淺論國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則

摘 要 國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)作為國家主權(quán)的重要組成部分，是發(fā)展國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的最根本前提。在全球化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢下，不僅要提升國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)、加速國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，更要加強(qiáng)國際經(jīng)濟(jì)合作，不斷提升自身的國際地位，這已毫無疑問地成為各國發(fā)展的重要目標(biāo)。

關(guān)鍵詞 國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則 經(jīng)濟(jì) 全球化

作者簡介：高冉，中國人民大學(xué)。

中圖分類號：D922.29 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.10.003

國家主權(quán)原則，是國家在國際交往中相互尊重國家主權(quán)，國家能獨(dú)立自主地決定對內(nèi)對外事務(wù)的最高權(quán)力，是國際關(guān)系中的基本原則。 國家主權(quán)原則對近現(xiàn)代國際關(guān)系產(chǎn)生了極為深遠(yuǎn)而重要的影響。主權(quán)原則強(qiáng)調(diào)并明確了領(lǐng)土劃分和排他性的地域控制，這對國家以及人民極具有重要的保護(hù)意義。眾所周知，領(lǐng)土及人民的最高權(quán)威和統(tǒng)治者是國家，而國際關(guān)系中最主要的行為主體是主權(quán)國家。對于主權(quán)國家而言，國際社會、國際法以及國際慣例在主權(quán)國家內(nèi)并沒有強(qiáng)制執(zhí)行力。若某一國際準(zhǔn)則想要在主權(quán)國家予以貫徹執(zhí)行必須有賴于其認(rèn)可與合作，主權(quán)國家必須具有絕對的控制力，并能夠獨(dú)自行使最高權(quán)力，不依賴外部的合作，不受外部的干擾。在現(xiàn)代國際法和和平共處五項(xiàng)原則中，主權(quán)是指國家能夠不受外界干擾地獨(dú)立處理自己對內(nèi)對外事務(wù)的最高權(quán)力。

一、國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的基本含義

國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是國家主權(quán)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的體現(xiàn)。國內(nèi)學(xué)界對于國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的概念多種多樣。筆者認(rèn)為，國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的概念可以從兩方面界定。一方面，國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)是指主權(quán)國家對全部財富、自然資源等客觀存在的客體享有永久主權(quán)；另一方面，國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)是指主權(quán)國家在宏觀上對涉及本國的經(jīng)濟(jì)活動在制度上進(jìn)行設(shè)計、規(guī)制，選擇國家經(jīng)濟(jì)制度，參與、協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)秩序、頒布經(jīng)濟(jì)政策等事務(wù)的最高獨(dú)立決策權(quán)，具體表現(xiàn)在隊(duì)內(nèi)的最高性和對外的獨(dú)立性。對內(nèi)最高性體現(xiàn)在：主權(quán)國家有權(quán)自主選擇符合本國國情的經(jīng)濟(jì)制度，制定符合本國國情的經(jīng)濟(jì)政策，有權(quán)對本國境內(nèi)客觀存在的客體和所有經(jīng)濟(jì)活動如財富、自然資源等享有完整權(quán)利包括所有權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán)；有權(quán)自主立法建立適合本國的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作規(guī)則。對外獨(dú)立性則表現(xiàn)為：主權(quán)國家在國際經(jīng)濟(jì)決策中，享有平等的參與權(quán)和決策權(quán)；可以自主選擇是否參與國際經(jīng)濟(jì)活動，且無論是否參與，都享有生存權(quán)和發(fā)展權(quán)。

二、國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的主要內(nèi)容

國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則依據(jù)《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》中的表述，可以體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）國家對其境內(nèi)的全部財富、自然資源等客觀存在的客體享有永久主權(quán)

