NK模型在戰(zhàn)略管理中的應(yīng)用

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(浙江工業(yè)大學(xué) 經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院，浙江 杭州 310023)

NK模型是由適應(yīng)度景觀(guān)理論衍生的一個(gè)較為簡(jiǎn)單且常用的結(jié)構(gòu)化仿真方法[1]，其非常適合研究模塊化系統(tǒng)如何通過(guò)適應(yīng)性搜尋迅速高效地獲得最優(yōu)績(jī)效的問(wèn)題[2]。一般而言，系統(tǒng)內(nèi)諸多主體間的相互關(guān)系是影響系統(tǒng)復(fù)雜性的重要因素[3]，復(fù)雜性程度越高意味著系統(tǒng)越難以獲得最優(yōu)績(jī)效，然而這種相互關(guān)系卻很難用實(shí)證數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)量。因此，NK模型的優(yōu)越性體現(xiàn)在能夠相對(duì)簡(jiǎn)單地處理一些無(wú)法用傳統(tǒng)方法解決的問(wèn)題[4]，比如系統(tǒng)要素復(fù)雜性如何影響系統(tǒng)的整體適應(yīng)性。

自從Levinthal首次利用NK模型來(lái)分析戰(zhàn)略管理研究中的應(yīng)用以來(lái)[5]，因其對(duì)系統(tǒng)復(fù)雜性的極強(qiáng)解釋力，NK模型目前已經(jīng)在復(fù)雜性[6-8]、績(jī)效測(cè)度方法[4,9-10]及創(chuàng)新搜尋過(guò)程的理論表征[11]等眾多領(lǐng)域中得到了大量應(yīng)用。并且，其相關(guān)理論和方法如NKCS模型也在實(shí)踐中得到了許多拓展[12]。NK模型是什么？適合研究什么樣的問(wèn)題？主要應(yīng)用于戰(zhàn)略管理的哪些方面？未來(lái)的應(yīng)用趨勢(shì)如何？這些都是需要探討的問(wèn)題。

一、NK模型的基本原理

(一)適應(yīng)度景觀(guān)與NK模型

適應(yīng)度景觀(guān)理論的概念由Wright于1932年在研究生物有機(jī)體的進(jìn)化過(guò)程中首次提出[13]，表示進(jìn)化可以看作是崎嶇景觀(guān)中的基因游走過(guò)程。景觀(guān)中每一個(gè)位置表示一種基因型，高度表示該基因生存的適應(yīng)度值。不同基因的適應(yīng)度存在差異，因而呈現(xiàn)一個(gè)崎嶇的景觀(guān)地形。從二十世紀(jì)九十年代開(kāi)始，適應(yīng)度景觀(guān)理論已成為理解戰(zhàn)略管理領(lǐng)域復(fù)雜系統(tǒng)的關(guān)鍵概念之一。

在適應(yīng)度景觀(guān)理論中，Kauffman提出了可生成適應(yīng)度景觀(guān)的NK模型[1]。在這個(gè)模型中，適應(yīng)度景觀(guān)由3個(gè)主要的參數(shù)決定，即基因總數(shù)N、某個(gè)基因與其他基因的上位作用數(shù)量K(上位作用是指一個(gè)基因?qū)α硪粋€(gè)基因的影響作用)和等位基因數(shù)A。其基本原理是某個(gè)物種由N個(gè)基因構(gòu)成，每個(gè)基因有A個(gè)不同取值且每個(gè)基因的適應(yīng)度在很大程度上取決于自身與其他基因之間的相互關(guān)系K(0≤K≤N-1)。在這個(gè)模型中，系統(tǒng)的適應(yīng)性主要取決于N和K兩個(gè)參數(shù)的大小；N和K的增加，適應(yīng)度景觀(guān)地形上的局部高峰的數(shù)量隨之呈指數(shù)規(guī)模增長(zhǎng)，而各高峰的平均高度卻隨之在不斷下降。各基因的關(guān)系越密切，系統(tǒng)整體的復(fù)雜性程度就越高，從而人們找到系統(tǒng)全局最優(yōu)解的機(jī)會(huì)就越小。

