省級科技報告體系建設(shè)框架設(shè)計探討

喬振 荀玥婷 高巍

摘要：科技報告體系建設(shè)在科研管理和實施創(chuàng)新戰(zhàn)略中具有重要作用。通過分析比較美國及我國發(fā)展現(xiàn)狀，探討與設(shè)計了省級科技報告體系建設(shè)框架，指出省級科技報告體系的建設(shè)可以從政策法規(guī)、組織管理、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、共享服務(wù)四個方面入手。特別是在省級科技報告體系建設(shè)過程中應(yīng)做到“有法可依”，通過完善的政策法規(guī)確保財政投入產(chǎn)生的科技報告強制呈交；為保護知識產(chǎn)權(quán)，必須堅持科技報告的有限開放和共享；保持省級科技報告體系的繼承性與統(tǒng)一性、差異性與擴展性，發(fā)揮其承上啟下的作用。

關(guān)鍵詞：科技報告；科技報告體系；信息資源；科研管理

中圖分類號：G31 文獻標(biāo)識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2018.03.011

科技報告是國家重要的戰(zhàn)略信息資源，是國家科技創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)條件[1]。為持續(xù)積累、交流和共享科技報告這一戰(zhàn)略信息資源，我國逐步開展了國家科技報告體系建設(shè)（民口），作為其重要組成部分，探討省級科技報告體系框架具有重大意義。近幾年，我國科技報告體系的研究呈現(xiàn)層次多、范圍廣、領(lǐng)域?qū)挼忍厣鋵哟螐暮暧^至國家、中觀至省級、微觀至基層乃至企業(yè)[2]。國家科技報告體系的建設(shè)是為宏觀層面，也是主要探討內(nèi)容。如胡紅亮等從不同角度提出了我國科技報告體系建設(shè)的策略和建議[2-6]。省級科技報告體系建設(shè)為其中觀層面，如安徽等省科技報告體系相關(guān)論述[2，7，8]。浙江等省對省級科技報告體系建設(shè)也進行了探討。微觀層面則探討了基層科研單位科技報告體系框架[9]?？v觀這些研究，涵蓋范圍已比較廣泛，宏觀上側(cè)重國家科技報告體系，微觀層面?zhèn)戎鼗鶎涌萍紙蟾骟w系，中觀層面雖有多個省份科技報告體系研究，但這些研究多基于各省實際，指出本省的實踐與探索，在科技報告體系框架內(nèi)容上雖有涉及，但內(nèi)容不全面，也不夠詳細(xì)。而本文在梳理國內(nèi)外科技報告體系建設(shè)的發(fā)展歷程及現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，探討省級科技報告體系建設(shè)框架并進行詳細(xì)描述，為科技報告的充分開發(fā)和利用提供基礎(chǔ)。

1 科技報告及科技報告體系

1.1 科技報告

科技報告是科學(xué)技術(shù)報告的簡稱，是一種按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編寫而成的文獻。主要由科技人員進行撰寫，描述其在科研、設(shè)計、工程、試驗和鑒定等活動中的過程、進展和結(jié)果 [10]。

1.2 科技報告體系

借鑒于“體系”一詞的含義，科技報告體系可以理解為與科技報告相關(guān)的相互聯(lián)系的事項按照一定秩序組合而成的有機整體，是一個龐大的系統(tǒng)[11]。

1.3 科技報告體系建設(shè)的作用

作為一項復(fù)雜工程，科技報告體系的建設(shè)需要整合各方利益主體，打破部門利益分割[4]；需要改革現(xiàn)有的科技計劃管理，對現(xiàn)有相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定進行修改[12]。通過科技報告體系建設(shè)，改變科技報告收集渠道不暢、科技報告編寫不規(guī)范、編號不標(biāo)準(zhǔn)等問題[13]，利于科研工作透明性和公開性的提高和誠信務(wù)實科學(xué)精神的倡導(dǎo)，防止學(xué)術(shù)腐敗[14]?？萍紙蟾嫦到y(tǒng)建設(shè)既是科技體制改革的動力，也是科技體制改革的重要內(nèi)容。

