我國科技期刊SCIE進(jìn)程的國際對(duì)比
——基于SCIE 2007—2016年

■盛麗娜 顧 歡

1)新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院期刊社《眼科新進(jìn)展》編輯部，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號(hào) 4530032)河南省科技期刊研究中心，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號(hào) 4530033)新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院三全學(xué)院，河南省新鄉(xiāng)市長(zhǎng)江大道西段 453000

中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第三次全體會(huì)議通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出，要擴(kuò)大對(duì)外文化交流，加強(qiáng)國際傳播能力和對(duì)外話語體系建設(shè)，推動(dòng)中華文化走向世界[1]。將科技期刊推向世界也是加強(qiáng)我國國際話語權(quán)的一種方式。SCI是目前國際上公認(rèn)的最具權(quán)威的科技文獻(xiàn)檢索工具，伴隨著全球性的“SCI現(xiàn)象”[2]，諸多國家對(duì)SCI收錄期刊給予了極大關(guān)注。辦刊人也以期刊能夠入選SCI為榮。SCI收錄期刊的數(shù)量和質(zhì)量也成為衡量一個(gè)國家或地區(qū)科學(xué)研究水平的標(biāo)準(zhǔn)之一。

2017年6月公布的《期刊引證報(bào)告》(JournalCitationReports，JCR)將數(shù)據(jù)庫分為SCIE和SSCI。SCI和SCIE區(qū)別在于，前者出現(xiàn)較早，包括印刷版、光盤版(SCI CDE)、聯(lián)機(jī)版(SciSearch)，后者出現(xiàn)較晚，指網(wǎng)絡(luò)版(SCI-Expanded)；但二者在選刊上并無本質(zhì)區(qū)別，且區(qū)分度越來越小，我國乃至世界相關(guān)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)分析也多采用SCIE數(shù)據(jù)，稱為SCI數(shù)據(jù)[3-4]。我國SCIE期刊相關(guān)研究較多關(guān)注我國入選期刊情況[5-6]，少數(shù)進(jìn)行國際對(duì)比分析的論文也僅涉及某一年的具體情況[7]，均不能全面反映我國近年科技期刊SCIE進(jìn)程速度及其國際對(duì)比情況。鑒于此，本研究以SCIE數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，參考賀德方[8]在《中國高影響力論文產(chǎn)出狀況的國際比較研究》的國別選擇，以G7 國家(美國、英國、德國、法國、日本、意大利、加拿大)和有代表性的新興國家(印度、韓國、俄羅斯)為比較對(duì)象，對(duì)比分析2007—2016年我國與其他國家科技期刊SCIE進(jìn)程，為相關(guān)人員了解我國科技期刊國際地位提供參考，同時(shí)為后續(xù)研究提供較詳實(shí)的數(shù)據(jù)資料。

1 研究方法

登錄InCites Journal Citation Reports，分別在2007—2016年SCIE數(shù)據(jù)庫的View a Group of Journals by County/Territory中，下載列入研究的11個(gè)國家(美國、英國、德國、法國、日本、意大利、加拿大、印度、韓國、俄羅斯和中國)歷年入選SCIE的期刊狀況，記錄各刊的影響因子、5年影響因子、他引影響因子、可被引文獻(xiàn)數(shù)、可被引文獻(xiàn)占比、影響因子百分位、標(biāo)準(zhǔn)特征因子等，并進(jìn)行對(duì)比分析。本研究均利用JCR中的SCIE數(shù)據(jù)替代SCIE實(shí)際收錄期刊數(shù)據(jù)。

2 結(jié)果與分析

2.1 各國歷年入選SCIE期刊數(shù)對(duì)比

2007—2016年SCIE收錄期刊的數(shù)量分別為6426、6620、7385、8073、8336、8471、8539、8659、8802、8879種，平均每年收錄8019種。各國期刊歷年入選SCIE的情況見表1，11個(gè)國家中，歷年入選刊數(shù)均值前3位的國家分別為美國(2760種)、英國(1629種)和德國(543種)，三個(gè)國家呈梯隊(duì)排列，位次分明，差距明顯。美國和英國為名副其實(shí)的SCIE收錄期刊大國，二者合計(jì)平均占?xì)v年SCIE收錄刊數(shù)的54.73%，與JCR主要收錄英美國家期刊的觀點(diǎn)一致[9-10]。列入研究的另8個(gè)國家10年間入選SCIE刊數(shù)均值分別為日本217種、法國176種、中國142種、俄羅斯137種、意大利110種、加拿大92種、印度86種、韓國79種?？梢姴煌瑖胰脒x刊數(shù)差異很大。

