義務(wù)教育階段第三方評(píng)估應(yīng)用研究

馬劍波　柴淑珍

摘要：推進(jìn)獨(dú)立的第三方評(píng)估已經(jīng)成為教育體制改革的理論共鳴與實(shí)踐共識(shí)，第三方評(píng)估以其獨(dú)立的身份扮演“裁判員”的角色，具有較強(qiáng)的客觀公正性。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)以客觀、專業(yè)、靈活的方式參與義務(wù)教育階段評(píng)估，對(duì)我國(guó)整體義務(wù)教育階段質(zhì)量的提升有重要的影響價(jià)值。

關(guān)鍵字：義務(wù)教育；第三方評(píng)估；應(yīng)用

2015年5月，教育部下發(fā)《關(guān)于深入推進(jìn)教育管辦評(píng)分離促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變的若干意見(jiàn)》，明確了教育體制改革的目標(biāo)是致力于“政府管教育、學(xué)校辦教育、社會(huì)評(píng)教育”的教育公共治理新格局。山東省世紀(jì)教育評(píng)估中心積極響應(yīng)國(guó)家政策號(hào)召，成立教育第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，致力于教育質(zhì)量的診斷與提升。

義務(wù)教育第三方評(píng)估是指由介于政府、學(xué)校和社會(huì)之間的教育評(píng)估中介機(jī)構(gòu)通過(guò)接受政府、學(xué)?；蚱渌鐣?huì)組織的業(yè)務(wù)委托，依據(jù)一定的教育價(jià)值評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)學(xué)校的教育質(zhì)量和效能作出價(jià)值上的判斷，并依據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)被評(píng)估方提出問(wèn)題和建議，從而促進(jìn)義務(wù)教育質(zhì)量不斷提高的一種教育評(píng)價(jià)機(jī)制。其中，教育評(píng)估中介機(jī)構(gòu)是指具有獨(dú)立法人資格的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，包括學(xué)校、科研院所以及社會(huì)組織等。義務(wù)教育階段第三方評(píng)估是一種在學(xué)校自我評(píng)估和教育主管部門(mén)內(nèi)部評(píng)估之外，由教育評(píng)估中介機(jī)構(gòu)所開(kāi)展的外部評(píng)估。

一、義務(wù)教育第三方評(píng)估的價(jià)值

（一）推進(jìn)教育體制改革不斷深化的必然要求

深入推進(jìn)教育管辦評(píng)分離以促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，是推進(jìn)教育義務(wù)教育公共治理的有機(jī)組成，是當(dāng)前我國(guó)教育體制改革的發(fā)展態(tài)勢(shì)。培育和發(fā)展第三方評(píng)估，調(diào)動(dòng)各方面發(fā)展義務(wù)教育教育事業(yè)的積極性，有助于改變長(zhǎng)期以來(lái)教育主管部門(mén)在義務(wù)教育教育評(píng)價(jià)領(lǐng)域“既當(dāng)裁判員又當(dāng)教練員”的“越位、缺位、錯(cuò)位的現(xiàn)象”，形成政府依法管理、學(xué)校依法自主辦學(xué)、社會(huì)各界依法參與和監(jiān)督的教育公共治理新格局，為基本實(shí)現(xiàn)教育現(xiàn)代化提供重要體制保障。

（二）提升義務(wù)教務(wù)質(zhì)量的實(shí)然選擇

教育評(píng)估的根本目的是用科學(xué)的方法與技術(shù)獲取數(shù)據(jù)信息，對(duì)教育教學(xué)的現(xiàn)狀作出判斷，并提供改進(jìn)策略和決策依據(jù)，通過(guò)對(duì)整個(gè)義務(wù)教育系統(tǒng)的經(jīng)常性調(diào)整來(lái)提升教育質(zhì)量。義務(wù)教育第三方評(píng)估具有廣泛的參與主體，便于政府、學(xué)校和社會(huì)之間的信息交流，有助于科學(xué)、客觀、公正地評(píng)估、指導(dǎo)和監(jiān)測(cè)義務(wù)教育的發(fā)展現(xiàn)狀，為教育科學(xué)決策和教育管理改善提供專業(yè)參考，為義務(wù)教育的發(fā)展指明科學(xué)路徑，實(shí)現(xiàn)義務(wù)教育決策的科學(xué)化和民主化，適應(yīng)我國(guó)教育事業(yè)科學(xué)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。