(二)搜尋方式

搜尋方式是指系統(tǒng)要素在與環(huán)境相互作用的情況下通過(guò)不斷在適應(yīng)度景觀(guān)上“攀爬”所采取的行為方式[3]。選擇不同的搜尋方式在很大程度上影響了系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)性[11]。局部搜尋是目前最普遍使用的搜尋方式，除此之外，有學(xué)者對(duì)文獻(xiàn)中其他行為搜尋方式進(jìn)行了歸納總結(jié)[4]，如表1所示。

表1 主要行為搜尋方式的基本原理和特點(diǎn)

注：資料根據(jù)Ganco等(2015)、吳建祖等(2010)相關(guān)文獻(xiàn)整理所得。

二、NK模型在戰(zhàn)略管理中的應(yīng)用

如今，企業(yè)成長(zhǎng)環(huán)境越來(lái)越全球化和數(shù)字化，日益增加的環(huán)境復(fù)雜性對(duì)企業(yè)的現(xiàn)有管理理論造成了巨大沖擊。在戰(zhàn)略管理領(lǐng)域，企業(yè)可以制定或選擇戰(zhàn)略以更有效地提高組織績(jī)效和適應(yīng)環(huán)境，但是這一觀(guān)點(diǎn)可能面臨著當(dāng)前環(huán)境形勢(shì)的巨大挑戰(zhàn)。一方面，人是有限理性的，因而處于復(fù)雜環(huán)境下的企業(yè)制定戰(zhàn)略的能力也非常有限；另一方面，環(huán)境的日益復(fù)雜性必然會(huì)制約企業(yè)的自身行為。因此戰(zhàn)略管理領(lǐng)域迫切需要新的理論和方法以研究企業(yè)如何達(dá)到更高的績(jī)效。一般來(lái)說(shuō)，戰(zhàn)略管理文獻(xiàn)基于NK模型進(jìn)行以下三方面的研究：復(fù)雜性、績(jī)效測(cè)度方法及創(chuàng)新搜尋過(guò)程的理論表征。

(一)復(fù)雜性研究

1.認(rèn)知復(fù)雜性。組織內(nèi)成員的認(rèn)知極大地影響了組織的戰(zhàn)略選擇，而戰(zhàn)略選擇主要由管理者的認(rèn)知所決定[14]。有學(xué)者運(yùn)用NK模型開(kāi)展了管理者認(rèn)知對(duì)組織績(jī)效的研究，在模型中，N代表組織決策的數(shù)量，K代表影響決策自身適應(yīng)度值的其他決策數(shù)量，適應(yīng)度景觀(guān)就是整個(gè)戰(zhàn)略配置空間，管理者在自己的認(rèn)知空間中搜尋最優(yōu)方案。研究者將管理者的認(rèn)知復(fù)雜性用表征強(qiáng)度、表征偏差、經(jīng)驗(yàn)豐裕度來(lái)刻畫(huà)考察了這兩者對(duì)組織績(jī)效的影響。結(jié)果表明：合適的認(rèn)知復(fù)雜性程度能有效改善組織績(jī)效和解決戰(zhàn)略決策問(wèn)題。在具體應(yīng)用中，戰(zhàn)略管理者應(yīng)主要關(guān)注主導(dǎo)性的重要變量，而當(dāng)戰(zhàn)略管理者考慮的變量有限時(shí)，可以通過(guò)增加直接或間接經(jīng)驗(yàn)，以構(gòu)建更合適的認(rèn)知復(fù)雜性水平和改善績(jī)效。

還有學(xué)者運(yùn)用NK模型研究了哪些因素能夠?qū)е聭?zhàn)略的內(nèi)部有效復(fù)制和外部不被模仿，發(fā)現(xiàn)管理者認(rèn)知能夠有效促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)轉(zhuǎn)移并避免外部模仿，但是研究不足仍然在于NK模型中對(duì)認(rèn)知復(fù)雜性的表征和建模，比如情感依戀，這些都是需要進(jìn)一步探討的問(wèn)題[15]。

