俄羅斯有組織犯罪的企業(yè)化路徑及對(duì)策研究

龐冬梅

根據(jù)俄羅斯官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，俄羅斯境內(nèi)有組織犯罪數(shù)量從2008年才開始呈下行趨勢(shì)，即從2008年的3.6601萬起降至2011年的1.7691萬起犯罪，此后有組織犯罪數(shù)量指標(biāo)一直保持在1.75萬左右，直至2014年又減少了4000例，2015年維持在2014年的數(shù)量水平，2016年有組織犯罪數(shù)量為1.2581萬，與2015年相比下降了8.4%，2017年又呈上升趨勢(shì)，其數(shù)量為1.3332萬，與2016年相比增加了5.2%。①犯罪統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)均來源于俄羅斯聯(lián)邦內(nèi)務(wù)部官方網(wǎng)站：URL: https://mvd.ru。這里應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)的是，俄關(guān)于有組織犯罪的官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，特別是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域犯罪存在著較為嚴(yán)重的犯罪黑數(shù)現(xiàn)象。②Maлкoв Л.К. Oтвeтcтвeннocть зa пpecтyплeния, coвepшaeмыe в xoдe xoзяйcтвeннoй дeятeльнocти, пo зaкoнoдaтeльcтвy Coюзa CCP и coюзныx pecпyблик. Гopький, 1981. C. 4.俄羅斯有組織犯罪的最新發(fā)展趨勢(shì)主要體現(xiàn)為利用政府部門的腐敗聯(lián)系，致力于向經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的深度滲透，這主要體現(xiàn)為俄羅斯大型犯罪組織都力圖建立合法實(shí)體（比如商業(yè)企業(yè)、非商業(yè)法人等形式的實(shí)體），以達(dá)到掩蓋其從事犯罪活動(dòng)的目的。在此類合法企業(yè)名義的掩護(hù)下，犯罪集團(tuán)的活動(dòng)便不再限于俄羅斯國(guó)內(nèi)，而且很快開始染指國(guó)際市場(chǎng)。于是，有組織犯罪利用其在國(guó)家經(jīng)濟(jì)與法律領(lǐng)域內(nèi)的“合法運(yùn)行”機(jī)制，完全避開了社會(huì)監(jiān)管部門的監(jiān)督，從而潛移默化地實(shí)現(xiàn)了有組織犯罪的企業(yè)化路徑。

一、俄羅斯有組織犯罪的概念與特征

（一）有組織犯罪概念的界定

有組織犯罪概念的合理界定，無論是對(duì)法學(xué)理論還是司法實(shí)踐都具有非常重要的意義。應(yīng)當(dāng)說，近幾十年來俄羅斯學(xué)者在有組織犯罪概念的界定上做了許多嘗試，以期能夠揭示有組織犯罪的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。俄羅斯法學(xué)界在有組織犯罪概念的界定方面存在兩個(gè)維度，即犯罪學(xué)維度和純法學(xué)維度。有組織犯罪的犯罪學(xué)概念主要揭示這一現(xiàn)象的社會(huì)本質(zhì)和特征，而法學(xué)概念則側(cè)重于它的形式要件闡釋，以便于司法實(shí)踐中的可操作性。此外，有組織犯罪法學(xué)概念的突出特點(diǎn)還體現(xiàn)為它的程式化、簡(jiǎn)潔性以及重法律層面的屬性。①Xpиcтюк A.A. Пoнятиe и пpизнaки opгaнизoвaннoй пpecтyпнocти. Opгaнизoвaннaя пpecтyпнaя дeятeльнocть. //Becтник Toмcкoгo гocyдapcтвeннoгo yнивepcитeтa. 2010. № 335.C.109-112基于此，俄羅斯許多研究有組織犯罪的專家認(rèn)為，只有從犯罪學(xué)意義的角度出發(fā)，才能準(zhǔn)確地定義有組織犯罪的概念。

20世紀(jì)70年代，隨著貪利性經(jīng)濟(jì)犯罪在蘇聯(lián)的迅速蔓延，有組織犯罪逐漸被人們所熟知，而這些犯罪的發(fā)生多體現(xiàn)為對(duì)黨政機(jī)關(guān)、經(jīng)濟(jì)部門以及國(guó)家強(qiáng)力機(jī)關(guān)工作人員的賄買。②Кpиминoлoгия. Учeбник для BУЗoв (пoд peд. Maлкoвa B.Д)./ Юcтицинфopм. M., 2006. C. 402當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)在法律上并不承認(rèn)有組織犯罪的存在，然而事實(shí)上這種社會(huì)現(xiàn)象已存在了20多年，并且在20世紀(jì)80年代末已形成一定的規(guī)模，蘇聯(lián)當(dāng)局不得不開始正視這一社會(huì)不法現(xiàn)象。20世紀(jì)80年代與90年代之交，俄羅斯法學(xué)文獻(xiàn)中所使用的“有組織犯罪”概念具有不同的含義，通常將有組織犯罪看作是一種社會(huì)現(xiàn)象、犯罪集團(tuán)、關(guān)系體系以及一定的活動(dòng)形式等。蘇聯(lián)學(xué)者葉梅里揚(yáng)諾夫（A.C. Eмeльянoв）就曾指出，有組織犯罪已經(jīng)深入滲透到社會(huì)生活和社會(huì)關(guān)系各個(gè)層面，就其當(dāng)時(shí)所達(dá)到的犯罪關(guān)系水平與規(guī)模而言，則絕對(duì)不僅僅具有局部性質(zhì)，而是遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了地區(qū)的限度。③Eмeльянoв A.C. Пoнятиe opгaнизoвaннoй пpecтyпнocти и пpoблeмы бopьбы c нeй // Boпpocы opгaнизoвaннoй пpecтyпнocти и бopьбы c нeй. M., 1993. C.14.持類似觀點(diǎn)的還有安東尼亞恩（Ю.M. Aнтoнян），他的研究成果表明，有組織犯罪往往以吸納不同的社會(huì)團(tuán)體和階層為其存在的先決條件，這必然會(huì)引發(fā)腐敗現(xiàn)象的蔓延以及犯罪資本的不斷增加與周轉(zhuǎn)。④Aнтoнян Ю.M., Пaxoмoв B.Д. Opгaнизoвaннaя пpecтyпнocть и бopьбa c нeй // Coвeтcкoe гocyдapcтвo и пpaвo 1989. №7. C.65-74俄羅斯著名的有組織犯罪研究專家魯涅耶夫（B.B. Лyнeeв）也認(rèn)為，有組織犯罪從根本上講是社會(huì)活動(dòng)的結(jié)果，其最終目的是追逐利潤(rùn)、收入以及各種物質(zhì)性利益，這便決定了其必然伴隨著違法犯罪活動(dòng)的實(shí)施。⑤Лyнeeв B.B. Opгaнизoвaннaя пpecтyпнocть в Poccии: ocoзнaниe, иcтoки, тeндeнции // Гocyдapcтвo и пpaвo, 1996. № 4.前述學(xué)者的立場(chǎng)表明，20世紀(jì)末蘇聯(lián)學(xué)界一般將有組織犯罪看成主要是以攫取物質(zhì)利益為目的的各犯罪組織的“聯(lián)盟式”犯罪活動(dòng)。

應(yīng)當(dāng)指出的是，俄羅斯目前生效的立法中并沒有關(guān)于有組織犯罪概念的法定定義，只是針對(duì)有組織犯罪的不同表現(xiàn)形式規(guī)定了相應(yīng)的刑事責(zé)任。這充分表明有組織犯罪的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵是隨著時(shí)代更替和國(guó)家政治和社會(huì)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改變而不斷變化的，并且不同時(shí)代會(huì)賦予有組織犯罪各種不同的特征。這種動(dòng)態(tài)特性加大了為有組織犯罪下一個(gè)全面、統(tǒng)一定義的難度，因此，俄羅斯當(dāng)代刑法學(xué)界對(duì)于有組織犯罪概念的理解呈現(xiàn)出各種不同立場(chǎng)。

阿格里金 ( B.B. Aгильдин)在研究有組織犯罪概念的過程中，賦予它 4個(gè)特征：（1）善于自我保護(hù)；（2）犯罪組織（團(tuán)伙）或者幾個(gè)類似組織之間具有很強(qiáng)的（秘密）凝聚力；（3）從非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中攫取利潤(rùn)，但此過程中伴有違法犯罪因素；（4）使用暴力或者以使用暴力相威脅的手段控制市場(chǎng)的相應(yīng)領(lǐng)域。①Aгильдин B.B. Opгaнизoвaннaя пpecтyпнocть: пoнятиe, пpизнaки, вoпpocы, тpeбyющиe paзpeшeния // Кpиминoлoгичecкий жypнaл Бaйкaльcкoгo гocyдapcтвeннoгo yнивepcитeтa экoнoмики и пpaвa. Иpкyтcк. 2013., № 3. C. 50-55古羅夫（A.И. Гypoв）則將有組織犯罪界定為社會(huì)不法現(xiàn)象，他指出，對(duì)于犯罪團(tuán)伙和犯罪集團(tuán)而言，有組織犯罪活動(dòng)實(shí)質(zhì)上是一種附條件的生意（行業(yè)），其存在的基礎(chǔ)便是實(shí)施犯罪。有組織犯罪活動(dòng)之所以能夠常盛不衰，其中最重要的一個(gè)因素便是它善于借助于腐敗分子的庇護(hù)而成功逃避社會(huì)監(jiān)管。②Гypoв A. И. Opгaнизoвaннaя пpecтyпнocть — нe миф, a peaльнocть. M., 1990. C. 19.波別加伊洛（Э.Ф. Пoбeгaйлo）是前述立場(chǎng)的支持者，他論稱，一些犯罪集團(tuán)不可避免地會(huì)衍生出另外一些較為固定的犯罪組織。③Пoбeгaйлo Э. Ф. Teндeнции coвpeмeннoй пpecтyпнocти и coвepшeн·cтвoвaниe yгoлoвнo-пpaвoвoй бopьбы c нeю. M., 1990.C. 17.俄羅斯犯罪學(xué)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)多爾果娃(A.И. Дoлгoвa)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，有組織犯罪是犯罪有序性的最高表現(xiàn)形式。④Кpиминoлoгия. Учeбник для BУЗoв (пoд peд. A.И. Дoлгoвoй). / Hopмa. M., 2005. C. 501馬爾科夫（B.Д. Maлкoв）則從另外一個(gè)角度研究有組織犯罪，他認(rèn)為有組織犯罪的根本屬性主要體現(xiàn)為這樣兩個(gè)方面：一是有組織犯罪組織及其成員；二是一定時(shí)期內(nèi)在一定領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施的有組織犯罪的總和，其所實(shí)施的有組織犯罪通常為重罪和特別重罪。⑤Кpиминoлoгия. Учeбник для BУЗoв (пoд peд. B.Д. Maлкoвa). / Юcтицинфopм. M., 2006. C. 406

