芻議投標(biāo)文件資信標(biāo)編制要點(diǎn)及注意事項(xiàng)

趙 杰

(中鐵三局集團(tuán)建筑安裝工程有限公司，山西 太原 030006)

0 引言

投標(biāo)文件是指有能力承擔(dān)招標(biāo)工程施工的潛在投標(biāo)人，在充分理解并完全響應(yīng)招標(biāo)文件中各項(xiàng)實(shí)質(zhì)性要求基礎(chǔ)之上，編制完成的用以向招標(biāo)人展示自身實(shí)力和優(yōu)勢(shì)的一系列文件，目前，通常分為資信文件、技術(shù)文件和商務(wù)文件三個(gè)部分(見圖1)。

資信文件，又稱資信標(biāo)，主要包括企業(yè)情況介紹、企業(yè)資質(zhì)證件、企業(yè)過往業(yè)績(jī)、擬投入本項(xiàng)目的主要管理人員及相關(guān)業(yè)績(jī)、投標(biāo)函及附錄以及其他招標(biāo)文件中要求的需投標(biāo)人提供的相關(guān)資料及證明文件等。

技術(shù)文件，又稱技術(shù)標(biāo)，一般指投標(biāo)施工組織設(shè)計(jì)，主要包括招標(biāo)工程概況、工程施工總體部署、主要分部分項(xiàng)工程施工方案及工藝、施工總平面布置、各類資源投入計(jì)劃(包括勞動(dòng)力、機(jī)械設(shè)備、施工材料等)、各項(xiàng)保證措施(包括質(zhì)量、安全、進(jìn)度、文明施工、環(huán)境保護(hù)等)，以及招標(biāo)文件中要求的其他內(nèi)容。

商務(wù)文件，又稱商務(wù)標(biāo)，一般為投標(biāo)報(bào)價(jià)相關(guān)內(nèi)容，主要包括投標(biāo)總價(jià)、投標(biāo)報(bào)價(jià)總說明、投標(biāo)報(bào)價(jià)匯總表、分部分項(xiàng)工程和措施項(xiàng)目清單與計(jì)價(jià)表、綜合單價(jià)分析表、人材機(jī)消耗量分析表、材料和工程設(shè)備一覽表等。

1 資信標(biāo)編制流程

資信標(biāo)編制大體可劃分為三個(gè)階段，即準(zhǔn)備階段、編制階段、審稿及定稿階段。資信標(biāo)編制流程具體見圖2。

2 資信標(biāo)常見問題分析

魚骨分析圖由日本管理大師石川馨首創(chuàng)，是一種發(fā)現(xiàn)問題“根本原因”的分析方法，因此又名因果分析圖，其特點(diǎn)是簡(jiǎn)捷實(shí)用，深入直觀，圖形類似魚骨，可將問題或缺陷(即后果)標(biāo)記在“魚頭”外。在現(xiàn)代管理學(xué)中，魚骨分析圖常用于建立分析模型，可細(xì)分為問題型、原因型、對(duì)策型等多種形式。借組魚骨分析圖，總結(jié)以往投標(biāo)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)資信標(biāo)編制過程中常見問題分類匯總，歸納總結(jié)，具體見圖3。

3 資信標(biāo)編制注意事項(xiàng)

3.1 準(zhǔn)備階段注意事項(xiàng)

接收招標(biāo)文件后，對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行通篇閱讀，將招標(biāo)文件中不明確或存在疑問的地方標(biāo)記勾畫，并在提交答疑問題時(shí)將有關(guān)問題整理匯總，提交招標(biāo)代理，以避免因理解偏差或?qū)φ袠?biāo)文件中有關(guān)要求理解不透徹，導(dǎo)致資信標(biāo)中相關(guān)內(nèi)容不能對(duì)招標(biāo)文件完全響應(yīng)，進(jìn)而在資信標(biāo)評(píng)審時(shí)出現(xiàn)不應(yīng)有的扣分，甚至導(dǎo)致廢標(biāo)。

