水利勘測(cè)設(shè)計(jì)行業(yè)貫徹ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)存在的問(wèn)題及思考

朱松昌

(水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計(jì)總院，北京 100120)

為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的需要，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)1979年成立ISO/TC176技術(shù)委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定質(zhì)量管理和質(zhì)量保證領(lǐng)域的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)文件。該委員會(huì)自1986年開始發(fā)布了含ISO9001∶1987《質(zhì)量體系設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)質(zhì)量保證模式》等6項(xiàng)質(zhì)量管理和質(zhì)量保證方面的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，稱為1987版ISO900系列國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)；1990年ISO/TC176對(duì)ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修改，于1994年發(fā)布包含ISO8402《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證的術(shù)語(yǔ)》、ISO9000-1《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證第1部分選擇和使用指南》、ISO9001∶1994《質(zhì)量體系設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)質(zhì)量保證模式》等11項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，稱為1994版ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)；在充分考慮1987和1994版標(biāo)準(zhǔn)以及其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的使用情況，總結(jié)質(zhì)量管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，ISO/TC176對(duì)ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了第二次修改，提出8項(xiàng)質(zhì)量管理原則和12項(xiàng)質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)，形成了以ISO9000∶2000《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》、ISO9001∶2000《質(zhì)量管理體系要求》、ISO9004《質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)改進(jìn)指南》和ISO19011《質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》為核心的2000版ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)，并于2000年12月正式發(fā)布；根據(jù)各成員國(guó)2004年對(duì)ISO9001∶2000實(shí)施情況的評(píng)審結(jié)果，ISO/TC176對(duì)ISO9001∶2000進(jìn)行了有限修改，也是第三次修改，更加明確地表述了質(zhì)量管理體系要求的內(nèi)容，加強(qiáng)與ISO14001∶2004標(biāo)準(zhǔn)的相容性，于2008年11月15日正式發(fā)布ISO9001∶2008《質(zhì)量管理體系要求》。

ISO9001標(biāo)準(zhǔn)由1987版、1994版《質(zhì)量體系設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)質(zhì)量保證模式》，經(jīng)歷2000版、2008版《質(zhì)量管理體系要求》，到2015年9月15日正式發(fā)布的ISO9001∶2015《質(zhì)量管理體系要求》，是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)的第四次修改。

水利行業(yè)貫徹實(shí)施ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)已有二十多年時(shí)間，1996年首家水利行業(yè)勘測(cè)設(shè)計(jì)單位質(zhì)量管理體系通過(guò)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證。ISO9001∶2008《質(zhì)量管理體系要求》于2008年11月15日發(fā)布，代替原2000版的標(biāo)準(zhǔn)，成為建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系和開展第三方質(zhì)量管理體系認(rèn)證的依據(jù)。為響應(yīng)水利行業(yè)各企事業(yè)單位按新標(biāo)準(zhǔn)建立健全質(zhì)量管理體系的需要，中國(guó)水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)組織北京中水源禹國(guó)環(huán)認(rèn)證中心結(jié)合認(rèn)證實(shí)踐編寫了《水利水電行業(yè)<質(zhì)量管理體系要求>實(shí)施指南》。該指南對(duì)水利水電行業(yè)各單位理解轉(zhuǎn)化2008標(biāo)準(zhǔn)要求具有一定的指導(dǎo)作用。但通過(guò)近8年的2008版《質(zhì)量管理體系要求》的學(xué)習(xí)和審核實(shí)踐，對(duì)2008版標(biāo)準(zhǔn)的要求和在行業(yè)不同過(guò)程中的應(yīng)用，有了新的理解，希望對(duì)行業(yè)各單位實(shí)施2015版《質(zhì)量管理體系要求》有一些指導(dǎo)作用。此次僅就ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中“監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制”要求，談?wù)勛约旱目捶?，以下認(rèn)識(shí)僅代表個(gè)人觀點(diǎn)，愿與同行商榷。

1 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制的內(nèi)涵

ISO9001標(biāo)準(zhǔn)，從1987版、1994版“檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制”到2000版“監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制”，從2008版“監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制”到2015版“監(jiān)視和測(cè)量資源”，標(biāo)準(zhǔn)的要求有變化，但核心內(nèi)涵沒(méi)有變化，主要有以下3個(gè)方面。