科技報告體系的建設(shè)，利于科技報告的持續(xù)積累和共享，從而服務(wù)于全社會科技進步與自主創(chuàng)新，成為國家科技發(fā)展的公益性、基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、科學(xué)性支撐要素[1]。

2 美國科技報告體系建設(shè)

美國開展科技報告工作由來已久，在體系建設(shè)方面較為完善[15]，目前已經(jīng)形成了著名的“四大報告”，并且在法規(guī)制度體系、組織機構(gòu)和收藏服務(wù)機制方面也已比較完備。

在政策法規(guī)層面，美國已經(jīng)建立了明晰的體系，在國家這一最高層面，美國相繼出臺了《國家技術(shù)信息法案》、《美國技術(shù)卓越法》等，明確了聯(lián)邦層面投資的科研項目，其產(chǎn)生的科技報告在提交和共享方面的要求及NTIS等部門的職責(zé)等[16]；在部門層面，美國國防部等分別頒布了《國防部科技信息計劃》、《科技信息管理導(dǎo)則》等規(guī)章，在提交范圍、方法、程序等方面做了規(guī)定[17]。

在組織機構(gòu)方面，美國形成了具有部門協(xié)同工作機制的嚴(yán)密的“聯(lián)邦、部門和項目承擔(dān)單位”三級組織管理體系。作為美國一級科技報告管理機構(gòu)，NTIS、OSTI、CASI 、DTIC為四大報告收藏機構(gòu)，其中，NTIS負(fù)責(zé)公開發(fā)行的四大報告的集中收藏和服務(wù)，其余分別負(fù)責(zé)DE報告、NASA報告和 AD報告，并負(fù)責(zé)向NTIS呈交將這些報告中的公開及解密部分。各基層部門收藏本部門產(chǎn)生的科技報告，提供內(nèi)部交流使用[15]。建立起了多層次的收藏、管理和服務(wù)體系。

3 我國科技報告體系建設(shè)（民口）

3.1 科技報告體系研究

20世紀(jì)90年代我國已有學(xué)者開始相關(guān)的研究。1992年，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所（以下簡稱中信所）就開展了中國科技報告管理體系建設(shè)研究，組織起草《中國科技報告管理辦法》等國家政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，但由于各種原因，后續(xù)工作未能繼續(xù)下去[1]。

中信所率先提出了我國科技報告體系建設(shè)框架規(guī)劃和對策建議，提出“設(shè)立集中于分散相結(jié)合的科技報告管理組織機構(gòu)、建立和完善信息資源政策以及科技報告法規(guī)制度體系、科技報告標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系、建立科技報告提交約束與激勵機制”[5]。為實際工作開展打下理論基礎(chǔ)。

3.2 科技報告體系建設(shè)實踐

國家科技報告體系建設(shè)實踐中出臺很多與科技報告相關(guān)的政策法規(guī)。如《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》（中發(fā)〔2012〕6號）、科技部于2013年印發(fā)的《國家科技計劃科技報告管理辦法》（國科發(fā)計[2013]613號，以下簡稱辦法）、《關(guān)于加快建立國家科技報告制度的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)[2014]43號，以下簡稱指導(dǎo)意見）[18，19]；2015年，新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》將科技報告制度建設(shè)上升到法律層面。

《辦法》規(guī)范了科技報告工作流程，明確了責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，如“科技部負(fù)責(zé)國家科技計劃科技報告工作的總體部署和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等”[18]?！吨笇?dǎo)意見》則明確了科技報告組織管理機制、項目承擔(dān)單位職責(zé)等[19]，為建立國家三級組織管理架構(gòu)[20]奠定了基礎(chǔ)。

在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范方面，1994年和2009年，我國發(fā)布《中國科學(xué)技術(shù)報告編號》（GB/T15416—94）和《科技報告編寫規(guī)則》（GB/T7713.3—2009）國家標(biāo)準(zhǔn)。在科技部的國家科技計劃科技報告試點工作中，中信所也相繼修訂、編寫了《科技報告編號規(guī)則》、《科技報告保密等級代碼與標(biāo)識》等標(biāo)準(zhǔn)并經(jīng)國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會批準(zhǔn)執(zhí)行[21]。

