專利檢索技巧與方法之引證檢索

李時(shí)玉 郭建偉 孫沫卿

摘要：專利檢索技巧與方法介紹如何進(jìn)行專利的引證檢索，主要介紹的操作平臺(tái)有歐洲專利局、美國專利商標(biāo)局和 Innography國際高端專利檢索分析工具。訴訟盤點(diǎn)主要是關(guān)注中國公司在2017年1月和7月涉及的“337調(diào)查”案件。企業(yè)資訊介紹了“無人超市”的研發(fā)主體阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司的專利狀況。

關(guān)鍵詞：專利引文；分析工具

中圖分類號(hào)：N7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2018）06-0059-03

Patent Search Tips and Methods — Citation Search

—Take Okay Intellectual Property Data Resources for Example

LI Shiyu1 GUO Jianwei2 SUN Moqing3

（Beijing Institute of Science and Technology Information Information Resources Department， Beijing 100044）

Abstract： Patent Search Tips & Methods describes how to conduct patent reference searches. The major operating platforms are the European Patent Office， the U.S. Patent and Trademark Office， and Innography— an international high-end patent search and analysis tool. The litigation inventory is mainly concerned with "337 investigation" cases involving Chinese companies in January and July of 2017. Enterprise Information introduced the "unmanned supermarket" R & D main body Alibaba Group Holdings Ltd. patent status.

Key words： patent citations；analyzing tool

1 引言

專利引文（ Patent Citation）是指在專利文件中列出的與本專利申請(qǐng)相關(guān)的其他文獻(xiàn)[1]，如專利文獻(xiàn)，科技期刊、論文、著作、會(huì)議文件等非專利文獻(xiàn)。根據(jù)引用目的不同，專利引文可分為說明書中引用的參考文獻(xiàn)和審查對(duì)比文件。專利引證分析可幫助用戶確定技術(shù)發(fā)展趨勢或最新應(yīng)用；識(shí)別潛在競爭對(duì)手并了解競爭對(duì)手對(duì)核心技術(shù)的專利保護(hù)策略等。

2 專利檢索技巧與方法——引證檢索

中國商飛公司的專利申請(qǐng)最早始于2008年，申請(qǐng)量只有3件，但隨后增長速度較快，2009年申請(qǐng)量已達(dá)到36件，2012年之后增速趨于平穩(wěn)。專利引證分為前引證和后引證，在歐洲專利局可分別進(jìn)行查看[2]。

3 Innography國際高端專利檢索分析工具

在Innography中直接檢索專利[3]公開號(hào)，可在專利閱覽界面查看起引證信息。從引證中可以清晰地看到目標(biāo)專利的來源及去向，有助于了解目標(biāo)專利的技術(shù)發(fā)展路線，并且可根據(jù)需要設(shè)置在圖表上顯示的引用類型。若該件專利引文的話，在引證圖下方還會(huì)列出其非專利引文。

美國“337調(diào)查”是根據(jù)美國《1930年關(guān)稅法》，美國國際貿(mào)易委員會(huì)可以對(duì)進(jìn)口貿(mào)易中的不公平行為發(fā)起調(diào)查并采取制裁措施。由于其所依據(jù)的是《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的規(guī)定，因此，此類調(diào)查一般稱為“337調(diào)查”?！?37調(diào)查”的對(duì)象為進(jìn)口產(chǎn)品侵犯美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為以及進(jìn)口貿(mào)易中的其他不公平競爭。本期統(tǒng)計(jì)2017年1月和7月的“337調(diào)查”案件，共計(jì)30件，其中中國公司涉及的案件有8件。

近年來，美國國際貿(mào)易委員會(huì)發(fā)起的“337調(diào)查”案件數(shù)量居高不下，中國、日本一直是美國“337調(diào)查”的主要涉及對(duì)象。此次8個(gè)案件中比較引人注意的是337-TA-1057這個(gè)案件，原告是美國掃地機(jī)器人公司i Robot，它指控全球11家企業(yè)侵犯其6項(xiàng)專利，其中包括3家我國企業(yè)，深圳市智意科技有限公司、蘇州菜寶電器有限公司、深圳市銀星智能科技股份有限公司，Bissell. Hoover、皇家電器制造有限公司、bobsweep、Back& Decker、松下企業(yè)有限公司等。中國政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心特約研究員李俊慧介紹，i Robot此番在美國起訴的專利共計(jì)6件，時(shí)間跨度12年，從2004年到2016年。從專利內(nèi)容來看，包括了掃地機(jī)器人大部分技術(shù)領(lǐng)域。此番被訴侵權(quán)的11家企業(yè)都是向美國出口掃地機(jī)器人產(chǎn)品。顯然，i Robot此番發(fā)起的專利訴訟大戰(zhàn)，一旦認(rèn)定構(gòu)成侵權(quán)，其殺傷力頗大。針對(duì)此訴訟，中國機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口商會(huì)在北京召開美國掃地機(jī)器人“337調(diào)查”預(yù)警工作會(huì)，來自深圳和蘇州的3家涉案企業(yè)均參會(huì)，并表示會(huì)積極應(yīng)訴。