相比較而言，俄學(xué)者赫利斯求克（A.A. Xpиcтюк）關(guān)于有組織犯罪概念的界定則更加全面，他認(rèn)為有組織犯罪是為攫取高額收入并使這些犯罪收入合法化的犯罪活動(dòng)（某種情況下也表現(xiàn)為非犯罪性質(zhì)活動(dòng)），是具有嚴(yán)格等級(jí)制度的犯罪組織，這些犯罪組織利用腐敗關(guān)系達(dá)成自己的預(yù)期目的，并且通過自身機(jī)制的運(yùn)作消解任何形式的社會(huì)監(jiān)管，從而具有最高程度的潛隱性。⑥Xpиcтюк A.A. Пoнятиe и пpизнaки opгaнизoвaннoй пpecтyпнocти. Opгaнизoвaннaя пpecтyпнaя дeятeльнocть. // Becтник Toмcкoгo гocyдapcтвeннoгo yнивepcитeтa. 2010. № 335. C.109-112

俄羅斯當(dāng)代學(xué)界以及法學(xué)文獻(xiàn)中關(guān)于有組織犯罪概念的界定存在諸多立場(chǎng)和主張是完全符合規(guī)律的現(xiàn)象，因?yàn)橛薪M織犯罪與普通犯罪一樣，都是基于社會(huì)發(fā)展過程中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)、政治以及社會(huì)生活領(lǐng)域的沖突而產(chǎn)生的復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象。因此，有組織犯罪是一種具有自身獨(dú)特發(fā)展規(guī)律的獨(dú)立現(xiàn)象，其屬性、特征必然隨著社會(huì)中所發(fā)生的各種變革而發(fā)生變化。可以說，有些社會(huì)變革的發(fā)生通常是有組織犯罪與社會(huì)之間互動(dòng)的結(jié)果。

（二）有組織犯罪的特征

俄羅斯著名的犯罪學(xué)專家魯涅耶夫(B.B. Лyнeeв)認(rèn)為，有組織犯罪最主要特征是它的組織性。⑦Лyнeeв B.B. Пpecтyпнocть XX вeкa. M., 1999. C. 287.與此同時(shí)，俄學(xué)界按有組織犯罪活動(dòng)的組織性程度由低到高將其劃分為三個(gè)層級(jí)。

第一層級(jí)（最低層次）具備這樣一些特征：犯罪實(shí)施的主體是組織穩(wěn)定的犯罪團(tuán)伙(пpecтyпныe гpyппы)；這些團(tuán)伙的行為帶有故意屬性；沒有復(fù)雜的建構(gòu)和嚴(yán)密的等級(jí)；尚不具備組織者與實(shí)行犯之間的角色分工。此類犯罪團(tuán)伙的特點(diǎn)主要體現(xiàn)為：組織管理水平比較粗陋；利益與目的具有共同性；存在功能分工，但沒有獨(dú)立的管理部門；存在明確的社會(huì)角色定位，以便進(jìn)行有計(jì)劃犯罪；每個(gè)團(tuán)伙成員占有相應(yīng)的利潤(rùn)份額，但份額多寡取決于他社會(huì)地位的變化；團(tuán)伙成員之間存在直接、穩(wěn)固的正式或非正式的人身依附關(guān)系；成員數(shù)量為三人至幾十人不等；領(lǐng)導(dǎo)者的號(hào)令一般不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)直接到達(dá)執(zhí)行者（實(shí)行犯）；具有團(tuán)伙成員行為范例以及團(tuán)伙亞文化和懲罰措施體系；犯罪職業(yè)化水平不高；沒有嚴(yán)格的團(tuán)伙成員資格制度；旨在實(shí)施系列獨(dú)立的、相對(duì)互不依賴的犯罪；犯罪活動(dòng)領(lǐng)域呈現(xiàn)專業(yè)化樣態(tài)；沒有或較少伴有腐敗因素。

第二層級(jí)（中級(jí)，過渡期）有組織犯罪特征在界定上存在著一定的分歧，根據(jù)多數(shù)學(xué)者意見，此層級(jí)有組織犯罪呈現(xiàn)出這樣一些共性特征：此層級(jí)有組織犯罪是向更危險(xiǎn)犯罪組織層次過渡階段的犯罪團(tuán)體 (пpecтyпныe гpyппиpoвки)；具有較高程度的犯罪分工細(xì)化機(jī)制；犯罪團(tuán)體內(nèi)部具有明確的角色分工和等級(jí)制度；與執(zhí)法部門和政府內(nèi)部的腐敗分子勾結(jié)，構(gòu)建腐敗關(guān)系網(wǎng)；犯罪組織成員數(shù)量眾多（達(dá)幾十人左右）；在首要分子與實(shí)行犯之間存在中間環(huán)節(jié)，即犯罪組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)已達(dá)到一定的系統(tǒng)化程度；具有控制某個(gè)地域或者一定行業(yè)領(lǐng)域的功能；某些犯罪活動(dòng)類型已呈現(xiàn)出多樣化和專業(yè)化特點(diǎn)（比如搶劫、詐騙、毒品犯罪、敲詐勒索等）。另外一些俄羅斯有組織犯罪研究專家將第二層級(jí)的有組織犯罪定義為犯罪組織（пpecтyпныe opгaнизaции)。①Opгaнизoвaннaя пpecтyпнocть: тeндeнции, пepcпeктивы бopьбы / пoд peд. B.A. Hoмoкoнoвa. Bлaдивocтoк, 1999. C. 51-52.他們認(rèn)為，犯罪組織是比較高級(jí)的犯罪聯(lián)合體，其特點(diǎn)是犯罪組織的領(lǐng)導(dǎo)層具有獨(dú)立管理功能，并且存在嚴(yán)格從屬關(guān)系的等級(jí)結(jié)構(gòu)。在此類犯罪聯(lián)合體中，其成員地位取決于他們各自履行的功能，并且成員之間的關(guān)系主要體現(xiàn)為間接性質(zhì)，因此，犯罪組織中成員具有嚴(yán)格的資格劃分，成員數(shù)量在幾百至幾千人左右，同時(shí)限制本犯罪組織成員轉(zhuǎn)入其他犯罪組織。雖然在這樣的犯罪組織中各成員具有共同的目的性，但犯罪組織領(lǐng)導(dǎo)者的真實(shí)犯罪意圖遠(yuǎn)不是所有成員都知曉的。

第三層級(jí)的有組織犯罪與前兩級(jí)相比具有質(zhì)的差別，主要體現(xiàn)為犯罪圈的聯(lián)合以及犯罪組織頭目之間的聯(lián)手。此層級(jí)有組織犯罪的組織結(jié)構(gòu)為犯罪集團(tuán)(пpecтyпныe cooбщecтвa)，每個(gè)犯罪集團(tuán)包含若干犯罪團(tuán)體 (пpecтyпныe гpyппиpoвки)。根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》第 210 條所規(guī)定“組建犯罪集團(tuán)（犯罪組織）罪”的罪名設(shè)置，可以得出俄刑事立法將犯罪集團(tuán)與犯罪組織視為兩個(gè)可以同等適用的概念，相應(yīng)地，俄犯罪學(xué)家們也將前述兩個(gè)定義釋義為兩個(gè)單個(gè)獨(dú)立的、可以等同適用的有組織犯罪結(jié)構(gòu)。有組織犯罪分子聯(lián)合組成犯罪集團(tuán)，其規(guī)模范圍可能是俄羅斯聯(lián)邦的某個(gè)大型城市、某個(gè)聯(lián)邦主體或者某一地區(qū)，甚至某些犯罪集團(tuán)的勢(shì)力會(huì)擴(kuò)張至幾個(gè)聯(lián)邦主體、全國(guó)范圍以及獨(dú)聯(lián)體國(guó)家或其他國(guó)家。因此，犯罪集團(tuán)是若干犯罪團(tuán)體和（或）犯罪團(tuán)伙的聯(lián)合體，由各個(gè)犯罪組織中的頭目組成犯罪集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。相應(yīng)地，此層級(jí)有組織犯罪與前兩個(gè)層級(jí)的有組織犯罪之間是相互聯(lián)系的，但在犯罪集團(tuán)內(nèi)部，其組織和領(lǐng)導(dǎo)功能已經(jīng)與直接參與具體犯罪行為的實(shí)施之間完全分割開來。犯罪圈的首領(lǐng)們作為有組織犯罪的高級(jí)階層，主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)自己組織的力量，在共同制定的行為總路線與互相協(xié)助的基礎(chǔ)上進(jìn)行合作。

