基于AHP_MF模型輸變電EPC項目總承包商風(fēng)險研究

劉蕾

摘要：近年來，我國的EPC模式下輸變電項目的逐漸興起，但是，EPC模式下輸變電項目總承包商面臨著政治、自然、管理、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)以及相關(guān)方等方面的風(fēng)險。所以，在利用AHP_MF模型對這六個方面的風(fēng)險進(jìn)行相應(yīng)的分析。最后，得出了經(jīng)濟(jì)風(fēng)險對EPC模式下輸變電項目總承包商影響最大的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：輸變電項目；AHP_MF模型；EPC模式；總承包商風(fēng)險

中圖分類號：D9文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2018.22.060

在我國雖然EPC模式興起的較晚，但是，對于EPC模式的研究在不斷地增長。對于EPC的研究，分為兩個方向，一個是關(guān)于國內(nèi)EPC模式的研究，另一個方向是海外EPC模式的研究。例如：王玲，劉建林，朱記偉等人于2012年提出了利用層次分析法（AHP）以及模糊數(shù)學(xué)方法（Fuzzy）對EPC項目風(fēng)險進(jìn)行相應(yīng)的分析，識別國際水電 EPC 項目風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上，從環(huán)境、技術(shù)、財務(wù)、進(jìn)度、管理等五個方面構(gòu)建了風(fēng)險評價指標(biāo)體系。希望可以為水電工程企業(yè)進(jìn)行國際 EPC項目風(fēng)險評價和管理決策提供科學(xué)合理的依據(jù)。工程企業(yè)進(jìn)行國際 EPC項目風(fēng)險評價和管理決策提供科學(xué)合理的依據(jù)。王東對于EPC項目風(fēng)險的研究主要是從EPC項目的總承包商方面進(jìn)行的，其在現(xiàn)有的對于EPC風(fēng)險研究的理論和方法基礎(chǔ)之上，以總承包商在海外所遭遇的各種情況為案例，討論EPC模式下我國承包商海外面臨的風(fēng)險并提出了相應(yīng)的海外風(fēng)險預(yù)防方法。金海峰主要針對總承包項目，總承包項目的投標(biāo)環(huán)節(jié)是整個項目中比較重要的階段，因此建立了一種較為合理的系統(tǒng)的分析投標(biāo)階段的風(fēng)險的方法，該方法對于投標(biāo)階段風(fēng)險確定與解決提供了相應(yīng)的解決方法。王爽提出了以模糊數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)的EPC總承包商風(fēng)險評價模型，為了降低EPC 承包模式下總承包商的風(fēng)險，實現(xiàn)利潤最大化。還有其他學(xué)者是從另外的角度對EPC 承包模式下風(fēng)險進(jìn)行分析的。

1EPC模式下的輸變電項目簡介

EPC是engineering，procurement，construction這三個單詞的首字母，我們也將其稱為交鑰匙合同。EPC模式指的是總承包商按照與業(yè)主所簽訂的合同的規(guī)定對工程項目的設(shè)計、采購、施工以及試運(yùn)行等方面進(jìn)行全方面的負(fù)責(zé)，與此同時，總承包商還需要對工程項目的工期、質(zhì)量、安全以及造價等方面負(fù)責(zé)。在實際中，由于電流的輸送會因為發(fā)熱對于輸送線路造成較為嚴(yán)重的損耗，因此，為了降低發(fā)熱對于線路的損耗會通過變電升高壓的方式來解決該問題。因為在輸電過程中需要多次的變電，所以把電流的輸送稱為輸變電。所以，綜上所述，EPC模式下的輸變電項目就是輸變電工程項目的總承包商遵守其與電力企業(yè)所簽訂的合同，對輸變電工程項目的設(shè)計、采購、施工以及試運(yùn)行等方面進(jìn)行全方面的負(fù)責(zé)，與此同時，總承包商還需要對輸變電工程項目的工期、質(zhì)量、安全以及造價等方面負(fù)責(zé)。

