制約專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素分析

李麗

關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念，迄今為止，學(xué)者們對其尚未形成一個(gè)統(tǒng)一的準(zhǔn)確定義。吉布森認(rèn)為：“技術(shù)轉(zhuǎn)移就是創(chuàng)意或想法從研究實(shí)驗(yàn)室到市場的流動?！备ヌm克·普雷斯認(rèn)為：“技術(shù)轉(zhuǎn)移是研究成果的社會化?！蔽覈鴮W(xué)者范保群等認(rèn)為：“技術(shù)轉(zhuǎn)移是不同主體（技術(shù)供方和受方）間有組織的傳遞活動，是一種技術(shù)要素的流動過程?！鄙鲜鰩追N觀點(diǎn)各有側(cè)重，但都包含三個(gè)基本要素：過程、技術(shù)的供需雙方以及他們之間的“相互作用”。因此，從一般意義上說，技術(shù)轉(zhuǎn)移就是技術(shù)通過供需雙方相互作用而實(shí)現(xiàn)的一個(gè)過程。而專利技術(shù)轉(zhuǎn)移，是指針對技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域中獲得專利保護(hù)的專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移過程，也稱專利技術(shù)轉(zhuǎn)化，從這個(gè)角度講，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移是實(shí)現(xiàn)專利產(chǎn)業(yè)化的主要形式之一，是企業(yè)增強(qiáng)核心競爭力的重要途徑。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率只有10%左右，而面對國內(nèi)每年遞增的專利申請量和專利授權(quán)量，如此低的轉(zhuǎn)化率一直是困擾我國專利權(quán)人和企業(yè)的一道難題。筆者為了探究造成這種局面的原因，對河南省專利技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀展開調(diào)研，只有深入分析制約專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素，才能進(jìn)一步促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移，進(jìn)而提高專利轉(zhuǎn)化率。筆者通過對研究課題的深入細(xì)致的調(diào)研，歸納出制約專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素主要有以下幾個(gè)方面。

專利技術(shù)本身的特性

專利技術(shù)的客觀性制約著專利技術(shù)的投入和產(chǎn)出。

一方面，隨著技術(shù)水平的提高，新的發(fā)明創(chuàng)造變得越來越困難；另一方面，隨著科研主體對技術(shù)創(chuàng)新的人、財(cái)、物等研發(fā)投入的增加，每一個(gè)新增加的研究人員的效率會下降。這種現(xiàn)象被稱之為科技研發(fā)的投入和專利技術(shù)的產(chǎn)出之間的規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)律。由此就會出現(xiàn)研發(fā)投入越大，技術(shù)進(jìn)步速度將不會同比例提高的尷尬，也即專利技術(shù)投入和產(chǎn)出的失衡。這是由專利技術(shù)的客觀性決定的。如此一來，在順應(yīng)專利技術(shù)的這一客觀性的情形下，如何保持研發(fā)主體對技術(shù)創(chuàng)新的投入熱情，保證專利技術(shù)的源頭之水永不枯竭，就成為專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)基礎(chǔ)問題。

專利技術(shù)的市場性制約著專利技術(shù)的供給和需求。

在專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的供求市場中，專利技術(shù)的供給方和需求方之間的融洽對接，才是專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵。無論是市場中供大于求或者是供小于求，都會影響專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率。而當(dāng)市場中專利技術(shù)的供給和需求同步且交易旺盛，市場的流動性和效率就高，市場主體之間進(jìn)行專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率也高。反之，專利技術(shù)的供給和需求不同步且交易低迷，市場的流動性和效率就低，市場主體之間進(jìn)行專利技術(shù)轉(zhuǎn)移效率也低。如此一來，在順應(yīng)專利技術(shù)的這一市場性的情形下，如何保持專利技術(shù)的供求平衡和市場主體的交易熱情，保證專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移順利進(jìn)行，就成為專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的另一基礎(chǔ)問題。