第三層級(jí)有組織犯罪的主要特征體現(xiàn)為：上下級(jí)服從關(guān)系的嚴(yán)格紀(jì)律；擁有自己的法令與相應(yīng)的制裁規(guī)范；具有實(shí)現(xiàn)集團(tuán)共同任務(wù)的，體現(xiàn)為基金、不動(dòng)產(chǎn)形式的金融資本；擁有高水平技術(shù)裝備；具備廣泛的信息來源渠道，據(jù)此得以占有既安全又有利可圖的活動(dòng)領(lǐng)域；應(yīng)用專業(yè)的、高技術(shù)工藝的偵查與反偵查手段；活動(dòng)的秘密特性；具備牽制各類社會(huì)監(jiān)控的成熟機(jī)制。俄羅斯有組織犯罪的另一個(gè)主要特征是其活動(dòng)的貪利特性。如前所述，任何犯罪組織活動(dòng)的主要目的不僅僅是攫取利潤(rùn)，而是攫取高額利潤(rùn)。根據(jù)俄司法實(shí)務(wù)部門的數(shù)據(jù)，有90%的有組織犯罪活動(dòng)皆具有貪利性。有組織犯罪的財(cái)富積累路徑主要體現(xiàn)為提供非法服務(wù)和商品或者以非法形式提供合法的服務(wù)和商品。②Кapягинa O.B., Кoлычeв P.A. Пpoблeмы квaлификaции пpecтyплeний o peйдepcкиx зaxвaтax coбcтвeннocти // Бeзoпacнocть бизнeca. 2010. № 4. C. 13.俄羅斯犯罪學(xué)領(lǐng)域的專家也指出，雖然俄有組織犯罪活動(dòng)涉及的領(lǐng)域廣泛、形式多樣，但最主要的犯罪類型均是貪利性犯罪，其他犯罪活動(dòng)種類只是為達(dá)到攫取高額利潤(rùn)與經(jīng)濟(jì)利益目的的輔助手段而已。俄有組織犯罪專家還強(qiáng)調(diào)，俄有組織犯罪統(tǒng)計(jì)存在嚴(yán)重的犯罪黑數(shù)狀況，并且有組織犯罪活動(dòng)廣泛地滲透到合法經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，因此，根本無法準(zhǔn)確估算有組織犯罪活動(dòng)所造成的負(fù)面經(jīng)濟(jì)后果。根據(jù)俄有組織犯罪研究專家的通說觀點(diǎn)，俄有組織犯罪的收入可以與許多國(guó)家的國(guó)民生產(chǎn)總值相比肩。俄有組織犯罪的第三個(gè)主要特征是與政府官員之間的腐敗聯(lián)系。俄羅期的腐敗現(xiàn)象具有體系化、規(guī)?；攸c(diǎn)。俄犯罪學(xué)家一致認(rèn)為，俄有組織犯罪與腐敗之間存在著直接依附關(guān)系，表現(xiàn)為犯罪活動(dòng)總是擁有較大的利潤(rùn)空間；因缺乏應(yīng)有的監(jiān)督而使得偵查不得不帶有秘密性質(zhì)；公職人員與犯罪集團(tuán)成員之間存在緊密的債務(wù)互動(dòng)關(guān)系等。腐敗因素在俄有組織犯罪活動(dòng)中起著重要作用，犯罪組織正是依靠司法機(jī)關(guān)、各級(jí)政府部門、執(zhí)法機(jī)構(gòu)以及各種國(guó)家機(jī)關(guān)內(nèi)部的腐敗關(guān)系而成功地躲過社會(huì)監(jiān)督而自保，并且由此而獲取他們想要的任何信息，包括商業(yè)領(lǐng)域、政府部門、法律領(lǐng)域以及其他領(lǐng)域的信息。

二、俄羅斯有組織犯罪的企業(yè)化路徑

當(dāng)代俄有組織犯罪除了從事傳統(tǒng)型犯罪活動(dòng)（販賣武器、金融欺詐、毒品生意、敲詐勒索、盜竊汽車、走私等) 以外，還充分利用與腐敗官員之間的利益勾結(jié)而逐步滲透到合法生意領(lǐng)域。這不僅擴(kuò)展了有組織犯罪的活動(dòng)領(lǐng)域，還使得犯罪組織通過犯罪途徑攫取的財(cái)富投入到正當(dāng)行業(yè)進(jìn)行洗白，并由此而開啟了俄羅斯“有組織犯罪—腐敗—影子經(jīng)濟(jì)”之三位一體的企業(yè)化路徑。

（一）俄羅斯社會(huì)的影子經(jīng)濟(jì)與腐敗

任何國(guó)家的產(chǎn)生都會(huì)與影子經(jīng)濟(jì)相伴相隨，而影子經(jīng)濟(jì)的存在本身便是對(duì)“社會(huì)契約”精神的公然違背。影子經(jīng)濟(jì)是指非法不納稅的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或者是帶有犯罪性質(zhì)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。影子經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的大量存在與迅猛發(fā)展，主要是由前工業(yè)社會(huì)向新時(shí)代工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)型及之后所興起的經(jīng)濟(jì)全球化所引起的。蘇聯(lián)時(shí)期的影子經(jīng)濟(jì)并不發(fā)達(dá)，而之后在俄羅斯聯(lián)邦所進(jìn)行的市場(chǎng)化改革卻給影子經(jīng)濟(jì)的滋生與蔓延提供了適合的環(huán)境。可以說，影子經(jīng)濟(jì)在俄羅斯當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著舉足輕重的作用。綜合俄羅斯學(xué)者的觀點(diǎn)，俄羅斯影子經(jīng)濟(jì)之所以得以迅猛發(fā)展，其主要原因有三：一是經(jīng)濟(jì)方面的原因；二是法律方面的原因；三是社會(huì)政治原因。

（1）經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域因素。蘇聯(lián)解體向當(dāng)代俄羅斯聯(lián)邦過渡時(shí)期，其國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系崩塌、合作關(guān)系中斷、拖欠繳款、商品滯銷和短缺、易貨貿(mào)易的大量存在、大規(guī)模侵吞公共財(cái)產(chǎn)；巨額財(cái)政赤字、金融體系崩潰、極度通貨膨脹、金字塔式的政府借貸；政府高層巨額財(cái)富背景下廣大人民的貧困；取消對(duì)經(jīng)濟(jì)和金融領(lǐng)域的行政領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督機(jī)制；增加稅賦（幾乎達(dá)到其國(guó)民生產(chǎn)總值的50%）；1990年進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)體制改革的決策失誤（首先體現(xiàn)為在壟斷經(jīng)濟(jì)條件下實(shí)行價(jià)格自由化、外貿(mào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)自由化以及大力推進(jìn)“免費(fèi)”式的私有化進(jìn)程）；過度壓制生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者的稅收政策，這種稅收政策成為影響生產(chǎn)活動(dòng)的不可預(yù)測(cè)的因素。（2）法律因素。原有的執(zhí)法體系被顛覆；通過腐敗途徑操縱立法機(jī)關(guān)為影子經(jīng)濟(jì)的利益服務(wù)；公民當(dāng)中法律虛無主義開始盛行。（3）社會(huì)政治因素。共產(chǎn)主義體制崩潰后，俄羅斯社會(huì)缺乏正確的意識(shí)形態(tài)導(dǎo)向：社會(huì)分層形成恣意妄為的世界觀、出現(xiàn)雙重道德標(biāo)準(zhǔn)的信仰；為了個(gè)體利益而向政府公開宣戰(zhàn)；把政府看成是萬惡之源；國(guó)家機(jī)關(guān)過度干涉經(jīng)濟(jì)；經(jīng)濟(jì)犯罪化；政府官員與犯罪分子在商業(yè)領(lǐng)域互相勾結(jié)。①Экoнoмичecкaя бeзoпacнocть. Пpoизвoдcтвo – финaнcы – бaнки / пoд peд. B.К. Ceнчaгoвa. M., 1988.

“影子經(jīng)濟(jì)”的實(shí)質(zhì)是它的“不可見性”。根據(jù)聯(lián)合國(guó)相關(guān)文件的界定，影子經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要有三種類型：一是隱蔽性，即屬法律許可范圍，但其活動(dòng)未納入到官方正式統(tǒng)計(jì)范疇；二是非正式性，即立法上許可，但非官方機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)范疇或者其活動(dòng)處于正式機(jī)制和關(guān)系之外；三是不法性，即屬于法律上禁止的活動(dòng)，或者是不具備特許資格的隱蔽活動(dòng)（此類影子經(jīng)濟(jì)活動(dòng)屬犯罪活動(dòng)或其他違法活動(dòng)范疇）。影子經(jīng)濟(jì)的基本特征主要體現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：

第一，普遍性。影子經(jīng)濟(jì)是所有國(guó)家所固有的現(xiàn)象，無論國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度如何，也不論屬于哪一種類型的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度。當(dāng)然，影子經(jīng)濟(jì)在不同國(guó)家中的蔓延程度與規(guī)模各不相同。②Гoлoвaнoв H. M., Пepeкиcлoв B. E., Фaдeeв B. A. Teнeвaя экoнoмикa и лeгaлизaция пpecтyпныx дoxoдoв. CПб., 2003. C. 24.第二，整體性。影子經(jīng)濟(jì)是某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不法特征的總和，或者稱之為某種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的總和；第三，組織性。影子經(jīng)濟(jì)內(nèi)部保持著穩(wěn)定的聯(lián)系與關(guān)系，以保證其整體性與同一性，即在面對(duì)各種內(nèi)部與外部變化的情況下，能夠保證其基本屬性不變；第四，等級(jí)性。影子經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)整體，其各組成部分及構(gòu)成要素按照從高至低的順序分成不同的等級(jí)。影子經(jīng)濟(jì)的等級(jí)結(jié)構(gòu)體現(xiàn)為各部分之間的多樣性聯(lián)系，其最顯著的特征是各不同部分、要素之間的協(xié)調(diào)關(guān)系與從屬關(guān)系。應(yīng)當(dāng)說，影子經(jīng)濟(jì)不僅體現(xiàn)為等級(jí)性結(jié)構(gòu)，而且更多的是一種網(wǎng)狀運(yùn)作結(jié)構(gòu)體系；第五，自體組織性與不間斷發(fā)展特質(zhì)，同時(shí)有機(jī)地附著于世界經(jīng)濟(jì)關(guān)系體系內(nèi)。影子經(jīng)濟(jì)在極短時(shí)間內(nèi)便能適應(yīng)外部力量的影響，不斷發(fā)展壯大并且遵循普遍適用的經(jīng)濟(jì)原則，同時(shí)，還能與其生存的外部環(huán)境之間保持特有的協(xié)調(diào)與平衡關(guān)系；第六，影子經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有針對(duì)性，并且擁有其特有的內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制。主要體現(xiàn)為其具有普遍適用之目的實(shí)現(xiàn)的典型方式與手段，這里主要指那些危害性較大的影子經(jīng)濟(jì)類型，即不法型影子經(jīng)濟(jì)或犯罪型影子經(jīng)濟(jì)；第七，影子經(jīng)濟(jì)具有兩個(gè)相互矛盾的基本屬性——建設(shè)性與破壞性，其建設(shè)性屬性是指其生產(chǎn)領(lǐng)域機(jī)能，而破壞性屬性是指它的犯罪特質(zhì)。由此可見，要想徹底消滅影子經(jīng)濟(jì)幾乎是不可能的。因此，各國(guó)政府為了達(dá)到對(duì)影子經(jīng)濟(jì)進(jìn)行有效規(guī)制的目的，就必須通過各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)的力量，將那些阻礙社會(huì)進(jìn)步發(fā)展，并且對(duì)整個(gè)社會(huì)產(chǎn)生惡劣影響的、具有嚴(yán)重社會(huì)危害性的影子經(jīng)濟(jì)實(shí)體與個(gè)人置于社會(huì)監(jiān)督之下。與此同時(shí)，為了保證國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，還必須正確處理影子經(jīng)濟(jì)與整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)之間的相互關(guān)系。