2.戰(zhàn)略復(fù)雜性。戰(zhàn)略管理研究者通常思考企業(yè)如何制定戰(zhàn)略以更有效地提高組織績(jī)效，但較少關(guān)注戰(zhàn)略自身的某些特性所具備的重要性[7]。有學(xué)者運(yùn)用NK模型仿真戰(zhàn)略決策間的交互作用對(duì)組織績(jī)效的影響。在模型中，戰(zhàn)略由一系列決策構(gòu)成，戰(zhàn)略?xún)?nèi)決策的總數(shù)量用N表示，決策間的交互作用用K表示，整個(gè)決策空間用適應(yīng)度景觀(guān)來(lái)表示。外部企業(yè)通常采用內(nèi)部變革、外部模仿、混合模仿這三種形式以尋求自身的績(jī)效能與標(biāo)桿企業(yè)決策空間的“標(biāo)桿績(jī)效”相近甚至超越，而采用哪種模仿形式直接影響到組織績(jī)效。研究表明：當(dāng)戰(zhàn)略復(fù)雜性很高即N和K的值很大時(shí)，無(wú)論企業(yè)采用哪種模仿形式都無(wú)法有效提高組織績(jī)效，如果采用部分模仿和全面模仿反而會(huì)使其無(wú)法找到更高的績(jī)效并遭受巨大損失[6]。這意味著戰(zhàn)略的高度復(fù)雜性有利于避免戰(zhàn)略模仿，從而企業(yè)能夠保持長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但是物極必反，戰(zhàn)略復(fù)雜性越高，企業(yè)內(nèi)部就難以對(duì)其進(jìn)行復(fù)制。只有當(dāng)戰(zhàn)略復(fù)雜性適中時(shí)，在企業(yè)比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手成功經(jīng)驗(yàn)多的前提下，企業(yè)既能在內(nèi)部有效復(fù)制戰(zhàn)略，又能阻止外部模仿戰(zhàn)略，這樣企業(yè)才能實(shí)現(xiàn)內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移和外部競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[8]。

戰(zhàn)略復(fù)雜性的程度不僅取決于N和K的大小，還依賴(lài)于戰(zhàn)略決策的時(shí)間和空間，有研究運(yùn)用NK模型考察了部門(mén)內(nèi)部不同決策、部門(mén)與部門(mén)之間的決策、不同時(shí)間點(diǎn)的決策這三個(gè)因素對(duì)戰(zhàn)略復(fù)雜性的影響，結(jié)論表明應(yīng)當(dāng)盡量減少部門(mén)內(nèi)和部門(mén)間的冗余決策和冗余聯(lián)系，且由于人的記憶績(jī)效有限應(yīng)充分考慮決策的時(shí)間點(diǎn)的影響[7]。另外，有研究分析了決策的十種交互作用模式對(duì)組織績(jī)效的影響，結(jié)果表明每種交互模式及其結(jié)合都有其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)和弱勢(shì)，因此當(dāng)企業(yè)把戰(zhàn)略看作是一個(gè)決策系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮決策的相互作用模式以及不同模式的結(jié)合[6]。

3.問(wèn)題空間復(fù)雜性。更多進(jìn)一步研究主要關(guān)注于如何運(yùn)用NK模型仿真具體的組織結(jié)構(gòu)形式和組織結(jié)構(gòu)對(duì)戰(zhàn)略選擇的影響，討論的是問(wèn)題空間復(fù)雜性與組織績(jī)效的關(guān)系[15-16]。組織內(nèi)部存在某種決策規(guī)則，這種決策規(guī)則反映了哪些組織要素會(huì)發(fā)生變異。例如有學(xué)者運(yùn)用NK模型用主體間決定搜尋行為的過(guò)程來(lái)仿真集權(quán)與分權(quán)結(jié)構(gòu)，而搜尋行為取決于變異前、后的績(jī)效值對(duì)比。在變異過(guò)程中，主體的比較標(biāo)準(zhǔn)可以是單個(gè)要素的績(jī)效值或組織整體的績(jī)效值。具體而言，由N位個(gè)體(要素)構(gòu)成的組織代表了主體，每位個(gè)體都有能力決定自己是否變異，如果每位個(gè)體的變異取決于自身績(jī)效值能否提高，那么這類(lèi)組織可以表示為分權(quán)組織，因?yàn)樗匾暤氖亲陨砝?，而如果每位個(gè)體的變異取決于整體績(jī)效值能否提高，那么這類(lèi)組織可以表示為集權(quán)組織，因?yàn)樗⒅氐氖钦w利益[15]。

