國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)于2018年2月6日發(fā)布了GB/T 13016—2018《標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建原則和要求》標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院提出、歸口并負(fù)責(zé)起草,于2018年9月1日開始實(shí)施。GB/T 13016—2018《標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建原則和要求》 (以下簡(jiǎn)稱新標(biāo)準(zhǔn))是對(duì)GB/T13016—2009《標(biāo)準(zhǔn)體系表編制原則和要求》 (以下簡(jiǎn)稱舊標(biāo)準(zhǔn))的修訂。
標(biāo)準(zhǔn)體系是運(yùn)用系統(tǒng)論指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)化工作的一種方法。用數(shù)學(xué)模型來(lái)輔助解決系統(tǒng)工程中復(fù)雜問題,是很常用的一種方法。標(biāo)準(zhǔn)體系模型在標(biāo)準(zhǔn)體系的策劃、建立和實(shí)施、評(píng)價(jià)改進(jìn)過程中發(fā)揮著重要作用,標(biāo)準(zhǔn)體系表是一種標(biāo)準(zhǔn)體系模型。通過編制標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖和標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表,還包括標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表、標(biāo)準(zhǔn)體系編制說(shuō)明,是開展標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的首要工作,是編制標(biāo)準(zhǔn)制、修訂規(guī)劃和計(jì)劃的依據(jù)。標(biāo)準(zhǔn)體系表是一定范圍內(nèi)包括現(xiàn)有、應(yīng)有和預(yù)計(jì)制定標(biāo)準(zhǔn)的藍(lán)圖,是構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系的首要工作。標(biāo)準(zhǔn)體系的方法和工具也將隨著技術(shù)和業(yè)務(wù)需求的發(fā)展而不斷更新。舊標(biāo)準(zhǔn)自實(shí)施以來(lái),為各類標(biāo)準(zhǔn)體系的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)提供了依據(jù)和支撐。
舊標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)使用近十年,標(biāo)準(zhǔn)名稱 “標(biāo)準(zhǔn)體系表編制”不能準(zhǔn)確反應(yīng)該標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)性重要作用,另外,應(yīng)增加標(biāo)準(zhǔn)體系的原理性、方法性等內(nèi)容。舊標(biāo)準(zhǔn)部分內(nèi)容已經(jīng)不能滿足實(shí)際應(yīng)用需要,急需修訂。
1)新標(biāo)準(zhǔn)增加了系統(tǒng)論的相關(guān)內(nèi)容。針對(duì)當(dāng)前社會(huì)上常見錯(cuò)誤,如編制標(biāo)準(zhǔn)體系,標(biāo)準(zhǔn)體系表和標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表混用等概念性錯(cuò)誤,增加了系統(tǒng)論的概念和相關(guān)術(shù)語(yǔ),以便于讀者從系統(tǒng)論、系統(tǒng)工程的角度,采用標(biāo)準(zhǔn)體系的方法和原則。
2)更貼近用戶使用習(xí)慣的變更。如標(biāo)準(zhǔn)體系表易與標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表相混淆,增加了標(biāo)準(zhǔn)體系模型的術(shù)語(yǔ);同時(shí),為了過渡,保留標(biāo)準(zhǔn)體系表(與標(biāo)準(zhǔn)體系模型同義詞)的概念。增加了構(gòu)建步驟等內(nèi)容。
新標(biāo)準(zhǔn)與舊標(biāo)準(zhǔn)相比主要變化如下:
1)名稱變更為 “標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建原則和要求”;
2)修改了 “范圍”;
3)刪除了 “規(guī)范性引用文件”;
4)修改了 “體系”,刪除了 “術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)”、“過程標(biāo)準(zhǔn)”、 “服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)”、 “接口標(biāo)準(zhǔn)”、 “規(guī)范”、 “規(guī)程”,增加了 “環(huán)境”、 “邊界”、 “標(biāo)準(zhǔn)體系模型”等術(shù)語(yǔ);
5)增加了 “構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系的一般方法”的內(nèi)容;
6)增加了幾種典型的參考序列結(jié)構(gòu)圖:企業(yè)價(jià)值鏈序列結(jié)構(gòu)、工業(yè)產(chǎn)品序列結(jié)構(gòu)、信息服務(wù)序列結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目管理序列結(jié)構(gòu)等序列結(jié)構(gòu)圖;
7)刪除第6章,綜合標(biāo)準(zhǔn)體系表;
8)刪除原附錄A和附錄B。
(1) 范圍
該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系的基本原則、一般方法以及標(biāo)準(zhǔn)體系表內(nèi)容要求。
該標(biāo)準(zhǔn)適用于各類標(biāo)準(zhǔn)體系的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)。
(2)術(shù)語(yǔ)和定義
1)體系、系統(tǒng)。由相互作用和相互依賴的若干組成部分結(jié)合而成的具有特定功能的有機(jī)整體。
注1:系統(tǒng)可以指整個(gè)實(shí)體,系統(tǒng)的組件也可能是一個(gè)系統(tǒng),此組件可稱為子系統(tǒng)。
注2:系統(tǒng)是由元素組成的。
2)環(huán)境。存在于系統(tǒng)外且對(duì)系統(tǒng)產(chǎn)生影響作用的各種因素。
3)邊界。區(qū)別系統(tǒng)內(nèi)部元素與外部環(huán)境的界限。