影子經(jīng)濟(jì)滋生腐敗，腐敗反過來又為影子經(jīng)濟(jì)的“繁榮”奠定基礎(chǔ)。原因與結(jié)果、目的與手段在這里彼此糾纏交錯(cuò)，從而形成一個(gè)封閉式的惡性循環(huán)怪圈。首先，在國(guó)家政權(quán)體制與管理機(jī)制均被腐敗侵蝕的背景下，影子經(jīng)濟(jì)得以大規(guī)模地存在與發(fā)展。其次，影子經(jīng)濟(jì)無孔不入，即在其有利可圖的所有政治與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域建立腐敗關(guān)系。此外，腐敗使影子經(jīng)濟(jì)得以在暗處進(jìn)行不法經(jīng)營(yíng)，同時(shí)，還為新型影子經(jīng)濟(jì)的形成創(chuàng)造適宜條件?？梢哉f，影子經(jīng)濟(jì)是腐敗的財(cái)源基礎(chǔ)，腐敗是影子經(jīng)濟(jì)的漁利后臺(tái)。腐敗不僅威脅國(guó)家的存亡，而且還嚴(yán)重阻礙著人民生活水平的提高與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。俄羅斯社會(huì)腐敗現(xiàn)象的蔓延已經(jīng)成為引進(jìn)外國(guó)投資和向俄羅斯工業(yè)引入現(xiàn)代工藝的主要障礙之一，同時(shí)，腐敗現(xiàn)象的大量存在也有損于俄羅斯的國(guó)際聲譽(yù)。腐敗對(duì)于俄羅斯國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生了非常不利的影響。腐敗所產(chǎn)生的公認(rèn)的不利社會(huì)后果是：它導(dǎo)致社會(huì)公平正義的缺失，即由于腐敗的存在，使得大部分公司、企業(yè)得不到公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，同時(shí)也導(dǎo)致公民收入分配的嚴(yán)重失衡。事實(shí)上，通常情況下，能夠出得起巨額賄賂的往往不是最有競(jìng)爭(zhēng)力的合法公司，而是那些采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段的不法公司，乃至于那些從事犯罪活動(dòng)的“集團(tuán)公司”。其結(jié)果自然是那些受賄者與行賄者賺得杯滿缽平，而最終的受害者則是那些遵紀(jì)守法的公民。腐敗所導(dǎo)致的最直接的后果是促使社會(huì)向著犯罪化的方向發(fā)展，腐敗官員與企業(yè)主們相互勾結(jié)，必然助長(zhǎng)有組織犯罪的囂張氣焰，而不斷發(fā)展、壯大的有組織犯罪集團(tuán)在從事洗錢等一系列犯罪活動(dòng)的同時(shí)，還將其勢(shì)力擴(kuò)張至國(guó)家的政權(quán)層面。①Звягин A. A. Фaктopы pocтa кoppyпции и тeнe-вoй экoнoмики, взaимocвязь кoppyпции и тeнeвoй экo-нoмики //Maтepиaлы Bcepoccийcкoй нayчнoй кoнфe-peнции. Mocквa, 6 июня 2007 г. M., 2007. C. 234.腐敗所導(dǎo)致的所有這些不利后果必然有損俄羅斯公民對(duì)政府的信任，破壞國(guó)家制度存在的合目的性，阻礙俄羅斯當(dāng)下社會(huì)變革的正常步伐，加劇俄羅斯社會(huì)緊張程度，損害俄羅斯國(guó)家在國(guó)際社會(huì)的威望。

俄羅斯影子經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的大型企業(yè)部門的生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)規(guī)模，取決于俄國(guó)家正規(guī)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，這些企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層直接決定影子經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量與數(shù)量規(guī)模。影子經(jīng)濟(jì)中大企業(yè)部門的特點(diǎn)在于，它可以涉足于不同行業(yè)和不同所有權(quán)形式的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。這樣的企業(yè)首當(dāng)其沖的任務(wù)，是要隨時(shí)保證管理的穩(wěn)定性，而不是保證對(duì)于股東和國(guó)家所肩負(fù)的義務(wù)和責(zé)任的履行。影子經(jīng)濟(jì)中的大企業(yè)逃稅的手段更加高明，有的企業(yè)利用相關(guān)政府部門官員的腐敗，甚至可以全額逃稅，此種影子經(jīng)濟(jì)企業(yè)往往以開放式服務(wù)公司的形式出現(xiàn)。②Бoгycлaвcкий B.H., Apxипoв A.Ю. Cтpyктypa и фyнкции ceктopoв тeнeвoй экoнoмики и coциaльнo-пcиxoлoгичecкиe пpeдпocылки yчacтия в нeй // Maтe-pиaлы Bcepoccийcкoй нayчнoй кoнфepeнции. Mocквa, 6 июня 2007 г. M., 2007. C. 326.影子經(jīng)濟(jì)雖然并非俄羅斯小企業(yè)所特有的現(xiàn)象，但小企業(yè)在俄羅斯經(jīng)濟(jì)中所處的地位決定了：它們要謀求發(fā)展，就必須想方設(shè)法躋身于影子經(jīng)濟(jì)行列。這其中的最主要原因是國(guó)家稅收負(fù)擔(dān)不斷加重，國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)形勢(shì)又具有很多的不確定性，而小企業(yè)要謀求發(fā)展，就必須理順與犯罪組織和官僚機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系。小企業(yè)自身財(cái)力有限，不足以自我保護(hù)，因此，它們自然而然地要尋求犯罪組織的保護(hù)（“藍(lán)色保護(hù)傘”）。俄羅斯的經(jīng)濟(jì)主體為了避免額外稅賦所帶來的過重負(fù)擔(dān)，他們往往采取各種手段和路徑逃避稅收。③Hecтepoвa H. B. Teнeвaя экoнoмикa и yклoнe-ниe oт yплaты нaлoгoв //Упpaвлeниe экoнoмичecкими cиcтeмaми. Киpoв,2008. № 1 (13). URL: http://uecs.mcnip.ru.當(dāng)下俄羅斯企業(yè)逃稅的最常見方式就是隱瞞其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的實(shí)際狀態(tài)，將企業(yè)變成影子經(jīng)濟(jì)。俄羅斯小企業(yè)轉(zhuǎn)向影子經(jīng)濟(jì)范疇的主要原因可以概括為：嚴(yán)苛的稅賦壓力；結(jié)算方式的多樣性（現(xiàn)金結(jié)算、易貨等）；租賃關(guān)系的行政性質(zhì)（不動(dòng)產(chǎn)市場(chǎng)不發(fā)達(dá)）等等。根據(jù)部分俄羅斯專家的推測(cè)，目前，俄羅斯小企業(yè)30-40%的產(chǎn)品與服務(wù)份額屬于影子經(jīng)濟(jì)范疇。④Cтeпичeвa O. A. Paзвитиe мexaнизмoв peгyли-poвaния тeнeвoй экoнoмики в Poccии: диc. … д-pa экoн. нayк. Taмбoв, 2007.

綜上所述，可以得出結(jié)論認(rèn)為，腐敗是俄羅斯影子經(jīng)濟(jì)的主要鏈條之一，腐敗官員利用手中的權(quán)力在影子經(jīng)濟(jì)運(yùn)作模式下獲取私利，損害國(guó)家與普通公民的應(yīng)然利益。

（二）有組織犯罪、影子經(jīng)濟(jì)、腐敗三位一體的企業(yè)化路徑

俄羅斯經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的有組織犯罪與腐敗之間存在著千絲萬縷的聯(lián)系，即“有組織犯罪、影子經(jīng)濟(jì)、腐敗”三位一體威脅著俄羅斯國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全。換言之，此種威脅正是源于那些擁有腐敗關(guān)系網(wǎng)的“人物”以有組織的形式所實(shí)施的經(jīng)濟(jì)犯罪。犯罪組織成員通過建立最新型的違法犯罪模式（即影子經(jīng)濟(jì)）攫取超額利潤(rùn)，因此“犯罪—腐敗”威脅的社會(huì)危害性極大?？梢姡砹_斯“犯罪—腐敗”威脅主要體現(xiàn)為伴有腐敗因素的“有組織經(jīng)濟(jì)犯罪”(opгaнизoвaннaя экoнoмичecкaя пpecтyпнocть)，此類犯罪的特征主要體現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：犯罪組織擁有強(qiáng)大的物質(zhì)基礎(chǔ)—影子經(jīng)濟(jì)；“影子預(yù)算”中的財(cái)物與其他支出一起通常用于“供養(yǎng)”官員和賄買當(dāng)局，此外，還有一部分投入到執(zhí)法部門，用以牽制執(zhí)法部門的活動(dòng)；擁有穩(wěn)定的犯罪組織體，這些犯罪組織共同追逐的唯一目的，即是增加犯罪收入并且利用這些犯罪所得對(duì)政權(quán)當(dāng)局施加影響。因此，這些犯罪組織經(jīng)常會(huì)在那些守法經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)主體面前炫耀自己的“優(yōu)勢(shì)”。有俄羅斯學(xué)者將此類犯罪組織體稱為“經(jīng)濟(jì)—犯罪系統(tǒng)”(экoнoмичecкo-кpиминaльнaя cиcтeмa)。①Шeгaбyдинoв P. Ш. Opгaнизoвaннaя экoнoмичecкaя пpecyпнocть, coпpяжeннaя c кoppyпциeй, ---иcтoчник кpиминaльнoкoppyпциoннoй yгpoзы // Becтник Mocкoвcкoгo yнивepcитeтa MBД Poccии. C. 134.

