查方勇
(長安大學(xué)地球科學(xué)與資源學(xué)院,陜西 西安 710054)
探討部分國有地勘單位的企業(yè)化改革方向,首先要回答“為何要企業(yè)化改革”這個根本問題。我國地勘單位誕生于新中國成立之初,是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下采用行政方法設(shè)置和事業(yè)機(jī)制管理形式發(fā)展而來,是一項(xiàng)極具中國特色的社會組織。國有地勘單位在為保障我國獨(dú)立的能源原材料供應(yīng)體系,促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展,推動我國科技進(jìn)步等方面都發(fā)揮了巨大作用。而事業(yè)與企業(yè)在管理體制、運(yùn)行機(jī)制、經(jīng)濟(jì)關(guān)系和人的觀念等方面都存在巨大差別。分析國有地勘單位企業(yè)化改革的理論基礎(chǔ),就要運(yùn)用新制度地經(jīng)濟(jì)學(xué)、資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、市場經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域相關(guān)理論[1]。
公共產(chǎn)品理論是新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一項(xiàng)基本理論,也是正確處理政府與市場關(guān)系、政府職能轉(zhuǎn)變、構(gòu)建公共財(cái)政收支、公共服務(wù)市場化的基礎(chǔ)理論。公共產(chǎn)品理論對國有地勘單位改革實(shí)踐具有很強(qiáng)的解釋力和借鑒作用。地勘單位改革作為一個制度變遷過程本身就是公共選擇的結(jié)果。在我國進(jìn)入全面深化改革階段,運(yùn)用公共產(chǎn)品理論分析地質(zhì)工作管理制度和運(yùn)行機(jī)制變遷,分析市場與政府兩種資源配置方式,尤其是對政府行為邊界及其公共產(chǎn)品生產(chǎn)效率進(jìn)行研究有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。
趙建國等[2]將公共產(chǎn)品定義為:那些在消費(fèi)上同時具有非排他性和非競爭性的產(chǎn)品或服務(wù)。就產(chǎn)品性質(zhì)來看,根據(jù)物品是否具有效用的不可分性,是否具有消費(fèi)的非競爭性,以及是否具有受益的非排他性,可以將產(chǎn)品分為純公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品。
對于地勘單位來說,地質(zhì)工作產(chǎn)品是地勘單位(企業(yè))提供的技術(shù)、服務(wù)或信息(地學(xué)圖件、地學(xué)數(shù)據(jù)庫、礦產(chǎn)資源報(bào)告、系列出版物和專題報(bào)告)等[3]。運(yùn)用公共產(chǎn)品理論,結(jié)合地勘單位產(chǎn)品特性,可以將地質(zhì)工作產(chǎn)品分為公共地質(zhì)產(chǎn)品、準(zhǔn)公共地質(zhì)產(chǎn)品和非公共地質(zhì)產(chǎn)品。公共地質(zhì)產(chǎn)品可以由政府直接組織生產(chǎn),即所謂公共生產(chǎn),也可以由私人生產(chǎn),政府來購買[4]。產(chǎn)品性質(zhì)的差異決定了供給方式的不同,這也是公益性地質(zhì)工作和商業(yè)性地質(zhì)工作分開運(yùn)行的重要理論依據(jù)[5]。根據(jù)地質(zhì)工作類型,我國政府將地質(zhì)工作劃分為公益性地質(zhì)工作和商業(yè)性地質(zhì)工作兩類,并根據(jù)不同性質(zhì)的地質(zhì)工作實(shí)行不同的管理模式,見表1。公益性地質(zhì)工作與商業(yè)性地質(zhì)工作在資源配置方式、出資主體、成本補(bǔ)償機(jī)制和成果經(jīng)濟(jì)屬性等四個方面明顯不同[6]。對于公益性地質(zhì)工作,政府根據(jù)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展需要,通過財(cái)政的不斷核銷和撥款加以成本補(bǔ)償,在成果使用上不具有排他性,無償?shù)叵蛏鐣峁τ诳梢杂善髽I(yè)投資的商業(yè)性地質(zhì)工作,原則上政府不再投資,主要運(yùn)用政策、法律等手段加以調(diào)節(jié)和影響,改善市場環(huán)境,發(fā)揮引導(dǎo)和促進(jìn)作用,由相關(guān)地勘單位(企業(yè))以市場為導(dǎo)向,以追求經(jīng)濟(jì)效益為目的,以“誰投資、誰受益”為原則,從事盈利性商業(yè)地質(zhì)工作[7]。政府也應(yīng)該適當(dāng)加大前期風(fēng)險(xiǎn)勘查力度,從而帶動商業(yè)性地質(zhì)工作投資。企業(yè)化方向改革的國有地勘單位自身要積極適應(yīng)市場規(guī)律,在接受政府購買服務(wù)或參與商業(yè)地質(zhì)工作時,應(yīng)按市場化要求進(jìn)行運(yùn)作和管理。
