通信領(lǐng)域不授權(quán)客體權(quán)利要求的評(píng)析

杜永艷 張秋陽(yáng)

摘要：通信領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谏婕皡f(xié)議、算法、編碼等主題時(shí)常常面臨不授權(quán)客體的質(zhì)疑。本文對(duì)專(zhuān)利審查指南中關(guān)于不授權(quán)客體的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析和解讀，結(jié)合通信領(lǐng)域的具體案例，分別對(duì)通信領(lǐng)域的方法權(quán)利要求和產(chǎn)品權(quán)利要求被質(zhì)疑不授權(quán)客體的原因進(jìn)行了分析，并對(duì)方法權(quán)利要求和產(chǎn)品權(quán)利要求如何克服客體缺陷給出了一些撰寫(xiě)建議。

關(guān)鍵詞：客體;方法;裝置;撰寫(xiě)

中文分類(lèi)號(hào)：D923.42文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2018）27-0056-03

Abstract： In the field of communications， patent applications relating to the subjects of protocol， algorithm， coding and so on often face doubt of subject mattersexcluded from patent protection.This paper analyses and interpretsthe relevant provisions on subject matters excluded from patent protectionin the Guidelines for Examination.With a specific case in the field of communications，analyses on reasons for being doubted of subject matters excluded from patent protection for process claim and product claim in the field of communications are respectively provided. Drafting recommendations for how to eliminate the defects of subject matters on process claim and product claim are provided.

Key words： subject matters; method; apparatus;drafting

1 前言

在通信領(lǐng)域，涉及協(xié)議、算法、編碼等主題的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)常常面臨不授權(quán)客體的質(zhì)疑。在《專(zhuān)利法》中，關(guān)于發(fā)明專(zhuān)利保護(hù)客體的法條涉及第二條第二款和第二十五條。其中，《專(zhuān)利法》第二條第二款是關(guān)于發(fā)明的定義，說(shuō)明了專(zhuān)利法能夠保護(hù)的對(duì)象，屬于正面定義;《專(zhuān)利法》第二十五條說(shuō)明了6種不授予專(zhuān)利權(quán)客體的情況，屬于反面排除[1]。對(duì)于《專(zhuān)利法》第二十五條，通信領(lǐng)域主要是涉及第二十五條第一款第（二）項(xiàng)的智力活動(dòng)的規(guī)則和方法。通信領(lǐng)域權(quán)利要求的撰寫(xiě)有其特殊性，如方法權(quán)利要求在撰寫(xiě)上涉及算法流程與某些疑似技術(shù)特征的交叉，或者產(chǎn)品權(quán)利要求撰寫(xiě)為由執(zhí)行方法流程的單元模塊組成等，這些情況為通信領(lǐng)域的客體判斷增加了爭(zhēng)議性。

本文中，筆者根據(jù)專(zhuān)利審查指南的規(guī)定并結(jié)合通信領(lǐng)域具體案例，對(duì)通信領(lǐng)域不授權(quán)客體的權(quán)利要求進(jìn)行評(píng)析，為通信領(lǐng)域不授權(quán)客體權(quán)利要求的撰寫(xiě)提供一些建議。

2 專(zhuān)利審查指南中的相關(guān)規(guī)定及解析

《專(zhuān)利法》第二條第二款規(guī)定，專(zhuān)利法所稱(chēng)的發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。上述描述是發(fā)明的定義。其中，技術(shù)方案是對(duì)要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合，未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問(wèn)題，以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案，不屬于《專(zhuān)利法》第二條第二款規(guī)定的客體[2]。

從以上描述中可知，一項(xiàng)技術(shù)方案應(yīng)該同時(shí)具備技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)手段和技術(shù)效果這3個(gè)要素，但這3個(gè)要素并不是處于同等地位，關(guān)于技術(shù)方案的構(gòu)成，重點(diǎn)是方案是否采用了技術(shù)手段這一要素。