2EPC模式下輸變電工程項目的風(fēng)險識別

對于EPC模式下輸變電工程，本文將其風(fēng)險分為以下六類，將風(fēng)險按照類別進(jìn)行劃分有利于總承包商對風(fēng)險進(jìn)行識別并對這些風(fēng)險進(jìn)行更加有效地預(yù)防。

（1）政治風(fēng)險：EPC模式下的輸變電工程項目的總承包商在工程項目的進(jìn)行過程中通常都會遇到政治風(fēng)險。因為輸變電建設(shè)工程屬于關(guān)系到國際民生的工程，一般情況下這種工程項目的建設(shè)或多或少的會受到國家的相關(guān)政策的影響。

（2）自然風(fēng)險：自然風(fēng)險對于EPC模式下輸變電企業(yè)的工程項目建設(shè)來說屬于一種不可抗力所帶來的風(fēng)險。該類風(fēng)險不論在國內(nèi)還是國外均不受人力的掌控，因為這與工程項目所屬的地區(qū)的地形、地貌、氣候、天氣、環(huán)境等等有很大的關(guān)系。

（3）管理風(fēng)險：EPC模式屬于總承包商承擔(dān)了較多責(zé)任與義務(wù)的一種工程項目建設(shè)模式。在該模式下總承包商需要進(jìn)行的管理較一般情況來說，就變得復(fù)雜得多。例如：在其他工程項目建設(shè)模式下，可能對供貨商的管理是屬于業(yè)主的職責(zé)，但是，在EPC模式下，這就變成了總承包商的職責(zé)。因此，無論是總承包商對自身的管理還是對其他相關(guān)方的管理一旦管理不善都會出現(xiàn)相應(yīng)的管理風(fēng)險。

（4）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險：經(jīng)濟(jì)風(fēng)險對于EPC模式下輸變電企業(yè)的工程項目建設(shè)來說是最不愿意發(fā)生的風(fēng)險。輸變電工程項目的建設(shè)本身就具有投資大、建設(shè)期較長，并且在較長的建設(shè)周期內(nèi)還會伴隨著各種宏觀和微觀的經(jīng)濟(jì)變動。

（5）技術(shù)風(fēng)險：EPC模式下輸變電企業(yè)的工程項目在建設(shè)的過程中會遇到一些技術(shù)風(fēng)險。在EPC模式下總承包商承擔(dān)起了設(shè)計、采購、施工、試運(yùn)行等方面。在這些部分中，都包含有需要較高技術(shù)水平的部分。例如：設(shè)計技術(shù)的風(fēng)險。

（6）相關(guān)方風(fēng)險：EPC模式下輸變電企業(yè)的工程項目對總承包商的組織協(xié)調(diào)能力有著很高的要求。因為，該種模式下，總承包商需要和更多相關(guān)方打交道，相比于一般的工程項目建設(shè)模式來說。因此，相應(yīng)的該模式下的相關(guān)方發(fā)生風(fēng)險的可能性就要比一般模式高一點(diǎn)。

3層次分析法與模糊綜合評價法

AHP（The analytic hierarchy process）層次分析法，是美國著名的運(yùn)籌學(xué)專家托馬斯·塞蒂于20世紀(jì)70年代中期提出的。該方法是把和決策有聯(lián)系的對象分解成不同的層次，在分成不同層次的基礎(chǔ)上運(yùn)用定性分析與定量分析進(jìn)行研究的方法。該方法是集定性與定量為一體的系統(tǒng)性的研究方法。

模糊綜合評價法是基于模糊數(shù)學(xué)所發(fā)展起來的綜合性評價方法。模糊數(shù)學(xué)是1865年由美國自動控制專家查德（L，A，Zadeh）提出的。模糊綜合評價法依據(jù)模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論將定性評價轉(zhuǎn)化為定量評價，即運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)來對受到多種因素影響的元素得出一個總體的評價。其擁有結(jié)論清楚，系統(tǒng)性強(qiáng)的優(yōu)點(diǎn)，能較好地解決模糊的、難以量化的問題，適用于各種非定性問題。第一步，需要定下評價指標(biāo)集合U=[U1，U2，U3，…，Un]這個集合就是對EPC模式下輸變電工程項目總承包商風(fēng)險進(jìn)行分類，由此建立的相應(yīng)的風(fēng)險評價指標(biāo)。在這里n代表項目數(shù)量。第二步，建立風(fēng)險評價集合。該集合是在風(fēng)險因素等級評價基礎(chǔ)上得出的與之相應(yīng)的評價集合，V=[V1，V2，V3，V4，V5]=[低風(fēng)險，較低風(fēng)險，中等風(fēng)險，較高風(fēng)險，高風(fēng)險]=[0.1，0.3，0.5，0.7，0.9]。