表1 我國地質(zhì)工作類型結(jié)構(gòu)一覽表
經(jīng)濟(jì)學(xué)研究供需問題主要建立在市場基礎(chǔ)之上。總體來說,從社會供給公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品二分法角度來看,社會需求也可以分為“公共需求”和“私人需求”兩大類。公共需求是實(shí)現(xiàn)人們共同利益的需求,具有不可分割性;私人需求是實(shí)現(xiàn)個體私人利益的需求,是激勵個體行動的主要原因和動力。馬斯洛將人的需求分為五個層次,包括生理需要、安全需要、愛與歸屬的需要、尊重的需要以及自我實(shí)現(xiàn)的需要,重要性依層遞增。私人需求一般能夠通過市場上的自由交換和自由競爭獲得滿足;而公共需求則主要產(chǎn)生于社會運(yùn)行中的“市場失靈”[8]。保證公共產(chǎn)品的充分提供是市場經(jīng)濟(jì)中政府的重要的經(jīng)濟(jì)職能,公共產(chǎn)品提供可以有政府直接提供,也可以通過引入市場競爭機(jī)制,采用簽訂合同、授予經(jīng)營權(quán)、經(jīng)濟(jì)援助或政府參股等方式,讓企業(yè)代替生產(chǎn)公共產(chǎn)品,以此來提高公共產(chǎn)品的生產(chǎn)與經(jīng)營效率[2]。
2015年11月10日,習(xí)近平總書記在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會議上首次提出“供給側(cè)改革”,標(biāo)志著中央經(jīng)濟(jì)治理思路從強(qiáng)調(diào)“需求端”發(fā)力到更加強(qiáng)調(diào)“供給端”改革。推動供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,是適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的必然要求和重大創(chuàng)新,將會豐富“新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)”研究理論和實(shí)踐探索。實(shí)施供給側(cè)改革,就是要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能,進(jìn)一步加大科技創(chuàng)新力度,進(jìn)一步優(yōu)化勞動力、資本、土地、技術(shù)等資源配置,進(jìn)一步提升供給品質(zhì)和效率,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化和轉(zhuǎn)型升級。
對于地勘單位來說,其地質(zhì)工作產(chǎn)品需求可以分為公共需求和私人需求,其中公共需求可以對應(yīng)公益性地質(zhì)工作,私人需求基本對應(yīng)商業(yè)性地質(zhì)工作。分析公益性地質(zhì)工作需求,需要從國家宏觀政策與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的層面進(jìn)行研究。研究公益性地質(zhì)工作需求的目的就是要使國家有限的財(cái)政投入,能夠最大限度地滿足公益性地質(zhì)工作需求。即國家和地方財(cái)政對公益性地質(zhì)工作資助計(jì)劃,能夠滿足經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對公益性地質(zhì)工作的需求,將公益性地質(zhì)工作需求分析轉(zhuǎn)化為公益性地質(zhì)工作需求的行業(yè)管理和發(fā)展戰(zhàn)略問題。政府可以根據(jù)公益性地質(zhì)工作需求,通過授權(quán)和委托具體的管理部門,負(fù)責(zé)計(jì)劃、部署和組織開展相應(yīng)的公益性地質(zhì)工作。
由于地質(zhì)工作產(chǎn)品的交易市場還沒有完全建立,對地質(zhì)工作的供需研究就不能單純地停留在生產(chǎn)成本與市場交換價(jià)格問題上,探討地質(zhì)工作供需均衡問題需要結(jié)合地質(zhì)工作特點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)分析。從地勘單位歷史沿革來看,特別是需求結(jié)構(gòu)變化導(dǎo)致地勘單位改革不可避免是供需理論的直接體現(xiàn)。