(1)組織應(yīng)確定對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求所需進(jìn)行的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，以及活動(dòng)中需要的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備。

(2)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備要適合監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)。

(3)監(jiān)視設(shè)備要持續(xù)適用，測(cè)量設(shè)備要按規(guī)定校準(zhǔn)或檢定。

2 水利行業(yè)實(shí)施現(xiàn)狀

2.1 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的核心要求的把握

水利工程建設(shè)程序一般分為：項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工準(zhǔn)備(包括招標(biāo)設(shè)計(jì))、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)準(zhǔn)備、竣工驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)等階段。涉及工程勘測(cè)、設(shè)計(jì)、科研試驗(yàn)、工程施工、建設(shè)管理、工程監(jiān)理、工程檢測(cè)、工程運(yùn)行維護(hù)等專業(yè)過(guò)程，每個(gè)專業(yè)過(guò)程提供的產(chǎn)品和服務(wù)不同，產(chǎn)品和服務(wù)的要求也不同，需進(jìn)行的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，以及活動(dòng)中需要的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備也不同。實(shí)際上各單位在實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的要求時(shí)，由于標(biāo)準(zhǔn)的核心要求把握不夠，識(shí)別和控制的是產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)程中使用的“計(jì)量設(shè)備”，而不是標(biāo)準(zhǔn)要求的“監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備”。

2.2 體系文件規(guī)定

水利行業(yè)各單位在質(zhì)量管理體系的建設(shè)過(guò)程中，由于標(biāo)準(zhǔn)的核心要求把握不夠，對(duì)適用的監(jiān)護(hù)和測(cè)量設(shè)備應(yīng)該是什么，在認(rèn)識(shí)上產(chǎn)生偏差。表1是水利行業(yè)各單位在2008版質(zhì)量體系文件編制過(guò)程中對(duì)“7.6監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制”的理解和使用的情況。

按中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)編制的《管理體系認(rèn)證活動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)范圍分類手冊(cè)(2016)》規(guī)定，水利行業(yè)各類產(chǎn)品(詳見表2)除水利水電施工總承包和專業(yè)施工承包屬建設(shè)業(yè)(28大類)外，工程咨詢、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、代建、檢測(cè)、監(jiān)測(cè)、總承包管理、招標(biāo)代理、科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)、水文測(cè)驗(yàn)等都屬于工程服務(wù)(34大類)。對(duì)服務(wù)業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的設(shè)備是什么，我們識(shí)別的還不全面、不準(zhǔn)確，沒(méi)有擺脫“制造業(yè)”適用的“測(cè)量設(shè)備類型”的影響，同時(shí)忽略了監(jiān)視設(shè)備的識(shí)別和確定。

表1 水利行業(yè)各類產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中對(duì)ISO9001∶2008“7.6監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制”的理解和使用的情況

2.3 管理體系運(yùn)行

(1)測(cè)繪過(guò)程。對(duì)外業(yè)測(cè)繪中使用的GPS、全站儀、水準(zhǔn)儀、測(cè)尺等測(cè)量?jī)x器進(jìn)行定期檢定(年檢)，2015年前也是測(cè)繪行業(yè)的統(tǒng)一要求。忽略了內(nèi)業(yè)測(cè)繪成果質(zhì)量檢查評(píng)定適用的“質(zhì)量評(píng)定表”和質(zhì)量檢查員也是“產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)視設(shè)備”的事實(shí)。

