論人工智能創(chuàng)作物的著作權(quán)保護(hù)

李博云

【摘要】人工智能發(fā)展經(jīng)歷機(jī)器制作、算法程序、獨(dú)立創(chuàng)作三個(gè)階段，現(xiàn)階段的人工智能創(chuàng)作物已達(dá)到獨(dú)創(chuàng)性中“創(chuàng)造”的要求，符合《著作權(quán)法》中“作品”的構(gòu)成要件，權(quán)利歸屬于對(duì)人工智能創(chuàng)作做出“必要安排”的共同主體。當(dāng)下需立足我國(guó)現(xiàn)實(shí)，從利益平衡、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等角度出發(fā)，給予人工智能創(chuàng)作物作品地位，并在權(quán)利歸屬、權(quán)利內(nèi)容及保護(hù)期限等方面進(jìn)行具體的制度構(gòu)建，以填補(bǔ)法律空白，更好地保護(hù)人工智能創(chuàng)作的發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】人工智能 創(chuàng)作物 作品 權(quán)利歸屬

【中圖分類號(hào)】DF523 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

2017年5月，被稱為人類歷史上第一部完全由人工智能創(chuàng)作的詩(shī)集《陽(yáng)光失了玻璃窗》在北京發(fā)布。這部由人工智能“小冰”獨(dú)立創(chuàng)作的詩(shī)集，對(duì)現(xiàn)存版權(quán)規(guī)則的挑戰(zhàn)在法律界引發(fā)高度關(guān)注。我國(guó)《著作權(quán)法》認(rèn)定的作品是由“人的智力活動(dòng)”創(chuàng)作的，人工智能創(chuàng)作物不受傳統(tǒng)著作權(quán)法保護(hù)。然而，這些人工智能創(chuàng)作出來(lái)的內(nèi)容與人類作品又無(wú)本質(zhì)區(qū)別，致使市場(chǎng)中原本對(duì)相關(guān)作品有需求的潛在消費(fèi)者舍棄有版權(quán)保護(hù)需付費(fèi)的人類作品，轉(zhuǎn)而消費(fèi)這些處在法律空白區(qū)域的人工智能創(chuàng)作“作品”，使版權(quán)市場(chǎng)流動(dòng)性、經(jīng)濟(jì)價(jià)值以及市場(chǎng)吸引力急劇降低。 由此可見(jiàn)，給人工智能創(chuàng)作物以相關(guān)的法律保護(hù)，規(guī)范版權(quán)市場(chǎng)迫在眉睫。

一、人工智能發(fā)展歷程

（一）機(jī)器制作

人類運(yùn)用機(jī)器進(jìn)行創(chuàng)作由來(lái)已久，早在20世紀(jì)80年代，人類已經(jīng)熟練地運(yùn)用計(jì)算機(jī)、錄音機(jī)、攝像機(jī)等設(shè)備創(chuàng)作作品，這些作品受到版權(quán)保護(hù)。但是一直以來(lái)機(jī)器在著作權(quán)法中的定位都是傳播和創(chuàng)作的工具，作品仍然是作者發(fā)揮聰明才智獨(dú)立創(chuàng)作出來(lái)的，機(jī)器本身不能獨(dú)立產(chǎn)生著作權(quán)法上的法律效果。這一時(shí)期版權(quán)法保護(hù)的是人類思想和情感的表達(dá)，尚不存在機(jī)器“創(chuàng)作”的概念，機(jī)器僅作為輔助的工具而存在。

（二）算法程序

機(jī)器突破工具的界限，向人工智能方向進(jìn)步的先期實(shí)現(xiàn)方式，就是利用專業(yè)或者有固定模式的符號(hào)性語(yǔ)言對(duì)知識(shí)進(jìn)行編碼，表現(xiàn)為一種算法、運(yùn)算程序和規(guī)則，初期主要表現(xiàn)為用英文、數(shù)字編寫的解決實(shí)際特定問(wèn)題的流程圖和運(yùn)算程序。程序這種方式奠定了人工智能發(fā)展的基礎(chǔ)，遵循事先確定的算法和程序，經(jīng)過(guò)分析演繹運(yùn)算，得出相應(yīng)的結(jié)果選項(xiàng)，這一結(jié)果具有唯一性。這一時(shí)期的人工智能仍然無(wú)法擺脫人的思想控制，算法與程序的固定化使其結(jié)果不存在獨(dú)立性和創(chuàng)新性，只是一種機(jī)械式的輸出。