對(duì)于一項(xiàng)權(quán)利要求是否構(gòu)成技術(shù)方案，通常的判斷邏輯是：首先要判斷權(quán)利要求中是否有技術(shù)特征，如果完全沒(méi)有技術(shù)特征，自然沒(méi)有采用技術(shù)手段，也就無(wú)法構(gòu)成技術(shù)方案;其次，如果權(quán)利要求中有技術(shù)特征，則需要判斷這些技術(shù)特征對(duì)于所要解決的問(wèn)題和實(shí)現(xiàn)的效果是否能起作用，如果能起到作用，還要判斷所要解決的問(wèn)題和實(shí)現(xiàn)的效果是否是技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)效果。

《專(zhuān)利法》第二十五條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定，智力活動(dòng)的規(guī)則和方法是指導(dǎo)人們進(jìn)行思維、表述、判斷和記憶的規(guī)則和方法，指導(dǎo)人們進(jìn)行這類(lèi)活動(dòng)的規(guī)則和方法不能被授予專(zhuān)利權(quán)[2]。

智力活動(dòng)規(guī)則和方法有兩種表現(xiàn)方式：一種是權(quán)利要求全部?jī)?nèi)容僅僅涉及智力活動(dòng)的規(guī)則和方法;另一種是，除主題名稱(chēng)外，對(duì)其限定的全部?jī)?nèi)容均為智力活動(dòng)的規(guī)則和方法。因此，在判斷權(quán)利要求是否是智力活動(dòng)規(guī)則和方法時(shí)，限定的內(nèi)容是否全部都是智力活動(dòng)的規(guī)則和方法是考量的重點(diǎn)。智力活動(dòng)的規(guī)則和方法雖然表述為規(guī)則和方法，但該條款既適用于方法權(quán)利要求，也適用于產(chǎn)品權(quán)利要求。

以上是《專(zhuān)利法》第二條第二款和第二十五條第一款第（二）項(xiàng)的規(guī)定和解析，但上述兩個(gè)法條之間存在關(guān)系。首先，如果一項(xiàng)權(quán)利要求本身屬于《專(zhuān)利法》第二十五條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定的情形，其必然屬于《專(zhuān)利法》第二條第二款規(guī)定的不授權(quán)客體。這里存在法條競(jìng)合，但通常會(huì)指出其不符合《專(zhuān)利法》第二十五條第一款第（二）項(xiàng)的規(guī)定。其次，這兩個(gè)法條的判斷起點(diǎn)都是權(quán)利要求中是否包含技術(shù)特征。如果一項(xiàng)權(quán)利要求在對(duì)其進(jìn)行限定的全部?jī)?nèi)容中既包括智力活動(dòng)規(guī)則和方法的內(nèi)容，又包括技術(shù)特征，則該權(quán)利要求不適用于《專(zhuān)利法》第二十五條第一款第（二）項(xiàng)的情形，但還要繼續(xù)判斷其是否符合《專(zhuān)利法》第二條第二款的規(guī)定。

3 案例評(píng)析

上面給出了專(zhuān)利審查指南中關(guān)于《專(zhuān)利法》第二條第二款以及《專(zhuān)利法》第二十五條第一款第（二）項(xiàng)的規(guī)定及解析，為了更好地理解法條的含義和被質(zhì)疑不授權(quán)客體的原因，下面結(jié)合通信領(lǐng)域的具體案例，對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行評(píng)析。

鑒于通信領(lǐng)域的權(quán)利要求書(shū)通常撰寫(xiě)為一組方法權(quán)利要求，一組裝置權(quán)利要求，而對(duì)于方法權(quán)利要求和裝置權(quán)利要求的判斷考量不完全相同。因此，下面對(duì)方法權(quán)利要求和裝置權(quán)利要求的情況分別予以評(píng)析。

