信息處于公開狀態(tài)，方便他人獲取使用，并承諾提供持續(xù)可靠的研究數(shù)據(jù)的訪問、保存及其他管理等。身份信息讀取確認(rèn)后，使用者就可以按照政策文本進(jìn)行數(shù)據(jù)的錄入存儲(chǔ)等。數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)共享：現(xiàn)階段可以共享平臺(tái)內(nèi)一些科研數(shù)據(jù)資料，IDB初步按照版權(quán)信息和數(shù)據(jù)所屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類，使用者能夠快速有效地獲取相關(guān)信息；也可以在搜索欄中輸入

關(guān)鍵詞查找數(shù)據(jù)資源。每個(gè)在IDB中發(fā)布的數(shù)據(jù)集都會(huì)有一個(gè)對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)對(duì)象標(biāo)識(shí)符(DOI)，該標(biāo)識(shí)符會(huì)在DataCite全球資源注冊(cè)表(https：//www.datacite.org/)中注冊(cè)。同樣，IDB的網(wǎng)頁和描述型元數(shù)據(jù)記錄旨在優(yōu)化搜索引擎的可見性。目前中國(guó)高校處于科研數(shù)據(jù)管理平臺(tái)建設(shè)的初級(jí)階段，使用人群主要集中于校內(nèi)，因此，IDB的平臺(tái)建設(shè)具有一定的參考價(jià)值。

此外，IDB政策提到，若需要在數(shù)據(jù)銀行中創(chuàng)建數(shù)據(jù)集并進(jìn)行存儲(chǔ)，所在科研團(tuán)隊(duì)中必須至少有一名本校的教職工或研究生。此類規(guī)定保證了數(shù)據(jù)集的安全性和私密性，提高了數(shù)據(jù)銀行的數(shù)據(jù)質(zhì)量。順應(yīng)開放數(shù)據(jù)的浪潮，我國(guó)高校在適用范圍方面可以相對(duì)寬松一些，在擴(kuò)大數(shù)據(jù)數(shù)量的同時(shí)也要嚴(yán)控?cái)?shù)據(jù)質(zhì)量。高校圖書館和數(shù)據(jù)服務(wù)部門可以通過自主申請(qǐng)和郵件審核的方式審批社會(huì)人士的科研數(shù)據(jù)訪問和存儲(chǔ)等請(qǐng)求，同時(shí)對(duì)上傳的數(shù)據(jù)保有審核和回審的權(quán)利。

圖1 五種政策執(zhí)行模型特征

2 科研數(shù)據(jù)管理與共享政策執(zhí)行模型

一項(xiàng)政策從制定到執(zhí)行再到見效，需要時(shí)間。IDB已完成政策制定，執(zhí)行尚屬于初步階段。在興起的諸多政策執(zhí)行模型中，筆者選擇五種模型進(jìn)行對(duì)比，再根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)選擇一種政策執(zhí)行模型分析IDB政策。

2.1 五種模型對(duì)比分析

在已興起的諸多政策執(zhí)行模型中，最具代表性的有麥克拉夫林互動(dòng)模型、雷恩和拉比諾維茨執(zhí)行循環(huán)模型、米德和霍恩系統(tǒng)模型、薩巴蒂爾和馬茲曼尼安執(zhí)行綜合模型以及史密斯過程模型。每一種模型的側(cè)重點(diǎn)各不相同，如圖1所示。麥克拉夫林互動(dòng)模型認(rèn)為政策執(zhí)行過程本質(zhì)上是執(zhí)行者與受影響者之間就目的或手段進(jìn)行相互調(diào)適的互動(dòng)過程，執(zhí)行的有效與否從根本上取決于兩者之間行為調(diào)適程度。按照此說法，成功的政策方案有賴于成功的政策執(zhí)行過程，而成功的政策執(zhí)行過程則有賴于成功的相互調(diào)適。雷恩和拉比諾維茨執(zhí)行循環(huán)模型把政策執(zhí)行過程分為三個(gè)不同的階段：綱領(lǐng)發(fā)展階段、資源分配階段和監(jiān)督階段，旨在說明政策執(zhí)行的三個(gè)階段不是單向流動(dòng)的，而是相互作用、雙向循環(huán)的復(fù)雜動(dòng)態(tài)過程，同時(shí)受到環(huán)境條件的影響和沖擊。該模型能夠檢驗(yàn)政策整個(gè)執(zhí)行過程的有效性。米德和霍恩系統(tǒng)模型在構(gòu)建政策執(zhí)行的系統(tǒng)模型過程中提出了影響到政策產(chǎn)生的幾個(gè)相關(guān)因素。該模型將政策目的和標(biāo)準(zhǔn)作為最重要的變量，因?yàn)樗鼈兪钦哂行?zhí)行的前提；組織間溝通和執(zhí)行活動(dòng)可以深刻影響政策執(zhí)行者的意向，而政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)面臨的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與政治環(huán)境對(duì)實(shí)施過程亦有著很強(qiáng)的影響。該模型的優(yōu)點(diǎn)在于找出了影響政策執(zhí)行的重要因素，建立了政策與執(zhí)行之間的聯(lián)系，說明了各個(gè)變量之間的關(guān)系，為處理常見的政策執(zhí)行問題，尋求到一個(gè)可以有效解決的途徑，卻甚少關(guān)注整個(gè)執(zhí)行過程；薩巴蒂爾和馬茲曼尼安執(zhí)行綜合模型則是強(qiáng)調(diào)了變量的問題，最大特點(diǎn)是聯(lián)系執(zhí)行的不同階段來考察變量對(duì)政策執(zhí)行的影響。

