監(jiān)察機(jī)關(guān)如何開(kāi)展職務(wù)犯罪調(diào)查工作？

陳雷

一部監(jiān)察法，不僅作出了許多新規(guī)定，而且還提出了許多新問(wèn)題。

監(jiān)察法第二十八條、第二十九條和第三十條分別對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)適用技術(shù)調(diào)查、對(duì)在逃被調(diào)查人通緝和對(duì)被調(diào)查人及相關(guān)人員采取限制出境等措施作出規(guī)定。這些措施的顯著特點(diǎn)是由監(jiān)察機(jī)關(guān)決定，公安機(jī)關(guān)或有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行。這些措施均來(lái)源于刑事訴訟法、人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）和公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序的有關(guān)規(guī)定。

技術(shù)調(diào)查

技術(shù)調(diào)查措施，是指監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦理涉嫌重大貪污賄賂等職務(wù)犯罪過(guò)程中，根據(jù)調(diào)查需要，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，主要運(yùn)用現(xiàn)代通信技術(shù)或高科技手段，如電話監(jiān)聽(tīng)、電子偵聽(tīng)、遠(yuǎn)程電子監(jiān)控、秘密拍照錄像、控制下交付、隱匿身份調(diào)查等方式，獲取證據(jù)或追捕逃犯，并由公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)或其他有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行的特殊調(diào)查手段。

技術(shù)調(diào)查措施源于技術(shù)偵查措施。我國(guó)1993年制定的國(guó)家安全法、1995年制定的人民警察法都規(guī)定，偵查機(jī)關(guān)因偵查犯罪需要，根據(jù)國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，可以采取技術(shù)偵查措施。2012年修訂的刑事訴訟法第二編第二章第八節(jié)增設(shè)了“技術(shù)偵查措施”條款，賦予了公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)在辦理特定刑事案件和重大貪污賄賂犯罪等案件以及追捕逃犯，可以采取技術(shù)偵查措施?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》和《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》均對(duì)技術(shù)偵查措施的適用作了詳細(xì)具體的規(guī)定。

國(guó)際立法對(duì)包括技術(shù)偵查內(nèi)容在內(nèi)的特殊偵查手段的運(yùn)用持積極肯定的態(tài)度。如《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》第五十條“特殊偵查手段”規(guī)定：“為有效地打擊腐敗，各締約國(guó)均應(yīng)當(dāng)在其本國(guó)法律制度基本原則許可的范圍內(nèi)并根據(jù)本國(guó)法律規(guī)定的條件在其力所能及的情況下采取必要措施，允許其主管機(jī)關(guān)在其領(lǐng)域內(nèi)酌情使用控制下交付和在其認(rèn)為適當(dāng)時(shí)使用諸如電子或者其他監(jiān)視形式和特工行動(dòng)等其他特殊偵查手段，并允許法庭采信由這些手段產(chǎn)生的證據(jù)?！?/p>

監(jiān)察機(jī)關(guān)在適用技術(shù)調(diào)查措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)把握：

1.適用于“重大”的職務(wù)犯罪案件標(biāo)準(zhǔn)。何謂“重大”？可以參照“兩高”相關(guān)司法解釋要求的“在省、自治區(qū)、直轄市或者全國(guó)范圍內(nèi)具有較大影響，或者犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外的”作為認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)。

2.根據(jù)需要和經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)是適用技術(shù)調(diào)查措施的最重要兩個(gè)法定條件。所謂“需要”即必要性，主要指運(yùn)用常規(guī)調(diào)查措施或偵查手段無(wú)法獲取證據(jù)和追捕潛逃被調(diào)查人，如果不適用將無(wú)法將案件辦理下去。經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，主要是因?yàn)閳?zhí)行該措施可能涉及公民個(gè)人隱私、公共利益，涉及公民、組織基本權(quán)利的保護(hù)，涉及國(guó)家秘密和安全的維護(hù)。必須按照中央規(guī)定批準(zhǔn)程序，嚴(yán)格履行批準(zhǔn)手續(xù)。

3.交由有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行。應(yīng)當(dāng)交給公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)或者有權(quán)執(zhí)行技術(shù)調(diào)查措施的其他機(jī)關(guān)執(zhí)行，監(jiān)察機(jī)關(guān)無(wú)權(quán)直接實(shí)施或執(zhí)行該措施。

4.嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的措施種類、適用對(duì)象和期限執(zhí)行。不論是交付執(zhí)行的監(jiān)察機(jī)關(guān)，還是執(zhí)行機(jī)關(guān)均不得未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自改變或擴(kuò)大技術(shù)調(diào)查的種類和對(duì)象范圍。遵守技術(shù)調(diào)查時(shí)限和批準(zhǔn)延長(zhǎng)時(shí)限。監(jiān)察法規(guī)定：“自簽發(fā)之日起三個(gè)月以內(nèi)有效；對(duì)于復(fù)雜、疑難案件，期限屆滿仍有必要繼續(xù)采取技術(shù)調(diào)查措施的，經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，有效期可以延長(zhǎng)，每次不得超過(guò)三個(gè)月?！?/p>

5.對(duì)于不需要繼續(xù)采取該技術(shù)調(diào)查措施，或者通過(guò)常規(guī)調(diào)查手段可以獲取相關(guān)證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除。