還有學(xué)者運(yùn)用NK模型仿真科層結(jié)構(gòu)，主要是將各部分決策績(jī)效加權(quán)而得到組織整體績(jī)效，具體而言，N代表了組織內(nèi)所有的決策要素，K代表要素間的相互關(guān)系，并假設(shè)組織內(nèi)有一個(gè)管理者和i個(gè)下屬，每位下屬都有自己的決策空間Ni(i=1，…，i)，所有決策空間的總和等于N，每位下屬在自己的局部決策空間內(nèi)進(jìn)行局部搜尋，找到最優(yōu)決策并提交給管理者，而管理者可以接受、拒絕或部分接受[16]。在上述組織結(jié)構(gòu)研究中，每位個(gè)體面臨的局部決策空間是組織劃分問(wèn)題的各個(gè)子問(wèn)題空間，個(gè)體在子問(wèn)題空間上反復(fù)探索和開(kāi)發(fā)以搜尋最佳解決方案，而組織結(jié)構(gòu)的意義在于能夠有效地分解問(wèn)題空間，所以企業(yè)構(gòu)建合適的組織結(jié)構(gòu)就能夠有效地降低問(wèn)題空間的復(fù)雜性，通過(guò)在簡(jiǎn)化的子問(wèn)題空間內(nèi)搜尋最佳方案從而促進(jìn)最佳戰(zhàn)略的選擇。因此如何劃分問(wèn)題空間以及如何根據(jù)局部決策做出整體決策已成為目前復(fù)雜性研究的重要探索方向[11]。

(二)績(jī)效方法應(yīng)用

由于Levinthal文獻(xiàn)的巨大影響力，在這之后一流期刊上又陸續(xù)出版了有關(guān)NK模型的30篇戰(zhàn)略管理相關(guān)的文獻(xiàn)[注]其中，Management Science 9篇，Organization Science 7篇，Administrative Science Quarterly和Research Policy各4篇，Strategic Management Journal 3篇，Academy of Management Journal 2篇，Academy of Management Review 1篇。。迄今為止，這30篇文獻(xiàn)已被引用2 000余次，盡管NK模型已經(jīng)得到戰(zhàn)略管理領(lǐng)域內(nèi)諸多學(xué)者的關(guān)注，但國(guó)內(nèi)管理期刊上很少有系統(tǒng)介紹NK模型方法論的文獻(xiàn)。研究者們通常在Levinthal的基礎(chǔ)上對(duì)其原始框架進(jìn)行修改，而較少評(píng)價(jià)與NK模型有關(guān)的方法[5]。由于最近戰(zhàn)略管理文獻(xiàn)上的相關(guān)應(yīng)用主要關(guān)注于絕對(duì)和相對(duì)績(jī)效、平均績(jī)效以及臨時(shí)和收斂績(jī)效[4,9-10]，因此討論NK模型在這三類(lèi)績(jī)效中的方法論進(jìn)展。

1.絕對(duì)績(jī)效和相對(duì)績(jī)效。在NK模型中，績(jī)效代表了NK景觀(guān)中的收益，其中絕對(duì)績(jī)效和相對(duì)績(jī)效是測(cè)度NK模型績(jī)效常用的兩種方法[4]。絕對(duì)績(jī)效是指收益映射π的值；而相對(duì)績(jī)效是指當(dāng)主體在NK空間中發(fā)現(xiàn)了最佳解決方案時(shí)當(dāng)前主體績(jī)效與最佳績(jī)效的比值。隨著N和K的取值變化，全局收益值和主體經(jīng)搜尋所發(fā)現(xiàn)的收益值便呈現(xiàn)非線(xiàn)性的變化，因此在某些情況下測(cè)度絕對(duì)績(jī)效和相對(duì)績(jī)效可能會(huì)導(dǎo)致不同的收益預(yù)測(cè)，但如果當(dāng)前景觀(guān)下的條件能解釋結(jié)果，那么所用的測(cè)度方法就是合理的。在這個(gè)測(cè)度過(guò)程中，建模者通常對(duì)相關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)很感興趣，最常見(jiàn)的是均值和方差，如表2所示，絕對(duì)績(jī)效隨K值的增加先增后減，而相對(duì)績(jī)效隨K值的增加而逐漸減小，全局峰值隨著K的增加而增加，因此絕對(duì)績(jī)效和相對(duì)績(jī)效之間存在某種非線(xiàn)性關(guān)系。

