加強知識產權管理促進科技成果轉化的研究

張春育

高校和科研院所應該以“鼓勵創(chuàng)造、重視保護、加強轉化、創(chuàng)新管理”為知識產權工作指導思想，進一步加強知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力的建設，應以知識產權運用為導向，圍繞科研項目實施知識產權全過程管理，加強科技創(chuàng)新成果的知識產權保護，通過知識產權保護提升科技創(chuàng)新成果的經濟和法律價值，從而獲得更高的科技成果轉化收益，進一步刺激科技創(chuàng)新，提升科技創(chuàng)新能力。高校和科研院所的科研管理部門應根據科研項目來源和重要程度對科研項目進行分類管理。立項階段，科研單元負責人負責組織，由知識產權管理部門與項目科研人員承擔項目立項前的知識產權主題檢索分析，分析該科研項目所屬領域的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢、知識產權保護狀況和競爭態(tài)勢，進行知識產權風險評估；根據分析結果，優(yōu)化科研項目研發(fā)方向，確定知識產權布局。在項目執(zhí)行階段，知識產權管理部門和科研人員配合，搜集和分析與科研項目相關的產業(yè)市場情報及知識產權信息等資料，跟蹤與監(jiān)控研發(fā)活動中的知識產權動態(tài)，適日引周整研發(fā)策略和矢口識產權策略，持續(xù)優(yōu)化科研項目研發(fā)方向；定期做好研發(fā)記錄，及時總結和報告研發(fā)成果，及時對研發(fā)成果進行評估確認。申請專利時明確保護方式和權益歸屬，適時形成知識產權；對研發(fā)成果適時進行專利挖掘，形成有效的專利布局；及時跟蹤和防范相關知識產權侵權風險，及時采取保護措施，有效保護自身知識產權。

隨著科技的不斷發(fā)展，創(chuàng)新能力逐漸成為衡量一個國家核心競爭力的關鍵性指標，與此同時，知識產權的管理在現(xiàn)代法治社會也逐漸突出，知識產權戰(zhàn)略成為我國正在構建的重要戰(zhàn)略。當前，高校和科研院所在產學研中扮演著十分重要的地位，高校和科研院所是知識創(chuàng)新的主源頭，更是科技轉化的主陣地，高校和科研院所科技轉化能力的強弱，直接關系著一個國家創(chuàng)新能力的強弱，不容忽視且更需要重視。當前，科技成果轉化的知識產權管理是高校和科研院所進一步發(fā)揮創(chuàng)新能力的嚴重掣時，為此對高校和科研院所科技成果轉化中的知識產權管理問題作全面客觀的認識并提出相應解決對策，對進一步提升我國高校和科研院所的科研水平意義重大。

1 我國高校和科研院所知識產權管理的理論分析

知識產權的競爭，逐漸成為國與國之間的競爭重點，許多國家都越來越重視知識產權的管理不〔保護并將其提升為國家的總體戰(zhàn)略，從而來提高科技競爭優(yōu)勢。我國作為一個經濟發(fā)展迅速但發(fā)展歷程較短的國家，在知識產權管理中，無論從制度上、體系上，還是從實際操作中，都存在很多問題和不足。高等院校在我國知識產權戰(zhàn)略發(fā)展中扮演著十分重要的作用。一方面，高等院校是我國人才、資源、信息的集合點，是科學研究和科學創(chuàng)新的重要基地。每年我國的高校和科研院所科技創(chuàng)新研究在全國所有科研創(chuàng)新研究中，占據著極大的分量。另一方面，高校和科研二院所還是優(yōu)秀人才的產出和培育基地。高校和科研院所每年都為社會培養(yǎng)大量的科技創(chuàng)新人才，同樣也培養(yǎng)出大量學法懂法，特別是熟練掌握知識產權法理并會用法律武器保護自己成果的人才。未來國家知識產權戰(zhàn)略的發(fā)展工作，需要大量的這種人才來制定更為完善的知識產權保護法律法規(guī)及規(guī)章制度等等。所以，國家知識產權戰(zhàn)略對高校和科研院所提出了更為嚴格的要求：除了要研發(fā)更多新項目，培養(yǎng)科創(chuàng)新人才，不斷提高創(chuàng)新能力外，還要為國家、社會培養(yǎng)出更多優(yōu)秀的具有知識產權知識的復合型法律人才。