6.通過(guò)技術(shù)調(diào)查措施獲取的證據(jù)材料，可以在刑事訴訟法中作為證據(jù)使用。為此，監(jiān)察法和刑事訴訟法都作了明確規(guī)定。監(jiān)察法第三十三條第一款規(guī)定：“監(jiān)察機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定收集的物證、書(shū)證、證人證言、被調(diào)查人供述和辯解、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用?！毙淌略V訟法第一百五十二條也明確規(guī)定了采取特殊偵查（調(diào)查）措施收集的材料“在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用”。

在實(shí)踐中還應(yīng)當(dāng)把握和區(qū)分技術(shù)調(diào)查和調(diào)查技術(shù)的政策界限，前者是指特殊調(diào)查手段，需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)才可適用；而后者體現(xiàn)了監(jiān)察調(diào)查方法和手段的科技化水平，如運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析、研判和調(diào)查職務(wù)犯罪，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)科技手段調(diào)查獲取證據(jù)資料（如房產(chǎn)、存款）等，應(yīng)當(dāng)大力倡導(dǎo)運(yùn)用。

通緝

通緝是指依法應(yīng)當(dāng)留置的被調(diào)查人在逃（包括隱匿國(guó)內(nèi)和潛逃境外）后，監(jiān)察機(jī)關(guān)通過(guò)公安機(jī)關(guān)發(fā)布通緝令或者協(xié)調(diào)公安機(jī)關(guān)通過(guò)國(guó)際刑警組織發(fā)布紅色國(guó)際通報(bào)（俗稱國(guó)際通緝令）的一種追捕措施。

監(jiān)察法中規(guī)定的通緝措施來(lái)源于刑事訴訟法第一百五十三條的規(guī)定，人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）和公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定對(duì)適用通緝的具體法律程序作了明確規(guī)定。

監(jiān)察機(jī)關(guān)在采取通緝措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)把握：

1.被調(diào)查人在逃，不論是隱匿國(guó)內(nèi)或者潛逃國(guó)（境）外，必須辦理通緝手續(xù)。其意義在于，不僅追逃工作需要，它還涉及監(jiān)察法第四十八條適用違法所得沒(méi)收程序追贓。“通緝一年”是適用該程序的法定條件之一。

2.如果被調(diào)查人潛逃國(guó)（境）外，還應(yīng)當(dāng)辦理國(guó)際刑警紅色通報(bào)手續(xù)，以便開(kāi)展國(guó)際追逃工作。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)引渡、遣返、勸返等手段促其歸案。

3.監(jiān)察機(jī)關(guān)具有決定通緝權(quán)。各級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)可決定本行政區(qū)域內(nèi)的通緝，超出本行政區(qū)域的，報(bào)請(qǐng)有權(quán)決定的上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)決定。

4.通緝令由公安機(jī)關(guān)發(fā)布和執(zhí)行。監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將通緝決定書(shū)和通緝對(duì)象的照片、身份、特征、案情簡(jiǎn)況送達(dá)公安機(jī)關(guān)，由公安機(jī)關(guān)發(fā)布通緝令，追捕歸案。

5.逃匿國(guó)（境）外，由立案的監(jiān)察機(jī)關(guān)層報(bào)國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)，協(xié)調(diào)公安部通過(guò)國(guó)際刑警組織發(fā)布紅色通報(bào)，請(qǐng)求有關(guān)方面協(xié)助，或者通過(guò)其他法律規(guī)定的途徑（引渡或逃犯移交、遣返等）開(kāi)展國(guó)際（區(qū)際）追逃，促其歸案。

限制出境

限制出境，也可稱為不準(zhǔn)出境或邊境控制，是指為防止被調(diào)查人及相關(guān)人員逃匿境外，影響或妨礙監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)其調(diào)查，經(jīng)省級(jí)以上監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以對(duì)其采取阻止其出境措施，由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。

監(jiān)察法中規(guī)定的限制出境措施源于出境入境管理法、人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）和公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定關(guān)于邊境控制的規(guī)定。

監(jiān)察機(jī)關(guān)在采取限制出境措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)把握：

1.適用對(duì)象是被調(diào)查人及相關(guān)人員。對(duì)于采取留置措施以外的被調(diào)查人，為防止其逃匿境外，一般應(yīng)當(dāng)采取限制出境措施。對(duì)于有可能逃匿境外的相關(guān)人員包括證人、被調(diào)查人員親屬、知情人員等，可能影響或妨礙監(jiān)察調(diào)查，也可能協(xié)助被調(diào)查人將涉案贓款贓物轉(zhuǎn)移境外，有必要采取限制出境措施。

2.必須經(jīng)省級(jí)以上監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。對(duì)于需要對(duì)被調(diào)查人及其他相關(guān)人員在全國(guó)邊境口岸采取限制出境措施的，應(yīng)當(dāng)由立案的監(jiān)察機(jī)關(guān)層報(bào)省級(jí)以上監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。

3.由公安機(jī)關(guān)依法執(zhí)行。限制出境措施經(jīng)批準(zhǔn)后，立案的監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定制作邊控對(duì)象通知書(shū)，辦理邊控手續(xù)，交由公安機(jī)關(guān)依據(jù)出境入境管理法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4.限制出境期限一般是三個(gè)月，限期屆滿可以延長(zhǎng)，但仍需要辦理批準(zhǔn)手續(xù)和重新邊控手續(xù)。

5.對(duì)于不需要繼續(xù)采取限制出境措施的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除。如被調(diào)查人已經(jīng)采取了留置措施等。

上述措施與手段，值得我們大家認(rèn)真學(xué)習(xí)與深入領(lǐng)會(huì)。