4)標(biāo)準(zhǔn)體系。一定范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)按其內(nèi)在聯(lián)系形成的科學(xué)的有機(jī)整體。
5)標(biāo)準(zhǔn)體系模型。用于表達(dá)、描述標(biāo)準(zhǔn)體系的目標(biāo)、邊界、范圍、環(huán)境、結(jié)構(gòu)關(guān)系并反映標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展規(guī)劃的模型。
注:標(biāo)準(zhǔn)體系模型是用于策劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)體系的方法或工具。
6)標(biāo)準(zhǔn)體系表。一種標(biāo)準(zhǔn)體系模型,通常包括標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖、標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表,還可以包含標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表和編制說(shuō)明。
7)行業(yè)。行業(yè) (或產(chǎn)業(yè))是指從事相同性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的所有單位的集合。 [GB/T 4754—2011《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》,定義2.1]
8)專業(yè)。在一個(gè)行業(yè) (或產(chǎn)業(yè))內(nèi)細(xì)分的從事相同性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的所有單位的集合。
注:GB/T 4754中所指的 “中類,小類”??紤]到習(xí)慣用法,仍稱專業(yè)。
9)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。與本體系關(guān)系密切且需直接采用的其他體系內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)。
10)個(gè)性標(biāo)準(zhǔn)。直接表達(dá)一種標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象(產(chǎn)品或系列產(chǎn)品、過程、服務(wù)或管理)的個(gè)性特征的標(biāo)準(zhǔn)。
11)共性標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)表達(dá)存在于若干種標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象間所共有的共性特征的標(biāo)準(zhǔn)。
(3)構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系的基本原則
1)目標(biāo)明確
標(biāo)準(zhǔn)體系是為業(yè)務(wù)目標(biāo)服務(wù)的,構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)首先明確標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)。
2)全面成套
應(yīng)圍繞著標(biāo)準(zhǔn)體系的目標(biāo)展開,體現(xiàn)在體系的整體性,即體系的子體系及子子體系的全面完整和標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表所列標(biāo)準(zhǔn)的全面完整。
3)層次適當(dāng)
標(biāo)準(zhǔn)體系表應(yīng)有恰當(dāng)?shù)膶哟危?/p>
a)標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表中的每一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)在標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖中應(yīng)有相應(yīng)的層次;
注1:從一定范圍的若干同類標(biāo)準(zhǔn)中,提取通用技術(shù)要求形成共性標(biāo)準(zhǔn),并置于上層;
注2:基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)宜置于較高層次,即擴(kuò)大其適用范圍以利于一定范圍內(nèi)的統(tǒng)一。
b)從個(gè)性標(biāo)準(zhǔn)出發(fā),提取共性技術(shù)要求作為上一層的共性標(biāo)準(zhǔn);
c)為便于理解、減少?gòu)?fù)雜性,標(biāo)準(zhǔn)體系的層次不宜太多;
d)同一標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)同時(shí)列入兩個(gè)或兩個(gè)以上子體系中。
注3:根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍,恰當(dāng)?shù)膶?biāo)準(zhǔn)安排在不同的層次,一般應(yīng)盡量擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍,或盡量安排在高層次上,即應(yīng)在大范圍內(nèi)協(xié)調(diào)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)在數(shù)個(gè)小范圍內(nèi)各自制定,以達(dá)到體系組成盡量合理簡(jiǎn)化。
4)劃分清楚
標(biāo)準(zhǔn)體系表內(nèi)的子體系或類別的劃分,各子體系的范圍和邊界的確定,主要應(yīng)按行業(yè)、專業(yè)或門類等標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)性質(zhì)的同一性,而不宜按行政機(jī)構(gòu)的管轄范圍而劃分。
(4)構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系的一般方法
1)確定標(biāo)準(zhǔn)化方針目標(biāo)
在構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系之前,應(yīng)首先了解下列內(nèi)容,以便于指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)部門的標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建工作;
a)了解標(biāo)準(zhǔn)化所支撐的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略;
b)明確標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的愿景、近期擬達(dá)到的目標(biāo);
