社會(huì)資本視角下稻農(nóng)節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納研究

佟大建，黃 武

(1.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京 210095；2.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與社會(huì)發(fā)展學(xué)院，南京 210095)

我國人均水資源僅為世界平均水平的1/4，是全球人均水資源最貧乏的國家之一。而農(nóng)業(yè)用水占全國總用水量的63.1%，其中農(nóng)田灌溉水有效利用系數(shù)僅為0.536，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家0.7～0.9的水平。2017中央一號文件提出“要大規(guī)模實(shí)施農(nóng)業(yè)節(jié)水工程，加快完善國家支持農(nóng)業(yè)節(jié)水政策體系”，發(fā)展農(nóng)業(yè)節(jié)水灌溉技術(shù)是提高水資源利用效率、促進(jìn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展、建設(shè)資源節(jié)約型社會(huì)的重要舉措。水稻播種面積在糧食作物中占據(jù)第二，是我國的主要口糧，且在所有農(nóng)作物中，水稻灌溉耗水量最大且浪費(fèi)嚴(yán)重，不合理的灌溉方式加劇了水資源短缺和水資源污染[1]，因此研究稻農(nóng)節(jié)水灌溉技術(shù)采納的影響因素具有重要現(xiàn)實(shí)意義。水稻節(jié)水控制灌溉技術(shù)是近年來農(nóng)技推廣部門在水稻節(jié)水技術(shù)中的一項(xiàng)主推技術(shù)[2]，采用節(jié)水控制灌溉技術(shù)可以顯著降低灌溉用水量、減少水電費(fèi)、提高米質(zhì)、促進(jìn)水稻增產(chǎn)以及減少面源污染和溫室氣體排放，具有良好的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效益[3,4]。

以往國內(nèi)學(xué)者分別從水資源稀缺程度和政府的政策支持[5]、農(nóng)戶受償意愿[6]、農(nóng)戶對節(jié)水灌溉技術(shù)的認(rèn)知[7]角度研究了農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采納行為。近年來有研究表明農(nóng)戶農(nóng)業(yè)技術(shù)采納行為與其所處社會(huì)環(huán)境的社會(huì)資本有關(guān)。社會(huì)資本是一個(gè)源自于社會(huì)學(xué)的概念，主要由兩位美國社會(huì)學(xué)家Coleman和Putnam所提出，與其他類型資本相比，社會(huì)資本比較難以測量，且學(xué)者間沒有達(dá)成一致的定義。Coleman將其定義為“具有兩個(gè)共同點(diǎn)的各種不同的實(shí)體：它們都由社會(huì)結(jié)構(gòu)的一些方面組成，并且可以促進(jìn)結(jié)構(gòu)內(nèi)部個(gè)體或公司行動(dòng)者的某些行動(dòng)”[8]。Putnam指出可以類比物質(zhì)資本和人力資本的概念——工具和培訓(xùn)可以提高個(gè)體生產(chǎn)力一樣，“社會(huì)資本是社會(huì)生活的特征，例如可以使參與者更有效地追求共同目標(biāo)的網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任”[9]。近年來國內(nèi)學(xué)者研究了社會(huì)資本對農(nóng)戶參與生態(tài)補(bǔ)償[10]、灌溉管理改革[11]和碳匯經(jīng)營意愿[12]的影響。

但鮮有文獻(xiàn)利用微觀調(diào)查數(shù)據(jù)從社會(huì)資本角度研究其對稻農(nóng)節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納的影響。另外，以往社會(huì)資本對農(nóng)業(yè)技術(shù)采納的研究大都關(guān)注社會(huì)資本某一方面——如僅關(guān)注結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本或認(rèn)知型社會(huì)資本的作用，衡量社會(huì)資本應(yīng)盡可能全面且具有代表性，以包含網(wǎng)絡(luò)、價(jià)值觀和規(guī)范維度。本文擬從結(jié)構(gòu)型與認(rèn)知型兩個(gè)方面、五個(gè)維度測量社會(huì)資本，探討不同維度的社會(huì)資本對稻農(nóng)節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納的影響，以更好地理解農(nóng)戶節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納行為和探索提高農(nóng)戶節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納的可行措施。