市場主體自身的因素

在專利技術(shù)轉(zhuǎn)移市場中重要的幾個(gè)主體是企業(yè)、高等院校和科研院所，當(dāng)然還有一部分政府機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體和個(gè)人。筆者重點(diǎn)分析企業(yè)、高等院校和科研院所和個(gè)人這三個(gè)重要的主體。

第一，企業(yè)方面的因素。除了一些自身研發(fā)能力較強(qiáng)的企業(yè)之外，多數(shù)企業(yè)是專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的需求方。同時(shí)，有些企業(yè)出于對專利技術(shù)的應(yīng)用和轉(zhuǎn)移之外的考量，雖然也擁有大量專利技術(shù)，然而其中主要是實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，發(fā)明專利比重很低。由于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)前不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查帶來其穩(wěn)定性差的先天不足，造成專利質(zhì)量不高，導(dǎo)致專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中的受轉(zhuǎn)讓方應(yīng)用專利技術(shù)時(shí)出現(xiàn)專利侵權(quán)和專利被無效的概率大增，這極大地危害著專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的成效。當(dāng)然，即便是擁有不少的發(fā)明專利，然而畢竟專利技術(shù)不是一個(gè)可供直接轉(zhuǎn)化的技術(shù)，不可避免出現(xiàn)其中一部分獲得專利權(quán)的技術(shù)離產(chǎn)業(yè)還有相當(dāng)?shù)木嚯x，需要把各種技術(shù)組裝配套，結(jié)合市場研發(fā)有關(guān)工藝，然后才能生產(chǎn)出有競爭力的產(chǎn)品。除此之外，更有很多企業(yè)因?yàn)閾碛械膶＠夹g(shù)本身不成熟，或者不具備良好的市場前景，也即高價(jià)值專利匱乏，導(dǎo)致其專利技術(shù)發(fā)生轉(zhuǎn)移的可能性也幾乎為零。

第二，高等院校和科研院所方面的因素。高等院校和科研院所同屬于科研機(jī)構(gòu)，主要作為專利技術(shù)的供給者，較少作為需求者。目前我國很多大學(xué)，尤其是研究型大學(xué)已逐步認(rèn)識到科技成果轉(zhuǎn)化的重要性，并在國家或者所屬省市政府的支持下成立了配置有專門人員的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（辦公室）等機(jī)構(gòu)。并制定了各具特色的科技政策，對教師和科研人員在科技成果的轉(zhuǎn)化、推廣、應(yīng)用等方面的成績予以肯定和獎(jiǎng)勵(lì)。然而，由于大學(xué)中較為重視教學(xué)工作和基礎(chǔ)性研究，對教師科研工作的評價(jià)往往只注重課題的級別與數(shù)量、是否通過鑒定或發(fā)表論文等，造成了不少科研人員對于技術(shù)轉(zhuǎn)化不夠重視，或者對成果推廣的市場可能性知之甚少。這最終導(dǎo)致了大學(xué)科技成果重視“技術(shù)價(jià)值”而忽視“市場價(jià)值”，有效供給不足。同樣，對于科研院所的科研人員來說，在技術(shù)研發(fā)過程中，長期以來，受科研導(dǎo)向的影響，加之科研院所對科研人員的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，使其偏重于取得科研成果及其獎(jiǎng)勵(lì)，而不在于取得專利技術(shù)。更現(xiàn)實(shí)的情況是，即便高等院校和科研院所的科研人員為了評定職稱等需要，取得了專利權(quán)，也絕非追求專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移，也就是人們常說的“躺在實(shí)驗(yàn)室里睡覺”的專利技術(shù)?；蛟S也是由于這些專利技術(shù)本身就不具備市場前景，科研人員和所在高校、科研院所也就根本沒有意愿去耗費(fèi)精力轉(zhuǎn)移它。筆者在課題調(diào)研中得知一則高校對待專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的態(tài)度和做法：河南省某高校在企業(yè)主動要求出價(jià)15萬元人民幣購買其一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利時(shí)，某高校領(lǐng)導(dǎo)說學(xué)校不差這點(diǎn)錢，竟然不重視專利技術(shù)轉(zhuǎn)移達(dá)到如此程度。