為實現(xiàn)科技報告規(guī)模效應(yīng)，科技部相關(guān)司局下發(fā)通知開展了科技報告回溯和試點工作，還委托中信所開發(fā)了國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)，該系統(tǒng)于2014年3月1日正式上線，截止2018年3月，共收藏共享科技報告123 635余份。我國科技報告工作有了新的突破。

目前來看，美國及我國科技報告體系仍處于日臻完善的過程中，通過比較可以發(fā)現(xiàn)，在科技報告體系建設(shè)過程中，美國和我國國家層面都比較注重制度體系的建設(shè)，將科技報告上升到法律層面，并且建立了一系列與法律相輔相成的規(guī)章制度，構(gòu)成了具有一定層次性的制度體系；同時注重科技報告的組織管理，明確科技報告組織管理機構(gòu)、職能并建立了一套行之有效的科技報告收藏服務(wù)機制，既要保護科技報告知識產(chǎn)權(quán)，也要注重其開發(fā)利用，充分發(fā)揮其基礎(chǔ)性資源作用。這些為省級科技報告體系的框架構(gòu)建提供了一個范式和借鑒，為省級科技報告體系框架的設(shè)計提供了理論基礎(chǔ)和實踐基礎(chǔ)。

4 省級科技報告體系建設(shè)框架

4.1 省級科技報告體系建設(shè)框架構(gòu)建原則

4.1.1 繼承性與統(tǒng)一性

省級科技報告體系是構(gòu)建國家科技報告體系三級組織管理架構(gòu)的中間環(huán)節(jié)，在政策法規(guī)方面必須保證與國家層面一致，同時為促進科技報告的交流與共享，省級科技報告體系的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必須與國家保持統(tǒng)一。

4.1.2 差異性與擴展性

在堅持統(tǒng)一性的基礎(chǔ)上因省施策，保持差異性。同時為發(fā)揮承上啟下的重要作用，與基層科技報告體系做好銜接，必須保證省級科技報告體系具有延展性。

4.2 省級科技報告體系框架設(shè)計

4.2.1政策法規(guī)框架

省級科技報告體系政策法規(guī)要延續(xù)國家的相關(guān)政策法規(guī)，要明確科技報告作為科技信息資源的戰(zhàn)略地位，以及撰寫、呈交、收藏和共享科技報告的原則要求，還要明確科研管理中必須納入科技報告工作。

省級科技報告體系可以建立地方法規(guī)—行政規(guī)章—部門制度—基層制度四級聯(lián)動的政策法規(guī)框架。

地方法規(guī)層面：主要包括省人大立法部門通過的科技法規(guī)，從法律的高度明確科技報告作為的戰(zhàn)略資源地位，提出收集、積累和共享科技報告的要求[15]。

行政規(guī)章層面：主要包括以省政府（辦公廳）名義制定出臺的關(guān)于科技報告工作的規(guī)章，以在全省范圍內(nèi)部署和推動科技報告工作。

部門制度層面：主要包括省政府部門（行業(yè)組織）單獨或聯(lián)合印發(fā)的有關(guān)科技報告的管理辦法、意見、規(guī)定和方案等，例如《省級科技計劃項目管理辦法》等等，用以布置科技報告工作任務(wù)，提出工作要求。

基層制度層面：主要包括各市及項目承擔(dān)單位根據(jù)國家、省級有關(guān)科技報告制度的各項規(guī)定和規(guī)章制度，各市結(jié)合各自的實際制定相應(yīng)的實施細(xì)則或者實施辦法等，以組織本地、本單位開展科技報告具體工作。

在以上四級聯(lián)動的政策法規(guī)框架基礎(chǔ)上，省級科技報告體系政策法規(guī)還應(yīng)包括諸如政府采購政策、政府科技資產(chǎn)管理政策、知識產(chǎn)權(quán)政策、文獻資源政策等適用于科技報告的通用的政策法規(guī)[22]。

4.2.2 組織管理框架

科技報告體系建設(shè)，除了政策與法規(guī)制度予以保證外，尤其需要行政管理和協(xié)調(diào)手段，以打破傳統(tǒng)條塊分割的體制弊端[5]。借鑒國內(nèi)外成熟的科技報告組織管理模式，依托現(xiàn)有的科技計劃科研項目管理渠道，建立三級組織管理框架，可由省、部門（行業(yè)、各市）和基層科研單位組成，并逐步規(guī)范相關(guān)工作機制。