環(huán)比增長(zhǎng)速度是指逐期增長(zhǎng)量與前一期發(fā)展水平之比，是與上期相比的增長(zhǎng)率，表明對(duì)象逐期的發(fā)展速度。對(duì)10年間各國入選SCIE期刊的環(huán)比增長(zhǎng)速度進(jìn)行逐年對(duì)比，可在一定程度上反映出各國科技期刊SCIE進(jìn)程，但由于各國入選期刊的基數(shù)差異很大，故環(huán)比增長(zhǎng)速度還應(yīng)同時(shí)結(jié)合期刊具體數(shù)量進(jìn)行分析。2007—2016年SCIE收錄期刊環(huán)比增長(zhǎng)速度平均為3.72%，11個(gè)國家中，高于該值者共6個(gè)，分別為韓國(12.78%)、中國(10.65%)、印度(9.88%)、意大利(6.93%)、日本(3.91%)、俄羅斯(3.87%)；低于該值者共5個(gè)，分別為英國(3.36%)、德國(3.19%)、法國(2.83%)、美國(2.21%)和加拿大(1.98%)?？梢姡绹陀脒x期刊雖然已占較大份額，但每年仍有期刊被新收錄。此外，英國環(huán)比增長(zhǎng)速度高于期刊量處于第3位的德國；法國和加拿大歷年入選刊數(shù)不多，且發(fā)展速度較慢；而韓國、中國、印度、意大利、日本和俄羅斯增長(zhǎng)速度均高于SCIE擴(kuò)展速度，說明這些國家的期刊市場(chǎng)正蓬勃發(fā)展。我國SCIE入選刊數(shù)環(huán)比增長(zhǎng)速度僅次于韓國，在11個(gè)國家中位列第2；韓國增長(zhǎng)速度較快但基數(shù)小，總量較少，至2016年僅102種期刊入選。我國入選SCIE刊數(shù)逐年增多，11個(gè)國家中，2007年我國入選SCIE刊數(shù)位列第8，2008年排在第7位，2011年排在第6位，2015年上升至第5位，呈穩(wěn)固上升趨勢(shì)。

表1 各國2007—2016年SCIE期刊統(tǒng)計(jì)情況

2.2 各國SCIE期刊載文量對(duì)比

2007—2016年各國SCIE期刊年載文量(僅包括Article和Review，即可被引文獻(xiàn)數(shù))見表2，各國年均載文量由高到低分別為美國(465837篇)、英國(258460篇)、德國(67860篇)、中國(24394篇)、日本(23740篇)、俄羅斯(17147篇)、法國(15794篇)、韓國(10024篇)、意大利(9622篇)、印度(9045篇)、加拿大(7198篇)。再次驗(yàn)證美英為SCI大國，與其他文獻(xiàn)報(bào)道的結(jié)果相互印證[11]。我國位列第4。雖然我國入選SCIE的期刊數(shù)量排在日本和法國之后，但年均載文量卻高于這兩個(gè)國家。11國歷年載文量環(huán)比增長(zhǎng)速度平均值由高到低分別為韓國(11.73%)、意大利(11.50%)、英國(7.51%)、印度(7.09%)、德國(5.44%)、中國(4.13%)、美國(3.46%)、加拿大(2.35%)、法國(2.34%)、俄羅斯(2.02%)和日本(1.86%)，我國排第6位。該結(jié)果與期刊的環(huán)比增長(zhǎng)速度并不完全一致，這與不同期刊載文量差異較大有關(guān)。

各國歷年刊均載文量見表3，可見，各國2007—2016年刊均載文量變化趨勢(shì)相對(duì)較平穩(wěn)，說明期刊載文量相對(duì)較穩(wěn)定。11國10年間刊均年載文量由高到低分別為中國(180篇)、美國(168篇)、英國(157篇)、韓國(126篇)、俄羅斯(126篇)、德國(124篇)、日本(110篇)、印度(108篇)、法國(90篇)、意大利(87篇)和加拿大(79篇)。我國近年期刊年均載文量整體呈下降趨勢(shì)，雖然10年均值仍較高，但2016年刊均載文量已下降至144篇，僅次于美國(193篇)和英國(178篇)，居第3位。