第三，非職務(wù)發(fā)明人個(gè)人方面的因素。在我國的發(fā)明類型中，以發(fā)明人是否申請職務(wù)發(fā)明為依據(jù)，劃分為職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明。分析二者的比例可見，我國非職務(wù)發(fā)明居多，而且比重過大。當(dāng)專利技術(shù)的專利權(quán)人是非職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人個(gè)人時(shí)，尤其在當(dāng)前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造而言，要求的科學(xué)技術(shù)水平較高，需要大量的專業(yè)人員和相關(guān)設(shè)備和資金支持。由于政府更多關(guān)心重點(diǎn)企業(yè)、高等院校和科研院所，反而對全社會的智慧和創(chuàng)造力缺乏應(yīng)有的關(guān)注，即便有政府扶持，也是杯水車薪，因此對于非職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人依靠個(gè)人的財(cái)力、物力和技術(shù)儲備很難擁有具備較高轉(zhuǎn)移價(jià)值的專利技術(shù)。而當(dāng)這些專利技術(shù)進(jìn)入轉(zhuǎn)移市場時(shí)，如果沒有得到市場的認(rèn)可，很可能就白白投入了，這又使得非職務(wù)發(fā)明的后續(xù)研發(fā)乏力。同時(shí)，專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移需要發(fā)明人自己去為專利技術(shù)找實(shí)施方，在沒有組織和機(jī)構(gòu)幫助的情況下，無形中增加了其專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的難度。

政府在專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中的職能發(fā)揮

政府在專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中的職能主要是采取多種支持措施創(chuàng)造一個(gè)有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策法律環(huán)境和條件，鼓勵(lì)和促進(jìn)專利技術(shù)在市場主體之間的高效轉(zhuǎn)移。政府的支持措施，包括多個(gè)方面：如提供資金支持、構(gòu)建轉(zhuǎn)移平臺、設(shè)立專門項(xiàng)目、實(shí)施稅收減免政策、進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)權(quán)界定和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立、促進(jìn)體制改革以利于技術(shù)轉(zhuǎn)移等。具體包括指導(dǎo)、規(guī)范、服務(wù)和保障四個(gè)方面。甚至政府還將科技成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)任務(wù)納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計(jì)劃。

近年來，從中央到地方，各級政府主導(dǎo)下的技術(shù)市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、科技園等技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的建設(shè)取得了顯著成效。這在一定程度上加強(qiáng)了政府、高等院校、科研院所和企業(yè)的聯(lián)系，為技術(shù)轉(zhuǎn)移搭建了平臺。然而，有些地方政府由于缺乏長期完整的戰(zhàn)略思維，使得相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期處于前后矛盾、內(nèi)在沖突的窘境；也有些地方政府在制定具體配套的專利轉(zhuǎn)移實(shí)施制度方面，沒有切合當(dāng)?shù)貙?shí)際，在專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)還不夠完善的情況下，再好的制度、再多的平臺也無法發(fā)揮其調(diào)動市場各要素協(xié)調(diào)發(fā)展的功能。