（三）完善義務(wù)教育質(zhì)量評(píng)估體系的應(yīng)然需要

突破原“政府——學(xué)校”二維縱向評(píng)估體系，形成包括第三方評(píng)估在內(nèi)的三維平行評(píng)估體系是義務(wù)教育質(zhì)量評(píng)估體系進(jìn)一步完善的科學(xué)路徑。義務(wù)教育第三方評(píng)估的基本職能是在評(píng)估服務(wù)中進(jìn)行監(jiān)督、協(xié)調(diào)與溝通，它的引入可以建立各評(píng)估主體之間的既相互競(jìng)爭(zhēng)又分工合作的良性運(yùn)行機(jī)制，從而提高評(píng)估的效率。義務(wù)教育第三方評(píng)估作為一種必要而有效的外部制衡機(jī)制，彌補(bǔ)了單一的教育內(nèi)部評(píng)估的缺陷，形成政府宏觀督導(dǎo)、學(xué)校自我評(píng)估、社會(huì)積極參與的內(nèi)外部評(píng)估相結(jié)合的完善的義務(wù)教育評(píng)估體系，進(jìn)一步提升評(píng)估的信度和效度。

二、國(guó)外關(guān)于義務(wù)教育第三方評(píng)估的相關(guān)研究

美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本、芬蘭、澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家均較早地將第三方評(píng)估機(jī)制引入了義務(wù)教育階段，經(jīng)過(guò)數(shù)十年的探索與發(fā)展，已經(jīng)形成非常成熟的市場(chǎng)和運(yùn)行機(jī)制。義務(wù)教育第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)與學(xué)校和教育行政部門(mén)無(wú)隸屬和利益關(guān)系，更具客觀獨(dú)立性；擁有專業(yè)的評(píng)估人才和評(píng)估技術(shù)，更具科學(xué)權(quán)威性；擁有專業(yè)的評(píng)估工具和完備的評(píng)估體系，更具公正規(guī)范性。有一定的獨(dú)立性專業(yè)機(jī)構(gòu)參與義務(wù)教育評(píng)估工作，以確保評(píng)估結(jié)果的真實(shí)和客觀已成為國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)。

（一）第三方評(píng)估納入國(guó)家法律保障體系，趨于制度化

義務(wù)教育第三方評(píng)估法制化是世界各國(guó)的共同舉措，完善的法律法規(guī)保障體系是第三方評(píng)估長(zhǎng)效開(kāi)展的基礎(chǔ)。如日本通過(guò)執(zhí)法規(guī)定將義務(wù)教育第三方評(píng)估列為和學(xué)校自我評(píng)估、學(xué)校關(guān)聯(lián)者評(píng)估同等重要的地位，同為國(guó)家教育評(píng)估系統(tǒng)的重要組成部分。美、法、英、德、芬蘭等國(guó)家依據(jù)法律法規(guī)設(shè)置獨(dú)立的義務(wù)教育第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的資格審查和認(rèn)證工作，形成了政府主導(dǎo)監(jiān)管、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)實(shí)施的基本運(yùn)作模式，并逐步完善了教育評(píng)估合同制度，義務(wù)教育第三方評(píng)估制度與機(jī)制漸趨完善。

（二）第三方評(píng)估成為義務(wù)教育評(píng)估的常態(tài)機(jī)制，更具專業(yè)性

西方國(guó)家為義務(wù)教育第三方評(píng)估的發(fā)展?fàn)I造了良好的社會(huì)和市場(chǎng)環(huán)境。首先，義務(wù)教育第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立性與權(quán)威性較強(qiáng)，占有一定的市場(chǎng)比例。義務(wù)教育第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)依法確立自身的獨(dú)立法人地位，明確與政府的關(guān)系和職責(zé)定位，接受委托或自主實(shí)施評(píng)估，確保工作的獨(dú)立性和客觀性不受干擾。在美國(guó)，可提供高水平與專業(yè)化的教育評(píng)估服務(wù)的占據(jù)絕對(duì)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的義務(wù)教育第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)至少已經(jīng)在5家以上。其次，義務(wù)教育第三方評(píng)估結(jié)果與教育決策的聯(lián)系不斷加強(qiáng)。所有國(guó)家都十分強(qiáng)調(diào)義務(wù)教育第三方評(píng)估結(jié)果對(duì)調(diào)整教育決策和完善教育政策的價(jià)值作用。英、法、德三國(guó)的共同經(jīng)驗(yàn)是對(duì)評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用必須采取教育改進(jìn)行動(dòng)，更要定期評(píng)估其改進(jìn)情況。最后，公信力保障機(jī)制健全，社會(huì)認(rèn)可度較高。如英國(guó)建立了專業(yè)管理機(jī)構(gòu)全權(quán)負(fù)責(zé)資格準(zhǔn)入和服務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)機(jī)制，制訂了公開(kāi)透明的評(píng)價(jià)體系并以服務(wù)質(zhì)量和聲譽(yù)求得生存，實(shí)行了全員的、多圈層聯(lián)動(dòng)的動(dòng)態(tài)監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng)化失信懲戒機(jī)制等。同時(shí)，機(jī)構(gòu)內(nèi)部自發(fā)組建資格認(rèn)證聯(lián)合委員會(huì)，通過(guò)建立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)規(guī)范來(lái)實(shí)現(xiàn)第三方機(jī)構(gòu)的自律管理，并以此提升專業(yè)水平。