美國(guó)政策科學(xué)家T.B.Smith是最早建構(gòu)影響政策執(zhí)行因素及其過程模型的學(xué)者，他在1973年提出描述政策執(zhí)行過程的模型，描述了在政策執(zhí)行過程中四個(gè)主要變量及其相互關(guān)聯(lián)對(duì)政策執(zhí)行效果的影響。史密斯用“處理”一詞來表示政策執(zhí)行中各組成要素內(nèi)部及彼此間的緊張、壓力和沖突等關(guān)系的反應(yīng)，認(rèn)為政策執(zhí)行所涉及的因素很多，但以四個(gè)因素為主要變量：理想化的政策、執(zhí)行機(jī)關(guān)、目標(biāo)群體、環(huán)境因素和資源條件。

2.2 IDB政策的史密斯過程執(zhí)行與優(yōu)化

IDB政策制定初步完成，政策亦處于初步執(zhí)行階段。本文基于史密斯過程模型，綜合采納其他模型中的合理部分，構(gòu)建并優(yōu)化IDB政策執(zhí)行框架，這也符合我國(guó)高?？蒲袛?shù)據(jù)管理與共享政策制定與執(zhí)行的現(xiàn)狀。

(1)理想化的政策即合法、合理、可行的政策方案。IDB政策文本內(nèi)容詳實(shí)，條理清晰，包含政策的形式、類型、適用范圍等。所謂理想化可以簡(jiǎn)單從兩個(gè)方面說明，即政策目標(biāo)是否切合實(shí)際和政策內(nèi)容是否妥當(dāng)。IDB每一項(xiàng)具體政策的開始都有政策目的說明，如在訪問和使用政策中指出政策的目的是促進(jìn)科研數(shù)據(jù)的獲取和使用，切合實(shí)際制定意義。分析文本內(nèi)容后發(fā)現(xiàn)，政策的制定遵循了數(shù)據(jù)生命周期，并且符合科研人員的數(shù)據(jù)管理活動(dòng)，體現(xiàn)了內(nèi)容妥當(dāng)性。

(2)執(zhí)行機(jī)關(guān)一般指政府中具體政策的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，需重點(diǎn)注意執(zhí)行機(jī)構(gòu)的權(quán)力結(jié)構(gòu)，人事配備及其工作態(tài)度，領(lǐng)導(dǎo)模式和技巧，以及執(zhí)行人員的情況。大致分為三類：初始的政策制定者、執(zhí)行層人員以及政策所指向的團(tuán)體和個(gè)人。IDB政策同樣對(duì)這三類執(zhí)行機(jī)構(gòu)做出明確說明，首先政策初始制定者以及IDB數(shù)據(jù)管理平臺(tái)的研發(fā)人是UIUC圖書館；學(xué)校成立隸屬于圖書館的科研數(shù)據(jù)服務(wù)部門，其主要負(fù)責(zé)人和管理人員承擔(dān)執(zhí)行管理和政策的實(shí)行；政策所指向的團(tuán)體和個(gè)人方面，IDB規(guī)定政策適用人群為校內(nèi)科研人員、研究生和教職工等，科研小組若需使用科研數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)中必須包含一名或以上的學(xué)校人員。

(3)目標(biāo)群體即政策對(duì)象或受政策影響者，泛指由于特定的政策決定而必須調(diào)整其行為的群體，需充分考慮其組織或制度化程度、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)知程度以及先前的政策經(jīng)驗(yàn)。IDB政策對(duì)如何獲取、使用、共享數(shù)據(jù)等行為都有明確規(guī)定，要求政策對(duì)象嚴(yán)格按照政策要求管理及利用科研數(shù)據(jù)。