表2 當(dāng)N=10時(shí)第50個(gè)周期的績(jī)效、全局峰值和方差

注：資料根據(jù)Ganco(2015)整理所得。

比對(duì)表2中的絕對(duì)績(jī)效和相對(duì)績(jī)效的方差變化，不難發(fā)現(xiàn)兩者的方差之間也存在類(lèi)似的非線(xiàn)性關(guān)系。絕對(duì)績(jī)效的方差包含了景觀(guān)內(nèi)和景觀(guān)間的差異，隨K的增加而單調(diào)遞減，而相對(duì)績(jī)效的方差包含了景觀(guān)內(nèi)的差異，呈現(xiàn)倒U形關(guān)系并在低K處快速增加。對(duì)于絕對(duì)績(jī)效而言，K值較小時(shí)景觀(guān)間方差大幅下降且景觀(guān)內(nèi)方差大幅增加，而K值很大時(shí)景觀(guān)非常相似，景觀(guān)間方差趨于0。那么此處存在的疑問(wèn)是解決更復(fù)雜的問(wèn)題究竟意味著更多變化的結(jié)果還是更少變化的結(jié)果[4,17]，分析表明這取決于是將焦點(diǎn)問(wèn)題的績(jī)效與其他所有問(wèn)題的績(jī)效進(jìn)行比較還是僅將同一類(lèi)型問(wèn)題的績(jī)效進(jìn)行比較。

關(guān)于主體是否已經(jīng)獲得給定空間中的最佳解決方案，相對(duì)績(jī)效能夠提供有關(guān)信息，但是信息不能用于不同景觀(guān)中的主體績(jī)效比較。因此當(dāng)企業(yè)為解決各類(lèi)問(wèn)題相互競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，在理論表征[18]和實(shí)證經(jīng)驗(yàn)[19-20]的背景下，是不能依據(jù)相對(duì)績(jī)效來(lái)進(jìn)行戰(zhàn)略選擇的，例如由于多元化企業(yè)較創(chuàng)業(yè)型企業(yè)具有更高的K，所以研究者將個(gè)體參與者多元化，因此只能通過(guò)絕對(duì)績(jī)效來(lái)比較[20]。

2.作為結(jié)果變量的平均績(jī)效。與平均績(jī)效密切相關(guān)的問(wèn)題是在NK仿真運(yùn)行觀(guān)察中，多主體的平均績(jī)效能否是一種具備經(jīng)驗(yàn)性且可提供豐富信息的績(jī)效測(cè)度方法。在某些情況下，個(gè)體可能會(huì)對(duì)極端表現(xiàn)者或最佳表現(xiàn)者的績(jī)效感興趣或者只能經(jīng)驗(yàn)性地觀(guān)察某些截尾分布的績(jī)效，因此在這些情況下觀(guān)察極端表現(xiàn)者的績(jī)效可能比觀(guān)察平均績(jī)效更能提供信息且更加具備重要性。

如果企業(yè)確實(shí)對(duì)極端表現(xiàn)者感興趣，那么計(jì)算績(jī)效時(shí)應(yīng)明確考慮方差的影響，例如有學(xué)者對(duì)相互競(jìng)爭(zhēng)的兩家公司的獨(dú)立分布績(jī)效進(jìn)行比較研究，雖然結(jié)果表明方差對(duì)于企業(yè)績(jī)效的相對(duì)排名是不重要的[10]，但大部分學(xué)者都認(rèn)為當(dāng)企業(yè)數(shù)量增加時(shí)，總體方差是眾多企業(yè)相對(duì)績(jī)效的重要決定因素。因此，隨著企業(yè)數(shù)量的增加，成為最佳表現(xiàn)者或中上水平表現(xiàn)者的可能性會(huì)隨著方差的增加而增加。在NK模型的背景下，上述結(jié)論意味著如果模型屬性影響了主體間方差，那么比較均值可能會(huì)產(chǎn)生與比較最佳表現(xiàn)者績(jī)效不同的預(yù)測(cè)結(jié)果。如果個(gè)體在仿真運(yùn)行時(shí)遇到這種問(wèn)題，即是否某些極端類(lèi)型的測(cè)度方法比平均值更有意義，那么理想的解決方案應(yīng)該是明確預(yù)測(cè)是對(duì)最佳表現(xiàn)者進(jìn)行觀(guān)察還是對(duì)平均表現(xiàn)者進(jìn)行觀(guān)察。