1 理論分析與研究假說

農(nóng)戶擁有的社會(huì)資本之所以在其技術(shù)采納行為中發(fā)揮作用，關(guān)鍵在于農(nóng)戶可以利用嵌入在社會(huì)資本內(nèi)部的資源，通過對這些資源的利用可以促進(jìn)信息流動(dòng)、降低交易成本和克服集體行動(dòng)的困境，從而促進(jìn)其對農(nóng)業(yè)新技術(shù)的采納。由于直接測量社會(huì)資本比較困難，實(shí)證研究中使用各種替代指標(biāo)衡量社會(huì)資本。本文根據(jù)Coleman(1988年)和Putnam(1995年)對社會(huì)資本的定義，將社會(huì)資本分為兩種類型，五個(gè)維度。 結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本：合作社參與、姓氏和禮金開支。認(rèn)知型社會(huì)資本：互助與合作和信任。

合作社參與。作為結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本重要組成部分“群體歸屬”所度量的合作社參與在促進(jìn)技術(shù)信息流動(dòng)、降低交易成本和獲取政策資源方面發(fā)揮重要作用。不同思維方式和技能農(nóng)戶加入到合作社，使合作社內(nèi)部成員之間就水稻生產(chǎn)過程不斷進(jìn)行技術(shù)信息交流，可為個(gè)人擴(kuò)大技術(shù)信息來源渠道，降低農(nóng)戶為獲取農(nóng)業(yè)技術(shù)信息付出的交易成本。此外，合作社也會(huì)為社內(nèi)成員提供一定的農(nóng)業(yè)技術(shù)指導(dǎo)服務(wù)以及對成員生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量也有更高要求。另外，作為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的合作社，更可能得到國家相關(guān)涉農(nóng)政策的扶持，從而獲取各種政策資源的支持。

基于上述分析，本文提出假說一：H1：加入合作社能促進(jìn)節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納。姓氏。姓氏作為農(nóng)戶在其所在村莊內(nèi)部親戚網(wǎng)絡(luò)的代理變量，農(nóng)戶的姓氏為大姓，說明其親戚網(wǎng)絡(luò)規(guī)模大。在我國鄉(xiāng)土社會(huì)“差序格局”下[13]，當(dāng)外部新技術(shù)信息引入到村莊內(nèi)部后，技術(shù)信息會(huì)依親疏遠(yuǎn)近擴(kuò)散開來，擁有更大親戚網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的大姓農(nóng)戶會(huì)更迅速地從村莊內(nèi)親戚中獲取新技術(shù)信息。此外，基于血緣關(guān)系形成的親戚網(wǎng)絡(luò)成員之間信任度較高，交流與分享技術(shù)信息的意愿更強(qiáng)，有利于新技術(shù)的采納和擴(kuò)散?；谏鲜龇治觯疚奶岢黾僬f二：H2：大姓農(nóng)戶能更可能采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)。禮金開支。禮金開支作為結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本中個(gè)人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的度量，捕捉了所有在不同地域、與農(nóng)戶有緊密聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)成員，其在農(nóng)業(yè)技術(shù)信息獲取和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方面發(fā)揮重要作用。禮金開支數(shù)量多說明農(nóng)戶個(gè)人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)范圍廣、認(rèn)識(shí)和交往的人的數(shù)量多，獲取新技術(shù)信息路徑多，可減少在搜索技術(shù)信息過程中所付出的成本；同時(shí)，對于尚未采納新技術(shù)的農(nóng)戶而言，新技術(shù)的采納有一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)，具有更多的禮金開支數(shù)量意味著農(nóng)戶具有更好的籌資能力，通過自己的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以更好地應(yīng)對采納新技術(shù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，從而有利于促進(jìn)新技術(shù)采納。基于上述分析，本文提出假說三：H3：禮金開支數(shù)量多的農(nóng)戶，更可能采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)?；ブc合作。作為認(rèn)知型社會(huì)資本的互助與合作，在促進(jìn)農(nóng)戶間的“干中學(xué)”以及技術(shù)擴(kuò)散方面發(fā)揮重要作用。水稻生產(chǎn)過程中的互助合作行為經(jīng)常是發(fā)生在稻田中，此時(shí)農(nóng)戶彼此更容易相互交流、觀察和模仿水稻生產(chǎn)技術(shù)，在此過程中獲得對水稻節(jié)水控制灌溉技術(shù)更加真實(shí)的認(rèn)知，如Palis等發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶在農(nóng)場工作過程中學(xué)習(xí)綜合害蟲管理技術(shù)的效率高于在鄰居場所的學(xué)習(xí)效率[14]。同時(shí)，農(nóng)戶之間自愿發(fā)生的互助與合作意味著農(nóng)戶之間具有較高的社會(huì)融合程度，在農(nóng)技推廣直接服務(wù)對象有限的情況下，農(nóng)戶之間具有更高的社會(huì)融合程度有助于促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散?；谏鲜龇治?，本文提出假說四：H4：互助合作水平高的農(nóng)戶更可能采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)。信任。作為認(rèn)知型社會(huì)資本的信任在減小交易成本方面發(fā)揮重要作用。雖然農(nóng)戶之間經(jīng)常交流和分享水稻生產(chǎn)技術(shù)信息，但采納水稻生產(chǎn)新技術(shù)能否提高收益本身具有一定的不確定性。在水稻生產(chǎn)技術(shù)信息傳播與擴(kuò)散的過程中，未采納新技術(shù)的農(nóng)戶需要不斷觀察已采納新技術(shù)者的生產(chǎn)績效，進(jìn)而根據(jù)自己的稟賦特征決定是否采納新技術(shù)，在這期間農(nóng)戶需要為證實(shí)技術(shù)信息的可靠性付出成本。如果未采納新技術(shù)的農(nóng)戶不信任自己關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中已采納新技術(shù)的成員所傳播的技術(shù)信息，農(nóng)戶為證實(shí)技術(shù)信息的可靠性付出成本會(huì)很高，則可能延遲甚至不采納新技術(shù)；如果信任，農(nóng)戶可以大大減小為證實(shí)技術(shù)信息的可靠性而付出的成本，可以提高采納新技術(shù)可能性?；谏鲜龇治?，本文提出假說五：H5：信任水平高的農(nóng)戶更可能采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)。