2 高校和科研院所知識產權保護的現(xiàn)有問題分析

2.1 高校和科研院所缺乏完善的知識產權制度

很多高校和科研院所科研管理人員缺乏知識產權保護的法律意識，關于知識產權保護的法律知識掌握得也相對比較少，所以在和一些科研二人員簽約的時候，存在著過分的遷就，在合約中涉及知識產權保護的條款比較簡單隨意，不夠深入明確。還有些高校和科研院所花費大量的人力、財力和物力取得了科研成果，但是因為學校內部知識產權制度的缺乏，影響了科研成果的轉化，不僅學校不能獲得收益，而且對于科研人員來講，挫傷其積極性，對科技研究的進一步創(chuàng)新和轉化，將產生極大的消極影響。由此可見，無論在推動研究創(chuàng)新發(fā)明方面還是成果轉化方面，知識產權保護制度都有著重要意義。

2.2 高校和科研院所知識產權管理不夠科學規(guī)范

知識產權管理不規(guī)范及從業(yè)人員技術秘密保護意識不夠強、專業(yè)素質不強等，都會導致知識產權的流失和成果轉化的失敗。高校和科研院所每年都承擔著大量的科研工作，其中很多都是技術秘密，部分還是涉及國家社會安全的相關研究。但很多管理人員和研究人員知識產權保護意識差，將這些設計技術秘密的成果在論文發(fā)表、學術交流等方面使用，這都嚴重制約著科技成果的安全專業(yè)。此外，還有更多的人為因素導致了知識產權的流失，如碩士生、博士生在校期間參與導師的科研工作，離開學校后便將這些技術秘密帶到企業(yè)中，造成了學校知識產權的流失。還有部分退休教師在退休時，并沒有進行知識產權方面的審查，退休后就擅自使用了這些技術等。這些無意識的行為均導致了高校和科研院所知識產權的流失。更有甚者，某些技術人員，在技術轉移中利用了合同不夠規(guī)范、知識產杠扶見定不夠明確的漏洞，為了利益，私自簽約出售知識產權等等，最終導致高校和科研院所大量的科研成果和科研秘密被泄露，進而造成學校知識產權的流失。

2.3 高校和科研院所缺乏市場化的成果價值評估體系

高校和科研院所內部科研成果評價體系不夠科學合理，同樣也成為了現(xiàn)代高校和科研院所科技成果轉化中制約因素之一?？萍汲晒坏┍皇谟鑼＠?，就能夠從知識轉化成為一種資本，這種資本是一種無形的資產，具有著重要的價值?？茖W研究成果不是簡單的成本相加，而是根據市場的需求潛力，有著價值不同的市場利潤。在美國，就十分重視知識產權保護的評價工作，美國有專門的技術轉讓機構，以及一大批從事知識產權轉讓的專業(yè)工作人員，再加上美國嚴密的法律保護體系，所以美國在科研成果評估方面，已經形成了十分嚴密科學的體系。美國大學對企業(yè)往往只給予專利實施許可，但是不會輕易地把專利轉讓給企業(yè)。所以專利許可在美國大學轉移中比較流行。但是在中國，科研成果評價體系不完善，缺乏讓科研機構和企業(yè)方均信服的市場化評估體系，再加上高校和科研院所缺乏專業(yè)的技術轉移和推廣隊伍，所以在實踐中，一個掌握專利技術的人往往都是采用專利人股的方式，雖然該方式也是采取自愿協(xié)商的原則，這類合作模式對科研成果的知識產權保護十分不利，往往一上來很和諧，隨著公司運行在看不到收益情況下，雙方不能有利配合，導致成果轉化中途流產。

3 加強高校和科研院所知識產權管理促進科技成果轉化的對策分析

3.1 建立完善的管理機構和制度

要想解決高校和科研院所知識產權管理的問題，應頂層設計并建立專門的知識產權管理機構。確保知識產權保護工作順暢地進行，成體系知識產權制度的產生。培養(yǎng)并建立一個深入科研具有專業(yè)特色的懂技術、懂法律、懂經濟、懂管理的專業(yè)化、復合型知識產權人才隊伍。該機構直接對負責學?？蒲械男ｎI導負責，保障高校和科研院所知識產權日常管理工作能夠有序地進行。該機構應結合實際情況和需要，制定適合自己單位知識產權管理的相關制度和規(guī)定，確?？蒲谐晒邪l(fā)人員及知識產權的從業(yè)者在工作中有法可依，有章可循。