根據(jù)招標(biāo)文件中有關(guān)要求，擬定資信標(biāo)編制大綱，使招標(biāo)文件中有關(guān)要求在資信標(biāo)書中全部得到體現(xiàn)，確保不丟項(xiàng)、漏項(xiàng)。同時(shí)，合理編排資信標(biāo)目錄，盡量使各評(píng)審項(xiàng)在目錄中得以體現(xiàn)，以便于評(píng)委查閱、打分。

根據(jù)招標(biāo)文件要求，在企業(yè)人員庫中篩選符合要求的項(xiàng)目管理人員，特別是擬派項(xiàng)目經(jīng)理，首先要確保無在建工程，或者執(zhí)業(yè)證書未被鎖定；其次，職稱等級(jí)、執(zhí)業(yè)證書、過往業(yè)績(jī)要滿足招標(biāo)文件要求；最后，對(duì)于業(yè)績(jī)可累計(jì)加分的，盡量多附相關(guān)業(yè)績(jī)，但要注意個(gè)人業(yè)績(jī)與企業(yè)業(yè)績(jī)?yōu)橥粯I(yè)績(jī)時(shí)，如何予以計(jì)分。

結(jié)合擬投標(biāo)項(xiàng)目情況及招標(biāo)文件要求，在企業(yè)過往業(yè)績(jī)中篩選滿足招標(biāo)文件要求的業(yè)績(jī)。在篩選企業(yè)業(yè)績(jī)時(shí)，特別注意以下幾點(diǎn)：一是業(yè)績(jī)證明文件要齊全，如中標(biāo)通知書、中標(biāo)合同、工程驗(yàn)收證書等要完備；二是業(yè)績(jī)時(shí)效要符合時(shí)間要求，明確招標(biāo)文件中對(duì)業(yè)績(jī)時(shí)間如何定義，是按中標(biāo)日期計(jì)算，還是按工程竣工日期計(jì)算，亦或按合同簽訂日期計(jì)算；三是業(yè)績(jī)要符合工程情況，是否滿足招標(biāo)文件要求，如工程規(guī)模是按總建筑面積計(jì)算還是按單體建筑面積計(jì)算、結(jié)構(gòu)類型是相同結(jié)構(gòu)還是類似結(jié)構(gòu)、建筑類別有無限定；四是業(yè)績(jī)盡量有額外加分，如獲得優(yōu)質(zhì)工程的項(xiàng)目；五是招標(biāo)文件如有要求時(shí)，企業(yè)業(yè)績(jī)要與項(xiàng)目管理人員業(yè)績(jī)相互匹配。

3.2 編制階段注意事項(xiàng)

1)企業(yè)資質(zhì)證件。

資信標(biāo)中企業(yè)資質(zhì)證件要齊全，且滿足招標(biāo)文件要求。對(duì)于采用資格預(yù)審的項(xiàng)目，通過資格預(yù)審后，如企業(yè)資質(zhì)證件發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，及時(shí)與招標(biāo)代理溝通，并提供相關(guān)證明文件，避免在評(píng)標(biāo)階段發(fā)生廢標(biāo)。

2)投標(biāo)保證金。

投標(biāo)保證金一般情況下由企業(yè)財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)辦理，資信標(biāo)編制人員要與財(cái)務(wù)人員及時(shí)、詳細(xì)對(duì)接，告知其投標(biāo)保證金數(shù)額、遞交截止時(shí)間、對(duì)方賬戶信息，尤其注意投標(biāo)保證金采用的形式，是采用銀行保函，還是采用電匯，亦或是其他方式。保證金遞交預(yù)留出銀行轉(zhuǎn)賬延時(shí)的時(shí)間，確保及時(shí)到賬，同時(shí)，投標(biāo)保證金必須由企業(yè)基本賬戶轉(zhuǎn)出，以免廢標(biāo)。

財(cái)務(wù)人員辦理完相關(guān)手續(xù)后，編標(biāo)人員及時(shí)向財(cái)務(wù)部門索取相關(guān)憑證，以免在標(biāo)書中遺漏，同時(shí)核對(duì)投標(biāo)保證金憑證，確保金額、項(xiàng)目名稱、標(biāo)段名稱等填寫正確。