隨著中國企業(yè)創(chuàng)新水平不斷提升，中美貿(mào)易也在持續(xù)增長，美國對(duì)中國的“337調(diào)查”呈現(xiàn)大規(guī)模的上升趨勢，我們要不斷進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新，積極應(yīng)對(duì)，以便確立市場統(tǒng)治地位。2017年7月份，杭州又火了一把。究竟火在何處呢？原來是馬云為淘寶打造了淘寶造物節(jié)，同時(shí)“無人超市”也正式拉開帷幕。目前，“無人超市”在超市購物領(lǐng)域?qū)儆陬I(lǐng)先一步的黑科技。自研發(fā)到推廣還需要走很長的一段路。因此，如何保障技術(shù)不被他人抄襲和模仿成了關(guān)鍵。據(jù)阿里巴巴相關(guān)人士表示，目前設(shè)計(jì)的無人支付技術(shù)申請(qǐng)了專利，不擔(dān)心其他商家復(fù)制。而且，TAOCAFE是個(gè)技術(shù)集成，目前沒有開設(shè)實(shí)體店的打算?？萍嫉恼Q生并不是一蹴而就的，后期將需要不斷完善。仔細(xì)回想，“無人超市”[4]自掃描進(jìn)入、人臉識(shí)別、允許支付、選貨、自動(dòng)支付，所經(jīng)歷的每一步都是科技的最新成果，這其中的每步也都得到了專利的保護(hù)。

下面我們來看一下阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司的專利申請(qǐng)狀況。截至2017年7月31日，阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司專利申請(qǐng)總量為12 050件，專利授權(quán)總量為1 805件，其中授權(quán)并維持有效的專利有1 803件。

申請(qǐng)趨勢：由圖1可知，阿里巴巴公司的專利申請(qǐng)最早始于2005年，申請(qǐng)量只有1件，但隨后增長速度較快，2014年到2015年呈現(xiàn)爆發(fā)式的增長，2015年申請(qǐng)量已達(dá)到4 130件。

從申請(qǐng)國別來看，阿里巴巴公司專利申請(qǐng)以中國為主，達(dá)6 505件，同時(shí)國外專利申請(qǐng)也比較多。目前的PCT國際專利申請(qǐng)（WPO）1 577件，中國香港1 176件，美國1 051件……國外專利申請(qǐng)總量為5 544件，占專利申請(qǐng)總量的46%，阿里巴巴比較重視國外市場的保護(hù)。

4 技術(shù)類別分析

全球?qū)＠偭棵娣e大的區(qū)塊代表阿里巴巴公司專利數(shù)量較多的領(lǐng)域；面積小的區(qū)塊代表阿里巴巴公司專利數(shù)量較少的領(lǐng)域，該公司研發(fā)的技術(shù)主要集中在物理學(xué)中的計(jì)算、計(jì)數(shù)領(lǐng)域以及電通信技術(shù)領(lǐng)域。其中在計(jì)算、計(jì)數(shù)領(lǐng)域，專利申請(qǐng)量較多的技術(shù)類別有G06F17/00（特別適用于特定功能的數(shù)字計(jì)算設(shè)備或數(shù)據(jù)處理設(shè)備或數(shù)據(jù)處理方法）、G06F9/00（程序控制裝置，例如：控制器）。在電通信技術(shù)領(lǐng)域，專利申請(qǐng)量較多的技術(shù)類別有H04L29/00（裝置、設(shè)備、電路和系統(tǒng)）、H04L12/00（數(shù)據(jù)交換網(wǎng)絡(luò)）。并且如G06F17/00G06F13/00、H04L12/00等領(lǐng)域，與全球的研發(fā)熱點(diǎn)相吻合。

“專利強(qiáng)度（Patent Strength）”是Innography的核心功能之一，它是專利價(jià)值判斷的綜合指標(biāo)。專利強(qiáng)度[5]受權(quán)利要求數(shù)量、引用與被引用次數(shù)、是否涉案、專利時(shí)間跨度、同族專利數(shù)量等因素影響，其強(qiáng)度的高低可以綜合反映出該專利的文獻(xiàn)價(jià)值大小。通過Innography的專利強(qiáng)度分析功能，可以快速從大量專利中篩選出核心專利，幫助用戶判斷該技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)重點(diǎn)。保留強(qiáng)度≥30%的專利。阿里巴巴公司得到的高強(qiáng)度專利有1 764件。高強(qiáng)度專利主要集中在30%～80%之間，專利強(qiáng)度大于80%的有227件。對(duì)這227件專利進(jìn)行文本聚類分析。阿里巴巴公司專利強(qiáng)度大于80%的專利研發(fā)熱點(diǎn)主要集中在對(duì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的研究上，比如有對(duì)即時(shí)通信系統(tǒng)的研究、對(duì)網(wǎng)絡(luò)支付系統(tǒng)的研究等。專利強(qiáng)度大于90%的有40件，其中中國專利19件，美國專利20件，日本專利1件。

5 結(jié)語

高端專利檢索分析工具，是全球?qū)＠治鲱I(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者。不僅收錄了全球100多個(gè)國家的專利信息，還包含了來自 PACER（美國聯(lián)邦法院電子備案系統(tǒng)）的全部專利訴訟數(shù)據(jù)、ITC（國際貿(mào)易委員會(huì)）的337訴訟案件、PTAB（美國專利審判上訴委員會(huì)）的專利復(fù)審無效案件，來自鄧白氏及美國證券交易委員會(huì)的專利申請(qǐng)人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，非專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)以及標(biāo)準(zhǔn)專利數(shù)據(jù)，多種類型數(shù)據(jù)可聯(lián)合分析，并可視化顯示，順應(yīng)了大數(shù)據(jù)分析的趨勢。

參考文獻(xiàn)：

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[5] 法雷，張延花，楊婧.Innography專利檢索與分析平臺(tái)的運(yùn)用[J].產(chǎn)業(yè)與科技論壇，2014，13（14）：43-45.