民族賴以生存與發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)是來自于自然資源，國家對自然資源享用永久的主權(quán)，這也是國家主權(quán)不可分割的重要組成部分。由此而知，國家有權(quán)依據(jù)自身情況自由開發(fā)、利用其自然資源；有權(quán)利用其全部財富；有權(quán)自由處置其自然資源和全部財富；有權(quán)按照國家政策管理其自然資源和全部財富；對于其自然資源和全部財富受到的剝削、消耗的損害有權(quán)要求償還和充分賠償；其他任何國家都不得阻礙資源國自由行使這一主權(quán)。

（二）國家對外資的管轄權(quán)

一國境內(nèi)的所有經(jīng)濟(jì)主權(quán)完全由國家進(jìn)行掌控，而國家對外資的管轄權(quán)是經(jīng)濟(jì)主權(quán)在國際投資領(lǐng)域的具體表現(xiàn)。這體現(xiàn)在：有權(quán)對管理在其國家管轄范圍內(nèi)的外國投資；有權(quán)管理和監(jiān)督在其國家管轄范圍內(nèi)的跨國公司；有權(quán)制定法律、規(guī)章、條例、政策來規(guī)制外國投資和跨國公司的各種活動；有權(quán)在本國主權(quán)完整的前提下，參與國際合作；不得被迫國外投資給予優(yōu)惠政策；跨國公司不得干涉所在國內(nèi)政。

（三）國家對境內(nèi)外國財產(chǎn)實(shí)行國有化或征收的權(quán)力

“國有化”以及“征收”，較為普遍的理解是指資本輸出國基于國家公共利益的需要而對本國內(nèi)的外國企業(yè)所擁有的資產(chǎn)進(jìn)行全部或部分征用，或收歸國有的一種國家政策或法律措施。對外國投資企業(yè)的征收與國有化問題，不僅關(guān)系到外國投資者的投資安全與利益，更密切聯(lián)系到資本輸出國的國家主權(quán)問題，這屬于外國投資保護(hù)的核心問題。雖然作為主權(quán)國家的國有化權(quán)利在國際社會已經(jīng)得到普遍承認(rèn)，但對于國有化的合法性和補(bǔ)償問題，各界爭論較大，理論學(xué)界產(chǎn)生了“赫爾規(guī)則”、“卡爾沃主義”及“適當(dāng)補(bǔ)償”等觀點(diǎn)，這些觀點(diǎn)以及學(xué)者之間的分歧來源主要是基于目前發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在國有化賠償標(biāo)準(zhǔn)或補(bǔ)償問題上的法律基礎(chǔ)的辯論。

筆者認(rèn)為，既然國家能夠?qū)ζ渚硟?nèi)的全部財產(chǎn)、自然資源享有永久主權(quán)。那么依據(jù)國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則，當(dāng)一國對其自然資源、財產(chǎn)實(shí)行國有化時，屬于該國主權(quán)范圍之內(nèi)的行為也是合法的。因此，參與開發(fā)、利用該國自然資源以及其他資源的外國投資者無權(quán)干涉，外國投資者只能就其本身的資產(chǎn)主張補(bǔ)償或者損害賠償。

三、經(jīng)濟(jì)全球化浪潮中的國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則

現(xiàn)在，經(jīng)濟(jì)全球化方興未艾，各國經(jīng)濟(jì)相互滲透，對每個國家來說，都是一柄雙刃劍——既是機(jī)遇，也是挑戰(zhàn)。世界范圍的競爭加劇，發(fā)展中相較與發(fā)達(dá)國家而言，其所遇到的風(fēng)險與挑戰(zhàn)會尤為突出，發(fā)展中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力相較薄弱、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展也不如發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)，“邊緣化”無疑對發(fā)展中國家造成了極大的威脅。這也促使了許多國家放棄部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)，尋求聯(lián)合，以期增強(qiáng)集團(tuán)競爭力，推動自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

因此有學(xué)者提出了“國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)因經(jīng)濟(jì)全球化而產(chǎn)生削弱的理論”，其中不乏學(xué)者提出了各種國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)論，如“讓渡論”、“弱化論”、“廢棄論”等。

筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化與國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)并不是互相矛盾對立的，應(yīng)在國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的前提下順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化潮流，在經(jīng)濟(jì)全球化時代中發(fā)展國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)。在經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢下，必然產(chǎn)生國際合作，有雙邊的、多邊的、區(qū)域性的。在利益的博弈中，必然產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)主權(quán)的讓渡。讓渡并不是對國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的削弱，因?yàn)樽尪傻臎Q定權(quán)正是緊緊把握在國家手中的，這就是處分國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的體現(xiàn)。主要有三個原因：

首先，主權(quán)是可分割的?！皣矣型耆鳈?quán)國家和部分主權(quán)國家的區(qū)別。這暗示了主權(quán)是可以分割的， 因而， 與主權(quán)有關(guān)的各種權(quán)力并不一定集中于一人之手中?！?在世界各國將其部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)通過各種方式讓渡于其他的主體的情況常常發(fā)生。例如，各國將部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)（比如自然資源的開發(fā)等）讓渡給國際組織或是跨國公司。我們也可以看到在國內(nèi)，國家也會通過向地方政府轉(zhuǎn)移部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)，這樣地方政府也可以在授權(quán)范圍內(nèi)行使國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)權(quán)力。

其次， 國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的讓渡并不會導(dǎo)致國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的弱化，因?yàn)橹鳈?quán)的絕對性表現(xiàn)在主權(quán)并不從屬于任何其他世俗權(quán)威的法律權(quán)威。主權(quán)的絕對性不會排除行使主權(quán)的相對性，主權(quán)國家是否讓渡經(jīng)濟(jì)主權(quán)是由主權(quán)國家自主決定的，此處的“自主決定”即是行使主權(quán)的表現(xiàn)，讓渡經(jīng)濟(jì)主權(quán)的行為體現(xiàn)了主權(quán)國家自由意志，是對經(jīng)濟(jì)主權(quán)的自由處分而非弱化。同時，目前大多數(shù)主權(quán)國家在讓渡經(jīng)濟(jì)主權(quán)（尤其是自然資源的開發(fā)等）時，都是通過簽訂多邊或雙邊協(xié)定來實(shí)現(xiàn)，這并沒有損害主權(quán)國家的經(jīng)濟(jì)利益，體現(xiàn)了國家間的協(xié)調(diào)，亦符合國際經(jīng)濟(jì)法的基本原則。

最后，主權(quán)的權(quán)能是維護(hù)國家利益。在經(jīng)濟(jì)全球化日益深入的時代，僅靠單個國家所掌控的權(quán)力資源已不能解決日益復(fù)雜的世界經(jīng)濟(jì)問題。國家為了充分利用自身的自然資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的最大化，進(jìn)行國際合作是必須的，這樣才能實(shí)現(xiàn)權(quán)力資源的合理配置。由此出現(xiàn)了讓渡國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的現(xiàn)象。

四、國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的發(fā)展趨勢

隨著國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的不斷發(fā)展，國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則也在不斷發(fā)生變化。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）受限制的國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)范圍不斷擴(kuò)大

隨著國際經(jīng)濟(jì)合作的不斷深化，各種國際條約的簽訂都意味著國家締結(jié)條約后，經(jīng)濟(jì)主權(quán)范圍要受到條約約束的規(guī)章制度、國家間國際合作以及國家與外國投資者之間的不具有普遍性的契約的制約。這里的國際條約包括雙邊條約、多邊條約、區(qū)域性條約。同時，還受到國際慣例、所參與的國際組織。這體現(xiàn)在國家對其經(jīng)濟(jì)主權(quán)的讓渡和共享。在有利于國家和民族的發(fā)展的前提下，國家自愿地使經(jīng)濟(jì)主權(quán)受到限制和制約。受限制的國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)范圍擴(kuò)大的同時，由一國排他行使的權(quán)力的范圍必然縮小，二者是此消彼長的。按此發(fā)展趨勢，結(jié)果將是所有國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)都會在不同程度上受到不同形式的限制。