(4)環(huán)境因素和資源條件。環(huán)境因素即與政策生存空間相關(guān)聯(lián)的因素，包括政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、文化環(huán)境、歷史環(huán)境等等，是政策執(zhí)行的路徑依賴和影響因素。資源條件包括物質(zhì)資源和人力資源等，能直接影響到政策的有效執(zhí)行。IDB政策的執(zhí)行可以看做是一個(gè)具象化的過程，是把政策所包含的規(guī)范、要求和原則落實(shí)到具體的管理情境中的過程。數(shù)據(jù)政策實(shí)施是否順利與所處的社會(huì)環(huán)境，尤其是時(shí)代發(fā)展環(huán)境是分不開的。大數(shù)據(jù)環(huán)境下，數(shù)據(jù)管理成為了研究熱點(diǎn)。高校所產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)必然所占比重較大。為了確保數(shù)據(jù)得到有效的管理和共享，需制定出可行的科研數(shù)據(jù)管理政策，這是管理活動(dòng)的要求，同樣是社會(huì)發(fā)展的要求。在上述政策文本中，提到了有關(guān)資金、人員、設(shè)施等方面的內(nèi)容，后期可以根據(jù)具體要求調(diào)整。

圖2 IDB政策的史密斯過程執(zhí)行與優(yōu)化模型

根據(jù)過程圖并結(jié)合IDB的文本內(nèi)容可以看出，IDB政策四要素之間的相互影響關(guān)系基本符合模型中的關(guān)系要求(IDB政策的史密斯過程執(zhí)行與優(yōu)化模型如圖2)。例如，環(huán)境因素影響著執(zhí)行機(jī)關(guān)、目標(biāo)群體和理想化的政策。政治環(huán)境因素決定了整個(gè)政策的政治性；經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素是制定和實(shí)施理想化政策的基本出發(fā)點(diǎn)，也影響著政策的執(zhí)行，為政策的實(shí)施提供物質(zhì)和人員雇傭方面的支撐；社會(huì)的文化環(huán)境也直接影響著執(zhí)行機(jī)關(guān)人員和目標(biāo)群體，其自身的文化素養(yǎng)和受教育程度決定著整個(gè)政策執(zhí)行所具備的智力條件。在執(zhí)行過程中，要注重執(zhí)行者和目標(biāo)群體之間的互動(dòng)和調(diào)適，以及目標(biāo)群體對(duì)政策的反饋和建議，這些都會(huì)影響政策內(nèi)容和執(zhí)行過程的優(yōu)化改變。同時(shí)，各個(gè)部分之間的變量因素一旦產(chǎn)生了變化，模型中的某個(gè)或某些部分也相應(yīng)發(fā)生一些變化。整個(gè)政策執(zhí)行過程需要考慮到階段性問題，要有執(zhí)行階層和完整政策執(zhí)行過程。政策執(zhí)行階層是政策的主要執(zhí)行人，執(zhí)行階段主要有政策文本內(nèi)容制定、資源分配和監(jiān)督階段；一個(gè)完整的政策執(zhí)行過程可被劃分為若干階段：執(zhí)行機(jī)關(guān)政策的制定、目標(biāo)群體對(duì)于政策的認(rèn)可、政策實(shí)際影響的產(chǎn)生、各方對(duì)于產(chǎn)生影響的反饋和政策的優(yōu)化修改。

3 對(duì)我國(guó)高?？蒲袛?shù)據(jù)管理政策制定與執(zhí)行的啟示

e-Science環(huán)境下，科研人員不僅可以通過對(duì)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)分析來解決當(dāng)前的科研問題，還可以利用先前完整存儲(chǔ)的科研數(shù)據(jù)，為以后的研究夯實(shí)基礎(chǔ)。縱觀當(dāng)下，科研數(shù)據(jù)丟失、無法獲取、管理不當(dāng)?shù)葐栴}困擾諸多科研人員。因此，制定科研數(shù)據(jù)管理政策的重要性不言而喻。