2 數(shù)據(jù)來源與模型設(shè)定

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文所用數(shù)據(jù)為課題組在2017年1-2月對湖南、湖北、四川、安徽、江蘇、福建、浙江、江西、遼寧、廣西、黑龍江11個(gè)省份水稻種植戶節(jié)水灌溉技術(shù)采納情況進(jìn)行的全面調(diào)研，調(diào)研區(qū)域水稻種植面積占全國的73.45%，產(chǎn)量占全國的76.11%。調(diào)研采用一對一訪談的方式進(jìn)行，調(diào)查員首先向農(nóng)戶講解什么是節(jié)水控制灌溉技術(shù)，然后對農(nóng)戶進(jìn)行提問“您是否采納了節(jié)水控制灌溉技術(shù)？”，農(nóng)戶回答“是”，取值為1，回答“否”取值為0。調(diào)研信息主要包括戶主個(gè)人及家庭特征、耕地特征和技術(shù)指導(dǎo)情況。本次調(diào)研發(fā)放問卷1 250份，剔除無效問卷和關(guān)鍵信息缺失問卷，共回收問卷896份。樣本描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)Tab.1 The description statistic of variables

表1給出了本文所用變量的描述性統(tǒng)計(jì)，可以看出，采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)的農(nóng)戶的比例較低，只有30.4%的農(nóng)戶采納了節(jié)水控制灌溉技術(shù)。農(nóng)戶社會(huì)資本方面：有11.1%的農(nóng)戶加入了合作社，有53.2%的農(nóng)戶的姓氏在其所在村莊為大姓，平均每個(gè)農(nóng)戶一年的禮金開支為7 346.6元。水稻生產(chǎn)過程中經(jīng)?；ブ献鞯霓r(nóng)戶占比為27.2%，表明農(nóng)戶間互助水平較低，農(nóng)戶之間的信任水平(83.1%)比較高。

2.2 模型設(shè)定

農(nóng)戶節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納行為分為采納與不采納，是二元離散變量，本文采用二元Probit模型研究社會(huì)資本對農(nóng)戶節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納的影響。 根據(jù)農(nóng)業(yè)技術(shù)采納領(lǐng)域的理論與實(shí)證研究的文獻(xiàn)，農(nóng)戶節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納除了受到社會(huì)資本因素的影響，還受到戶主個(gè)人特征、家庭特征、耕地特征以及農(nóng)技員技術(shù)指導(dǎo)的影響，本文也將控制這些變量，因此本文設(shè)定如下Probit模型：

