淺論專利申請(qǐng)中對(duì)審查意見的答復(fù)策略

余 岢 王海濤 施穎杰

一、引 言

專利申請(qǐng)能否最終授權(quán)，專利權(quán)又能得到多大的保護(hù)范圍，不僅與專利申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)申請(qǐng)文件撰寫質(zhì)量密切相關(guān)，而且與專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查過程中審查意見答復(fù)密切相關(guān)。盡管越來越多的申請(qǐng)人或?qū)＠砣嗽谧珜憣＠暾?qǐng)文件前，對(duì)預(yù)請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案進(jìn)行新穎性、創(chuàng)造性分析，a朱紅霞，李征，蔣濤，高天柱．小議專利代理人在答復(fù)審查意見通知書中的責(zé)任和義務(wù)［G］．中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)．加強(qiáng)專利代理行業(yè)建設(shè) 有效服務(wù)國(guó)家發(fā)展大局：2013年中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)年會(huì)暨第四屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇論文匯編．北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2013（4）：1-4．但受客觀（數(shù)據(jù)庫(kù)）和主觀（檢索水平）條件的限制，在專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查階段被檢索到文件的可能性依然很大。另外，隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查制度的日趨嚴(yán)密，審查員利用對(duì)比文件結(jié)合公知常識(shí)、慣用技術(shù)手段、常規(guī)選擇等來評(píng)價(jià)專利申請(qǐng)創(chuàng)造性的現(xiàn)象越來越普遍。b莫丹，高安娜．結(jié)合案例談專利審查意見中關(guān)于“創(chuàng)造性”問題的答復(fù)［G］．中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)．發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)，支撐創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)．2012年中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)年會(huì)第三屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇論文選編．北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2012（2）：1-6．因此，收到涉及創(chuàng)造性問題審查意見的概率較大，能否成功答復(fù)審查意見關(guān)系到專利權(quán)及合理保護(hù)范圍的獲得。

二、案 例

（一）【案例1】

1．案情簡(jiǎn)介

申請(qǐng)?zhí)枺?01310663462.7。

發(fā)明名稱：一種壓力信號(hào)器。

審查員引用對(duì)比文件1（CN101936240A“一種粗微調(diào)相結(jié)合的壓力信號(hào)器”）評(píng)價(jià)上述專利申請(qǐng)權(quán)利要求書所有的權(quán)利要求均不具備創(chuàng)造性。

專利申請(qǐng)權(quán)利要求1中的殼體、膜片、硬芯、接管嘴、微動(dòng)開關(guān)、插座和導(dǎo)線均被對(duì)比文件1披露，對(duì)比文件1還披露了碟簧和調(diào)節(jié)彈簧?；趨^(qū)別技術(shù)特征，審查員認(rèn)為上述專利申請(qǐng)權(quán)利要求1實(shí)際解決的技術(shù)問題是：如何連接接管嘴和殼體；如何支撐彈簧下端；如何固定安裝微動(dòng)開關(guān)和插座。從對(duì)比文件1和上述專利申請(qǐng)實(shí)際解決的技術(shù)問題出發(fā)，審查員認(rèn)為區(qū)別特征是常規(guī)技術(shù)手段或易想到的技術(shù)手段。

對(duì)比上述專利申請(qǐng)壓力信號(hào)器的結(jié)構(gòu)（如圖1所示）與對(duì)比文件1壓力信號(hào)器的結(jié)構(gòu)（如圖2所示），可以認(rèn)定對(duì)比文件1是上述專利申請(qǐng)的最接近的現(xiàn)有技術(shù)，但兩者還是有明顯區(qū)別的。

圖1 專利申請(qǐng)壓力信號(hào)器的結(jié)構(gòu)

圖2 對(duì)比文件1壓力信號(hào)器的結(jié)構(gòu)

仔細(xì)閱讀這兩份專利申請(qǐng)文件的全文，可以發(fā)現(xiàn)：

（1）兩者結(jié)構(gòu)不同。對(duì)比兩者結(jié)構(gòu)，上述專利申請(qǐng)的壓力信號(hào)器結(jié)構(gòu)更簡(jiǎn)單，由兩個(gè)彈性元件簡(jiǎn)化為一個(gè)彈性元件，從而減少了相關(guān)調(diào)節(jié)部件，如上述專利申請(qǐng)的壓力信號(hào)器只有一個(gè)相關(guān)調(diào)節(jié)部件——調(diào)整蓋，而對(duì)比文件1的壓力信號(hào)器相關(guān)調(diào)節(jié)部件有調(diào)整螺套、調(diào)節(jié)調(diào)整螺栓、限位螺套。