3.1 方法權(quán)利要求

某申請(qǐng)（下稱(chēng)案例1）背景技術(shù)中指出，常規(guī)的隨機(jī)排列產(chǎn)生通常通過(guò)軟件實(shí)現(xiàn)，如果通過(guò)硬件實(shí)現(xiàn)，硬件復(fù)雜度可能很高。針對(duì)該情況，案例1提出了一種產(chǎn)生隨機(jī)排列的方法，該方法實(shí)現(xiàn)時(shí)具有低硬件復(fù)雜度。案例1的方法權(quán)利要求如下：

一種產(chǎn)生隨機(jī)排列的方法，所述方法包括：將N個(gè)數(shù)的序列布置在矩陣中，其中，N為等于或大于2的整數(shù);通過(guò)對(duì)所述矩陣的每行中的數(shù)執(zhí)行第一隨機(jī)布置操作來(lái)產(chǎn)生第一變化矩陣，其中，基于行隨機(jī)數(shù)執(zhí)行第一隨機(jī)布置操作;通過(guò)對(duì)第一變化矩陣的每列中的數(shù)執(zhí)行第二隨機(jī)布置操作來(lái)產(chǎn)生第二變化矩陣，其中，基于列隨機(jī)數(shù)執(zhí)行第二隨機(jī)布置操作;以及根據(jù)第二變化矩陣的行或列將布置在第二變化矩陣中的N個(gè)數(shù)作為所述N個(gè)數(shù)的序列的重排序列進(jìn)行輸出。

在根據(jù)《專(zhuān)利審查指南》的規(guī)定進(jìn)行客體判斷時(shí)，首先判斷權(quán)利要求中是否存在技術(shù)特征?？梢粤私獾?，上述權(quán)利要求中除一個(gè)類(lèi)似技術(shù)特征的表述“輸出”之外，其余均為數(shù)學(xué)算法，這些數(shù)學(xué)算法顯然不構(gòu)成技術(shù)特征。而關(guān)于“輸出”這一特征，從權(quán)利要求的整體方案來(lái)看，“輸出”就是隨機(jī)排列的生成，其沒(méi)有和其他設(shè)備或者手段結(jié)合，實(shí)質(zhì)上是生成隨機(jī)排列過(guò)程中的一個(gè)步驟，并沒(méi)有實(shí)質(zhì)技術(shù)上的含義，并不是真正的技術(shù)特征，也未構(gòu)成技術(shù)手段，而且該“輸出”操作本身也未對(duì)案例1要解決的問(wèn)題和實(shí)現(xiàn)的效果產(chǎn)生任何作用。因此，關(guān)于“輸出”這一特征，通常不會(huì)將其認(rèn)定為技術(shù)特征。因此，該權(quán)利要求完全是基于數(shù)學(xué)換算的表述，沒(méi)有技術(shù)特征，自然也沒(méi)有技術(shù)手段，其不符合《專(zhuān)利法》第二十五條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定。

在通信領(lǐng)域涉及協(xié)議、算法、編碼等主題的權(quán)利要求中，常常存在如案例1這種僅存在一兩個(gè)類(lèi)似技術(shù)特征的描述，其余全部為智力活動(dòng)規(guī)則與方法的情況，這些特征如“接收”“獲取”“確定”“輸入”“輸出”等。在判斷權(quán)利要求中是否存在技術(shù)特征時(shí)，這樣的特征不宜根據(jù)表象直接認(rèn)定為技術(shù)特征，從而認(rèn)為權(quán)利要求符合《專(zhuān)利法》第二十五條第一款第（二）項(xiàng)的規(guī)定。在判斷是否是技術(shù)特征時(shí)可能需要根據(jù)特征實(shí)際含義認(rèn)定其在權(quán)利要求中的作用，判斷特征本身是否有具體的技術(shù)上的含義，實(shí)質(zhì)上是否構(gòu)成了技術(shù)手段，是否能夠解決技術(shù)問(wèn)題并產(chǎn)生技術(shù)上的效果[3]。而且，即便是將上述這樣的特征認(rèn)定為技術(shù)特征，認(rèn)為權(quán)利要求克服了《專(zhuān)利法》第二十五條第一款第（二）項(xiàng)的規(guī)定，但這樣的權(quán)利要求也很難克服不符合《專(zhuān)利法》第二條第二款規(guī)定的缺陷。