4.2.3 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范框架

科技報告標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系是科技報告標(biāo)準(zhǔn)化工作的指南，為能夠統(tǒng)一收集、存儲、加工處理、檢索和利用、交流與傳播科技報告，建立科技報告標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系不可或缺[5]。這里重點探討省級科技報告工作流程規(guī)范和科技報告技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)框架。

科技報告工作基本流程：這一規(guī)范主要針對科技報告的計劃下達、撰寫、審核、呈交、驗收、共享等基本環(huán)節(jié)和過程（圖1）。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)框架：科技報告有一定生命周期，從開始到結(jié)束可分為資源形成、組織管理、資源加工和共享交流利用等四個階段，按應(yīng)用階段和具體內(nèi)容來分，科技報告技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系由撰寫標(biāo)準(zhǔn)、組織管理標(biāo)準(zhǔn)、加工標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)四個子體系組成[21]。

圖1 省級科技報告工作流程

①撰寫標(biāo)準(zhǔn)是是格式與內(nèi)容規(guī)范的總稱，項目承擔(dān)單位在撰寫不同類型的科技報告時必須遵循。撰寫標(biāo)準(zhǔn)主要包括科技報告字體字號要求、科技報告類型、不同類型科技報告模板（體例）、科技報告編寫規(guī)則等。

②組織管理標(biāo)準(zhǔn)是在科技報告的收集、保存、知識產(chǎn)權(quán)管理等過程中所應(yīng)遵循的規(guī)范。主要包括編號規(guī)則、管理規(guī)范、質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)、和科技報告保密等級代碼與標(biāo)識等[23]。省級科技報告保密等級代碼與標(biāo)識方面，要與國家科技報告保持一致。

③加工標(biāo)準(zhǔn)是在對科技報告的加工處理過程中應(yīng)遵循的規(guī)范。主要用于數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、資源標(biāo)記、描述的一致性地強化，資源的整合集成和共享交流。核心標(biāo)準(zhǔn)為相關(guān)改審規(guī)范，元數(shù)據(jù)規(guī)范、分類及標(biāo)引規(guī)則等。

④科技報告服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)也是重中之重。在制定科技報告的安全等級規(guī)定后，用以規(guī)范科技報告使用和服務(wù)秩序與行為，使科技報告在共享和使用上得到保障。相關(guān)服務(wù)規(guī)范、系統(tǒng)用戶管理規(guī)范等為其主要構(gòu)成部分。

4.2.4共享服務(wù)框架

省級科技報告分級收藏和服務(wù)體系應(yīng)該是集中與分布相結(jié)合的，省/市/縣級科技計劃科技報告應(yīng)實行分級管理，對選擇公開的科技報告要面向全社會開放共享，受限涉密級的科技報告納入內(nèi)部信息和保密體系，實行受限受控使用和服務(wù)[4]。

科技報告共享服務(wù)機構(gòu)：省級共享服務(wù)機構(gòu)主要是：①負(fù)責(zé)本級財政投入產(chǎn)生的科技報告的收藏、管理和服務(wù)；②負(fù)責(zé)接收市/縣級財政投入產(chǎn)生的科技報告并對其收藏、管理和服務(wù)；③鼓勵非財政投入科研項目產(chǎn)生的科技報告地呈交并負(fù)責(zé)其收藏、管理和服務(wù)；④負(fù)責(zé)指導(dǎo)科研項目承擔(dān)單位科技報告撰寫和呈交科技報告，負(fù)責(zé)建設(shè)和維護本省科技報告服務(wù)系統(tǒng)；⑤根據(jù)科研人員確定的科技報告密級，針對公開科技報告，負(fù)責(zé)呈交本省公開科技報告全文，針對非公開科技報告，負(fù)責(zé)上報其題錄。

科技報告分級服務(wù)：必須科學(xué)合理地設(shè)定科技報告保密級別或受限范圍，對科技報告進行分類管理和分層分級服務(wù)[23]。科技報告分級可分為公開、受限和涉密管理[24]；可根據(jù)科技報告類型、密級，同時參照國家科技報告用戶分類，將省級科技計劃科技報告的服務(wù)對象權(quán)限管理劃分為社會公眾，專業(yè)人員，科研管理人員，政府管理部門四類，用戶在權(quán)限設(shè)置和服務(wù)內(nèi)容方面都有所不同。