（三）第三方評(píng)估自身競(jìng)爭(zhēng)力的不斷拓展，凸顯服務(wù)性

義務(wù)教育第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)培育和發(fā)展過(guò)程中，持續(xù)關(guān)注評(píng)估產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的不斷提升和創(chuàng)新，以及評(píng)估技術(shù)的不斷完善和進(jìn)步，拓展自身競(jìng)爭(zhēng)力。首先，不斷拓展義務(wù)教育第三方評(píng)估的內(nèi)涵與外延，開(kāi)發(fā)新的評(píng)估產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)教育增值。從對(duì)學(xué)校教育質(zhì)量與效能的評(píng)估，發(fā)展到學(xué)生的認(rèn)知診斷、各項(xiàng)能力的考試、學(xué)習(xí)工具開(kāi)發(fā)以及國(guó)際學(xué)生評(píng)估項(xiàng)目等。其次，利用前沿的互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)手段開(kāi)發(fā)評(píng)估工具。如美國(guó)規(guī)定所有的教育政策都需要由數(shù)據(jù)實(shí)證進(jìn)行支持，并成立美國(guó)教育研究院專門(mén)從事全國(guó)范圍內(nèi)教育評(píng)估與數(shù)據(jù)的收集、分析處理與反饋工作。最后，評(píng)估指標(biāo)體系的科學(xué)性與個(gè)性化。義務(wù)教育第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)學(xué)校的辦學(xué)目標(biāo)和特點(diǎn)進(jìn)行綜合具體的分析與判斷，并開(kāi)發(fā)出適合每一所學(xué)校的定量與定性相結(jié)合的科學(xué)性的指標(biāo)體系，以此避免一元化指標(biāo)評(píng)估的局限性，突出學(xué)校的辦學(xué)特色與自主性。例如，美國(guó)能夠針對(duì)義務(wù)教育不同階段的教師制訂出相對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；荷蘭依據(jù)不同類型義務(wù)教育學(xué)校的發(fā)展實(shí)況確立督導(dǎo)指標(biāo)體系等。

三、推進(jìn)義務(wù)教育第三方評(píng)估的應(yīng)用對(duì)策

隨著國(guó)家政策支持力度不斷加大和社會(huì)認(rèn)可度不斷提高，第三方評(píng)估的廣泛應(yīng)用是大勢(shì)所趨。義務(wù)教育第三方評(píng)估的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)與核心價(jià)值體現(xiàn)在評(píng)估工作的獨(dú)立性、評(píng)估職能的服務(wù)性、數(shù)據(jù)研究的專業(yè)性，其蘊(yùn)含著獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展路徑。

（一）構(gòu)建更完備的教育評(píng)估法律法規(guī)體系，加快獨(dú)立性進(jìn)程

義務(wù)教育第三方評(píng)估的獨(dú)立與不獨(dú)立的根本區(qū)別在于評(píng)估方與被評(píng)估方之間是否有直接的利益關(guān)系，業(yè)務(wù)上是否受外部人為的干擾。義務(wù)教育第三方評(píng)估推行初期，政府和教育主管部門(mén)要加快構(gòu)建教育評(píng)估法律法規(guī)體系的進(jìn)程，為義務(wù)教育第三方評(píng)估獨(dú)立地開(kāi)展活動(dòng)創(chuàng)造優(yōu)良的外部環(huán)境。