（2）兩者工作原理不同。該申請(qǐng)的壓力信號(hào)器通過支架精確調(diào)整微動(dòng)開關(guān)的觸點(diǎn)與按壓面A的相對(duì)位置，通過調(diào)整蓋調(diào)解彈簧的預(yù)壓縮量，充入氣體或釋放氣體時(shí)膜片兩側(cè)的氣壓差只通過氣壓和彈簧力調(diào)節(jié)，工作過程簡(jiǎn)單、可靠、精確；而對(duì)比文件1的壓力信號(hào)器工作時(shí)需要調(diào)整螺套、調(diào)節(jié)調(diào)整螺栓、限位螺套、碟簧和彈簧全面配合，工作過程復(fù)雜，操作難度大。

基于上述分析，該申請(qǐng)相對(duì)對(duì)比文件1實(shí)際解決的技術(shù)問題是，在保證精確度的前提下如何簡(jiǎn)化壓力信號(hào)器的結(jié)構(gòu)、減小壓力信號(hào)器操作難度。

從重新確定的實(shí)際解決的技術(shù)問題的角度進(jìn)行意見陳述，本案例的專利申請(qǐng)最終授權(quán)。

2．小結(jié)

（1）審查員進(jìn)行“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的判斷”時(shí)采用三步法，區(qū)別技術(shù)特征→發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題→區(qū)別技術(shù)特征是否顯而易見。答復(fù)創(chuàng)造性問題審查意見亦可采用該三步法思路，只是要在認(rèn)真閱讀、研究申請(qǐng)文件全文的基礎(chǔ)上，從自己對(duì)技術(shù)方案的理解重新進(jìn)行三步法分析。

（2）該案例成功答復(fù)還要?dú)w功于說明書中對(duì)壓力信號(hào)器的工作原理進(jìn)行了清楚描述，并對(duì)各部件間的配合及功能作用作了說明，這才能準(zhǔn)確找到發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題，找到答復(fù)的突破口。因此，撰寫產(chǎn)品類發(fā)明創(chuàng)造的申請(qǐng)文件時(shí)，尤其是機(jī)械類產(chǎn)品，不僅要清楚、詳細(xì)寫出產(chǎn)品部件、各部件之間關(guān)系（如位置關(guān)系、連接關(guān)系），還要清楚、詳細(xì)寫出產(chǎn)品工作原理，即寫出各部件間的配合及功能作用。這有助于全面說明產(chǎn)品，為后續(xù)審查可能出現(xiàn)的問題做好鋪墊。

（二）【案例2】

1．案情簡(jiǎn)介

申請(qǐng)?zhí)枺?01310231773.6。

發(fā)明名稱：一種船舶系泊定位方法。

審查員引用對(duì)比文件1（JP特開2006-206006A）評(píng)價(jià)上述專利申請(qǐng)權(quán)利要求書所有的權(quán)利要求均不具備創(chuàng)造性。

上述專利申請(qǐng)權(quán)利要求1中被系泊對(duì)象通過鋼絲與重物相連、重物放入水下及重物定位三個(gè)步驟，對(duì)比文件1均有披露。上述三個(gè)步驟細(xì)節(jié)上的不同及上述專利申請(qǐng)權(quán)利要求1涉及的步驟四（該步驟四對(duì)比文件1未涉及），審查員認(rèn)為是常規(guī)技術(shù)手段或易想到的技術(shù)手段。

閱讀上述專利申請(qǐng)的申請(qǐng)文件全文后了解到，上述專利申請(qǐng)技術(shù)方案的提出是針對(duì)需在深水、狹窄航道下定點(diǎn)作業(yè)的水面船舶，在特殊水域下，比如航道狹窄、水底地形地質(zhì)復(fù)雜、水位落差較大、水域周邊有水上建筑物等情況下的系泊方案，即上述專利申請(qǐng)是針對(duì)特殊系泊環(huán)境、特定系泊對(duì)象提出的系泊方法。在此背景下，各步驟細(xì)節(jié)上的處理就不能簡(jiǎn)單地認(rèn)定為“常規(guī)設(shè)置”“常規(guī)選擇”“常規(guī)手段”“容易想到”，因?yàn)檫@些細(xì)節(jié)正是解決特殊系泊環(huán)境下特定問題的關(guān)鍵。如，絞車帶排纜裝置和恒張力，與鋼絲繩連接，用恒定張力功能保障在有較大水位落差時(shí)鋼絲繩的自由收放，以確保工程船系泊的可靠性和安全性。又如，鋼絲繩與岸上的固定裝置相連接，以防止鋼絲繩失效或者斷裂時(shí)船體對(duì)附近的水上建筑物造成沖擊。另外，雖然上述專利申請(qǐng)采用的一些裝置是已知裝置，但可用于船舶系泊的已知裝置一定會(huì)有很多，上述專利申請(qǐng)對(duì)裝置的選擇、對(duì)裝置連接方式的設(shè)計(jì)也是付出創(chuàng)造性勞動(dòng)的結(jié)果。