（二）經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的重心不斷轉(zhuǎn)移

經(jīng)濟(jì)主權(quán)的重心隨著國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變化不斷調(diào)整。每個時代有不同的經(jīng)濟(jì)特征，二戰(zhàn)結(jié)束后，廣大發(fā)展中國家取得政治上的獨(dú)立，但國家經(jīng)濟(jì)命脈仍然掌握在西方國家手中，作為國家主權(quán)的重要組成部分的國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)依然無法取得。于是，新成長的發(fā)展中國家通過征收土地，編制重組國有資產(chǎn)，發(fā)展民族企業(yè)，振興民族經(jīng)濟(jì)等開展了大批量以及大規(guī)模的國有化運(yùn)動。真正能稱上核心經(jīng)濟(jì)主權(quán)的是到了90年代出現(xiàn)的確定基本經(jīng)濟(jì)制度的權(quán)力，制定貨幣政策的權(quán)力，控制外資準(zhǔn)入的權(quán)力，向外資給予國民待遇的權(quán)力等。

五、發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中如何維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)

經(jīng)濟(jì)全球化給所有國家，特別是發(fā)展中國家提供了前所未有的發(fā)展機(jī)遇，如彌補(bǔ)國內(nèi)資金和技術(shù)的不足、促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制的改革和創(chuàng)新、調(diào)整國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等等，但與此同時，與發(fā)達(dá)國家相比，發(fā)展中國家的弱勢使其經(jīng)濟(jì)主權(quán)面臨更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)全球化使得發(fā)展中國家自主駕馭本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的權(quán)力弱化，國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)受到超國家組織的約束，而且跨國公司對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的也產(chǎn)生了巨大的沖擊力。

在全球化日益深化的前提下，為維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)，發(fā)展中國家更應(yīng)采取更加積極有效的應(yīng)對策略來面對全球化所帶來的挑戰(zhàn)。

第一，在面對國際經(jīng)濟(jì)合作中的發(fā)達(dá)國家，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)樹立全新的經(jīng)濟(jì)主權(quán)觀，以維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)主權(quán)和經(jīng)濟(jì)安全。

第二，發(fā)展中國家要充分抓住這種變化的機(jī)遇，充分考慮本國的實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況制定相應(yīng)的發(fā)展策略。當(dāng)前，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，掌握更多主動權(quán)的一方往往受益就多。發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)積極參加國際經(jīng)濟(jì)組織，力爭在國際經(jīng)濟(jì)組織取得發(fā)言權(quán)并參與制定國際規(guī)則，積極參與世界各國的競爭與合作。

第三，重視本國的民族企業(yè)的發(fā)展。民族企業(yè)的規(guī)模和競爭力是國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的代表，可通過積極合理地引入外資、技術(shù)、設(shè)備以及信息管理知識，以拓展企業(yè)規(guī)模，擴(kuò)大企業(yè)競爭優(yōu)勢，以適應(yīng)全球化下國際市場的要求，同時應(yīng)對發(fā)達(dá)國家占據(jù)主導(dǎo)地位時，對本國經(jīng)濟(jì)政策和方針的負(fù)面影響和沖擊。

第四，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)積極完善國內(nèi)經(jīng)濟(jì)立法，進(jìn)一步健全和完善經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)體系，使其符合國際條約與國際慣例。由于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)活動不甚發(fā)達(dá)，許多發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)都與國際條約與國際慣例的規(guī)定相違背，甚至有些領(lǐng)域是立法上的空白。因此，發(fā)展中國家應(yīng)加快制定及完善本國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)立法，使之與國際法律規(guī)則及國際慣例相一致，以維護(hù)本國的經(jīng)濟(jì)主權(quán)和經(jīng)濟(jì)安全。

注釋：

吳志忠主編.國際經(jīng)濟(jì)法.北京大學(xué)出版社.2008年版.

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