(2)工程勘察過(guò)程。對(duì)外業(yè)勘探點(diǎn)放樣、地質(zhì)點(diǎn)測(cè)量用測(cè)量設(shè)備(GPS、全站儀等)和試驗(yàn)設(shè)備按要求進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)，忽略了鉆孔(平硐、豎井等)質(zhì)量評(píng)定表和外業(yè)成果驗(yàn)收和地質(zhì)成果質(zhì)量評(píng)定表也是“產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)視設(shè)備”的事實(shí)。部分勘察單位對(duì)用于放樣的測(cè)量設(shè)備和測(cè)繪專業(yè)一樣對(duì)測(cè)量設(shè)備進(jìn)行年度檢定，沒(méi)有理解ISO9001∶2008“7.6組織應(yīng)確定需實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量以及所需的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)”內(nèi)涵，沒(méi)有選擇適用的控制方法。適宜的控制方法應(yīng)該是可以送有資格的檢定單位進(jìn)行檢定或校驗(yàn)，規(guī)定合適的檢校周期；也可以自檢，明確人員、規(guī)定校驗(yàn)方法和記錄。大部分行業(yè)單位都一年一送檢，造成控制成本過(guò)高，資源浪費(fèi)。

(3)工程咨詢、設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理過(guò)程。部分單位在《質(zhì)量管理手冊(cè)》中規(guī)定：工程咨詢、設(shè)計(jì)和開發(fā)過(guò)程、招標(biāo)代理過(guò)程不使用監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，故對(duì)ISO9001∶2008標(biāo)準(zhǔn)中的7.6條款予以刪減；部分單位雖然在《質(zhì)量管理手冊(cè)》中未說(shuō)明工程咨詢、設(shè)計(jì)和開發(fā)過(guò)程、招標(biāo)代理過(guò)程不使用監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，但也沒(méi)有規(guī)定工程咨詢、設(shè)計(jì)和開發(fā)過(guò)程、招標(biāo)代理過(guò)程使用監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是什么，如何進(jìn)行控制。實(shí)際上我們忽略了對(duì)工程咨詢、設(shè)計(jì)和開發(fā)等產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)視的“設(shè)備”的培養(yǎng)和制訂。這些“設(shè)備”恰恰是各單位咨詢、設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，是各單位內(nèi)部知識(shí)的核心，也是最重要的資源。

(4)工程建設(shè)監(jiān)理過(guò)程。對(duì)用于工程施工控制網(wǎng)、工程放樣復(fù)測(cè)和工程量復(fù)核的測(cè)量設(shè)備進(jìn)行控制，而對(duì)總監(jiān)巡視檢查、公司對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目部監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的檢查清單或要求，沒(méi)有作為“產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)視設(shè)備”按ISO9001∶2008“7.6監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制”進(jìn)行管理，當(dāng)法規(guī)和/或監(jiān)理規(guī)范更新時(shí)，未及時(shí)修改。

(5)工程施工(施工總承包、專業(yè)承包)過(guò)程。僅對(duì)用于工程施工控制網(wǎng)、工程放樣測(cè)量及工程量復(fù)測(cè)的測(cè)量設(shè)備和工程施工過(guò)程中使用的檢測(cè)和試驗(yàn)設(shè)備進(jìn)行控制，而對(duì)工程施工過(guò)程中工序、單元、分部工程、單位工程質(zhì)量的檢查和評(píng)定、驗(yàn)收要求(表格)，沒(méi)有作為“產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)視設(shè)備“按ISO9001∶2008“7.6監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制”進(jìn)行管理，當(dāng)法規(guī)和/或施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收規(guī)范更新時(shí)，未及時(shí)修改。

工程檢測(cè)、科研實(shí)驗(yàn)、水文測(cè)驗(yàn)等產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中也存在類似現(xiàn)象。

2.4 審核活動(dòng)的實(shí)施

(1)審核組在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核前，應(yīng)進(jìn)行文件審核，確認(rèn)組織的管理體系文件規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性。在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中應(yīng)評(píng)價(jià)過(guò)程控制的有效性。由于審核員的工作和審核經(jīng)歷，在文件審核時(shí)沒(méi)有指出存在的問(wèn)題，在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)也未開不符合報(bào)告。

(2)審核員根據(jù)自己?jiǎn)挝坏墓芾硪螅瑢?duì)受審核單位提要求。要求地質(zhì)勘察單位對(duì)使用的測(cè)量設(shè)備都必須年檢。

(3)忽視了科技服務(wù)類產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)視設(shè)備的審核。

3 水利行業(yè)實(shí)施ISO9001∶2015“7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源”建議