3.臨時(shí)績(jī)效和收斂績(jī)效。在NK模型中績(jī)效測(cè)度的另一重要問(wèn)題是測(cè)度績(jī)效的時(shí)間節(jié)點(diǎn)問(wèn)題。戰(zhàn)略管理類(lèi)的文獻(xiàn)中似乎都比較關(guān)注于收斂績(jī)效[9]，即使這些文獻(xiàn)顯示的仿真運(yùn)行圖都隱含地報(bào)告了短期績(jī)效和長(zhǎng)期績(jī)效[21]。收斂績(jī)效的隱含性定義是基于主體行為的[4]，并隨時(shí)間的推移逐步趨于穩(wěn)定，直到主體找到它們的局部峰值并不采取額外行動(dòng)時(shí)達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。但如何從技術(shù)角度測(cè)度行為穩(wěn)定性，可采取的方法并不明確。理論上，個(gè)體想要比較是否每個(gè)主體都發(fā)現(xiàn)了局部峰值，但這涉及主體了解所有局部峰值所產(chǎn)生的額外計(jì)算，因此在計(jì)算上也許不可行。而實(shí)際解決方案是在一定數(shù)量周期內(nèi)跟蹤主體，如果主體在最后L期間不移動(dòng)就可以推斷績(jī)效已經(jīng)穩(wěn)定并收斂，但較短的L將導(dǎo)致較短的收斂周期，并且逐漸穩(wěn)定的趨勢(shì)也將強(qiáng)烈依賴(lài)于N和K的大小。

在測(cè)度收斂績(jī)效方面仍存在一個(gè)理論爭(zhēng)議較大的長(zhǎng)短期績(jī)效的相互作用問(wèn)題。如表3所示，當(dāng)考慮收斂績(jī)效時(shí)，盡管主體1最終獲得了較好的績(jī)效，但主體2的短期績(jī)效較好。如果我們考慮選擇要素，并假設(shè)在仿真運(yùn)行開(kāi)始時(shí)選擇壓力很大，例如企業(yè)正處于成長(zhǎng)階段，那么最終較低績(jī)效的主體將更有可能生存下來(lái)，但那些在初始選擇壓力下存活下來(lái)的主體1會(huì)比主體2表現(xiàn)的更好。在這種環(huán)境下，收斂績(jī)效并不能說(shuō)明這兩種主體的生存幾率，短期績(jī)效和長(zhǎng)期績(jī)效之間的差異也可能是因?yàn)榭傮w方差的影響。因而基于收斂績(jī)效的純靜態(tài)分析是不完整的，研究者應(yīng)該解決短期和長(zhǎng)期績(jī)效之間的相互作用是如何影響模型的預(yù)測(cè)這個(gè)問(wèn)題，正如企業(yè)在戰(zhàn)略選擇過(guò)程中不應(yīng)只考慮最終能否達(dá)到的收斂績(jī)效，還應(yīng)充分考慮短期績(jī)效與長(zhǎng)期績(jī)效之間的相互作用對(duì)組織績(jī)效的影響。

表3 050周期時(shí)的平均績(jī)效

注：資料根據(jù)Ganco(2015)整理所得。

(三)創(chuàng)新搜尋過(guò)程的理論表征

NK模型不僅在認(rèn)知、戰(zhàn)略決策、組織結(jié)構(gòu)和方法論等方面取得了許多進(jìn)展，在創(chuàng)新方面也頗受學(xué)者關(guān)注[4,8]。創(chuàng)新概念至少能夠追溯到Schumpeter，他將創(chuàng)新定義為現(xiàn)有資源或知識(shí)的新組合，然而最近關(guān)于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的研究將重點(diǎn)集中在尋找新組合的過(guò)程上[22]。復(fù)雜性理論認(rèn)為，創(chuàng)新來(lái)自于人們?cè)趶?fù)雜的搜尋空間中有界迭代、不斷重復(fù)試錯(cuò)的搜尋過(guò)程，是對(duì)已存在構(gòu)建塊搜尋的新組合[1,12]。基于這些理論，NK模型已經(jīng)成為研究復(fù)雜性如何影響創(chuàng)新和其他績(jī)效結(jié)果的規(guī)范方法，其應(yīng)用范圍廣泛，包括模塊化[23]、模仿[24]、競(jìng)爭(zhēng)[25]。NK模型成功地將組合概念化為搜尋過(guò)程，但它所發(fā)展的理論即“基于主體的方法”作為創(chuàng)新過(guò)程的理論表征已經(jīng)倍受質(zhì)疑[11]，理想情況下，筆者期望讓實(shí)證數(shù)據(jù)確定NK模型的有效性，但這已被證明是困難的，只有少數(shù)研究做出了嘗試。