c)確定實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化方針或策略 (實(shí)施策略)、指導(dǎo)思想、基本原則;
d)確定標(biāo)準(zhǔn)體系的范圍和邊界。
2)調(diào)查研究
開展標(biāo)準(zhǔn)體系的調(diào)查研究,通常包括:
a)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的國(guó)內(nèi)外情況;
b)現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ),包括已制定的標(biāo)準(zhǔn)和已開展的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化研究項(xiàng)目和工作項(xiàng)目;
c)存在的標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)問題;
d)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)需求。
3)分析整理
根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的方針、目標(biāo)以及具體的標(biāo)準(zhǔn)化需求,借鑒國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)體系的結(jié)構(gòu)框架,從標(biāo)準(zhǔn)的類型、專業(yè)領(lǐng)域、級(jí)別、功能、業(yè)務(wù)的生命周期等若干不同標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象的角度,對(duì)標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行分析,從而確定標(biāo)準(zhǔn)體系的結(jié)構(gòu)關(guān)系。
4)編制標(biāo)準(zhǔn)體系表
編制標(biāo)準(zhǔn)體系表,通常報(bào)告:
a)確定標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖
根據(jù)不同維度的標(biāo)準(zhǔn)分析的結(jié)果,選擇恰當(dāng)?shù)木S度作為標(biāo)準(zhǔn)體系框架的主要維度,編制標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖,編寫標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)的各級(jí)子體系、標(biāo)準(zhǔn)體系模塊的內(nèi)容說(shuō)明。
b)編制標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表
收集整理擬采用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)等外部標(biāo)準(zhǔn)和本領(lǐng)域已有的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn),提出近期和將來(lái)規(guī)劃擬制定的標(biāo)準(zhǔn)列表,編制標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表。
c)編寫標(biāo)準(zhǔn)體系表編制說(shuō)明
標(biāo)準(zhǔn)體系表編制說(shuō)明的相關(guān)內(nèi)容見下文 “標(biāo)準(zhǔn)體系表編制說(shuō)明”部分。
5)動(dòng)態(tài)維護(hù)更新
標(biāo)準(zhǔn)體系是一個(gè)動(dòng)態(tài)的系統(tǒng),在使用過程中應(yīng)不斷優(yōu)化完善,并隨著業(yè)務(wù)需求、技術(shù)發(fā)展的不斷變化進(jìn)行維護(hù)更新。
(5)標(biāo)準(zhǔn)體系表內(nèi)容要求
1)標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖
①概述
標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖用于表達(dá)標(biāo)準(zhǔn)體系的范圍、邊界、內(nèi)部結(jié)構(gòu),以及意圖。標(biāo)準(zhǔn)體系表通常包括標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖、標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表和標(biāo)準(zhǔn)體系編制說(shuō)明;標(biāo)準(zhǔn)體系的結(jié)構(gòu)關(guān)系一般包括上下層之間的 “層次”關(guān)系,或按一定的邏輯順序排列起來(lái)的 “序列”關(guān)系,也可由以上幾種結(jié)構(gòu)相結(jié)合的組合關(guān)系。
②符號(hào)與約定
編制標(biāo)準(zhǔn)體系表應(yīng)符合以下符號(hào)約定:
a)標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖用矩形方框表示,方框內(nèi)的文字表示該標(biāo)準(zhǔn)體系或標(biāo)準(zhǔn)子體系的名稱;
b)通常,一個(gè)方框代表一組若干標(biāo)準(zhǔn);如果方框內(nèi)的文字有下劃線,則方框僅表示體系標(biāo)題之意,不包含具體的標(biāo)準(zhǔn);
c)每個(gè)方框可編上圖號(hào),并按圖號(hào)編制標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表;
d)方框間用實(shí)線或虛線連接;
e)用實(shí)線表示方框間的層次關(guān)系、序列關(guān)系,不表示上述關(guān)系的連線用虛線;
f)為了表示與其他系統(tǒng)的協(xié)調(diào)配套關(guān)系,用虛線連接表示本體系方框與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系;對(duì)雖由本體系負(fù)責(zé)制定的,而應(yīng)屬其他體系的標(biāo)準(zhǔn)亦作為相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)并用虛線相連,且應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)體系編制說(shuō)明中加以說(shuō)明。
③層次結(jié)構(gòu)
圖1所示為我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系的標(biāo)準(zhǔn)層次和標(biāo)準(zhǔn)級(jí)別的關(guān)系。
在標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖中包含多個(gè)行業(yè)產(chǎn)品時(shí)的層次結(jié)構(gòu),可參照?qǐng)D2所示的結(jié)構(gòu)圖。