（三）獨(dú)立創(chuàng)作

目前，發(fā)達(dá)國(guó)家著手發(fā)展非符號(hào)化的人工智能系統(tǒng)，日本等國(guó)家正研究通過(guò)解剖研究靈長(zhǎng)類動(dòng)物的腦神經(jīng)，模仿人類的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建人工智能系統(tǒng)。隨著傳播技術(shù)的發(fā)展變革，人工智能開(kāi)始進(jìn)入作品創(chuàng)作環(huán)節(jié)，即：使用非符號(hào)化的知識(shí)表達(dá)，試圖模仿人類大腦的工作原理，知識(shí)通過(guò)類似神經(jīng)元的集合形成，一般被稱為“神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)”。這就使得人工智能創(chuàng)作的內(nèi)容帶著類似人類智力創(chuàng)作的痕跡。相對(duì)于初期的機(jī)器工具論以及發(fā)展中期的機(jī)器人而言，人工智能擁有了語(yǔ)言、圖像識(shí)別處理功能，開(kāi)始學(xué)習(xí)人的意識(shí)行為，模仿人的思維過(guò)程，并能夠傳達(dá)自身的信息內(nèi)容。

此時(shí)，對(duì)于人工智能產(chǎn)生的創(chuàng)作物的定性，以及如何進(jìn)行規(guī)范和保護(hù)，就產(chǎn)生了理論和實(shí)踐上的沖突。那么，這些創(chuàng)作物在著作權(quán)法上應(yīng)當(dāng)如何定性？它們能否作為著作權(quán)保護(hù)的客體而受到保護(hù)？

二、人工智能創(chuàng)作物的作品屬性及權(quán)利歸屬

（一）作品屬性

《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法實(shí)施條例》第二條規(guī)定：“著作權(quán)法所稱作品是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的智力成果。”因此，著作權(quán)法要求“作品”具有可復(fù)制性與獨(dú)創(chuàng)性，而理論上要求構(gòu)成作品還需具備主體因素——人的思想情感表達(dá)。論證人工智能創(chuàng)作物能否成為著作權(quán)法保護(hù)的客體，需要就其構(gòu)成要件一一分析。

1.可復(fù)制性

《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第十條第（五）項(xiàng)規(guī)定：“復(fù)制權(quán)，是指以印刷、復(fù)印、錄音、錄像、翻錄、翻拍等方式將作品制作成一份或多份的權(quán)利?！蹦軌蛞阅撤N有形形式復(fù)制，是我國(guó)《著作權(quán)法》對(duì)作品構(gòu)成要件的基本要求?！吨鳈?quán)法（修訂草案送審稿）》將可復(fù)制性變更為可固定性。③無(wú)論是可復(fù)制性亦或是可固定性，目的都是為了區(qū)分書面作品與口頭作品，而不是為了討論人工智能創(chuàng)作物是否具有版權(quán)。但人工智能創(chuàng)作物能夠以一定的方式進(jìn)行復(fù)制及固定，符合著作權(quán)法對(duì)于作品可復(fù)制性或者可固定性的要求。

2.獨(dú)創(chuàng)性

獨(dú)創(chuàng)性的判斷是一個(gè)與時(shí)俱進(jìn)、需要不斷深入研究的理論話題，法律上的規(guī)范解釋在很大程度上取決于當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。例如：美國(guó)學(xué)者理查德·艾倫·波斯納（Richard Allen Posner）指出，莎士比亞時(shí)期作品的獨(dú)創(chuàng)性更多地表現(xiàn)在改編改良而非原創(chuàng)，“戲仿作品”就是當(dāng)時(shí)出現(xiàn)的產(chǎn)物，即使是對(duì)原作的模仿，只要存在一定的創(chuàng)作性也可認(rèn)定為作品。

人工智能在不斷發(fā)展的進(jìn)程中，通過(guò)非符號(hào)化語(yǔ)言已經(jīng)能夠進(jìn)行深度學(xué)習(xí)，模擬人類思維模式，開(kāi)發(fā)接近人腦的功能，這已不僅僅是通過(guò)算法程序進(jìn)行的唯一指令輸出，而是能夠在規(guī)則設(shè)定的前提下通過(guò)主動(dòng)學(xué)習(xí)來(lái)進(jìn)行創(chuàng)作。可以說(shuō)，人工智能與人類創(chuàng)作的界限愈加模糊，亦愈加類似人類智力思維過(guò)程，超越了機(jī)械化延伸的概念。