2．小結(jié)

（1）當(dāng)要求保護(hù)的發(fā)明與對(duì)比文件相比的區(qū)別特征被審查員認(rèn)為是常規(guī)選擇、常規(guī)設(shè)置、常規(guī)手段、易想到的時(shí)，答復(fù)審查意見的思路是，從發(fā)明解決的技術(shù)問題找突破口，若發(fā)明提出的技術(shù)方案是針對(duì)特殊或特定的技術(shù)問題，則這些看似常規(guī)的選擇、常規(guī)的設(shè)置、常規(guī)的手段及其組合往往顯得非顯而易見。若要求保護(hù)的發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比的區(qū)別特征是現(xiàn)有技術(shù)的組合，可以考慮發(fā)明解決的技術(shù)是否為特殊或特定的技術(shù)問題。這里的現(xiàn)有技術(shù)也包括常規(guī)手段、常規(guī)設(shè)置、常規(guī)選擇等。

（2）從該案例可以看到，說明書的背景技術(shù)部分同樣很重要，撰寫說明書時(shí)，背景技術(shù)應(yīng)與發(fā)明內(nèi)容、具體實(shí)施方式一樣受到重視。

（三）【案例3】

1．案情簡(jiǎn)介

申請(qǐng)?zhí)枺?01610097642.7。

發(fā)明名稱：一種應(yīng)用于空間太陽電池陣的能量閉環(huán)超疏電簾除塵系統(tǒng)。

審查員引用對(duì)比文件1（CN102231394A）和對(duì)比文件2（CN204974606UA）評(píng)價(jià)上述專利申請(qǐng)權(quán)利要求書所有的權(quán)利要求均不具備創(chuàng)造性。

審查員認(rèn)為對(duì)比文件1是該申請(qǐng)的最接近的現(xiàn)有技術(shù)，上述專利申請(qǐng)權(quán)利要求1中的技術(shù)特征太陽電池模塊、DC/AC變換器、繼電開關(guān)、升壓變壓器和梳狀電簾均被對(duì)比文件1披露，而未被對(duì)比文件1披露的技術(shù)特征 “梳狀電簾表面覆蓋的一層具有微納結(jié)構(gòu)的超疏層”，審查員利用對(duì)比文件2中的自清潔薄膜（納米二氧化鈦薄膜）引出公知的兩種自清潔涂層——具有微納結(jié)構(gòu)的超疏水層結(jié)構(gòu)和納米二氧化鈦薄膜，認(rèn)為采用任一一種是本領(lǐng)域的常規(guī)選擇，另外，審查員認(rèn)為自清潔薄膜在對(duì)比文件2中的作用與具有微納結(jié)構(gòu)的超疏層在上述專利申請(qǐng)中的作用相同，風(fēng)和刷子在對(duì)比文件2中的作用與電場(chǎng)在上述專利申請(qǐng)中的作用相同，即對(duì)比文件2給出了將自清潔層與電場(chǎng)結(jié)合以提高除塵效果的技術(shù)啟示，綜上，審查員認(rèn)為對(duì)比文件2披露了具有微納結(jié)構(gòu)的超疏水層結(jié)構(gòu)，以及給出了將具有微納結(jié)構(gòu)的超疏水層結(jié)構(gòu)與電場(chǎng)結(jié)合以提高除塵效果的技術(shù)啟示。結(jié)合對(duì)比文件1和對(duì)比文件2，上述專利申請(qǐng)權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性，而其他從屬權(quán)利要求也未披露突出的實(shí)質(zhì)性技術(shù)特征，故上述專利申請(qǐng)權(quán)利要求書所有的權(quán)利要求均不具備創(chuàng)造性。