西方發(fā)達(dá)國家隨著經(jīng)濟(jì)社會由“工業(yè)化初期——工業(yè)化中期及后期——后工業(yè)化階段”發(fā)展,地質(zhì)工作需求也呈現(xiàn)階段性特點(diǎn),表現(xiàn)為由資源型地質(zhì)工作向資源環(huán)境并重型地質(zhì)工作,再向社會服務(wù)型地質(zhì)工作階段演變[9]。根據(jù)2017年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào),我國第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為7.9∶40.5∶51.6,人均國內(nèi)生產(chǎn)總值為59 660元,常住人口城鎮(zhèn)化率58.52%,我國已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化后期。根據(jù)發(fā)達(dá)國家工業(yè)化中后期階段地質(zhì)工作發(fā)展經(jīng)驗(yàn),我國地質(zhì)工作將面臨轉(zhuǎn)型:公益性地質(zhì)工作進(jìn)一步加大,公益性與商業(yè)性地質(zhì)工作體系逐步完善,地質(zhì)工作由供給驅(qū)動型向需求驅(qū)動型轉(zhuǎn)變,地質(zhì)工作開始面向大地質(zhì)、大市場、大資源、大環(huán)境,工作領(lǐng)域進(jìn)一步拓寬。
就目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段而言,由于市場提供公共地質(zhì)產(chǎn)品和準(zhǔn)公共地質(zhì)產(chǎn)品存在失靈情況,所以應(yīng)該采用政府供給公共地質(zhì)產(chǎn)品和準(zhǔn)公共地質(zhì)產(chǎn)品,而非公共地質(zhì)產(chǎn)品則應(yīng)通過市場有效率地配置。若因戰(zhàn)略需要,如保障資源安全,扶持勘查和礦業(yè)發(fā)展等戰(zhàn)略目標(biāo),國家財(cái)政也可以投入非公共地質(zhì)產(chǎn)品[10],但政府資金介入非公共地質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)既要遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律,也要遵循地質(zhì)工作規(guī)律,正確處理好各種利益關(guān)系。
另一方面,從目前供需結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀來看,由于刺激總需求而產(chǎn)生地勘單位繁榮表象,地質(zhì)工作出現(xiàn)“有量無質(zhì)”,供需出現(xiàn)不匹配,出現(xiàn)較嚴(yán)重同質(zhì)化和低質(zhì)化生產(chǎn)、以及重復(fù)性工作等問題,有效供給不足,加快推進(jìn)地質(zhì)工作供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革十分迫切。當(dāng)前,我國經(jīng)濟(jì)面臨三期疊加,即增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期以及前期刺激政策消化期同時出現(xiàn)[11]。依據(jù)我國供給學(xué)派的經(jīng)濟(jì)專家觀點(diǎn),“供需錯位”即供需不匹配,是我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的最大路障,因此,加強(qiáng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,增強(qiáng)供給質(zhì)量和效益,將成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的動力。
作為企業(yè)化方向改革的國有地勘單位,一方面既要通過調(diào)研市場需求向精準(zhǔn)供給和有效供給改革;另一方面也要通過高品質(zhì)高效率供給來引導(dǎo)需求,甚至是創(chuàng)造新需求。
組織變革是指運(yùn)用行為科學(xué)和相關(guān)管理方法,對組織的權(quán)利結(jié)構(gòu)、組織規(guī)模、溝通渠道、角色設(shè)定、組織與其他組織之間的關(guān)系,以及對組織成員的觀念、態(tài)度和行為,成員之間的合作精神等進(jìn)行有目的的、系統(tǒng)的調(diào)整和革新,以適應(yīng)組織所處的內(nèi)外環(huán)境、技術(shù)特征和組織任務(wù)等方面的變化,提高組織效能。
關(guān)于組織變革的方式和類型,從不同角度可以做出不同劃分。如,激進(jìn)式變革與漸進(jìn)式變革、誘致性變革與強(qiáng)制性變革、需求主導(dǎo)型與供給主導(dǎo)型變革。組織變革動力既有來自外部環(huán)境因素,也有來自組織內(nèi)部推動。
由于組織變革,需要打破原有平衡,可能會影響一部分組織人員的既得利益,這時反對變革、阻撓變革甚至對抗變革的阻力就出現(xiàn)了。一方面,主要是個體和群體方面的阻力。個體因其固有的工作和習(xí)慣難以改變、就業(yè)安全需要、經(jīng)濟(jì)收入變化、對未知狀態(tài)的恐懼以及對變革的認(rèn)識存有偏差等而產(chǎn)生組織變革阻力。群體因原有人際關(guān)系可能因變革而受到改變和破壞等而產(chǎn)生組織變革阻力。另一方面,主要來自組織層次的對組織變革的阻力。它包括受到現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)的束縛,組織運(yùn)行的慣性依賴,穩(wěn)定安逸及懼變的保守思想,以及既得利益的破壞和威脅,都可能成為影響和制約組織變革的重要因素。此外,還有來自外部環(huán)境的阻力[12]。