一是制度保障體系。依法制定義務(wù)教育第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行嚴(yán)格的資格準(zhǔn)入、資質(zhì)動(dòng)態(tài)審查和服務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。建立健全專門(mén)的教育評(píng)估法律法規(guī)體系，依法確立義務(wù)教育第三方評(píng)估的法律地位，著力規(guī)范義務(wù)教育第三方評(píng)估的范圍、內(nèi)容、程序以及所承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)，使得評(píng)估實(shí)踐有法可依，有章可循。

二是經(jīng)費(fèi)保障體系。在義務(wù)教育第三方評(píng)估市場(chǎng)培育初期，政府可以通過(guò)專項(xiàng)撥款的方式加大對(duì)高等院校和科研院所等第三方機(jī)構(gòu)的資金扶持力度，保證其在市場(chǎng)成長(zhǎng)過(guò)程中的引領(lǐng)作用。政府應(yīng)通過(guò)擴(kuò)大購(gòu)買(mǎi)第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估產(chǎn)品的層次和范圍等方式，為其運(yùn)營(yíng)提供經(jīng)費(fèi)保障。

三是動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制保障體系。首先，完善黑名單制度實(shí)施細(xì)則，建立動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制與責(zé)任追究，把操作不規(guī)范、弄虛作假甚至違規(guī)違紀(jì)的義務(wù)教育第三方機(jī)構(gòu)列入“黑名單”。其次，在博弈中建構(gòu)多元競(jìng)爭(zhēng)和多元制衡的義務(wù)教育第三方評(píng)估組織體系，引入人大、政協(xié)、媒體等發(fā)揮監(jiān)督作用，將評(píng)估過(guò)程與結(jié)果及時(shí)、全面地通過(guò)媒體等途徑向社會(huì)公眾報(bào)告，使得評(píng)估更加透明化，提升社會(huì)對(duì)義務(wù)教育義務(wù)教育第三方評(píng)估的認(rèn)同度。最后，通過(guò)成立機(jī)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)部的監(jiān)事會(huì)，推進(jìn)行業(yè)自治與自律，為義務(wù)教育第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的健康運(yùn)行保駕護(hù)航。

（二）提升和完善自身業(yè)務(wù)素質(zhì)和水平，延展服務(wù)性職能

義務(wù)教育第三方評(píng)估應(yīng)積極發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，延展服務(wù)范圍和職能，不斷開(kāi)拓教育服務(wù)市場(chǎng)，通過(guò)積極向社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)來(lái)贏得信譽(yù)，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。山東省世紀(jì)教育評(píng)估中心是一個(gè)由專業(yè)人才組成、以診斷為目的、能夠?yàn)椴少?gòu)方指定專業(yè)個(gè)性化方案的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)。我中心的具體優(yōu)勢(shì)如下：

一是鍛造精專的評(píng)估團(tuán)隊(duì)。我中心一直致力于制定義務(wù)教育第三方評(píng)估人員專業(yè)資質(zhì)審核制度，加強(qiáng)專職化、專業(yè)化的評(píng)估隊(duì)伍的素質(zhì)化建設(shè)和規(guī)范化管理。構(gòu)建比較完整的培訓(xùn)體系，通過(guò)政策培訓(xùn)、評(píng)估理論培訓(xùn)和方案操作培訓(xùn)等多種形式提升評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員的崗位適應(yīng)能力。完善評(píng)估團(tuán)隊(duì)人員隊(duì)伍動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，并配備教育學(xué)、教育心理學(xué)、管理學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、心理測(cè)量學(xué)、信息技術(shù)等相關(guān)方面的專業(yè)人才。

二是開(kāi)發(fā)具有國(guó)際視野、富有中國(guó)特色的分層、分類的指標(biāo)體系。我中心注重與國(guó)際評(píng)估機(jī)構(gòu)的合作，制訂與國(guó)際接軌的評(píng)估基準(zhǔn)；加快調(diào)整充實(shí)和完善國(guó)家教育基本標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，不斷優(yōu)化教育質(zhì)量提升的發(fā)展性指標(biāo)，以此來(lái)提高評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威性、適切性與可操作性。如我中心制定幼兒園辦園質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)學(xué)習(xí)美國(guó)“不讓一個(gè)孩子掉隊(duì)法案”，研究美國(guó)關(guān)于第三方評(píng)估內(nèi)容及流程，并借鑒日本多層次、多角度評(píng)估的方式，為我中心幼兒園辦園水平評(píng)價(jià)指標(biāo)的確立奠定基礎(chǔ)。我中心制定義務(wù)教育階段辦學(xué)指標(biāo)時(shí)注重對(duì)學(xué)校發(fā)展性評(píng)價(jià)，幫助學(xué)校找準(zhǔn)發(fā)展的方向，激勵(lì)學(xué)校自我發(fā)展。