P(Adopt=1|X)=α+β1Member+β2Firstname+

β3Spending+β4Collection+β5Trust+β6Gender+β7Age2+

β8Age3+β9Education+β10Health+β11Labor+

β12Demon+β13Nagrincome+β14Farmsize+

β15Irrigate+β16Soil+β17Guid+ε

(1)

式中：Member、Firstname、Spending、Collection和Trust分別為合作社參與、姓氏、禮金開支、互助與合作以及信任；Gender、Age、Education、Health、Labor、Demon、Nagrincome、Farrmsize、Irrigate、Soil、Guid分別為戶主性別、年齡、教育水平、農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量、是否為示范戶、非農(nóng)收入比重、耕地規(guī)模、灌溉條件、土壤質(zhì)量和技術(shù)指導(dǎo)；ε是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3 實(shí)證分析

3.1 社會(huì)資本對節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納的影響

合作社參與的系數(shù)為正，但并不顯著，假說一沒有得到證實(shí)。Abebaw和Haile研究發(fā)現(xiàn)，加入合作社可以促進(jìn)農(nóng)業(yè)新技術(shù)的采納[15]，但這一結(jié)論成立的前提條件是合作社可以真正為成員提供信息、資金或者技術(shù)方面的支持。雖然農(nóng)民合作社已經(jīng)在中國遍地開花，但是已有合作社大多為沒有開展活動(dòng)的空殼組織，成員異質(zhì)性大，服務(wù)功能普遍較弱，使得即使農(nóng)戶加入了合作社，也難以獲得真正有效的服務(wù)，導(dǎo)致加入合作社對農(nóng)戶自身技術(shù)采納的影響十分有限，因此本文的結(jié)果沒有證實(shí)加入合作社對稻農(nóng)節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納有促進(jìn)作用。

姓氏為大姓對節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納有顯著正向影響，假說二得到證實(shí)。邊際效應(yīng)表明，與非大姓農(nóng)戶相比，大姓農(nóng)戶采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)的可能性要提高7.3%～7.8%。相對于非大姓農(nóng)戶，大姓農(nóng)戶在村莊內(nèi)部親戚網(wǎng)絡(luò)規(guī)模大，使得節(jié)水控制灌溉技術(shù)信息傳遞速度快。在“差序格局”情況下，存在血緣關(guān)系的親戚成員彼此之間分享節(jié)水控制灌溉技術(shù)信息的意愿和信任程度都相對較高，提升了其節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納的可能性。

禮金開支對節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納有顯著正向影響，假說三得到證實(shí)。邊際效應(yīng)表明，農(nóng)戶禮金開支每增加100元，采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)的可能性會(huì)提高0.1%。農(nóng)戶的禮金開支數(shù)量越多表明其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大、技術(shù)信息來源渠道會(huì)越多，使節(jié)水控制灌溉技術(shù)信息不斷被交流的可能性增加，多渠道信息來源會(huì)強(qiáng)化農(nóng)戶對節(jié)水控制灌溉技術(shù)實(shí)施效果的心里認(rèn)知，提高其對節(jié)水控制灌溉技術(shù)的采納可能性。同時(shí)，采納新技術(shù)往往有一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)，在人情網(wǎng)的作用下禮金開支規(guī)模大的農(nóng)戶能通過自己的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以更好地承擔(dān)采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，更愿意嘗試采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)，因此提高了其采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)的可能性。

互助與合作對節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納有顯著正向影響，假說四得到證實(shí)。邊際效應(yīng)表明：與不經(jīng)常進(jìn)行互助合作的農(nóng)戶相比，經(jīng)常進(jìn)行互助合作的農(nóng)戶采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)的可能性要提高8.7%～9.3%。農(nóng)戶在水稻生產(chǎn)過程中的互助合作行為經(jīng)常是發(fā)生在稻田中，未采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)的農(nóng)戶會(huì)從已采納農(nóng)戶的互助合作過程中彼此之間相互交流、觀察和模仿，實(shí)現(xiàn)干中學(xué)，提高對節(jié)水控制灌溉技術(shù)的認(rèn)知水平，從而促進(jìn)其節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納。