經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有組織犯罪呈現(xiàn)出政治化趨勢(shì)。積累了巨額資本的犯罪組織首領(lǐng)極力想將自己的勢(shì)力擴(kuò)張至國(guó)家政治圈，他們?yōu)榇藭?huì)通過賄買當(dāng)局的路徑將“自己人”推選為各級(jí)各類代表的候選人，以便后續(xù)在各級(jí)政府部門為自身利益進(jìn)行院外游說。這樣，便形成了伴隨政權(quán)當(dāng)局犯罪化的經(jīng)濟(jì)犯罪化現(xiàn)象的衍生與蔓延；為追逐超額利潤(rùn)而想方設(shè)法“執(zhí)掌”最有效運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)部門。犯罪組織往往通過最有效手段—即腐敗官員來達(dá)到其既定目的。有組織經(jīng)濟(jì)犯罪領(lǐng)域呈現(xiàn)出借助計(jì)算機(jī)手段轉(zhuǎn)向高技術(shù)領(lǐng)域犯罪的趨勢(shì)。影子經(jīng)濟(jì)實(shí)體在俄羅斯市場(chǎng)變革條件下，在短時(shí)間內(nèi)積累了雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，同時(shí)依仗其對(duì)國(guó)家財(cái)政預(yù)算體系和城建經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的掌控而繼續(xù)擴(kuò)張。“犯罪—腐敗”威脅是一個(gè)由諸多彼此之間相互聯(lián)系的要素構(gòu)成的系統(tǒng)機(jī)制，此種威脅的形成主要由俄羅斯社會(huì)存在的內(nèi)部和外部?jī)深愐蛩厮俪?。?nèi)部因素體現(xiàn)為：擁有勢(shì)力范圍和犯罪性質(zhì)（或半犯罪性質(zhì)）的專業(yè)化特征；犯罪組織內(nèi)部成員之間有著明確的角色分工和嚴(yán)格的等級(jí)制度；團(tuán)伙成員（包括腐敗官員）之間建有成熟的聯(lián)系機(jī)制；②俄羅斯有組織犯罪研究專家魯涅耶夫比較關(guān)注有組織犯罪與腐敗之間關(guān)系問題的研究，他強(qiáng)調(diào)，“俄羅斯有組織犯罪的特征是它的極端腐敗特性，這種腐敗實(shí)際上存在于所有政府機(jī)構(gòu)?！眳⒁姡骇瓂нeeв B.B. Укaз. coч. C. 613.擁有犯罪組織公產(chǎn)（資金儲(chǔ)備）。外部因素主要涉及這樣幾個(gè)方面：（1）俄羅斯諸多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域被有組織犯罪所掌控，其中包括城建和預(yù)算部門、信貸體系；國(guó)防工業(yè)、能源燃料、林業(yè)和農(nóng)業(yè)綜合體；住宅和公共設(shè)施領(lǐng)域；采礦和水產(chǎn)品加工以及酒類產(chǎn)品的加工與售賣等；（2）犯罪組織首領(lǐng)和骨干成員開辦自己的“事業(yè)”，以便將其犯罪所得合法化（洗錢）；（3）將犯罪所積聚的巨額財(cái)富通過各種途徑轉(zhuǎn)移至國(guó)外，即通過區(qū)域、國(guó)家之間的聯(lián)系以及國(guó)際聯(lián)系的途徑將犯罪所得非法轉(zhuǎn)移海外；（4）犯罪組織掌控的經(jīng)濟(jì)實(shí)體設(shè)在海外，不受本國(guó)政府控管；（5）腐敗官員（公職人員）工作的政府機(jī)關(guān)和管理機(jī)構(gòu)與犯罪組織之間保持著犯罪聯(lián)系，等等。③Ивaнoв П.И. O пoнятии ?этничecкaя opгaнизoвaннaя пpecтyпнocть в cфepe экoнoмики? // Oпepaтивник (cыщик). 2013. №2(35). C. 48—55.

這里不得不提的是，執(zhí)掌影子經(jīng)濟(jì)的商人與犯罪組織成員、腐敗官員之間利益交織，其目的、手段相互融通，從而結(jié)成俄羅斯境內(nèi)與國(guó)外“犯罪伙伴”的同盟。這些犯罪同盟共同實(shí)施非法性質(zhì)乃至犯罪性質(zhì)的外貿(mào)交易與外幣兌換活動(dòng)，并且利用金融技術(shù)干擾國(guó)際支付體系，以達(dá)到控制現(xiàn)金或非現(xiàn)金形式的巨額財(cái)富。伴有腐敗因素的有組織經(jīng)濟(jì)犯罪之所以具有更嚴(yán)重社會(huì)危害性，主要是由于此種社會(huì)法律現(xiàn)象具有兩個(gè)相互聯(lián)系的特征：一是此種犯罪是“犯罪-腐敗”威脅的主要來源之一。與此同時(shí)，“犯罪—腐敗”威脅又是集內(nèi)部與外部危險(xiǎn)之源，從而引起犯罪的各類因素總和，它對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國(guó)家財(cái)政政策的實(shí)現(xiàn)以及在國(guó)內(nèi)營(yíng)造良好投資環(huán)境等方面都會(huì)產(chǎn)生重要影響。當(dāng)然，“犯罪—腐敗”威脅所產(chǎn)生的負(fù)面影響遠(yuǎn)不止前述幾種，我們?cè)谶@里僅著重提及其在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的危害性。二是伴有腐敗現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有組織犯罪已然形成了一種“經(jīng)濟(jì)—犯罪系統(tǒng)”模式，這種系統(tǒng)模式主要指經(jīng)濟(jì)環(huán)境與社會(huì)現(xiàn)象各部分之間體現(xiàn)為互為關(guān)聯(lián)的綜合體。④Бapиxин A.Б. Экoнoмикa и пpaвo: Энциклoпeдичecкий cлoвapь. M., 2000. C. 899.“經(jīng)濟(jì)—犯罪系統(tǒng)”模式的出現(xiàn)表明俄羅斯伴有腐敗因素的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有組織犯罪已然深入滲透于國(guó)家經(jīng)濟(jì)體系及各經(jīng)濟(jì)部門當(dāng)中?！敖?jīng)濟(jì)”（環(huán)境）和“有組織犯罪”（現(xiàn)象）作為兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的要素之間既緊密聯(lián)系，又相互依存：經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的犯罪現(xiàn)象直接體現(xiàn)為各種不同的具體犯罪構(gòu)成，同時(shí)，經(jīng)濟(jì)體系及各經(jīng)濟(jì)部門又因?yàn)槠鋬?nèi)部存在著導(dǎo)致犯罪的因素，從而成為此類犯罪滋生的適宜環(huán)境。毋庸置疑，經(jīng)濟(jì)關(guān)系的犯罪化必然會(huì)對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的鞏固造成實(shí)質(zhì)阻礙。在此背景下，經(jīng)濟(jì)體自身竭力通過完善經(jīng)濟(jì)管理機(jī)制而試圖擺脫犯罪影響，因此，他們不斷采取措施擴(kuò)張影子經(jīng)濟(jì)的規(guī)模。換言之，經(jīng)濟(jì)體本身想要擺脫其犯罪標(biāo)簽而成功洗白。

“經(jīng)濟(jì)—犯罪體系”中的“經(jīng)濟(jì)”組成部分包括這樣幾個(gè)方面：（1）在合法經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的掩護(hù)下從事犯罪活動(dòng)。此種犯罪活動(dòng)之所以能夠得以實(shí)施，存在著諸多方面的原因，其中最主要的原因是：俄羅斯經(jīng)濟(jì)改革過程中加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)模與方式無先例可循，從而導(dǎo)致其經(jīng)濟(jì)改革屢屢挫敗，俄羅斯犯罪勢(shì)力正是利用俄經(jīng)濟(jì)改革中的錯(cuò)誤與監(jiān)管缺失得以完成其資本的原始積累過程；（2）影子經(jīng)濟(jì)所得財(cái)富大量涌向需求較高的不動(dòng)產(chǎn)、土地和黃金儲(chǔ)備產(chǎn)品領(lǐng)域；（3）犯罪組織涉足金融活動(dòng)領(lǐng)域，在信貸與非信貸擔(dān)保體系內(nèi)投入大量財(cái)力；（4）從稅收中獲利?！敖?jīng)濟(jì)—犯罪體系”中的第二個(gè)構(gòu)成部分為“犯罪”構(gòu)成要素，其涵蓋的違法行為有：（1）通過對(duì)所有權(quán)客體進(jìn)行權(quán)利再分配的方式，擴(kuò)張影子經(jīng)濟(jì)關(guān)系和犯罪經(jīng)濟(jì)關(guān)系的規(guī)模；（2）貪污和挪用那些用于國(guó)家優(yōu)先發(fā)展項(xiàng)目、大型投資項(xiàng)目以及聯(lián)邦（地區(qū)）特定規(guī)劃項(xiàng)目的財(cái)政預(yù)算資金；（3）非法變現(xiàn)并通過非法途徑將資本轉(zhuǎn)移海外；（4）洗錢；（5）利用犯罪和影子經(jīng)濟(jì)所得維持與腐敗官員（公職人員）之間的腐敗聯(lián)系。俄羅斯學(xué)者將“經(jīng)濟(jì)—犯罪體系”模式看作是犯罪組織實(shí)施有組織活動(dòng)的一種形式，在此種模式架構(gòu)下，合法經(jīng)濟(jì)與影子經(jīng)濟(jì)相互交織成一個(gè)整體，其目的是為了非法攫取高額利潤(rùn)(收入）。①Шeгaбyдинoв P. Ш. Opгaнизoвaннaя экoнoмичecкaя пpecyпнocть, coпpяжeннaя c кoppyпциeй, ---иcтoчник кpиминaльнoкoppyпциoннoй yгpoзы // Becтник Mocкoвcкoгo yнивepcитeтa MBД Poccии. C. 136.此種“經(jīng)濟(jì)—犯罪體系”模式即是有組織犯罪的企業(yè)化路徑的典型范式。