期刊的非可被引文獻(xiàn)，諸如Letter、Reprint、News Item、Correction、Biographical Item、 Book Review等,在計(jì)算期刊影響因子時(shí)，其被引頻次可計(jì)入分子，而文獻(xiàn)量卻不計(jì)入分母，故對(duì)影響因子屬于“凈貢獻(xiàn)”[12]。有研究結(jié)果表明，部分期刊的非可被引文獻(xiàn)對(duì)影響因子的貢獻(xiàn)較大[13-14]。各國歷年可被引文獻(xiàn)占比情況見表3，可被引文獻(xiàn)占比平均為93.22%，大于該值者分別為韓國(96.06%)、俄羅斯(95.79%)、印度(95.34%)、中國(94.57%)、德國(93.59%)和加拿大(93.46%)，小于該值者分別為日本(92.95%)、法國(92.50%)、意大利(92.38%)、美國(89.61%)和英國(89.19%)。我國可被引文獻(xiàn)占比整體呈逐年下降趨勢(shì)，已由2007年的97.34%，下降至2016年的91.36%，相反地，非可被引文獻(xiàn)占比卻逐年增長(zhǎng)，雖然與美國、英國等國家的非可被引文獻(xiàn)占比相比仍較低，但也在逐漸調(diào)整。

表2 各國2007—2016年SCIE期刊年載文量情況

注：載文量?jī)H計(jì)算可被引文獻(xiàn)量，即Article和Review的數(shù)量。

表3 各國2007—2016年SCIE期刊刊均載文量及可被引文獻(xiàn)占比情況

2.3 影響因子和5年影響因子對(duì)比

2007—2016年，各國歷年SCIE期刊影響因子(IF)和5年影響因子(IF5)情況見表4。各國期刊平均影響因子由大到小分別為美國(2.715)、英國(2.700)、德國(1.739)、加拿大(1.339)、意大利(1.232)、日本(1.171)、中國(1.166)、法國(1.027)、韓國(1.017)、印度(0.547)、俄羅斯(0.536)。由表4可以看出，美國和英國位于第一方陣，印度和俄羅斯位于第三方陣，其余國家位于第二方陣，其中德國在第二方陣中處于領(lǐng)先地位。2007年我國SCIE期刊影響因子均值位于第9位，2009年上升至第8位，2010年上升至第7位，2014年躍升至第4位，之后影響因子均值逐年增加，至2016年已逼近處于第3位的德國。5年影響因子與影響因子變化趨勢(shì)類似?？梢娢覈鳶CIE期刊刊均影響因子和5年影響因子均呈顯著上升趨勢(shì)，且增長(zhǎng)速度最快。

期刊影響因子(包括5年影響因子)學(xué)科間的差異很大，本研究?jī)H計(jì)算各國歷年影響因子的算術(shù)平均值，這并不太科學(xué)，基于此的分析也難免有失偏頗。矯正的方法有兩個(gè)：一是收集各國歷年所有期刊計(jì)算影響因子時(shí)的分子和分母，以類似“學(xué)科集合影響因子”算法得出各國歷年期刊的影響因子均值；二是收集所有期刊所在學(xué)科的影響因子均值(學(xué)科集合影響因子或?qū)W科中位影響因子)，獲得相對(duì)學(xué)科均值影響因子再進(jìn)行對(duì)比。但是，兩種方法需要收集、處理的資料均過于龐大，因此本研究未做相關(guān)處理，僅以影響因子的算術(shù)平均值代替描述，這也是本研究的不足之處。

表4 各國2007—2016年SCIE期刊影響因子、5年影響因子對(duì)比

注：表內(nèi)數(shù)據(jù)均為算術(shù)平均值。

2.4 影響因子百分位和標(biāo)準(zhǔn)特征因子對(duì)比

影響因子百分位是2015年版JCR新增的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)，它將影響因子轉(zhuǎn)變?yōu)槲恢弥笜?biāo)，可在一定程度上屏蔽了學(xué)科間的差異，方便期刊進(jìn)行學(xué)科間的比較[15-16]，即以影響因子百分位大小對(duì)比不同國家間處于不同學(xué)科的期刊影響力，理論上較單純比較影響因子更有說服力。各國歷年SCIE期刊影響因子百分位情況見表5，11國10年影響因子百分位均值為36.044，各國影響因子百分位均值大于該值者有英國(58.130)、美國(56.811)、德國(45.935)和加拿大(39.327)，小于該值者有中國(33.840)、日本(33.180)、韓國(32.982)、法國(31.536)、意大利(30.056)、俄羅斯(17.494)和印度(17.192)。我國SCIE期刊影響因子百分位均值略小于11國均值，居第5位，在2007—2010年期間略有波動(dòng)，但在2010—2016年均呈穩(wěn)固上升趨勢(shì)，在11國中上升速度最快，再次說明我國科技期刊國際影響力穩(wěn)固且增長(zhǎng)迅速。