對(duì)于通信領(lǐng)域的不授權(quán)客體常見(jiàn)的涉及算法的發(fā)明，單純的算法本身是不授權(quán)客體，但是如果將該算法應(yīng)用于某一技術(shù)領(lǐng)域，并形成基于該算法的解決方案，此時(shí)構(gòu)成的解決方案采用了技術(shù)手段，并解決了該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)問(wèn)題，獲得了相應(yīng)的技術(shù)效果，屬于專(zhuān)利法的保護(hù)客體，這也是涉及算法的發(fā)明在撰寫(xiě)權(quán)利要求時(shí)避免不授權(quán)客體缺陷可能采取的撰寫(xiě)方式。但是，如果僅僅在權(quán)利要求的主題名稱(chēng)中體現(xiàn)算法的應(yīng)用領(lǐng)域，其限定內(nèi)容依然全部是算法本身，并且依然屬于智力活動(dòng)規(guī)則和方法。

那么如何撰寫(xiě)能夠體現(xiàn)應(yīng)用于某一技術(shù)領(lǐng)域，并形成基于該算法的解決方案呢？舉個(gè)例子而言，假如某個(gè)方法，描述了將幾個(gè)參數(shù)按照運(yùn)算規(guī)則進(jìn)行運(yùn)算，則該方法本身是一種數(shù)學(xué)方法，屬于不授權(quán)客體。但是如果該方法可以應(yīng)用于認(rèn)證的技術(shù)領(lǐng)域，參數(shù)能夠代表具體的物理含義，如設(shè)備標(biāo)識(shí)、密鑰等，運(yùn)算本身作為認(rèn)證流程，通過(guò)認(rèn)證達(dá)到安全通信的技術(shù)效果，這樣的方案就體現(xiàn)了算法本身與技術(shù)領(lǐng)域的融合，按照這種方式撰寫(xiě)的方法權(quán)利要求一般來(lái)說(shuō)能夠克服不授權(quán)客體的缺陷。

3.2 裝置權(quán)利要求

在案例1中還包括一組裝置權(quán)利要求，獨(dú)立裝置權(quán)利要求如下：

一種隨機(jī)排列產(chǎn)生裝置，包括：排列輸入單元，被構(gòu)造為接收N個(gè)數(shù)的初始排列序列，并且被構(gòu)造為將所述初始排列序列的N個(gè)數(shù)布置在矩陣中，其中，N為等于或大于2的整數(shù);第一矩陣變化單元，被構(gòu)造為通過(guò)對(duì)所述矩陣的每行中的數(shù)執(zhí)行第一隨機(jī)布置操作來(lái)產(chǎn)生第一變化矩陣，其中，基于行隨機(jī)數(shù)執(zhí)行第一隨機(jī)布置操作;第二矩陣變化單元，被構(gòu)造為通過(guò)對(duì)第一變化矩陣的每列中的數(shù)執(zhí)行第二隨機(jī)布置操作來(lái)產(chǎn)生第二變化矩陣，其中，基于列隨機(jī)數(shù)執(zhí)行第二隨機(jī)布置操作;以及排列輸出單元，被構(gòu)造為通過(guò)以下步驟產(chǎn)生所述N個(gè)數(shù)的最終排列序列：根據(jù)第二變化矩陣的行或列將布置在第二變化矩陣中的N個(gè)數(shù)作為最終排列序列進(jìn)行輸出，其中，所述最終排列序列是所述初始排列序列的重排序列。