近年來，俄羅斯執(zhí)法部門雖然采取了各種各樣措施打擊伴有腐敗關(guān)系的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的有組織犯罪現(xiàn)象，但效果并不理想，其中最主要原因是對(duì)于黑社會(huì)行為背后的腐敗“保護(hù)傘”（俄學(xué)界稱為“紅色保護(hù)傘”)的取證異常艱難,犯罪分子和為其提供服務(wù)的腐敗官員越來越善于掩蓋他們之間的非法交易行為。②Лyнeeв B.B. Укaз. coч. C. 613.與此同時(shí)，俄經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有組織犯罪水平不斷提升，那些比較大型的犯罪組織都擁有自己的合法和準(zhǔn)合法商業(yè)機(jī)構(gòu)和組織，而這些商業(yè)組織反過來為犯罪組織的后續(xù)運(yùn)行和擴(kuò)大再生產(chǎn)提供堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。這樣一來，國(guó)家財(cái)政預(yù)算機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域便成為了犯罪組織所極力染指的重心。諸多具有犯罪屬性的大型公司、企業(yè)得以建立和運(yùn)行，嚴(yán)重影響著俄羅斯國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全（見圖1）。綜上所述，伴有腐敗因素的有組織經(jīng)濟(jì)犯罪既是“犯罪—腐敗威脅”的源頭所在，同時(shí)又是一種與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密切相關(guān)的“經(jīng)濟(jì)—犯罪機(jī)制”，兩者之間并非相互排斥，而是互相補(bǔ)充的關(guān)系，共同體現(xiàn)著俄羅斯經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有組織犯罪的內(nèi)涵特征，即俄羅斯有組織犯罪企業(yè)化路徑的運(yùn)作模式。

三、俄羅斯打擊有組織犯罪的對(duì)策

（一）刑事法律政策

保護(hù)公民的權(quán)利與自由、保障法制與法秩序的穩(wěn)定是任何國(guó)家的重要職能，此項(xiàng)職能通過執(zhí)法活動(dòng)予以實(shí)現(xiàn)，即國(guó)家在不同歷史階段根據(jù)當(dāng)時(shí)的對(duì)內(nèi)、對(duì)外政策決定其實(shí)現(xiàn)已知目的的具體形式、方法和路徑。毋庸置疑，在打擊犯罪領(lǐng)域的國(guó)家政策制定過程中，刑事政策具有特別重要的意義。根據(jù)俄學(xué)界通說觀點(diǎn)，刑事政策 (yгoлoвнaя пoлитикa)是國(guó)家制定的，確定打擊犯罪的基本方向、目標(biāo)和路徑的總路線。刑事政策需通過刑法、刑事訴訟法、刑事執(zhí)行立法及其司法適用，以及制定和實(shí)施犯罪預(yù)防措施等方式予以實(shí)現(xiàn)。①Пoлный кypc yгoлoвнoгo пpaвa: B 5 т. / Пoд peд. A.И. Кopoбeeвa. T. 1: Пpecтyплeниe и нaкaзaниe. – CПб.: Юpидичecкий цeнтp Пpecc, 2008. C. 75.相應(yīng)的，刑事法律政策（yгoлoвнo-пpaвoвaя пoлитикa）屬于刑事政策的一部分，主要是制定以刑法手段打擊犯罪的基本任務(wù)、原則、方向和目的及其實(shí)現(xiàn)路徑，體現(xiàn)為指令性文件、刑法規(guī)范、規(guī)范解釋法案及其在司法實(shí)踐中的適用。②Caбитoв T.P. Угoлoвнo-пpaвoвaя пoлитикa Poccийcкoй Фeдepaции и ee пpинципы //Becтник HГУ. Hayчный жypнaл. – 2007.– T. 3: Bып. 1. C. 168.一般來說，刑事法律政策是通過社會(huì)危害行為的犯罪化和非犯罪化、刑罰化和非刑罰化的路徑來實(shí)現(xiàn)的，同時(shí)也要考慮是否存在排除行為犯罪性的情節(jié)以及對(duì)犯罪后正面行為的鼓勵(lì)因素。

目前，俄羅斯聯(lián)邦正在逐步推進(jìn)刑事政策自由化方針，其實(shí)施路徑主要包括：將之前的俄刑法典中規(guī)定的某些犯罪行為予以非犯罪化處理，轉(zhuǎn)為追究行為人的行政責(zé)任；取消了俄羅斯聯(lián)邦刑法典分則某些條款規(guī)定的最低法定刑的限制；擴(kuò)大適用非刑罰性質(zhì)措施；增加可能終止刑事追訴的犯罪行為種類，等等。與此同時(shí)，加大了對(duì)有組織犯罪、恐怖主義犯罪、非法販賣毒品和精神類藥物罪以及腐敗犯罪的處罰力度，針對(duì)這些犯罪的刑事法律政策更偏重于刑罰的懲罰性，這主要是基于其具有較嚴(yán)重的社會(huì)危害性與傳播特性，有些犯罪還帶有跨國(guó)性，因此，對(duì)此類犯罪人處以較重的、與社會(huì)相隔離的刑罰是符合現(xiàn)實(shí)需要的。俄羅斯在打擊有組織犯罪方面的懲罰性刑事法律政策主要是通過立法機(jī)關(guān)采取的犯罪化和刑罰化路徑予以實(shí)現(xiàn)的。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，俄羅斯打擊有組織犯罪的刑事立法規(guī)定始于其1996年《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》，因?yàn)榇瞬啃谭ǖ湓O(shè)專門條款對(duì)組建犯罪集團(tuán)的行為規(guī)定了相應(yīng)的刑事責(zé)任，同時(shí)揭示了犯罪集團(tuán)的特征要件。③Aгильдин B.B. Opгaнизoвaннaя пpecтyпнocть: пoнятиe, пpизнaки, вoпpocы, тpeбyющиe paзpeшeния // Кpиминoлoгичecкий жypнaл Бaйкaльcкoгo гocyдapcтвeннoгo yнивepcитeтa экoнoмики и пpaвa. – 2013. – № 3 (25). C. 50

圖1 有組織犯罪、腐敗與影子經(jīng)濟(jì)三位一體影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全示意圖

1996年《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》實(shí)現(xiàn)了關(guān)于有組織犯罪活動(dòng)以及犯罪組織實(shí)施行為犯罪化的規(guī)定，其犯罪化方式分為3類：（1）明確將組建、領(lǐng)導(dǎo)、參加有組織團(tuán)伙或犯罪集團(tuán)（犯罪組織）的行為規(guī)定為獨(dú)立的罪名，比如：組織和參加恐怖主義團(tuán)體罪（第205.4條），組建或參加非法武裝隊(duì)伍罪（第208條），組建、領(lǐng)導(dǎo)、參加武裝匪幫罪（第209條），組建極端主義團(tuán)體罪（第283.1條）以及組織或參加犯罪集團(tuán)（犯罪組織）罪（第210條）。（2）將“有組織團(tuán)伙實(shí)施”要素規(guī)定為某些犯罪的加重責(zé)任構(gòu)成要件或者特別加重責(zé)任構(gòu)成要件，比如，俄羅斯聯(lián)邦刑法典第105條（“殺人罪”）第2款第7項(xiàng)規(guī)定的殺人的加重責(zé)任構(gòu)成要件“團(tuán)伙、有預(yù)謀團(tuán)伙或有組織集團(tuán)實(shí)施的……處8年以上20年以下的剝奪自由刑；或者終身剝奪自由刑；或處死刑”。俄羅斯聯(lián)邦刑法典分則中，有100多個(gè)罪名把“團(tuán)伙實(shí)施犯罪”規(guī)定為加重或特別加重責(zé)任構(gòu)成要件。（3）把“有組織團(tuán)伙或犯罪集團(tuán)實(shí)施犯罪”規(guī)定為加重刑罰處罰的法定情節(jié)，即俄羅斯聯(lián)邦刑法典第63條第1款第3項(xiàng)規(guī)定的“參加團(tuán)伙、有預(yù)謀團(tuán)伙、有組織團(tuán)伙或犯罪集團(tuán)（犯罪組織）實(shí)施犯罪”。

俄羅斯打擊有組織犯罪刑事法律政策實(shí)現(xiàn)的另外一種方式是加重有組織犯罪活動(dòng)的刑罰處罰，即刑罰化路徑。近年來，俄羅斯通過出臺(tái)一系列聯(lián)邦法律對(duì)規(guī)制有組織犯罪的某些犯罪構(gòu)成的法定刑進(jìn)行了相應(yīng)的修訂，例如，2014年5月5日出臺(tái)的第130號(hào)聯(lián)邦法律對(duì)俄羅斯刑法第205.4條第1款“組織和參加恐怖主義團(tuán)體罪”的法定刑進(jìn)行了補(bǔ)充規(guī)定，增加了終身剝奪自由的刑罰種類，同時(shí)將“非法組織或參加武裝隊(duì)伍罪”（第208條第1款）的法定刑從原來的“3-10年剝奪自由刑”提高至“8-15年剝奪自由刑”。相應(yīng)地，近年來“組建、領(lǐng)導(dǎo)、參加武裝匪幫罪”（第209條）、“組建極端主義團(tuán)體罪”（第283.1條）以及“組織或參加犯罪集團(tuán)（犯罪組織）罪”（第210條）的法定刑也呈加重趨勢(shì)。在刑事法律政策上對(duì)有組織犯罪實(shí)行加重刑罰處罰的高壓手段，客觀上必然迫使俄有組織犯罪分子采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，即他們會(huì)更注重加強(qiáng)有組織犯罪活動(dòng)的保密性、更精心地策劃犯罪實(shí)施詳細(xì)步驟以及掩蓋罪行的手段。這便給有組織犯罪活動(dòng)的偵破工作增加了很大難度，為此，俄立法機(jī)關(guān)通過在前述罪名的罪狀增加免除刑事責(zé)任和刑罰、自動(dòng)終止犯罪等制度的規(guī)定，鼓勵(lì)犯罪組織中那些不穩(wěn)定的犯罪分子主動(dòng)配合執(zhí)法部門揭露犯罪組織的罪行。綜上，俄羅斯聯(lián)邦在打擊有組織犯罪的刑事法律政策方面主要通過實(shí)行犯罪化和刑罰化手段加大對(duì)此類犯罪的打擊力度，其犯罪化路徑針對(duì)的是那些新型有組織犯罪活動(dòng)；刑罰化主要是通過設(shè)置新刑種或者加重法定刑的方式予以實(shí)現(xiàn)。此外，還對(duì)那些自動(dòng)中止犯罪的犯罪組織分子適用減輕或免除刑事責(zé)任的制度，以推動(dòng)有組織犯罪活動(dòng)的偵破進(jìn)程。