討論獨(dú)創(chuàng)性，頗有爭(zhēng)議的是人工智能創(chuàng)作物無(wú)法脫離人而存在，無(wú)法滿足版權(quán)理論要求的“人的思想情感的表達(dá)”的特征。傳統(tǒng)的著作權(quán)法理念下，只有人才能夠創(chuàng)作作品，人之外的主體創(chuàng)作出的內(nèi)容即使在形式上符合作品的定義，也不能被著作權(quán)法承認(rèn)為作品并加以保護(hù)，即直接從主體上予以否認(rèn)。但是人的因素是權(quán)利歸屬層面需要討論的話題，這與“作品是否具有足夠的創(chuàng)造性從而享有版權(quán)”具有本質(zhì)區(qū)別。 簡(jiǎn)言之，如果同樣的素材在不同的時(shí)間、環(huán)境條件下能產(chǎn)生不同內(nèi)容，并且能夠根據(jù)提供的素材產(chǎn)生新內(nèi)容，則應(yīng)認(rèn)定其具有自主創(chuàng)作、生成內(nèi)容的能力，具有獨(dú)創(chuàng)性。

（二）權(quán)利歸屬

權(quán)利歸屬是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中不可或缺的一部分，它是保護(hù)人工智能創(chuàng)作物的著眼點(diǎn)，也體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)于利益分配的政策選擇，明確了權(quán)利人的資格，使其擁有了禁止他人未經(jīng)授權(quán)許可使用的權(quán)利。那么，人工智能權(quán)利歸屬應(yīng)當(dāng)如何設(shè)定？人工智能能否成為著作權(quán)法上的權(quán)利主體？如果不能，那么擬制設(shè)計(jì)編程者、使用者、投資者作為作者能否成立？

我國(guó)反對(duì)人工智能權(quán)利主體地位的學(xué)者提出的最有力的抗辯理由是：“人工智能本身作為一種機(jī)器，即使享有了著作權(quán)法的主體地位，其本身該如何行使這些權(quán)利 ？著作權(quán)法保護(hù)此類型的主體及其權(quán)利又有何意義？從立法目的來(lái)看，版權(quán)制度鼓勵(lì)作品的創(chuàng)作和傳播是通過(guò)賦予作者或者權(quán)利人對(duì)作品法定的專有權(quán)?！雹薅斯ぶ悄鼙旧淼膭?chuàng)作是毫無(wú)目的可言的，更不需要專有權(quán)或者排他權(quán)激勵(lì)其創(chuàng)作。如果無(wú)須激勵(lì)也能產(chǎn)生創(chuàng)新，那么就沒(méi)有必要保護(hù)權(quán)利。因此，著作權(quán)法無(wú)法保護(hù)人工智能本身。

在現(xiàn)有的著作權(quán)法體系和理論下，要以人的行為作為判定的基礎(chǔ)，才能確定著作權(quán)的歸屬，所以要確定人工智能與其設(shè)計(jì)者或者使用者的關(guān)聯(lián)，才能認(rèn)定人工智能創(chuàng)作物版權(quán)的屬性。設(shè)計(jì)者的地位舉足輕重，但在我國(guó)著作權(quán)法框架下，如果將人工智能創(chuàng)作物的版權(quán)僅歸屬于其設(shè)計(jì)者，視為代表設(shè)計(jì)者意志的創(chuàng)作行為，那么在人工智能脫離設(shè)計(jì)者之手，由操作者根據(jù)自己需求和素材產(chǎn)生作品時(shí)，作品版權(quán)若仍舊歸屬于設(shè)計(jì)者，利益分配便失去公平。可以將對(duì)計(jì)算機(jī)生成作品進(jìn)行“必要安排”的人視為作者，包括編制程序的程序員、人工智能的使用者，甚至對(duì)于人工智能系統(tǒng)設(shè)備的投資者，也有可能是上述主體共同作出“必要安排的結(jié)果”，即屬于上述主體共同合作的作品或者發(fā)明。此種權(quán)利歸屬方式能夠較為全面公平地保護(hù)為人工智能創(chuàng)作物的產(chǎn)生與創(chuàng)作做出努力的主體。