科技報告共享服務(wù)形式：①網(wǎng)絡(luò)化和集成化服務(wù)。信息時代的到來，使得科技報告的收藏和共享服務(wù)走向分布式、數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化，共享服務(wù)系統(tǒng)作為一站式服務(wù)成為當(dāng)前科技報告共享服務(wù)的主要形式。所以要建立集中檢索、分布獲取、分級保障、設(shè)限受控、核心是省級科技報告服務(wù)系統(tǒng)（平臺）的定向服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系，從而實現(xiàn)科技報告管理和服務(wù)全過程的網(wǎng)絡(luò)化和集成化[25]。②無償與有償服務(wù)相結(jié)合。公共投入產(chǎn)生的科技報告具有特殊性，應(yīng)該面向社會免費開放，從而提高其利用率，充分體現(xiàn)產(chǎn)出效益。但這并不意味著科技報告的共享服務(wù)是完全無償?shù)?。參考國?nèi)外做法，考慮到支付科技報告作者的著作報酬以及避免惡意下載，科技報告的一些服務(wù)實行低價有償收費服務(wù)。

科技報告共享服務(wù)內(nèi)容：科技報告的共享服務(wù)是一種基于服務(wù)系統(tǒng)和報告內(nèi)容的服務(wù)方式，服務(wù)的內(nèi)容包括查重、查新、主題挖掘等[16]，區(qū)別在于共享服務(wù)科技報告是以本省財政投入產(chǎn)生科技報告為主。在這一點上，省級科技報告共享服務(wù)的內(nèi)容與國家科技報告大同小異。

通過以上幾個方面的探討，可以比較清晰地描繪出省級科技報告體系框架結(jié)構(gòu)（圖2）。

5 結(jié)語

各省科技報告工作地開展必須以省級科技報告體系建設(shè)為前提。借鑒于美國及我國國家科技報告體系（民口）建設(shè)經(jīng)驗，探討設(shè)計了省級科技報告體系框架，指出政策法規(guī)體系、組織管理體系、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系、共享服務(wù)體系是其必備內(nèi)容，并對四個體系進行詳細(xì)的設(shè)計與描述。特別指出的是，在進行省級科技報告體系建設(shè)時，應(yīng)特別注意要制定完善的政策法規(guī)，以保證科技報告的強制呈交；在科技報告收藏和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)化的背景下，堅持科技報告的有限開放和共享，保護好科技報告的知識產(chǎn)權(quán)[17]。省級科技報告體系的建設(shè)必須堅持與國家科技報告體系的同脈相承，同時考慮本省實際情況，因地制宜。

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（編輯：龍蓉）

Discussion on Framework Design of Provincial Scientific and Technical Report Institutional System

QIAO Zhen1 ，XUN Yueting2，GAO Wei1

（1. Shandong Institute of Scientific， Technical Information， Jinan 250121， China；

2.Institute of Science and Technology for Development of Shandong， Qilu University of Technology （Shandong Academy of Sciences）， Jinan 250014， China）

Abstract： This paper first introduces some concepts and analyzes the important role of the construction of S&T; Report system in the management of scientific research and the implementation of the innovation strategy. By analyzing the current situation of the S&T; Report system in the United States and China， the construction on framework of the provincial S&T; Report system is discussed and designed. It is pointed out that the construction of provincial S&T; Report systemcan start from four aspects： policies and regulations， organization and management， standards and regulations， and sharing services. Particularly， in the process of the construction of provincial S&T; Report system， it is necessary to pay attention to the " there must be laws to go by"， and ensure that the technical reports produced by the financial input are forced to be submitted through perfect policies and regulations. In order to protect intellectual property rights， we must adhere to the limited openness and sharing of S&T; Report； we must maintain the inheritance and unity， diversity， and expansion of the provincial S&T; Report system， and play its role as a link between the past and the next.

Keywords： scientific and technical report； scientific and technical report system； information resources； scientific research management