可見(jiàn)，該裝置權(quán)利要求中除了裝置的組成部分排列輸入單元、第一矩陣變化單元、第二矩陣變化單元和排列輸出單元之外;其余均為數(shù)學(xué)算法，不構(gòu)成技術(shù)特征。在該裝置的客體判斷中，通常的考量是該裝置權(quán)利要求是與方法權(quán)利要求對(duì)應(yīng)的，雖然其在撰寫(xiě)上表現(xiàn)為由多個(gè)單元組成，但是從權(quán)利要求本身的記載來(lái)看，這些單元只代表與方法步驟對(duì)應(yīng)的多個(gè)模塊，不能確定是物理實(shí)體，不具備實(shí)際的技術(shù)含義，權(quán)利要求的保護(hù)本質(zhì)還是算法本身。因此，該權(quán)利要求依然有不符合《專(zhuān)利法》第二十五條第一款第（二）項(xiàng)的嫌疑。即便從產(chǎn)品角度考慮認(rèn)為該權(quán)利要求不是很適用于智力活動(dòng)規(guī)則和方法，其依然會(huì)面臨不符合《專(zhuān)利法》第二條第二款規(guī)定的質(zhì)疑。

那么，對(duì)于案例1的裝置權(quán)利要求而言，如何撰寫(xiě)才是屬于專(zhuān)利保護(hù)客體的技術(shù)方案呢？

對(duì)于案例1，其說(shuō)明書(shū)中有該隨機(jī)排列產(chǎn)生裝置的具體結(jié)構(gòu)。如圖1所示，F(xiàn)B、SB和TB是緩沖器，F(xiàn)M、SM是復(fù)用器，F(xiàn)W、SW是導(dǎo)線(xiàn)，F(xiàn)T、ST是轉(zhuǎn)置導(dǎo)線(xiàn)。具體實(shí)現(xiàn)時(shí)，在FB的S0-SF的16個(gè)緩沖器中輸入16個(gè)數(shù)，通過(guò)第一組導(dǎo)線(xiàn)FW、復(fù)用器FM和轉(zhuǎn)置導(dǎo)線(xiàn)FT，實(shí)現(xiàn)矩陣的行變化和轉(zhuǎn)置，存儲(chǔ)到第二緩沖器SB中，通過(guò)第二組導(dǎo)線(xiàn)SW、復(fù)用器SM和轉(zhuǎn)置導(dǎo)線(xiàn)ST，實(shí)現(xiàn)矩陣的列變化和轉(zhuǎn)置，存儲(chǔ)到第三緩沖器TB中，第三緩沖器TB的S0-SF輸出即為隨機(jī)化后的16位數(shù)?？梢?jiàn)，案例1的說(shuō)明書(shū)中已經(jīng)有裝置的電路圖，通過(guò)這樣電路，能通過(guò)簡(jiǎn)單的硬件電路產(chǎn)生隨機(jī)排列。

上述案例1中隨機(jī)排列的產(chǎn)生方法是單純的數(shù)學(xué)運(yùn)算，該方法本身的每個(gè)步驟難以與技術(shù)領(lǐng)域相結(jié)合并形成技術(shù)方案，因此，該方法權(quán)利要求較難克服不授權(quán)客體的缺陷。但是，圖1所示的隨機(jī)排列產(chǎn)生裝置是包括硬件組成和連接關(guān)系的電路，能夠解決使用硬件產(chǎn)生隨機(jī)排列時(shí)硬件復(fù)雜度高的技術(shù)問(wèn)題，使用緩沖器、復(fù)用器、導(dǎo)線(xiàn)等構(gòu)成的電路產(chǎn)生隨機(jī)排列，具備技術(shù)手段，也具有降低硬件復(fù)雜度技術(shù)效果。因此，如果以圖1所示的電路結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)撰寫(xiě)裝置權(quán)利要求，其具備發(fā)明定義的三要素，屬于專(zhuān)利保護(hù)的客體。

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