先仔細(xì)閱讀上述專利申請(qǐng)和對(duì)比文件1全文，可以發(fā)現(xiàn)：

（1）該申請(qǐng)的具有微納結(jié)構(gòu)的超疏層為兩層結(jié)構(gòu)，第一層為覆蓋在電簾表面的絕緣襯底，第二層為覆蓋在絕緣襯底上具有凸起、絨毛狀的超疏結(jié)構(gòu)（如圖3所示）；對(duì)比文件1披露了在電路層表面覆蓋透明絕緣保護(hù)膜（相當(dāng)于上述專利申請(qǐng)的絕緣襯底），但未披露凸起、絨毛狀的超疏結(jié)構(gòu)（如圖4所示）。另外，上述專利申請(qǐng)說明書中提到凸起、絨毛狀的超疏層大大降低了表面能，塵埃在太陽電池陣表面吸附性降低，因此在電場(chǎng)的作用下塵埃很容易被舉起并沿著垂直于電極的方向運(yùn)動(dòng)，從而達(dá)到除塵的目的。

圖3 具有微納結(jié)構(gòu)的超疏層為兩層結(jié)構(gòu)

圖4 電路層表面覆蓋透明絕緣保護(hù)膜

（2）該申請(qǐng)說明書提到的除塵系統(tǒng)自帶供電裝置——高壓太陽電池模塊，該高壓太陽電池模塊獨(dú)立為除塵系統(tǒng)供電，即該申請(qǐng)的除塵系統(tǒng)的供電與航天器電源系統(tǒng)隔離，這提高了除塵系統(tǒng)的安全性和可靠性，也就是說，該申請(qǐng)的除塵系統(tǒng)為航天器電源系統(tǒng)的太陽電池陣除塵，但它并不由航天器電源系統(tǒng)的太陽電池陣供電；對(duì)比文件1中除塵系統(tǒng)由太陽能蓄電池供電，而由其說明書附圖圖3可知，太陽能蓄電池由太陽能電池板提供能源，太陽能電池板就是對(duì)比文件1除塵系統(tǒng)處理對(duì)象，即對(duì)比文件1的除塵系統(tǒng)由航天器電源系統(tǒng)供電。

再仔細(xì)閱讀對(duì)比文件2全文，可以發(fā)現(xiàn)：

上述專利申請(qǐng)的凸起、絨毛狀的超疏結(jié)構(gòu)無論是結(jié)構(gòu)特征還是材料特征均與對(duì)比文件2的自清潔薄膜不相同，即凸起、絨毛狀的超疏結(jié)構(gòu)未被對(duì)比文件2披露。抓住上述專利申請(qǐng)與對(duì)比文件的細(xì)小區(qū)別，本案例的專利申請(qǐng)最終授權(quán)。

2．小結(jié)

（1）當(dāng)要求保護(hù)的發(fā)明大部分技術(shù)特征已被現(xiàn)有技術(shù)披露，仔細(xì)閱讀申請(qǐng)文件全文，尋找技術(shù)細(xì)節(jié)，從細(xì)節(jié)上找區(qū)別技術(shù)特征，若能找到區(qū)別技術(shù)特征，且申請(qǐng)文件記載了該區(qū)別技術(shù)特征的有益技術(shù)效果，則利用該區(qū)別技術(shù)特征答復(fù)審查意見成功率較大。

（2）撰寫說明書具體實(shí)施方式時(shí)，代理人應(yīng)充分挖掘要求保護(hù)的發(fā)明所包含的技術(shù)特征，對(duì)每個(gè)技術(shù)特征的功能作用、技術(shù)效果都應(yīng)當(dāng)記載。

三、結(jié)束語

《專利法》第22條第1款規(guī)定：授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。新穎性和創(chuàng)造性審查是發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查階段的工作重心。盡管針對(duì)不同申請(qǐng)案件，下發(fā)的涉及新穎性和創(chuàng)造性的審查意見不同，但答復(fù)這類審查意見仍然有技巧可尋，歸納總結(jié)這些技巧可提高審查意見答復(fù)成功概率。本文通過三個(gè)具體案例介紹了三種不同條件下答復(fù)審查意見的三種不同思路，并對(duì)三種不同思路的特點(diǎn)作了總結(jié)，期望能給讀者一些啟示。

《專利法》第33條規(guī)定：申請(qǐng)人可以對(duì)其專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修議，但是，對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。依據(jù)《專利法》第33條，答復(fù)涉及新穎性和創(chuàng)造性的審查意見時(shí)，無論是對(duì)申請(qǐng)文件的修改，還是陳述發(fā)明技術(shù)方案相對(duì)現(xiàn)有技術(shù)具有顯著的進(jìn)步，都不能超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。即，專利申請(qǐng)文件撰寫關(guān)系后續(xù)審查意見答復(fù)成敗。從審查意見的答復(fù)對(duì)專利申請(qǐng)文件撰寫進(jìn)行思考，有助于進(jìn)一步提高撰寫質(zhì)量，保障專利申請(qǐng)授權(quán)并得到最理想的保護(hù)范圍。