3.1 政策內(nèi)容：科研數(shù)據(jù)管理的理論內(nèi)核

UIUC制定了較為系統(tǒng)和全面的科研數(shù)據(jù)管理政策，包括數(shù)據(jù)的訪問和使用、錄入、保存和存儲(chǔ)等，涉及數(shù)據(jù)組織形式、共享、安全和版權(quán)等內(nèi)容，這為我國(guó)高校科研數(shù)據(jù)管理政策的制定提供了參考。首先，必須明確科研數(shù)據(jù)管理政策制定的目標(biāo)和任務(wù)，要將政策作為指導(dǎo)和規(guī)范科研數(shù)據(jù)管理的行為指南，并將其納入整個(gè)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃中，充分發(fā)揮政策的規(guī)范性和指導(dǎo)性。其次，充分考慮到科研數(shù)據(jù)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和細(xì)節(jié)，努力擴(kuò)充政策的涵蓋面。最后，在政策的制定過程中，要意識(shí)到它的長(zhǎng)期性和可持續(xù)性?？蒲袛?shù)據(jù)管理不是一蹴而就的，必須制定出符合長(zhǎng)期發(fā)展的政策并且逐步實(shí)施，不斷修正與完善。

3.2 管理角色定位：科研數(shù)據(jù)管理的實(shí)施依據(jù)

UIUC數(shù)據(jù)管理工作和政策的主要執(zhí)行人和機(jī)構(gòu)是科研人員和高校的科研數(shù)據(jù)服務(wù)部門。科研人員或校內(nèi)教職工、研究生等必須按照政策要求訪問、使用、存儲(chǔ)和錄入科研數(shù)據(jù)；高?？蒲袛?shù)據(jù)服務(wù)部門也需遵循政策文本進(jìn)行保存、修復(fù)以及撤回等數(shù)據(jù)管理活動(dòng)。部門中需設(shè)置專人負(fù)責(zé)管理過程中的決策性問題，如對(duì)數(shù)據(jù)保存期限是否延長(zhǎng)等作出判斷。我國(guó)高校制定科研數(shù)據(jù)政策時(shí)，應(yīng)考慮到政策所有適用人群的責(zé)任和義務(wù)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況將人群分為高校、高校圖書館以及科研人員。高校及圖書館中設(shè)立的數(shù)據(jù)服務(wù)部門主要負(fù)責(zé)科研數(shù)據(jù)管理政策的實(shí)施，為科研人員提供數(shù)據(jù)管理服務(wù)和數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫，同時(shí)提供技術(shù)支持以及培訓(xùn)等；科研人員需要遵照政策文本訪問、保存和共享數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)資源；學(xué)院是一個(gè)中間機(jī)構(gòu)，需要監(jiān)督和規(guī)范所屬科研人員的數(shù)據(jù)管理行為，依照政策創(chuàng)建和保存本學(xué)院的科研數(shù)據(jù)。

3.3 管理平臺(tái)：科研數(shù)據(jù)管理的實(shí)踐保障

我國(guó)高校數(shù)據(jù)管理平臺(tái)建設(shè)尚處于初級(jí)探索階段，個(gè)別高校已經(jīng)進(jìn)行試點(diǎn)建設(shè)。在搭建管理平臺(tái)初期，高校需明確平臺(tái)建設(shè)的目的，確定主要適用人群并完善平臺(tái)功能。依據(jù)IDB的經(jīng)驗(yàn)，平臺(tái)建立初期目標(biāo)不能過于宏大，適用人群不宜太廣，應(yīng)在實(shí)踐中不斷地拓展。高?？蒲袛?shù)據(jù)管理平臺(tái)應(yīng)包括數(shù)據(jù)的提交、發(fā)布、獲取、查詢、共享和下載等；平臺(tái)項(xiàng)目的管理實(shí)施應(yīng)根據(jù)制定好的科研數(shù)據(jù)管理政策，明確分工并建立專門的科研數(shù)據(jù)管理部門。UIUC圖書館內(nèi)設(shè)立的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)部門，在科研人員的科研全過程中提供及時(shí)有效的專業(yè)幫助。技術(shù)路線的選擇應(yīng)根據(jù)高校人力、資金和實(shí)際技術(shù)情況，循序漸進(jìn)、有步驟有計(jì)劃地實(shí)施。

4 結(jié)語

科研數(shù)據(jù)管理政策是高?？蒲袛?shù)據(jù)開放共享的重要推動(dòng)力量。通過IDB政策的分析可知，依據(jù)數(shù)據(jù)生命周期理論制定政策文本內(nèi)容，是開展科研數(shù)據(jù)管理的理論內(nèi)核；根據(jù)利益相關(guān)者理論明確不同利益主體的角色定位，是實(shí)施科研數(shù)據(jù)管理的重要依據(jù)；面向用戶開發(fā)與運(yùn)營(yíng)科研數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，是提供科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的實(shí)踐保障。我國(guó)高校應(yīng)結(jié)合各自特色，借鑒優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，制定理論性與實(shí)踐性相結(jié)合的政策，為推動(dòng)高?？蒲袛?shù)據(jù)開放共享奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。