比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)演變相關(guān)文獻(xiàn)綜述

劉俊麗

摘要：比較優(yōu)勢(shì)是國際貿(mào)易的重要組成部分，最早的比較優(yōu)勢(shì)是靜態(tài)的發(fā)展，主要是基于要素和技術(shù)的變化而變化，后來逐漸演變成動(dòng)態(tài)的發(fā)展過程，文章梳理了比較優(yōu)勢(shì)由靜態(tài)向動(dòng)態(tài)的演變過程作為理論基礎(chǔ)，總結(jié)國內(nèi)外比較優(yōu)勢(shì)的研究成果，以及與之相關(guān)的實(shí)證研究運(yùn)用的領(lǐng)域和方式。

關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢(shì)；動(dòng)態(tài)演變；產(chǎn)業(yè)比較

中圖分類號(hào)：F740 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2018）018-0136-01

斯密最早提出絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)，大衛(wèi)·李嘉圖在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上發(fā)展了相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論，后來瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出要素相對(duì)稀缺性差異是導(dǎo)致比較成本差異的原因，即H-O理論，又稱為要素稟賦理論。此后，比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展從最初的外生，到內(nèi)生，最后到內(nèi)生于外生并重，而且要素稟賦也從最初的單一因素變成多因素。隨著比較優(yōu)勢(shì)理論的不斷發(fā)展，技術(shù)和人力資本等非傳統(tǒng)要素也逐漸加入，這一理論得到多元化的發(fā)展。

一、理論綜述

關(guān)于動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的研究方向主要有基于技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論、基于要素結(jié)構(gòu)變動(dòng)的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論以及其他角度的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。

1.基于技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論

基于技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論方面的研究主要分為兩大類：一類是將技術(shù)視為內(nèi)生變量，比較優(yōu)勢(shì)可以通過后天技術(shù)的進(jìn)步、專業(yè)化的學(xué)習(xí)人為地創(chuàng)造出來，代表有貿(mào)易理論與內(nèi)生增長(zhǎng)理論以及“干中學(xué)”與“技術(shù)外溢”。另一類是將比較優(yōu)勢(shì)視為外生變量代表學(xué)者有Svenson&Krugman;的技術(shù)差異和技術(shù)轉(zhuǎn)移模型以及“雁行理論”。

2.基于要素結(jié)構(gòu)變動(dòng)的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論

基于要素結(jié)構(gòu)變動(dòng)的比較優(yōu)勢(shì)理論主要是從國家要素豐裕度的動(dòng)態(tài)變化和要素密集度的變化兩個(gè)方面。主要研究理論基礎(chǔ)有H-O-S要素均等模型和累不津斯基定理等。Mtmdell（1957）在這一理論基礎(chǔ)之上進(jìn)一步深入考察了要素在跨國流動(dòng)時(shí)的效應(yīng)，并提出了“反向貿(mào)易效應(yīng)”的觀點(diǎn)，主要表明當(dāng)要素在國家間互相流動(dòng)時(shí)會(huì)影響各個(gè)國家的要素存量和各種要素的相對(duì)價(jià)格，從而會(huì)改變一國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

從前人的研究中我們發(fā)現(xiàn)要素的變動(dòng)一直貫穿于比較優(yōu)勢(shì)的整個(gè)動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程，要素結(jié)構(gòu)的變化會(huì)導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生變化，進(jìn)而影響一國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化。

3.其他角度的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論研究

關(guān)于動(dòng)態(tài)比較比較優(yōu)勢(shì)的研究還有其他的角度，比如比較優(yōu)勢(shì)的階段論、資本積累等。Balassa（1987）提出了比較優(yōu)勢(shì)階段論的說法，一國的要素稟賦會(huì)隨著本國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展而變化，從而使得貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，進(jìn)出口商品的比較優(yōu)勢(shì)也將發(fā)生變化。Oniki&Uzawa;（1965）的研究表明內(nèi)生資本的積累和人口的增長(zhǎng)會(huì)使得各個(gè)國家之間的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生改變，進(jìn)而改變各自的貿(mào)易模式。Grossman&Helpman;（19901則認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)之所以會(huì)發(fā)生動(dòng)態(tài)演變，其主要原因在于一國研發(fā)（R&D;）的投入和技術(shù)的推進(jìn)。

二、實(shí)證研究綜述

關(guān)于動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的實(shí)證研究國內(nèi)外學(xué)者主要從比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)演變導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化的角度來分析。

1.動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面的實(shí)證研究

對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面的比較優(yōu)勢(shì)的度量和和測(cè)算目前國內(nèi)采用最多的用RCA指數(shù)。Chang&Ping;（20021用RCA方法度量了中國（1980-1998年）各行業(yè)的顯性比較優(yōu)勢(shì)，結(jié)果表明我國具有強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。其次就是運(yùn)用Lafay指數(shù)來分析產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)：尚濤（2010）利用對(duì)稱性顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)、Lafay指數(shù)等指標(biāo)對(duì)我國改革開放以來的服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)與貿(mào)易模式進(jìn)行了比較。還有一種實(shí)證的方式運(yùn)用馬爾科夫鏈預(yù)測(cè)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換；耿偉（2007）采用馬爾科夫鏈對(duì)我國制造業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)演變進(jìn)行了驗(yàn)證并做了相應(yīng)的預(yù)測(cè)，指出對(duì)于后期國家的比較優(yōu)勢(shì)的形成，政策的干預(yù)很有必要。

2.比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換的實(shí)證研究

當(dāng)前比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化的實(shí)證研究主要集中在兩個(gè)方面：一類是在對(duì)外貿(mào)易和貿(mào)易模式上的實(shí)證研究，主要運(yùn)用進(jìn)出口數(shù)據(jù)構(gòu)造計(jì)量模型研究比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化：周慶行，楊福（2009）利用1998-2007年的進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)四川省和重慶市貿(mào)易模式回歸，表明重慶市現(xiàn)有的貿(mào)易模式對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有推動(dòng)作用；另一類是在具體部門和產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化的研究。林善波，陳飛翔（2011）基于東部11省面板數(shù)據(jù)利用RCA指數(shù)進(jìn)行回歸，分析出了比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化過程。

目前國內(nèi)學(xué)者對(duì)于動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的研究大部分都基于實(shí)證研究，一種是通過馬爾科夫鏈構(gòu)造比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化模型，主要用應(yīng)用于對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整方面，用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)；另外一種運(yùn)用Lafay，RCA等比較優(yōu)勢(shì)測(cè)量指數(shù)將靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)向動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化，進(jìn)而優(yōu)化我國的對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

三、結(jié)語

通過梳理比較優(yōu)勢(shì)由靜態(tài)到動(dòng)態(tài)的理論研究，比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化與要素稟賦和技術(shù)進(jìn)步息息相關(guān)，學(xué)者們多用比較優(yōu)勢(shì)理論研究對(duì)外貿(mào)易相關(guān)問題，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面的運(yùn)用相對(duì)較少，通過比較優(yōu)勢(shì)的實(shí)證研究得出產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，找出重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)和發(fā)展較弱即將被淘汰的產(chǎn)業(yè)，有利于我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。