NK模型在創(chuàng)新搜尋過(guò)程中的理論表征取決于以下兩個(gè)假設(shè)[11]：其一是主體解決的問(wèn)題和主體的搜尋能力是外生的；其二是主體的屬性由仿真參數(shù)來(lái)控制。創(chuàng)新搜尋過(guò)程通常被建模為一個(gè)反復(fù)試錯(cuò)的搜尋過(guò)程，其中每個(gè)元素依次改變。核心在于變量N和K之間的關(guān)系，N代表了需要組合的資源元素?cái)?shù)量，K代表了元素間相互作用的程度。先前有建模研究表明，復(fù)雜性程度越高，搜尋空間則更崎嶇且景觀(guān)具有更高的全局峰值，但同時(shí)可能會(huì)導(dǎo)致過(guò)早“鎖定”或“失去”績(jī)效最大化的機(jī)會(huì)[1,5,12]。Kauffman將這種“失去”稱(chēng)為“復(fù)雜性災(zāi)難(Complexity Catastrophe)”[1]，K/N決定了問(wèn)題的復(fù)雜性程度[19]。協(xié)同演化理論認(rèn)為，組織可以通過(guò)制定戰(zhàn)略以確定復(fù)雜性水平，但同樣復(fù)雜性水平影響著現(xiàn)有資源的配置方式進(jìn)而影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效和戰(zhàn)略決策的選擇[26]。

當(dāng)K固定時(shí)，企業(yè)要配置的資源N越大，企業(yè)的平均創(chuàng)新績(jī)效和最佳創(chuàng)新績(jī)效就會(huì)越高，而發(fā)生復(fù)雜性災(zāi)難的可能性會(huì)降低，尤其是當(dāng)N比K值大很多時(shí)，K/N不足以構(gòu)成景觀(guān)的復(fù)雜性而影響到組織創(chuàng)新績(jī)效；當(dāng)N固定時(shí)，元素間相互作用K越高，企業(yè)能獲得更高的最佳創(chuàng)新績(jī)效，“鎖定”最佳創(chuàng)新績(jī)效的可能性也會(huì)更高，但是搜尋過(guò)程會(huì)變得更加困難，這意味著企業(yè)可能需要更多的搜尋成本和時(shí)間精力；當(dāng)K/N值增加，即復(fù)雜性程度增加時(shí)，主體能夠開(kāi)發(fā)局部峰值的遞增績(jī)效，N相對(duì)高時(shí)還能允許對(duì)解決方案進(jìn)行更精細(xì)的調(diào)整，因?yàn)橘Y源間相互沖突的可能性會(huì)更小，然而這種情況的發(fā)生率正在下降，因?yàn)楫?dāng)N固定時(shí)增加K就增加了資源間聯(lián)系的數(shù)量并提高了它們將會(huì)相互沖突的可能性，這將會(huì)迅速增加“鎖定”績(jī)效最大化的機(jī)會(huì)，最終導(dǎo)致收益下降[11]。戰(zhàn)略管理的本質(zhì)在于資源配置的優(yōu)化和創(chuàng)新，這樣才能進(jìn)一步有助于戰(zhàn)略的制定和實(shí)施，上述研究提醒了戰(zhàn)略管理者在考慮時(shí)間、成本和資源的情況下應(yīng)構(gòu)建合適的復(fù)雜性水平才能更有效地達(dá)到高創(chuàng)新績(jī)效和作出更優(yōu)越的戰(zhàn)略決策。