（二）審前合作協(xié)議制度

俄羅斯在打擊有組織犯罪手段方面還有一個(gè)重要制度——審前合作協(xié)議制度，即2009年6月29日出臺(tái)的第141號(hào)聯(lián)邦法律對(duì)俄羅斯聯(lián)邦刑法典和刑事訴訟法典進(jìn)行了修訂，修訂中的一項(xiàng)重要內(nèi)容便是規(guī)定了“審前合作協(xié)議制度”(инcтитyт дocyдeбнoгo coглaшeния o coтpyдничecтвe)。目前，此項(xiàng)制度規(guī)定在《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》第62條第2款和《俄羅斯聯(lián)邦刑事訴訟法典》第40.1章。審前合作協(xié)議制度是指在法定程序框架內(nèi)，執(zhí)法機(jī)關(guān)以減輕刑罰處罰和提供相應(yīng)國(guó)家保護(hù)措施為條件，吸引犯罪嫌疑人（被告人）參與犯罪的揭露和偵查，其適用的目的主要是為了提高與有組織犯罪和腐敗犯罪作斗爭(zhēng)的有效性。

司法實(shí)踐證明，簽訂審前合作協(xié)議是打擊有組織犯罪的有效措施之一。審前合作協(xié)議制度在俄司法實(shí)務(wù)中的操作流程一般體現(xiàn)為：受保護(hù)方（犯罪嫌疑人、被告人）提供信息并協(xié)助檢方偵破犯罪，檢方則根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦刑事訴訟法》第317.5條的規(guī)定，對(duì)其適用特別庭審程序和承諾減輕刑罰的條件。如果嫌疑人提供的信息是虛假的或者對(duì)偵查工作毫無意義，亦或被告人拒絕履行合作協(xié)議中規(guī)定的義務(wù)，則公訴方有權(quán)拒絕履行協(xié)議所規(guī)定的承諾條件。申言之，審前合作協(xié)議雖然具有雙方協(xié)議的屬性，但公訴方明顯占有主動(dòng)地位，因此，有組織犯罪案件的偵查人員都極力創(chuàng)造條件促成審前合作協(xié)議的達(dá)成，以此敦促犯罪嫌疑人和被告人積極作證和（或）協(xié)助犯罪偵破活動(dòng)。多數(shù)情況下，犯罪集團(tuán)成員不僅知曉集團(tuán)的參加人情況，而且也掌握組織者、領(lǐng)導(dǎo)者及其所實(shí)施犯罪活動(dòng)的相關(guān)信息，而偵查人員要辨別這些信息的真?zhèn)蝿t不是一件簡(jiǎn)單的事，因此，有必要與犯罪集團(tuán)成員簽訂審前合作協(xié)議，以便于犯罪集團(tuán)組織的偵破。①Кoлoвopoтный A.A. Taктичecкиe ocoбeннocти дoпpoca пoдoзpeвaeмыx и oбвиняeмыx пpи paccлeдoвaнии пpecтyплeний,coвepшeнныx opгaнизoвaнными пpecтyпными гpyппaми / A.A. Кoлoвopoтный // Coвpeмeнныe гyмaнитapныe пpoблeмы: Cбopник нayчныx тpyдoв. Bып. 12. - Boлгoгpaд: BA MBД Poccии, 2010. C. 34-41.俄羅斯司法實(shí)務(wù)中簽訂審前合作協(xié)議的情況可以分為以下幾種：

與有證據(jù)證明其已實(shí)施某種可能被法院判處剝奪自由刑的犯罪組織成員簽訂審前合作協(xié)議，此犯罪分子所犯罪行可以與犯罪組織活動(dòng)無關(guān)，但行為人應(yīng)當(dāng)確信自己一定會(huì)判處刑罰的情況；或者與其他刑事案件的被告人簽訂審前合作協(xié)議，雖然此被告人并非犯罪組織成員，但他（她）卻掌握有關(guān)犯罪組織的重要信息，比如，被告人因其實(shí)施了與犯罪組織活動(dòng)無關(guān)的殺人罪，但他之前給犯罪組織的頭目當(dāng)過司機(jī)，因此而掌握偵查所需要的有關(guān)犯罪組織活動(dòng)和犯罪成員的必要信息。如果前述犯罪嫌疑人或被告人還有需要撫養(yǎng)的幼年或未成年子女、良好的生活條件、穩(wěn)定且高薪的工作，則更容易與之達(dá)成審前合作協(xié)議。根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》第62條第2款的規(guī)定，“在具備減輕情節(jié)……并且沒有加重情節(jié)而簽訂審前合作協(xié)議的情形下，刑罰的期限和數(shù)額不能超過最重刑種的最高期限或數(shù)額的1/2”。由此可見，此條款規(guī)定排除了對(duì)于那些簽有審前合作協(xié)議，但同時(shí)具有加重情節(jié)的行為人的適用，因此，縮小了審前合作協(xié)議的范圍?；诖耍砹_斯聯(lián)邦最高法院后來以全體會(huì)議決議的方式闡明，在被告人積極協(xié)助團(tuán)伙犯罪偵破的情況下，法院有權(quán)適用《刑法》第64條的“減輕刑罰”規(guī)定，其中包括具有加重情節(jié)的情況。②Пpыткoвa E. B. Oбecпeчeниe бeзoпacнocти пoдoзpeвaeмoгo (oбвиняeмoгo), зaключившeгo дocyдeбнoe coглaшeниe o coтpyдничecтвe, нa cтaдии пpeдвapитeльнoгo paccлeдoвaния: yгoлoвнo-пpoцeccyaльныe и тaктикo-кpиминaлиcтичecкиe acпeкты:диc. … кaнд. юpид. нayк. CПб., 2015.為了便于司法操作，有學(xué)者提出應(yīng)當(dāng)刪除前述第62條第2款中“并且沒有加重情節(jié)”的規(guī)定。

俄羅斯的犯罪集團(tuán)大多都聘有自己的專門律師，這些律師不僅為處于預(yù)備偵查階段和法庭審判中的集團(tuán)成員進(jìn)行辯護(hù)，而且有些律師本人也參與集團(tuán)的犯罪活動(dòng)。因此，在這種情形下，犯罪嫌疑人（被告人）在簽訂審前協(xié)議時(shí)不應(yīng)當(dāng)讓前述身份的辯護(hù)人在場(chǎng)，而應(yīng)當(dāng)建議當(dāng)事人另外聘請(qǐng)與犯罪集團(tuán)沒有關(guān)系的其他辯護(hù)人參與審前協(xié)議的簽訂。在某些情況下，犯罪嫌疑人（被告人）同意簽訂審前合作協(xié)議的目的并非是為了協(xié)助犯罪的偵破，而是為了犯罪集團(tuán)的利益提供偽證以擾亂偵查人員的視線。在俄司法實(shí)踐中，即使對(duì)當(dāng)事人的作證有所懷疑，也會(huì)與之簽訂審前合作協(xié)議，因?yàn)榇朔N合作協(xié)議可以因證據(jù)瑕疵而在預(yù)備偵查階段隨時(shí)予以終止，況且當(dāng)事人為了證明自己履行協(xié)議條件可能也會(huì)提供某些真實(shí)的犯罪和犯罪人線索，即使這些線索與犯罪集團(tuán)活動(dòng)無關(guān)。此外，通過簽訂合作協(xié)議，不僅可以理順與當(dāng)事人之間的關(guān)系，而且還可能從中獲取與犯罪集團(tuán)活動(dòng)相關(guān)聯(lián)的蛛絲馬跡。在審查審前合作協(xié)議簽訂申請(qǐng)時(shí)，偵查人員應(yīng)當(dāng)初步核實(shí)犯罪嫌疑人（被告人）是否真的掌握偵查所需的必要信息，同時(shí)應(yīng)當(dāng)預(yù)判當(dāng)事人是否能夠真正履行協(xié)議條件，從而決定有無簽訂合作協(xié)議的必要。可見，審前合作協(xié)議制度是俄羅斯聯(lián)邦打擊有組織犯罪的有效措施之一，是俄司法實(shí)踐中偵破大型犯罪集團(tuán)案件過程中經(jīng)常適用的一種辦案手段，可以為我國(guó)打擊黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的策略構(gòu)建方面提供些許借鑒。

（三）組建打擊有組織犯罪活動(dòng)的專門機(jī)構(gòu)

20世紀(jì)90年代蘇聯(lián)解體后，俄羅斯聯(lián)邦政府出臺(tái)了一系列組織決議，旨在組建打擊有組織犯罪的專門機(jī)構(gòu)。1992年10月8日頒布了“關(guān)于保護(hù)公民權(quán)利、法秩序和加強(qiáng)與有組織犯罪作斗爭(zhēng)”的俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)令。為貫徹實(shí)施前述總統(tǒng)令，1992年11月29日出臺(tái)了“關(guān)于保障與有組織犯罪作斗爭(zhēng)的組織措施”俄羅斯聯(lián)邦政府決議。①Coбpaниe aктoв Пpeзидeнтa и Пpaвитeльcтвa Poccийcкoй Фeдepaции. 1992. № 15. C. 1157.此兩部法案頒布實(shí)施后，俄羅斯聯(lián)邦內(nèi)務(wù)機(jī)關(guān)的編制人數(shù)增加了2萬人，并且國(guó)家為此增加了很大一筆財(cái)政投入，以保障打擊有組織犯罪活動(dòng)的順利進(jìn)行。此外，還組建了俄羅斯聯(lián)邦內(nèi)務(wù)部所屬的“有組織犯罪問題總局”，1998年改為“俄羅斯聯(lián)邦內(nèi)務(wù)部打擊有組織犯罪總局”，同時(shí)在俄羅斯聯(lián)邦所屬的共和國(guó)、邊疆區(qū)和各州分別設(shè)立了地區(qū)分局。這些專門機(jī)構(gòu)設(shè)立的主要任務(wù)是：扼制犯罪集團(tuán)、匪幫和有組織團(tuán)伙的活動(dòng)；制止對(duì)犯罪組織的資助；揭露公職人員和政府機(jī)構(gòu)對(duì)犯罪集團(tuán)利益的庇護(hù)并追究相關(guān)人員的責(zé)任；偵破有組織犯罪實(shí)施的普通刑事犯罪，等等。為了給打擊有組織犯罪專門機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)有力保障，還組建了專業(yè)的“快速反應(yīng)行動(dòng)隊(duì)”，為其配備了當(dāng)時(shí)最現(xiàn)代的武器裝備和交通工具。