3)投標(biāo)函。

投標(biāo)函及附錄作為投標(biāo)書的關(guān)鍵內(nèi)容，是對(duì)招標(biāo)文件完全響應(yīng)的體現(xiàn)，編制過程中要確保零失誤。在填寫投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，與報(bào)價(jià)人員仔細(xì)核對(duì)，檢查金額填寫是否正確、大小寫是否一致。對(duì)于工期、質(zhì)量等實(shí)質(zhì)性承諾，與技術(shù)標(biāo)編制人員對(duì)接，確保資信標(biāo)與技術(shù)標(biāo)中對(duì)應(yīng)內(nèi)容保持一致。

4)開標(biāo)原件。

在資信標(biāo)編制期間，安排專人負(fù)責(zé)收集、整理企業(yè)資質(zhì)、企業(yè)業(yè)績(jī)、人員業(yè)績(jī)、人員證書等相關(guān)原件，檢查是否齊全，特別要核對(duì)證件是否在有效期限內(nèi)。開標(biāo)時(shí)，原件要攜帶齊全，以供招標(biāo)代理、評(píng)標(biāo)專家備查。

3.3 審稿及定稿階段注意事項(xiàng)

資信標(biāo)編制完成后，對(duì)照招標(biāo)文件及答疑文件，逐條審查資信標(biāo)，確保各項(xiàng)要求得到響應(yīng)。如有格式要求，要確保資信標(biāo)格式滿足招標(biāo)文件中有關(guān)格式規(guī)定。

按照招標(biāo)文件要求，在資信標(biāo)中相應(yīng)章節(jié)簽字、蓋章，確保不缺章、少字。簽字時(shí)，要注意是要求企業(yè)法人簽字，還是由委托代理人簽字。企業(yè)法人簽字時(shí)，是簽字并蓋章，還是簽字或蓋章。如果是委托代理人簽字，必須附授權(quán)委托書，以免廢標(biāo)。

資信標(biāo)裝訂時(shí)，招標(biāo)文件如對(duì)資信標(biāo)封面有具體規(guī)定時(shí)，檢查是否符合要求。裝訂完成后，檢查資信標(biāo)是否缺頁、少頁，有無前后顛倒，裝訂是否牢固。

資信標(biāo)包封前，要明確資信標(biāo)是單獨(dú)包封，還是與技術(shù)標(biāo)、商務(wù)標(biāo)合并包封。包封前，明確包封上蓋章的具體要求，例如，是蓋企業(yè)公章，還是蓋“密封章”，是否需蓋企業(yè)法人章。仔細(xì)核對(duì)外包封上工程名稱、投標(biāo)人名稱、投標(biāo)地址、投標(biāo)日期等信息是否正確填寫。標(biāo)書包封完成后，現(xiàn)場(chǎng)開標(biāo)前，注意對(duì)外包封加以保護(hù)，避免外包封出現(xiàn)破損或污染。

4 結(jié)語

在工程招投標(biāo)活動(dòng)中，投標(biāo)文件是施工企業(yè)體現(xiàn)自身實(shí)力，展示企業(yè)形象的重要途徑，一份編制全面、嚴(yán)謹(jǐn)、美觀的投標(biāo)文件，可以給評(píng)委和招標(biāo)人留下良好的印象，從而為順利中標(biāo)打好基礎(chǔ)。

在所有投標(biāo)文件中，資信標(biāo)不同于技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)，其評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)明確，投標(biāo)人可依據(jù)評(píng)分辦法有針對(duì)性地進(jìn)行編制，并預(yù)先確定得分。編制過程中，編制人員要認(rèn)真對(duì)待，細(xì)致分析、研究招標(biāo)文件及答疑文件，標(biāo)書內(nèi)容必須全面、明確，緊扣評(píng)標(biāo)方法及標(biāo)準(zhǔn)，在內(nèi)容和格式上完全響應(yīng)招標(biāo)文件有關(guān)要求，編制完成后仔細(xì)審核，避免出現(xiàn)不必要的扣分、丟分，甚至導(dǎo)致廢標(biāo)。同時(shí)，及時(shí)吸取以往經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，歸納總結(jié)資信標(biāo)編制注意事項(xiàng)，把握好資信標(biāo)編制的每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)步驟，不斷提高編制人員業(yè)務(wù)能力，不斷提高資信標(biāo)編制質(zhì)量。