我國經(jīng)濟(jì)正在通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級,依靠創(chuàng)新驅(qū)動和生產(chǎn)率提高,走向“常態(tài)增長”的可持續(xù)發(fā)展階段。面對前所未有的“新常態(tài)”環(huán)境變化,變革、改革、創(chuàng)新是市場競爭中求得生存和發(fā)展的唯一法則。我們企業(yè)如何進(jìn)行組織變革,有效應(yīng)對外部環(huán)境的新變化,提升競爭力,成為目前政府管理部門和企業(yè)界議論和思考的熱點(diǎn)議題。國有地勘單位改革正是為適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制需要,適應(yīng)事業(yè)單位分類改革需要,適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展“新常態(tài)”需要,既有外部動力,也有內(nèi)生需要,可以應(yīng)用組織變革理論來討論地勘單位改革動力、方式和阻力等內(nèi)容。
我國地勘單位在國家礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略布局中肩負(fù)重任,其在國家經(jīng)濟(jì)安全、資源保障中的作用,地勘單位的發(fā)展成為關(guān)系國家經(jīng)濟(jì)安全的重要因素,但“戴事業(yè)單位的帽子,走企業(yè)化路子”的模式已經(jīng)成為束縛地勘單位發(fā)展的重要瓶頸,要充分發(fā)揮地勘單位資源保障的重要作用和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要職能,必須繼續(xù)推進(jìn)組織變革。地勘單位組織變革是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,面臨著一系列的挑戰(zhàn)。包括,既要推動事企分開、公商分離、管辦分開,又要構(gòu)建現(xiàn)代地勘(礦)企業(yè)制度;既要促進(jìn)管理體制體制和運(yùn)行機(jī)制變革,又要促進(jìn)地質(zhì)工作提質(zhì)增效和地勘(礦)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。
首先,由于特殊行業(yè)性質(zhì),使地勘單位改革面臨戰(zhàn)略設(shè)計(jì)層面的挑戰(zhàn)。市場經(jīng)濟(jì)條件下的地質(zhì)勘查,既是一項(xiàng)探索地質(zhì)規(guī)律的調(diào)查研究工作,又是一項(xiàng)必須滿足社會經(jīng)濟(jì)和市場發(fā)展需求的創(chuàng)造性實(shí)踐活動。因此,地勘單位改革必然會受到地質(zhì)工作規(guī)律和市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的雙重影響,其變革戰(zhàn)略層面上的頂層設(shè)計(jì)也不同于過去的國有企業(yè)改革,是一項(xiàng)極其復(fù)雜的新挑戰(zhàn)。
其次,由于思想觀念轉(zhuǎn)變難度大,使地勘單位改革阻力大。我國建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制已有多年了,但對地勘單位的沖擊很小。地勘單位半個多世紀(jì)以來,都是以事業(yè)單位的身份生存和發(fā)展的,雖然事業(yè)身份的種種弊端使得地勘單位無法實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展,做強(qiáng)做大,但屬地化管理后,地勘單位既可以獲得穩(wěn)定的“事業(yè)費(fèi)”維持一般生存需要,同時,地勘單位還可以獲取一定的市場項(xiàng)目來彌補(bǔ)事業(yè)費(fèi)的不足[13]。從本質(zhì)上講,原因在于幫扶地勘單位轉(zhuǎn)企改革的過渡性政策在實(shí)際執(zhí)行中卻事與愿違,使得地勘單位內(nèi)部存在回避改革,不愿打破鐵飯碗,迷戀于事業(yè)身份等現(xiàn)象。
最后,由于變革成本大,使地勘單位組織改革難度大。地勘單位人員隊(duì)伍龐大,將要進(jìn)行的組織變革既有已退休人員的養(yǎng)老金問題,又有冗余人員的分流安置事項(xiàng)等,需要巨大資金支持。此外,由于地勘單位變革內(nèi)容多、涉及面廣,給地勘單位組織變革帶來的經(jīng)濟(jì)成本與非經(jīng)濟(jì)成本較高,在一定程度上加大了變革的難度。
資源資產(chǎn)資本理論主要包括資源資產(chǎn)理論和資源資本理論等內(nèi)容。