1994年6月14日頒布的“關(guān)于保護(hù)居民免受匪幫和其他有組織犯罪侵害緊急措施”的俄羅斯聯(lián)邦第1226號(hào)總統(tǒng)令，標(biāo)志著俄羅斯打擊有組織犯罪進(jìn)入了一個(gè)特殊階段。根據(jù)此部總統(tǒng)令的規(guī)定，打擊匪幫及其他有組織犯罪所實(shí)施嚴(yán)重犯罪的緊急措施機(jī)制付諸實(shí)施。該部法案規(guī)定，如果具備足夠材料證明某人是具有實(shí)施重罪嫌疑的匪幫或有組織犯罪團(tuán)伙的成員，則在征得檢察機(jī)關(guān)同意的前提下，可以在提起公訴前對(duì)某些事實(shí)予以鑒定，其鑒定結(jié)果可以用作此刑事案件的證據(jù)。鑒定內(nèi)容不僅包括犯罪嫌疑人本人的金融經(jīng)濟(jì)活動(dòng)情況、財(cái)產(chǎn)和財(cái)政狀況，而且還涉及嫌疑人的親屬以及近5年和嫌疑人共同生活的人的財(cái)政經(jīng)濟(jì)情況，此外，被鑒定的對(duì)象還包括犯罪嫌疑人能夠支配和使用的財(cái)產(chǎn)、財(cái)物或名稱所屬的自然人、法人和其他社會(huì)組織。與此同時(shí)，對(duì)于此類犯罪的犯罪嫌疑人和被告人可以直接適用禁止外出、提供個(gè)人擔(dān)保、社會(huì)組織擔(dān)保和保證金等強(qiáng)制措施，此類犯罪嫌疑人的拘留期限可以延長(zhǎng)至30天。當(dāng)時(shí)的檢察機(jī)關(guān)、內(nèi)務(wù)機(jī)構(gòu)、偵查部門以及稅務(wù)機(jī)關(guān)要想獲取前述個(gè)人或單位的金融和商業(yè)秘密并不會(huì)有什么阻礙。此外，內(nèi)務(wù)機(jī)構(gòu)和偵查機(jī)關(guān)還被賦予了搜查企業(yè)、機(jī)關(guān)和其他組織所有的樓宇、場(chǎng)地的權(quán)利（無論是哪種所有權(quán)性質(zhì)），以及查閱記載活動(dòng)情況的文件、檢查運(yùn)輸工具、司機(jī)和乘客的權(quán)利?？梢?，當(dāng)時(shí)為了有效打擊有組織犯罪，俄羅斯當(dāng)局賦予打擊有組織犯罪的專門機(jī)構(gòu)和偵查此類刑事案件的偵查機(jī)關(guān)相當(dāng)充分的職權(quán)。

俄羅斯總檢察院、內(nèi)務(wù)部和公安部發(fā)布了關(guān)于執(zhí)行前述《緊急措施》總統(tǒng)令規(guī)范的“聯(lián)合指示”，責(zé)令建立“聯(lián)合偵查行動(dòng)隊(duì)”專門打擊匪幫及其他有組織犯罪，同時(shí)保證擔(dān)當(dāng)此項(xiàng)任務(wù)的檢察機(jī)關(guān)和內(nèi)務(wù)機(jī)構(gòu)的偵查人員具備合目的性的專業(yè)化素養(yǎng)和水平。此專業(yè)化程度極高的“聯(lián)合偵查行動(dòng)隊(duì)”于2008年之前在打擊有組織犯罪方面成效顯著，肅清了幾千個(gè)匪幫和犯罪組織與犯罪集團(tuán)。然而，從2001年開始，由于一系列的主、客觀方面原因，俄羅斯各職能部門相繼出臺(tái)了關(guān)于解構(gòu)“聯(lián)合偵查行動(dòng)隊(duì)”的決定，使“聯(lián)合偵查行動(dòng)隊(duì)”逐漸喪失了自己的獨(dú)立性。2008年俄羅斯官方出臺(tái)了完全撤銷“打擊有組織犯罪部”的決議。②Укaз Пpeзидeнтa PФ oт 06.09.2008 № 1316 “O нeкoтopыx вoпpocax Mиниcтepcтвa внyтpeнниx дeл Poccийcкoй Фeдepaции”// Coбpaниe зaкoнoдaтeльcтвa PФ. 2008. № 37. Cт. 4182.專門打擊有組織犯罪部門的撤銷標(biāo)志著俄羅斯與有組織犯罪作斗爭(zhēng)的應(yīng)急期已然結(jié)束。

俄有組織犯罪研究專家對(duì)前述撤銷決定提出了反對(duì)意見，他們認(rèn)為，打擊有組織犯罪專門部門在長(zhǎng)期與有組織犯罪作斗爭(zhēng)的過程中積累了極其豐富的經(jīng)驗(yàn)，而這些經(jīng)驗(yàn)在其解散后并沒有在俄聯(lián)邦內(nèi)務(wù)部其他業(yè)務(wù)偵查部門得以適用，其原因是這些業(yè)務(wù)部門打擊犯罪的手段和路徑與原來的“打擊有組織犯罪部”之間存在著原則性的差別：如果說一般的刑事偵查路徑是從所實(shí)施犯罪客觀狀況至實(shí)施犯罪的人，那么“打擊有組織犯罪部”的偵查路徑則正好相反，他們是從有可能實(shí)施犯罪的人至其準(zhǔn)備實(shí)施犯罪的路徑進(jìn)行偵查的，此其一；其二，“打擊有組織犯罪部”可以與負(fù)責(zé)有組織犯罪涉及罪名相關(guān)聯(lián)的所有偵查部門進(jìn)行聯(lián)合辦案，而此部門解散后，內(nèi)務(wù)部各個(gè)部門刑事警察聯(lián)手進(jìn)行常態(tài)式的有計(jì)劃性聯(lián)合辦案是不可能實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)槊總€(gè)刑警部門都有自己的任務(wù)和偵查方向。況且，“打擊有組織犯罪部”撤銷之后，當(dāng)代俄羅斯的有組織犯罪不僅沒有銷聲匿跡，反而呈愈演愈烈態(tài)勢(shì)，特別是俄羅斯聯(lián)邦所屬的北高加索、遠(yuǎn)東等地區(qū)有組織犯罪異常猖獗。這些犯罪組織往往利用現(xiàn)代化的通訊手段和網(wǎng)絡(luò)迅速集結(jié)，聯(lián)合實(shí)施具有嚴(yán)重社會(huì)危害性的各類刑事犯罪。在此背景下，俄羅斯刑法學(xué)者與犯罪學(xué)專家一致認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)重建打擊有組織犯罪的專門機(jī)構(gòu)。至于擬新建專門機(jī)構(gòu)的人數(shù)組成和具體任務(wù)等問題則應(yīng)通過對(duì)俄羅斯國(guó)內(nèi)犯罪狀況的全面分析后予以確定。此外，在建立此類專門機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)，并且要設(shè)立切實(shí)可行的監(jiān)督機(jī)制，以避免機(jī)構(gòu)運(yùn)行過程中可能出現(xiàn)的錯(cuò)誤和漏洞。①Бычкoв B.B., Cидeлeв B.B. Cпeциaлизиpoвaнныe пoдpaздeлeния пo бopьбe c opгaнизoвaннoй пpecтyпнocтью: иcтopия и пepcпeктивы paзвития.

（四）經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有組織犯罪的應(yīng)對(duì)措施

有俄羅斯學(xué)者指出，目前俄羅斯刑事立法與司法實(shí)踐中出臺(tái)的相關(guān)決議在打擊有組織犯罪方面還比較弱勢(shì)，特別是那些與俄有組織犯罪經(jīng)濟(jì)根基相關(guān)聯(lián)的犯罪，其法定刑規(guī)定得過低，與這些犯罪的社會(huì)危害程度不相適應(yīng)，比如，俄羅斯聯(lián)邦刑法典第195條（不正當(dāng)破產(chǎn)罪）、196條（蓄意破產(chǎn)罪）和197條（虛假破產(chǎn)罪）所規(guī)定的與破產(chǎn)相關(guān)犯罪的法定刑極低，而前述行為恰恰是有組織犯罪轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的極佳路徑。②Maтмypaтoв Б.Д. К вoпpocy oб oбъeктe пocягaтeльcтвa и пpeдмeтe xищeния гocyдapcтвeннoгo или oбщecтвeннoгo имyщecтвa пyтeм мoшeнничecтвa // Becтник Кapaкaлпaкcкoгo филиaлa Aкaдeмии нayк Узбeкcкoй CCP. Hyкyc, 1987. № 3. C. 58-62.因此，在執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有組織犯罪方面，俄學(xué)者提出了如下有針對(duì)性的綜合措施建議：

在組織和管理層面，應(yīng)對(duì)內(nèi)務(wù)部各部門的任務(wù)與功能進(jìn)行重新劃分，使其更具合理性。在有組織犯罪所實(shí)施的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域犯罪方面，應(yīng)采取預(yù)防、揭露、制止和偵破相結(jié)合的方式，基于此，必須實(shí)質(zhì)提高刑警部門的偵查業(yè)務(wù)能力，同時(shí)完善各部門偵查業(yè)務(wù)信息的交換機(jī)制，以保障對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有組織犯罪進(jìn)行有效打擊。在信息分析工作方面，應(yīng)當(dāng)建立經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有組織犯罪活動(dòng)及打擊措施和效果方面的數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)那些活動(dòng)比較猖狂的犯罪組織進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控。同時(shí)，對(duì)當(dāng)前所面臨的打擊有組織犯罪現(xiàn)狀進(jìn)行預(yù)案分析與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。在打擊有組織犯罪的實(shí)踐措施領(lǐng)域，必須通過安排業(yè)務(wù)熟練的偵查人員追蹤犯罪組織首領(lǐng)及其骨干成員犯罪活動(dòng)的路徑，加強(qiáng)對(duì)犯罪團(tuán)伙與犯罪集團(tuán)的監(jiān)控。在預(yù)防經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有組織犯罪方面，應(yīng)當(dāng)建立定期的系統(tǒng)化和綜合性的監(jiān)察機(jī)制，提高與各類社會(huì)組織之間的互動(dòng)水平，以便及時(shí)獲取犯罪組織活動(dòng)動(dòng)向方面的信息。同時(shí)，有組織犯罪偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與刑罰執(zhí)行機(jī)構(gòu)聯(lián)手，有效監(jiān)控有組織犯罪分子服刑期間的各種動(dòng)向。