ISO9001∶2015 7.1.5講的是對(duì)兩種活動(dòng)所需的資源的控制要求：監(jiān)視和測(cè)量。按照ISO9000∶2015中定義，監(jiān)視是指確定、體系、過(guò)程、產(chǎn)品、服務(wù)或活動(dòng)的狀態(tài)。確定狀態(tài)可能需要檢查、監(jiān)督或密切觀察；監(jiān)視是在不同的階段或不同的時(shí)間，對(duì)客體狀態(tài)的確定。測(cè)量是指確定數(shù)值的過(guò)程。確定的數(shù)值通常是量值。

對(duì)水利行業(yè)實(shí)施ISO9001∶2015“7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源”提出以下建議。

(1)掌握標(biāo)準(zhǔn)核心內(nèi)涵，產(chǎn)品和服務(wù)不同，監(jiān)視和測(cè)量資源不同。適合于水利行業(yè)各產(chǎn)品和服務(wù)的監(jiān)視和測(cè)量資源見表2。

(2)對(duì)科技服務(wù)業(yè)來(lái)說(shuō)，具備一定專有知識(shí)和技能的人也是一種監(jiān)視與測(cè)量資源。

(3)設(shè)計(jì)咨詢單位，要建立設(shè)計(jì)咨詢產(chǎn)品的校審手冊(cè)，包括設(shè)計(jì)計(jì)算書、各專業(yè)設(shè)計(jì)圖紙、成果報(bào)告等。

(4)關(guān)注監(jiān)視資源，工程勘察、測(cè)繪、監(jiān)理和施工過(guò)程中對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行檢查評(píng)定的要求(表格)。

(5)審核要求。

一個(gè)合格的審核員，思維一定要開放。ISO9001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求是通用的，旨在適用于各種類型、不同規(guī)模和提供不同產(chǎn)品和服務(wù)的組織。因此，審核員在學(xué)習(xí)理解標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，不能只局限于自己所熟悉的某些行業(yè)(如工程勘察、工程施工、機(jī)械制造)，還應(yīng)考慮你不熟悉的行業(yè)，如服務(wù)業(yè)(如測(cè)繪、工程咨詢、工程設(shè)計(jì)、專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等)。

審核員不應(yīng)理解為只是對(duì)測(cè)量活動(dòng)所需資源的要求。在某些需要實(shí)施監(jiān)視的情況下，可能要求專家來(lái)評(píng)估組織的產(chǎn)品和服務(wù)是否被正確地提供并符合要求，例如，測(cè)繪產(chǎn)品質(zhì)量控制需要的質(zhì)量檢查員，設(shè)計(jì)產(chǎn)品需要的校核、審查人員等等。此時(shí)，這些評(píng)估人員就是標(biāo)準(zhǔn)7.1.5條款所述的監(jiān)視和測(cè)量資源。

4 結(jié)語(yǔ)

2018年，國(guó)家將著力開展“質(zhì)量提升行動(dòng)年”活動(dòng)，正在組織ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證升級(jí)，首先要盡快完成45萬(wàn)家已獲證企業(yè)換版。在此基礎(chǔ)上，爭(zhēng)取以后每年新增10萬(wàn)家以上獲證組織，帶動(dòng)廣大企業(yè)質(zhì)量管理的全面升級(jí)。

水利行業(yè)應(yīng)響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，已認(rèn)證的企業(yè)通過(guò)實(shí)施ISO9001∶2015標(biāo)準(zhǔn)的要求提升質(zhì)量管理水平，還沒(méi)有認(rèn)證的企業(yè)通過(guò)貫徹ISO9001∶2015標(biāo)準(zhǔn)要求，建立規(guī)范的質(zhì)量管理體系，早日通過(guò)第三方認(rèn)證，為推動(dòng)行業(yè)質(zhì)量管理升級(jí)做貢獻(xiàn)。通過(guò)各企業(yè)質(zhì)量管理水平的升級(jí)，提升水利工程建設(shè)質(zhì)量水平，推動(dòng)服務(wù)業(yè)提質(zhì)增效，提升水利行業(yè)服務(wù)能力。