上述的NK模型理論表征與建模技術(shù)已經(jīng)引起了許多后續(xù)研究者在此方面的努力。例如有學(xué)者仿真了創(chuàng)新和模塊化如何相互作用并影響復(fù)雜系統(tǒng)績(jī)效[23]；還有的學(xué)者考察了技術(shù)復(fù)雜性對(duì)創(chuàng)新管理和決策者的一些影響[27]。目前這類(lèi)研究存在的根本疑問(wèn)是NK模型能否為創(chuàng)新過(guò)程提供合理化的近似研究。至今只有一項(xiàng)研究使用非實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)明確解決了這個(gè)問(wèn)題，但他們并沒(méi)有強(qiáng)有力的證據(jù)以支持N與K之間的相互作用會(huì)影響績(jī)效，并認(rèn)為K/N作為復(fù)雜性的表征并不重要[1,19]。然而值得注意的是，Ganco率先仿真了基本NK模型并用回歸分析得到了N和K參數(shù)條件下的績(jī)效預(yù)測(cè)值，然后通過(guò)測(cè)度N和K參數(shù)并對(duì)單行業(yè)數(shù)據(jù)集進(jìn)行實(shí)證分析以得到績(jī)效預(yù)測(cè)值，結(jié)果發(fā)現(xiàn)NK模型為創(chuàng)新過(guò)程提供了一個(gè)很好的近似值[7]。這類(lèi)研究目前仍然是NK模型在戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的創(chuàng)新方面所面臨的挑戰(zhàn)，并為繼續(xù)研究提供新的問(wèn)題和前景。

三、結(jié)論與展望

綜上所述，NK模型在戰(zhàn)略管理中的應(yīng)用優(yōu)勢(shì)有三點(diǎn)：首先，NK模型具有很好的內(nèi)部效度和模型適用性，在復(fù)雜多變的環(huán)境下，NK模型方法比傳統(tǒng)的實(shí)證方法更加有益可靠；其次，在各種計(jì)算機(jī)仿真方法中，NK模型的作用不容小覷，因?yàn)樗芡ㄟ^(guò)考察多主體之間的搜尋行為來(lái)具體地研究微觀(guān)主體的自組織行為在適應(yīng)性系統(tǒng)中不斷涌現(xiàn)的機(jī)制；最后，研究人員非常具有創(chuàng)造性地運(yùn)用了NK模型，他們不僅將其應(yīng)用于戰(zhàn)略中的復(fù)雜性、績(jī)效方法和創(chuàng)新等方面問(wèn)題，而且還開(kāi)發(fā)了一些更加重要的修改和擴(kuò)展。然而即便這樣，NK模型目前還未得到多數(shù)主流研究者的認(rèn)可，本質(zhì)原因在于作為計(jì)算機(jī)仿真方法的NK模型在具體應(yīng)用中還存在模型適用性的規(guī)則定義、仿真實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)等方面的問(wèn)題難點(diǎn)和技術(shù)缺陷。

無(wú)可置疑，隨著戰(zhàn)略管理研究中復(fù)雜理論的不斷豐富，NK模型的廣闊應(yīng)用前景已經(jīng)日益顯現(xiàn)。相關(guān)研究已呈以下趨勢(shì)：第一，NK模型合理表征了創(chuàng)新的搜尋過(guò)程，同時(shí)揭示了技術(shù)復(fù)雜性本質(zhì)上的有趣模式，這類(lèi)研究目前仍然是NK模型在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域所面臨的挑戰(zhàn)；第二，大多研究中主體被設(shè)置為隨機(jī)關(guān)系，而現(xiàn)實(shí)中主體間關(guān)系是復(fù)雜多變、有跡可循的，因此如何在NK模型中表達(dá)主體間的復(fù)雜關(guān)系，是未來(lái)研究必須更加關(guān)注的問(wèn)題；第三，應(yīng)當(dāng)更多地回顧未被開(kāi)發(fā)利用的擴(kuò)展，比如組織學(xué)習(xí)、組織記憶等，這些擴(kuò)展很可能在應(yīng)用戰(zhàn)略問(wèn)題中產(chǎn)生有益結(jié)果；第四，在NK模型基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的NKC、NKCS模型，在戰(zhàn)略管理領(lǐng)域內(nèi)也應(yīng)用廣泛，甚至有些超越了學(xué)科邊界，本研究希望未來(lái)能對(duì)這些發(fā)展模型多加關(guān)注，以促進(jìn)研究信息的跨學(xué)科交流，用以解決更相關(guān)和深入的問(wèn)題。