再次，需要確定風(fēng)險因素的影響程度，也就是所謂的權(quán)重集，W=[W1，W2，W3，…，Wn]。該篇文章中對于用于構(gòu)造判斷矩陣是依據(jù)專家打分法產(chǎn)生的，A=（Aij）n*n，判斷矩陣較多為1到9的標(biāo)記的方法。接下來對判斷矩陣進(jìn)行相應(yīng)的運(yùn)算，由此得出判斷矩陣的特征值與特征向量，從而得到各個判斷矩陣的特征值和特征向量，對其進(jìn)行歸一化計算：Bij=Aij∑Aij（i，j=1，2，…，n，按行求和，Vi=∑ijBiji，j=1，2，…，n。并進(jìn)行歸一化Wi=Vi∑Vii=1，2，…，n，Wi是特征向量的近似值，即風(fēng)險因素相對重要性的比值。

第四步，對其進(jìn)行一致性檢驗。取其中最大特征值λmax，計算偏差一致性的指標(biāo)C.I=λmax-nn-1，在這里面λmax=1n∑iAWiWi，n為判斷矩陣階數(shù)。然后，再計算隨機(jī)性一致性比值C.R=C.IR.I，如果當(dāng)C.R<0.1時，那么判斷矩陣通過一致性檢驗；反之，則未通過。若沒有通過一致性檢驗，則需要專家重新進(jìn)行打分建立一個新的判斷矩陣。若通過一直性檢驗，那么λmax對應(yīng)的特征向量就其所求的指標(biāo)權(quán)重，也就是該層次各個風(fēng)險因素對于上一層次風(fēng)險因素的相對應(yīng)的比重。

接著，建立相應(yīng)的隸屬度函數(shù)與模糊隸屬度矩陣。即對指標(biāo)及其各個風(fēng)險因素進(jìn)行評價，建立模糊映射集合從U到V。分別給出風(fēng)險評價指標(biāo)ui相應(yīng)的評價方案vj（j=1，2，…，m）的隸屬度向量Ri=（ri1，ri2，…，rim）隨后，進(jìn)行多因素的綜合分析。

B=W*R=W1，W2，…，Wn*r11…r1mrn1…rnm

最后，最終的風(fēng)險評估值為：E=B*VT（2）

4EPC模式下輸變電工程項目總承包商AHP_MF模型綜合評價

首先，計算出EPC模式下輸變電工程項目總承包商的一級風(fēng)險所對應(yīng)的權(quán)重系數(shù)見表1

該判斷矩陣經(jīng)過一致性檢驗，C.R<0.1。所以，政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、管理風(fēng)險、自然風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、相關(guān)方風(fēng)險對于EPC模式下輸變電工程項目總承包商的影響分別為5.4%、34.63%、22.32%、17.28%、12.94%、7.43%。按照上述方法計算二級風(fēng)險權(quán)重指標(biāo)得到的結(jié)果如下：