三是拓展教育評(píng)估的個(gè)性化定制服務(wù)。了解并及時(shí)滿足被評(píng)估方的多樣化需求，為其個(gè)性化的成長(zhǎng)發(fā)展提供高品質(zhì)的評(píng)估服務(wù)是我中心服務(wù)的宗旨。改善終結(jié)性評(píng)估，強(qiáng)化過(guò)程性評(píng)估，指向綜合性評(píng)估，注重對(duì)學(xué)校優(yōu)勢(shì)特色和所存具體問(wèn)題的反映，并提出合理化建議，不斷增強(qiáng)對(duì)學(xué)校整改措施落實(shí)的監(jiān)督和再評(píng)估。如沂源縣教體局以制定整個(gè)區(qū)域三年規(guī)劃為導(dǎo)向，提升教育質(zhì)量，我中心根據(jù)沂源縣需求，以評(píng)估診斷為前提，制定各學(xué)段學(xué)校的三年發(fā)展規(guī)劃。我中心還服務(wù)于德州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)教育改革效能的評(píng)估項(xiàng)目，針對(duì)德州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的要求制定個(gè)性版評(píng)估評(píng)估方案，運(yùn)用現(xiàn)代化評(píng)估手段進(jìn)行評(píng)估，最終出具評(píng)估報(bào)告，采購(gòu)方對(duì)我中心的服務(wù)表示滿意。

（三）打造先進(jìn)的教育評(píng)估技術(shù)，接軌國(guó)際專業(yè)性

山東省世紀(jì)教育評(píng)估中心自成立初期便認(rèn)識(shí)到網(wǎng)絡(luò)測(cè)評(píng)的重要性，在開(kāi)發(fā)評(píng)估工具時(shí)積極與當(dāng)下信息化時(shí)代背景相結(jié)合，借助大數(shù)據(jù)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)評(píng)估系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)，力圖實(shí)現(xiàn)高效、快捷、客觀的評(píng)估。確定開(kāi)發(fā)網(wǎng)絡(luò)測(cè)評(píng)系統(tǒng)這一思路后，我中心進(jìn)行大量調(diào)研活動(dòng)，了解學(xué)校進(jìn)行評(píng)估時(shí)需求所在，并通過(guò)多次會(huì)議談?wù)?，確定網(wǎng)絡(luò)測(cè)評(píng)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的方向。網(wǎng)絡(luò)測(cè)評(píng)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)完善后通過(guò)多次實(shí)踐檢驗(yàn)，我中心不斷完善網(wǎng)絡(luò)測(cè)評(píng)系統(tǒng)。我中心對(duì)沂源縣項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估前，再次優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)測(cè)評(píng)系統(tǒng)，力圖實(shí)現(xiàn)問(wèn)卷嵌入與數(shù)據(jù)比對(duì)分析的相關(guān)性，充分利用大數(shù)據(jù)彰顯我中心評(píng)估的專業(yè)價(jià)值，努力實(shí)現(xiàn)評(píng)估工具的豐富性、科學(xué)性。經(jīng)過(guò)沂源縣項(xiàng)目的檢驗(yàn)，我中心開(kāi)發(fā)完成的第三方評(píng)估系統(tǒng)中評(píng)估指標(biāo)日趨完善，評(píng)估手段以信息化為主真正實(shí)現(xiàn)節(jié)能、高效，先進(jìn)的評(píng)估技術(shù)對(duì)評(píng)估結(jié)果的反饋及時(shí)且具有說(shuō)服力。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)借助教育大數(shù)據(jù)的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用，建立用于常態(tài)、大規(guī)模監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)的教育評(píng)價(jià)云平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的采集、管理、結(jié)果呈現(xiàn)、內(nèi)含評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)以及采集過(guò)程的管理等內(nèi)容的信息化、整合化；建立針對(duì)非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的特色測(cè)試系統(tǒng)；加強(qiáng)面向過(guò)程性、表現(xiàn)性教學(xué)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)檢測(cè)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)是實(shí)現(xiàn)接軌國(guó)際教育評(píng)估方法與技術(shù)的必然選擇，也是完善多領(lǐng)域協(xié)同、多手段整合的接軌國(guó)際專業(yè)性的重要途徑。