資源轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)必須同時具備三個條件,即具有稀缺性、具有經(jīng)濟(jì)的或生態(tài)的效益、具有明確的所有者[14]。實(shí)現(xiàn)資源資產(chǎn)化管理,需要遵循資源的自然規(guī)律,按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律進(jìn)行生產(chǎn)管理;需要完善資源產(chǎn)權(quán)制度,保障資源所有者權(quán)益;需要建立資源核算體系,加強(qiáng)資源資產(chǎn)評估核算;需要健全相關(guān)法律法規(guī)制度,規(guī)范自然資源開發(fā)利用,防止自然資源的浪費(fèi)和資源資產(chǎn)的流失。
資源作為資本的基礎(chǔ)和載體,是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本條件,通過轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本,推動社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)步。資源資本化就是要通過系統(tǒng)的政策、制度和措施將市場機(jī)制作用于資源,使資源從一般意義的無差別(或者差別不大)的有用物(包括自然物和社會物),轉(zhuǎn)化為具有商品性能、帶來價(jià)值和剩余價(jià)值的特殊意義上的有差別的有用物[14]。根據(jù)圖1可知,自然資源在一定條件下可以“化”為資本,首先資源要能夠資產(chǎn)化,然后實(shí)現(xiàn)資源資產(chǎn)的資本化。具體而言,需要具備五個基本條件,首先資源要具有稀缺性,是產(chǎn)權(quán)形成的基本前提;其次,資源要具有潛在的價(jià)值,經(jīng)濟(jì)的或生態(tài)的,是產(chǎn)權(quán)形成的基本動力;第三,資源具有明確的所有者,產(chǎn)權(quán)清晰;第四,資源要具有有利可圖的投資機(jī)會和條件,資源資產(chǎn)可交易;最后,資源要具有交易市場,資源可以市場化配置,包括資源、資產(chǎn)、資本間產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)、金融中介服務(wù)及相關(guān)組織制度安排。
圖1 資源-資產(chǎn)-資本轉(zhuǎn)化關(guān)系圖(資料來源:文獻(xiàn)[15])
當(dāng)前,從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對地勘行業(yè)進(jìn)行研究,還只是停留在產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略上,而從地勘行業(yè)投入產(chǎn)出機(jī)制開展研究比較少。黨的十八屆三中全會《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》把“發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用”發(fā)展為“使市場在資源配置中起決定性作用”。市場從“基礎(chǔ)性作用”邁向“決定性作用”,昭示著深化改革的重大動向,從原來更多引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向、發(fā)展速度及發(fā)展程度,邁向更多注重管理體制和運(yùn)行機(jī)制等根源性問題和深層次改革。
經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)和深化改革新形勢下,跳出“資源無價(jià)”局限,深入研究自然資源(特別是礦產(chǎn)資源)、資產(chǎn)、資本間的相互關(guān)系和轉(zhuǎn)化條件,深入研究政府及企業(yè)等不同利益主體在“資源-資產(chǎn)-資本”相互轉(zhuǎn)化過程的利益焦點(diǎn)、相互關(guān)系及地位作用,著力構(gòu)建有中國特色、地域特色和行業(yè)特色的“三資一體化”綜合管理模型[16],通過“規(guī)范操作、盤活資源和強(qiáng)化監(jiān)督”三位一體,通過維護(hù)資源所有權(quán)和使用權(quán),促進(jìn)資源最大效益發(fā)揮,引領(lǐng)新常態(tài)下地質(zhì)工作穩(wěn)定、健康、持續(xù)發(fā)展。
從以上公共產(chǎn)品理論、供給需求理論、組織變革理論、資源資產(chǎn)資本理論等基礎(chǔ)理論分析來看,需求結(jié)構(gòu)變化是地勘單位改革的根本原因,擴(kuò)大有效供給和解決無效率生產(chǎn)是地勘單位駛向企業(yè)化改革方向的必然選擇。如何遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律,結(jié)合地質(zhì)工作規(guī)律,主動推進(jìn)自身組織變革,在地質(zhì)產(chǎn)品供給端發(fā)力,在資產(chǎn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化上下工夫,不僅要考慮如何精準(zhǔn)適應(yīng)新需求,還要主動謀劃引領(lǐng)創(chuàng)造新需求,這些都是企業(yè)化方向改革的國有地勘單位迫切需要思考的要題。