3.2 以知識產權運用為導向實施科研項目知識產：權全過程管理

高校和科研院所應該以“鼓勵創(chuàng)造、重視保護、加強轉化、創(chuàng)新管理”為知識產權工作指導思想，進一步加強知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力的建設，應以知識產權運用為導向，圍繞科研項目實施知識產權全過程管理，加強科技創(chuàng)新成果的知識產權保護，通過知識產權保護提升科技創(chuàng)新成果的經濟和法律價值，從而獲得更高的科技成果轉化收益，進一步刺激科技創(chuàng)新，提升科技創(chuàng)新能力。高校和科研院所的科研管理部門應根據科研項目來源和重要程度對科研項目進行分類管理。立項階段，科研單元負責人負責組織，由知識產權管理部門與項目科研人員承擔項目立項前的知識產權主題檢索分析，分析該科研項目所屬領域的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢、知識產權保護狀況和競爭態(tài)勢，進行知識產權風險評估；根據分析結果，優(yōu)化科研項目研發(fā)方向，確定知識產權布局。在項目執(zhí)行階段，知識產權管理部門和科研人員配合，搜集和分析與科研項目相關的產業(yè)市場情報及知識產權信息等資料，跟蹤與監(jiān)控研發(fā)活動中的知識產權動態(tài)，適日引周整研發(fā)策略和矢口識產權策略，持續(xù)優(yōu)化科研項目研發(fā)方向；定期做好研發(fā)記錄，及時總結和報告研發(fā)成果，及時對研發(fā)成果進行評估確認。申請專利時明確保護方式和權益歸屬，適時形成知識產權；對研發(fā)成果適時進行專利挖掘，形成有效的專利布局；及時跟蹤和防范相關知識產權侵權風險，及時采取保護措施，有效保護自身知識產權。

3.3 提高高校和科研院所知識產權的保護意識

提高高校和科研院所知識產權的保護意識，提升高校和科研院所對知識產權的保護程度，充分調動高校和科研院所內各個部門力量的充分參與，是解決高校和科研院所科技成果轉化中知識產權保護問題的關鍵。要想解決知識產權保護存在的問題，就要提高高校和科研院所對知識產權的認知程度和重視程度，對高校和科研院所的主管領導，對高校和科研院所知識產權管理人員以及全體師生都應該進行知識產權保護意識的教育工作，讓全體行政管理人員和全體教師明白知識產權保護的重要性，熟知知識產權保護的相關法律法規(guī)，增強科研人員的產權意識。只有提高了保護的意識，才能夠制定更多符合知識產權保護的相關政策和措施。所以說，提升認識是關鍵，認識到知識產權保護的重要性，才能夠更好地解決知識產權存在的問題，更好地做好知識產權的保護工作。

3.4 完善科技成果轉化中知識產權保護的法律體系

法律是基本準繩，將合法和不合法，正確和錯誤劃分界限，讓所有人有所約束，有所限制。法律是國家統(tǒng)治者意志的體現(xiàn)，是國家秩序和國家安全的守護者。建立法治國家的前提也是依法治國。一個問題只有有了完善的立法，才能夠有章可循。因此，建立完善的知識產權法律體系是高校和科研院所科技成果轉化中知識產權保護的前提和基礎。國家應該盡快修訂與知識產權相關的法律法條，并在此基礎上加快制定《知識產權法典總則》?！犊倓t》在內容中應對知識產權工作人員的素質、能力，都做出系統(tǒng)的規(guī)定；對知識產權相關的規(guī)章制度、評估方案和評估原則，以及評估方法等等，都應該給予系統(tǒng)的闡釋；同時，對于高校和科研院所科技成果轉化的稅收優(yōu)惠政策同樣也應該加大力度和可操作可執(zhí)行，從而保障科技轉化中知識產權保護和運用有法可依。

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