三、人工智能創(chuàng)作物保護(hù)的重要性

（一）從鼓勵(lì)創(chuàng)作角度論證保護(hù)的合理性

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本理論》一書中提到：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度主要通過(guò)繁榮文化市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)它的經(jīng)濟(jì)價(jià)值?！?換言之，授予作品的創(chuàng)作者、傳播者以版權(quán)是對(duì)其精神勞動(dòng)的一種經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)。即使創(chuàng)作者的創(chuàng)作并不全都是為了得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益，經(jīng)濟(jì)利益反過(guò)來(lái)也能夠?qū)ψ髡叩膭?chuàng)作起到激勵(lì)和驅(qū)動(dòng)的作用，這一點(diǎn)在電影或者音樂(lè)作品上體現(xiàn)得尤為顯著。人工智能時(shí)代逐漸臨近，只有將其創(chuàng)作物納入著作權(quán)法保護(hù)范圍，才能不損害作者的創(chuàng)作積極性。

（二）從利益平衡角度論證保護(hù)的必要性

從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，人工智能創(chuàng)作物的出現(xiàn)，從作品供給層面對(duì)現(xiàn)有的版權(quán)市場(chǎng)產(chǎn)生了沖擊。人工智能創(chuàng)作物產(chǎn)生之前，人類作品的數(shù)量相對(duì)穩(wěn)定且有限，人工智能創(chuàng)作物迅速擴(kuò)大市場(chǎng)，使得版權(quán)系統(tǒng)中原先維持的完善的利益分配體系失去平衡。著作權(quán)法對(duì)于作品無(wú)形式要求，人工智能創(chuàng)作物的出現(xiàn)使得版權(quán)市場(chǎng)中出現(xiàn)大量不受傳統(tǒng)版權(quán)理論保護(hù)且與人類創(chuàng)作的一般作品沒(méi)有實(shí)質(zhì)區(qū)別的“作品”，這部分“作品”只能被置于公共領(lǐng)域中。而除了一些具有高度觀賞性或者依靠作者個(gè)人聲譽(yù)的作品存在版權(quán)價(jià)值以外，人類創(chuàng)作的作品的版權(quán)價(jià)值將會(huì)減少，甚至由于沒(méi)有市場(chǎng)需求而消失，版權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓的交易也基本上不會(huì)再發(fā)生。因此，人工智能的創(chuàng)作物在著作權(quán)法上有保護(hù)的價(jià)值與必要性。

（三）從法律成本角度論證保護(hù)的必然性

立法不僅需要考量政治政策以及社會(huì)需要，還應(yīng)具備經(jīng)濟(jì)屬性，立法帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益（包括直接效益與間接效益）以及社會(huì)整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，均應(yīng)納入考慮范圍，對(duì)人工智能創(chuàng)作物進(jìn)行立法修正，需要同時(shí)分析社會(huì)成本以及社會(huì)收益。

如上文所述，要從人工智能所涉及主體的利益平衡，對(duì)版權(quán)市場(chǎng)的沖擊以及立法修正帶來(lái)的法律和社會(huì)影響及經(jīng)濟(jì)收益三個(gè)角度，論證人工智能創(chuàng)作物得到著作權(quán)法保護(hù)的合理性與必要性。人工智能技術(shù)的進(jìn)步，帶來(lái)了版權(quán)市場(chǎng)的無(wú)限擴(kuò)大，若想維持穩(wěn)定合理的版權(quán)市場(chǎng)，使人類作者的作品不至于退出市場(chǎng)，版權(quán)產(chǎn)業(yè)不至于萎縮，對(duì)人工智能創(chuàng)作物進(jìn)行立法補(bǔ)充是當(dāng)務(wù)之急。

四、 我國(guó)人工智能創(chuàng)作物保護(hù)體系的構(gòu)建

（一）給予人工智能創(chuàng)作物作品地位

人工智能技術(shù)給版權(quán)體系加入了新的作品形式，同時(shí)也帶來(lái)了沖擊。在2002年的一起案件中，原告主張其對(duì)計(jì)算機(jī)生成的電話號(hào)碼簿享有著作權(quán)，認(rèn)為被告使用其享有著作權(quán)的號(hào)碼簿構(gòu)成侵權(quán)，但是法院的判決書卻認(rèn)定原告敗訴，不享有著作權(quán)。法院認(rèn)為被告不構(gòu)成侵權(quán)的一個(gè)原因就是，人類對(duì)該創(chuàng)作物存在必要的思想智力投入貢獻(xiàn)時(shí)才能享有版權(quán)，若只是人類通過(guò)計(jì)算機(jī)編程收集數(shù)據(jù)是不可能享有版權(quán)的。只有證明其對(duì)計(jì)算機(jī)產(chǎn)生的作品的物質(zhì)形式存在一定程度的控制時(shí)，作品才可能獲得版權(quán)。