圖1 標(biāo)準(zhǔn)體系的層次和級(jí)別關(guān)系
圖2 多行業(yè)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)體系層次結(jié)構(gòu)
④序列結(jié)構(gòu)
序列結(jié)構(gòu)指圍繞著產(chǎn)品、服務(wù)、過程的生命周期各階段的具體技術(shù)要求,或空間序列等編制出的標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖,參見下文 “參考序列結(jié)構(gòu)圖”部分。
⑤其他結(jié)構(gòu)
除層次結(jié)構(gòu)、序列結(jié)構(gòu)之外,還可以根據(jù)業(yè)務(wù)需求,按照本標(biāo)準(zhǔn)的原則和要求,提出其他標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖,如功能歸口結(jié)構(gòu)、矩陣結(jié)構(gòu)、三維結(jié)構(gòu)等。
2)標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表
標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表的表頭描述的是標(biāo)準(zhǔn) (或子體系)的不同屬性。常見的標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表的表頭,可以包含序號(hào)、標(biāo)準(zhǔn)體系編號(hào)、子體系名稱、標(biāo)準(zhǔn)名稱、引用標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)、歸口部門、緩急程度、宜定級(jí)別、標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)等。標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表的一般格式如表1所示。
表1 ××(層次或序列編號(hào))標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表
表1中,表頭屬性的含義如下:
a)標(biāo)準(zhǔn)體系編號(hào),納入標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表的標(biāo)準(zhǔn)或子體系的編號(hào),編號(hào)可包含子體系所在的層次含義;
b)子體系名稱,標(biāo)準(zhǔn)體系所包含子體系的名稱;
c)標(biāo)準(zhǔn)名稱,已發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)或擬制定標(biāo)準(zhǔn)的名稱;
d)引用標(biāo)準(zhǔn)編號(hào),引用的外部標(biāo)準(zhǔn)編號(hào);
e)歸口部門,標(biāo)準(zhǔn)或子體系的歸口管理部門;
f)宜定級(jí)別,擬制定或擬修訂標(biāo)準(zhǔn)的級(jí)別,如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等;
g)實(shí)施日期,標(biāo)準(zhǔn)或子體系的已實(shí)施或擬實(shí)施的日期;
h)備注,在以上列中沒有包含的其他內(nèi)容。
3)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表
標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表格式根據(jù)統(tǒng)計(jì)目的而設(shè)置成不同的標(biāo)準(zhǔn)類別及統(tǒng)計(jì)項(xiàng),一般格式如表2所示。
表2 標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表
4)標(biāo)準(zhǔn)體系表編制說(shuō)明
標(biāo)準(zhǔn)體系表編制說(shuō)明的內(nèi)容一般包括:
a)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的背景;
b)標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)目標(biāo)、構(gòu)建依據(jù)及實(shí)施原則;
c)國(guó)內(nèi)外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化情況綜述;
d)各級(jí)子體系劃分原則和依據(jù);
e)各級(jí)子體系的說(shuō)明,包括主要內(nèi)容、適用范圍等;
f)與其他體系交叉情況和處理意見;
g)需要其他體系協(xié)調(diào)配套的意見;
h)結(jié)合統(tǒng)計(jì)表,分析現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際、國(guó)外的差距和薄弱環(huán)節(jié),明確今后的主攻方向;
i)標(biāo)準(zhǔn)制修訂規(guī)劃建議;
j)其他。
(6)參考序列結(jié)構(gòu)圖
1)系統(tǒng)生命周期序列
圖3所示是按照系統(tǒng)的生命周期階段 (概念階段、開發(fā)階段、生產(chǎn)階段、使用階段、支持階段、退役階段)展開的序列結(jié)構(gòu)。
圖3 序列結(jié)構(gòu)圖
2)企業(yè)價(jià)值鏈序列
圍繞企業(yè)的價(jià)值鏈而展開的序列結(jié)構(gòu),從企業(yè)的戰(zhàn)略與文化、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、管理支持等三個(gè)大的方面分解,如圖4所示。
圖4 企業(yè)價(jià)值鏈序列
3)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)序列
在制造業(yè)領(lǐng)域,圍繞產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、試驗(yàn)、生產(chǎn)制造、產(chǎn)品或半成品、銷售、報(bào)廢處理等環(huán)節(jié)為序列,制定不同階段的標(biāo)準(zhǔn),如圖5所示。
圖5 工業(yè)產(chǎn)品序列結(jié)構(gòu)圖
4)信息服務(wù)序列
圖6所示為圍繞信息的采集、加工、存儲(chǔ)、訪問、開發(fā)利用、服務(wù)等序列結(jié)構(gòu)。
圖6 信息服務(wù)序列結(jié)構(gòu)
5)項(xiàng)目管理序列
圖7所示為圍繞工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、工程建設(shè)、竣工驗(yàn)收、運(yùn)行維護(hù)和評(píng)價(jià)等項(xiàng)目階段而劃分工程項(xiàng)目序列結(jié)構(gòu)。
圖7 項(xiàng)目管理階段序列結(jié)構(gòu)