標(biāo)準(zhǔn)特征因子也是2015年版JCR新增的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)，是對(duì)特征因子進(jìn)行特殊標(biāo)準(zhǔn)化，其均值為1，指標(biāo)越高說明期刊影響力相對(duì)越大。標(biāo)準(zhǔn)特征因子在一定程度上屏蔽了學(xué)科間差異，理論上可進(jìn)行學(xué)科間期刊的比較[17-18]，但JCR僅增加了2013年以來期刊的標(biāo)準(zhǔn)特征因子。各國2013年以來SCIE期刊標(biāo)準(zhǔn)特征因子情況見表6。由表6可知，列入研究的11國4年標(biāo)準(zhǔn)特征因子均值為0.63579，各國標(biāo)準(zhǔn)特征因子均值大于該值者有美國(1.89006)、英國(1.52997)和德國(0.89113)，小于該值者有法國(0.50000)、意大利(0.43966)、加拿大(0.42242)、中國(0.37888)、日本(0.36079)、韓國(0.26201)、俄羅斯(0.17672)和印度(0.14207)。再次驗(yàn)證美國、英國和德國期刊影響力較高，其余國家尚有差距。由于特征因子是以5年引文矩陣為基礎(chǔ)計(jì)算的[19]，那么標(biāo)準(zhǔn)特征因子也是在5年數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上得出的，而我國由于基礎(chǔ)較差，雖然近年期刊影響力逐年增高，但標(biāo)準(zhǔn)特征因子排名仍位列第7，但上升趨勢(shì)明顯，有望進(jìn)一步突破。

表5 各國2007—2016年SCIE期刊影響因子百分位均值

表6 各國2013—2016年SCIE期刊標(biāo)準(zhǔn)特征因子均值

2.5 影響因子相關(guān)自被引率對(duì)比

根據(jù)期刊影響因子和他引影響因子，計(jì)算期刊的影響因子相關(guān)自被引率(SCR-IF)，即SCR-IF=(影響因子-他引影響因子)/影響因子。該值有別于常用的期刊自被引率(SCR)。SCR是期刊自創(chuàng)刊以來所有被引頻次里自被引頻次所占比例[20]，而SCR-IF則僅指計(jì)算影響因子所用被引頻次中自被引頻次所占的比例。由二者計(jì)算方法看出，SCR-IF更能表明期刊人為操控自引以提高影響因子的嫌疑大小[21-22]。各國SCIE期刊歷年SCR-IF情況見表7，列入研究的11國10年SCR-IF均值為0.156，各國SCR-IF均值小于該值者有美國(0.089)、英國(0.092)、加拿大(0.111)、德國(0.125)、日本(0.131) 和法國(0.138)，大于該值者為意大利(0.163)、印度(0.170)、中國(0.185)、韓國(0.225)和俄羅斯(0.287)。我國SCR-IF逐年降低，至2016年我國SCR-IF已降至0.111，小于2016年11國SCIR-IF均值0.127。說明我國SCIE期刊影響力的提升是學(xué)術(shù)影響力的真正提升，而不是通過提高自引的方式獲得。

表7 各國SCIE期刊2007—2016年SCR-IF均值

3 小結(jié)

本研究以2007—2016年SCIE期刊為基礎(chǔ)，從歷年入選刊數(shù)、期刊年載文量、期刊主要文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)等方面對(duì)比分析我國與G7 國家(美國、英國、德國、法國、日本、意大利、加拿大)和有代表性的新興國家(印度、韓國、俄羅斯)科技期刊的SCIE進(jìn)程。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2007—2016年，我國入選SCIE的刊數(shù)呈明顯上升趨勢(shì)，且環(huán)比增長(zhǎng)速度位列11國中的第2位；年均載文量?jī)H次于美國、英國和德國，位列第4位；刊均載文量呈下降趨勢(shì)，非可被引文獻(xiàn)占比略有增加；刊均影響因子和5年影響因子(均為算術(shù)均值)均呈顯著上升趨勢(shì)，且在11國中增長(zhǎng)速度最快；影響因子百分位和標(biāo)準(zhǔn)特征因子也顯示我國期刊在學(xué)科內(nèi)的影響力逐漸增加；SCR-IF逐年降低，說明我國期刊影響力的提升是學(xué)術(shù)影響力的真正提升。綜上，2007—2016年我國SCIE期刊數(shù)量和影響力均不斷擴(kuò)大，已成為世界科技期刊中不容忽視的力量，但與SCIE期刊強(qiáng)國的差距仍然巨大。