技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的職能發(fā)揮

2001年，國家首批認(rèn)定了清華大學(xué)、上海交大、西安交大等6所大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)作為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。2016年國家級技術(shù)轉(zhuǎn)移中心——國家技術(shù)轉(zhuǎn)移鄭州中心落戶河南。2008年，為貫徹落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，積極發(fā)展技術(shù)市場，大力推進(jìn)自主創(chuàng)新，加快建設(shè)以企業(yè)為主體、市場導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，根據(jù)《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動實(shí)施方案》和《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》，確定首批76家國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)。河南省于2016年按照《培育發(fā)展河南省技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)工作指引》有關(guān)要求確定了河南省第一批29家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)。其他各省、自治區(qū)、直轄市也確定了自己的區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)是指為實(shí)現(xiàn)和加速技術(shù)轉(zhuǎn)移提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括技術(shù)經(jīng)紀(jì)、技術(shù)集成與經(jīng)營和技術(shù)投融資服務(wù)機(jī)構(gòu)等，但單純提供信息、法律、咨詢、金融等服務(wù)的除外。作為一種新型科技中介機(jī)構(gòu)，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)對促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移發(fā)揮了重要作用。因此技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)可以說是加速科技與產(chǎn)業(yè)融合的助推器。然而，即便是在全國范圍內(nèi)形成了如此規(guī)模的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)的發(fā)展遇到了諸多問題和障礙，很多發(fā)展不夠成熟、服務(wù)功能也較為單一，對其社會功能、運(yùn)行機(jī)制，以及在市場中的責(zé)、權(quán)、利和規(guī)范化的技術(shù)交易行為等方面的法律規(guī)范尚不明確。還須加強(qiáng)對機(jī)構(gòu)運(yùn)行模式、績效方面的研究，為政府制定相關(guān)政策提供建議參考。

技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺的職能發(fā)揮

技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺，是科技企業(yè)引資、融資和國內(nèi)各大投融資機(jī)構(gòu)選擇項(xiàng)目投資的重要平臺。根據(jù)2014年10月9日國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》的相關(guān)要求，為加強(qiáng)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化，推進(jìn)技術(shù)市場網(wǎng)絡(luò)化、信息化、規(guī)?；蛧H化發(fā)展。各地成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺，如2014年由北京市科委立項(xiàng)出資，北京恒冠國技科技服務(wù)中心建設(shè)的集產(chǎn)、學(xué)、研、金綜合資源高效配置的國家級技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺——全國技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺。在這種背景下，其他各省、自治區(qū)、直轄市也相繼建設(shè)區(qū)域術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺。2016年河南省人民政府也根據(jù)國務(wù)院的《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》制定了河南省《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》，做大做強(qiáng)一批科技服務(wù)企業(yè)和機(jī)構(gòu)。依托省內(nèi)各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體——高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、高等院校、科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園、服務(wù)外包示范園區(qū)、小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地等，建設(shè)綜合服務(wù)平臺，積極發(fā)展科技服務(wù)業(yè)集聚區(qū)。

平臺是政府資助搭建起來的，但平臺的運(yùn)營和維護(hù)，以及效率和效益、成果成效等卻是參與平臺交易的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移主體之間的問題。當(dāng)然，能否吸引供求雙方進(jìn)入平臺交易，促成交易達(dá)成，以及平臺為交易主體提供怎樣的后續(xù)服務(wù)，如出現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)權(quán)糾紛、技術(shù)侵權(quán)糾紛的維權(quán)訴訟等問題，平臺運(yùn)營者要做的還很多。然而，目前，很多平臺雖然搭建起來，但服務(wù)理念、服務(wù)水平、服務(wù)成效卻不盡如人意。

綜上所述，制約專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素不是單一和獨(dú)立發(fā)揮作用的，這些制約因素相互協(xié)調(diào)構(gòu)成一個(gè)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的體系。歸納起來，這個(gè)體系是指以企業(yè)需求為導(dǎo)向，有效促進(jìn)各類技術(shù)轉(zhuǎn)移主體網(wǎng)絡(luò)化互動的組織系統(tǒng)，它既包括參與技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的各類主體也涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移的各個(gè)相關(guān)要素，以及技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制和環(huán)境等多個(gè)方面。目前河南省初步建立起相對完整的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，但是現(xiàn)有的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系還存在著諸多問題。因此，加快構(gòu)建和完善新型技術(shù)轉(zhuǎn)移體系成為現(xiàn)階段河南省技術(shù)轉(zhuǎn)移對策研究的重要課題。本文只是以分析制約專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素層面展開論述，而解決制約因素及其相互之間存在的問題的對策將是作者下一步要研究的課題內(nèi)容。

本文系2017年度河南省知識產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)課題（20170106007）。

（作者單位：河南科技大學(xué)法學(xué)院）