信任對節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納有顯著正向影響，假說五得到證實(shí)。邊際概率表明，與信任度不高的農(nóng)戶相比，信任度高的農(nóng)戶采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)的可能性會(huì)提高15.5%～16.6%。在水稻節(jié)水控制灌溉技術(shù)信息傳播與擴(kuò)散過程中，雖然農(nóng)戶之間經(jīng)常交流和分享節(jié)水控制灌溉技術(shù)信息，但對未采納者而言，采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)能否提高生產(chǎn)績效具有一定的不確定性，此時(shí)未采納農(nóng)戶需要為證實(shí)采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)的可靠性付出成本。信任度高意味著農(nóng)戶相信他人所傳遞的關(guān)于節(jié)水控制灌溉技術(shù)的信息，減少了未采納農(nóng)戶為了證實(shí)節(jié)水控制灌溉技術(shù)的可靠性所付出的成本，因此提高了其節(jié)水采納控制灌溉技術(shù)的采可能性。

3.2 控制變量對節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納的影響

其他控制變量對節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納的影響不是本文關(guān)注的重點(diǎn)，但其前面系數(shù)與理論預(yù)期基本一致。其中，戶主受教育水平和農(nóng)戶家庭在家務(wù)農(nóng)勞動(dòng)力數(shù)量對節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納有顯著正向影響，非農(nóng)收入占比對節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納有顯著負(fù)向影響表明與高受教育水平和務(wù)農(nóng)勞動(dòng)力數(shù)量多的農(nóng)戶家庭更可能采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)。耕地規(guī)模對節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納有顯著負(fù)向影響，可能的原因是耕地規(guī)模大的農(nóng)戶耕地細(xì)碎化程度也相對較為嚴(yán)重，耕地細(xì)碎化增加農(nóng)戶在不同地塊之間移動(dòng)作業(yè)的成本，抑制了節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納的可能性。土壤質(zhì)量對節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納有顯著正向影響。農(nóng)技員的技術(shù)指導(dǎo)對節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納有顯著正向影響，表明擴(kuò)大農(nóng)技推廣服務(wù)可以提高農(nóng)戶節(jié)水控制灌溉技術(shù)的采納(見表2)。

表2 估計(jì)結(jié)果Tab.2 The estimated result of Probit model

注： *、**和***分別為該變量在10%、5%和1%水平下顯著。

4 結(jié) 論

本文基于社會(huì)資本理論，構(gòu)建了社會(huì)資本對農(nóng)戶節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納影響的理論分析框架，并利用896份水稻種植戶調(diào)查數(shù)據(jù)，采用Probit模型實(shí)證研究了社會(huì)資本對稻農(nóng)節(jié)水采納控制灌溉技術(shù)的影響。結(jié)果表明，社會(huì)資本在稻農(nóng)采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)中發(fā)揮著重要作用，但不同維度的社會(huì)資本的影響不同。結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本方面，姓氏為大姓、禮金開支規(guī)模大的農(nóng)戶更可能采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)，但并沒有發(fā)現(xiàn)加入合作社能顯著促進(jìn)節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納。認(rèn)知型社會(huì)資本方面，在水稻生產(chǎn)過程中經(jīng)?；ブ献鳌Υ迩f成員更信任的農(nóng)戶更可能采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)。

從上述結(jié)論得到以下啟示：在我國面臨農(nóng)業(yè)用水需求量大且浪費(fèi)嚴(yán)重、農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣資金預(yù)算不足約束下，提升農(nóng)戶社會(huì)資本水平、使節(jié)水控制灌溉技術(shù)在農(nóng)戶間自發(fā)擴(kuò)散是促進(jìn)農(nóng)戶采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)的有效方式。因此未來的政策選擇一方面要安排農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)專項(xiàng)推廣資金，有效地?cái)U(kuò)大公共農(nóng)技推廣服務(wù)覆蓋范圍，為農(nóng)戶采納節(jié)水控制灌溉技術(shù)提供有效技術(shù)指導(dǎo)。另一方面，在進(jìn)行節(jié)水控制灌溉 技術(shù)推廣時(shí)可以考慮將大姓、社交圈子廣的農(nóng)戶作為優(yōu)先服務(wù)對象，使其發(fā)揮示范帶動(dòng)作用；并注重提升農(nóng)戶間的信任、互助合作水平等方式推動(dòng)節(jié)水控制灌溉技術(shù)采納，提高水資源利用效率、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。