因此，既要承認(rèn)人工智能創(chuàng)作物的作品地位，同時(shí)又要附加特殊的限制，提高著作權(quán)法中對(duì)“最低限度”創(chuàng)造性的判定標(biāo)準(zhǔn)。如果對(duì)人工智能創(chuàng)作的作品與人類作品的獨(dú)創(chuàng)性采取一致標(biāo)準(zhǔn)，毫無(wú)疑問(wèn)，人類作品會(huì)面臨較大的壓力。

（二）人工智能創(chuàng)作物保護(hù)的具體制度架構(gòu)

1.權(quán)利歸屬

筆者認(rèn)為，應(yīng)將版權(quán)歸屬于包括編制程序的程序員、人工智能的使用者，甚至人工智能系統(tǒng)設(shè)備的投資者，也有可能是上述主體共同作出“必要安排的結(jié)果”，即屬于上述主體共同合作的作品或者發(fā)明。

2.權(quán)利內(nèi)容及期限

英國(guó)1988年的《版權(quán)、設(shè)計(jì)專利法》對(duì)于計(jì)算機(jī)創(chuàng)作物（Computer-Generated Works）專門做出規(guī)定：“計(jì)算機(jī)生成的作品，其作出程序者視為該計(jì)算機(jī)作品的作者（第九條第三款）；計(jì)算機(jī)生成作品的著作權(quán)，自作品完成當(dāng)年起的50年后為止（第十二條第三款）；計(jì)算機(jī)生成的作品，不適用本法關(guān)于著作人格權(quán)的規(guī)定（第八十一條第二款）。”

版權(quán)法對(duì)于權(quán)利內(nèi)容的設(shè)定包括人身權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)，而創(chuàng)作物作品的權(quán)利屬于多主體共有，且人工智能作品與人類作品存在屬性利益基礎(chǔ)上的差異，在之后的版權(quán)法修正中勢(shì)必要使用不同的法律規(guī)定。1922年美國(guó)的一個(gè)案件中，法官認(rèn)為版權(quán)作品無(wú)須包含人格權(quán)，不需要反映作者的個(gè)性與人格。可以借鑒國(guó)外法律判例的規(guī)定，將人工智能創(chuàng)作物的權(quán)利限制在財(cái)產(chǎn)權(quán)范圍內(nèi)，不賦予其任何的人身權(quán)利。在版權(quán)保護(hù)期限上，根據(jù)人工智能發(fā)展的程度及其產(chǎn)生作品的迅速性，筆者認(rèn)為可以將其保護(hù)期限設(shè)置為自作品發(fā)表之日起20年為止。

五、結(jié)論

我們?cè)谙硎苋斯ぶ悄芗夹g(shù)發(fā)展帶來(lái)的方便與快捷的同時(shí)，不能對(duì)其帶來(lái)的挑戰(zhàn)避而不談。法律的相對(duì)空白需要立法者和政策制定者的共同作用，人工智能創(chuàng)作物相關(guān)的制度構(gòu)建體現(xiàn)出公共政策選擇的重要性，智能時(shí)代帶來(lái)了法律、技術(shù)、倫理的改變，法律制度和理論應(yīng)隨之改變，積極地回應(yīng)技術(shù)的挑戰(zhàn)，為人類社會(huì)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

注釋

曹源：《人工智能創(chuàng)作物獲得版權(quán)保護(hù)的合理性》，《科技與法律》，2016年第3期。

蔡自興等：《人工智能及其應(yīng)用》，清華大學(xué)出版社2016版，第81～89頁(yè)。

《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》（第三次修改草案）第一稿及第二稿第一條。

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熊琦：《人工智能生成內(nèi)容的著作權(quán)認(rèn)定》，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》，2017年第3期。

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參考文獻(xiàn)

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9.吳漢東：《人工智能時(shí)代的制度安排與法律規(guī)制》，《法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)）》，2017年第5期。

（作者單位：中國(guó)傳媒大學(xué)法律系）

（本文編輯：寧黎黎）