政治風(fēng)險的二級指標(biāo)為政策的穩(wěn)定性、法律法律法規(guī)的穩(wěn)定性、社會治安情況、政治的穩(wěn)定性，其權(quán)重為0.1145、0.1673、0.3463、0.372；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的二級指標(biāo)為宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、稅收變化、物價變化、匯率變化，其權(quán)重為0.1172、0.1843、0.3187、0.3798；管理風(fēng)險的二級指標(biāo)為總承包方的管理能力、總承包方的組織機(jī)構(gòu)、總承包方的了解程度，其權(quán)重為0.0919、0.3379、05702；自然風(fēng)險的二級指標(biāo)為氣候條件、地形條件、地貌條件、天氣條件、自然災(zāi)害，其權(quán)重為0.0893、01272、0.2045、0.2729、0.3061；技術(shù)風(fēng)險的二級指標(biāo)為質(zhì)量風(fēng)險、新技術(shù)風(fēng)險、停工風(fēng)險、設(shè)計方案變更風(fēng)險、業(yè)主提供數(shù)據(jù)有誤的風(fēng)險，其權(quán)重為0.0667、01402、0.2138、0.3172、0.2621；相關(guān)方風(fēng)險的二級指標(biāo)為業(yè)主方面、分包商方面、供貨商方面、當(dāng)?shù)鼐用穹矫?，其?quán)重為0.1281、0.2219、0.2688、0.3813。

將風(fēng)險的評價尺度分成5個級別，V=（0.1，0.3，0.5，0.7，0.9），接下來，將風(fēng)險發(fā)生的概率進(jìn)行模糊評價，建立相應(yīng)的隸屬度矩陣，計算二級風(fēng)險。

政治風(fēng)險的模糊評價計算：B1=W1*R1 =（01000，0.2372，0.3179，0.2168，0.1282）

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的模糊評價計算：B2=W2*R2 =（01263，0.2698，0.2296，0.2184，0.1559）

管理風(fēng)險的模糊評價計算：B3=W3*R3=（00662，0.1381，0.0951，0.2816，0.3049）

自然風(fēng)險的模糊評價計算：B4=W4*R4=（01090，0.2230，0.2362，0.2104，0.2214）

技術(shù)風(fēng)險的模糊評價計算：B5=W5*R5=（01055，0.2306，0.2384，0.1975，0.2280）

相關(guān)方風(fēng)險的模糊評價計算：B6=W6*R6=（00872，0.2209，0.2650，0.1572，0.2697）

接下來，我們可以利用一級風(fēng)險的權(quán)重和二級風(fēng)險的權(quán)重進(jìn)而得出EPC模式下輸變電工程項目總承包商的模糊評價結(jié)果：

E=A*B=0.0540.34630.22320.17280.12940.0743×

0.10000.23720.31790.21680.12820.12630.26980.22960.21840.15590.06620.13810.09510.28160.30490.10900.22300.23620.21040.22140.10550.23060.23840.19750.22800.08720.22090.26500.15720.2697=

（0.1029，0.2219，0.2093，0.2238，0.2168）

EPC模式下輸變電工程項目總承包商發(fā)生風(fēng)險的概率為：p=E*VT=（0.1029，0.2219，0.2093，0.2238，0.2168）*（0.1，0.3，0.5，0.7，0.9）=0.5332

5結(jié)論

由以上結(jié)果可以得出EPC模式下輸變電工程項目總承包商發(fā)生風(fēng)險的可能性雖然有一半以上的可能性，但是，這種可能性的概率并不是太大。而且，在一級風(fēng)險的分析中我們可以看出，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險對EPC模式下輸變電工程項目總承包商發(fā)生風(fēng)險的影響較大，其次分別是管理風(fēng)險、自然風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、相關(guān)方風(fēng)險和政治風(fēng)險。因此，EPC模式下輸變電工程項目總承包商需要在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的防范上多加注意。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的風(fēng)險指標(biāo)包括宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、稅收變化、物價變化、匯率變動。所以，EPC模式下輸變電工程項目總承包商：無論是在承建國內(nèi)還是國外的項目時，都應(yīng)該對其宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查與分析；無論是在承建國內(nèi)還是國外的項目時，都需要對其所在地區(qū)的稅收進(jìn)行比較詳實的了解；無論是在承建國內(nèi)還是國外的項目時，需要對其所在地區(qū)的物價進(jìn)行了解，以便于以后施工的進(jìn)行；無論是在承建國內(nèi)還是國外的項目時，都需要對匯率進(jìn)行相應(yīng)的了解，畢竟無論如何，承包商需要與外國的供貨商等方面進(jìn)行相應(yīng)的業(yè)務(wù)往來。

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