中國生產(chǎn)性服務業(yè)開放與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提升
——基于行業(yè)異質(zhì)性的視角

李 楊 閆 蕾 章添香

(1.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學 中國WTO研究院， 北京 100029; 2.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學 保險學院， 北京 100029)

隨著經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展和國際分工的逐漸深化，全球生產(chǎn)經(jīng)營活動已被逐漸納入基于全球價值鏈的生產(chǎn)、投資與貿(mào)易體系。在全球價值鏈發(fā)展過程中，發(fā)達國家占據(jù)了價值鏈的高端服務環(huán)節(jié)，如研發(fā)和營銷環(huán)節(jié)等，發(fā)展中國家則被迫局限于全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)，即生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，形成了“發(fā)達國家服務業(yè)、發(fā)展中國家制造業(yè)”的產(chǎn)業(yè)分布格局。改革開放后，中國充分利用自身的勞動力成本優(yōu)勢，發(fā)揮人口紅利效應，不斷改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，雖然取得了很大成就，但也存在一些問題。由于中國參與全球產(chǎn)業(yè)分工主要是由制造業(yè)開放引領(lǐng)，而大多數(shù)制造業(yè)企業(yè)投入大量生產(chǎn)要素來拉動產(chǎn)值增長，屬于粗放型增長方式，這種生產(chǎn)模式下的產(chǎn)品附加值含量較低，使得中國長期處于全球價值鏈的低端地位。要想占據(jù)未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點，制造業(yè)亟須進行轉(zhuǎn)型升級，中國應從制造大國向制造強國轉(zhuǎn)變。

全要素生產(chǎn)率衡量了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的效率，反映了技術(shù)進步水平等情況。中國制造業(yè)企業(yè)想要進行轉(zhuǎn)型升級，首先需要提高企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。許多研究表明，生產(chǎn)性服務業(yè)作為知識密集型行業(yè)，具有較強的專業(yè)性和較高的技術(shù)性，在提高制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率方面發(fā)揮著“推動器”和“黏合劑”的作用。生產(chǎn)性服務業(yè)的開放可使國外先進的人力資本和知識資本流入國內(nèi)，不僅能為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動提供科技含量高的服務要素，還能降低企業(yè)的生產(chǎn)和交易成本，提高企業(yè)全要素生產(chǎn)率，帶動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。可以說生產(chǎn)性服務業(yè)開放已成為制造業(yè)企業(yè)提高生產(chǎn)效率的重要途徑。中國“十三五”規(guī)劃提出，加快推動服務業(yè)優(yōu)質(zhì)高效發(fā)展，通過擴大服務業(yè)對外開放，推動生產(chǎn)性服務業(yè)向?qū)I(yè)化和價值鏈高端延伸。2016年中國服務業(yè)進出口總額6 575億美元，其中生產(chǎn)性服務業(yè)進出口額占服務業(yè)的比重超過40%。

在中國制造業(yè)亟須轉(zhuǎn)型同時服務業(yè)也不斷擴大開放的背景下，研究中國生產(chǎn)性服務業(yè)開放是否提升了制造業(yè)全要素生產(chǎn)率、哪些生產(chǎn)性服務業(yè)開放對制造業(yè)生產(chǎn)效率的促進作用更大、不同生產(chǎn)性服務業(yè)開放對不同類型制造業(yè)企業(yè)的促進作用是否相同、中國應如何更好地推進生產(chǎn)性服務業(yè)開放具有重要意義。本文以2001年至2013年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的制造業(yè)企業(yè)為研究對象，基于行業(yè)異質(zhì)性實證分析生產(chǎn)性服務業(yè)開放對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，并提出相關(guān)政策建議。

一、 國內(nèi)外相關(guān)研究文獻

(一) 生產(chǎn)性服務業(yè)開放促進制造業(yè)發(fā)展的理論機制

生產(chǎn)性服務業(yè)開放促進制造業(yè)發(fā)展的理論機制有三方面：一是生產(chǎn)性服務業(yè)開放可以為制造業(yè)提供更優(yōu)質(zhì)的中間要素投入，從而提高制造業(yè)生產(chǎn)效率。Markusen等認為，一國可引入國外高技術(shù)含量的生產(chǎn)性服務以彌補關(guān)鍵服務要素缺乏而導致的國內(nèi)最終產(chǎn)品的比較劣勢[1]。Francois等通過分析1994—2004年78個國家的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性服務作為中間投入要素決定了工業(yè)制成品的質(zhì)量，增加這些中間要素投入可以提高最終產(chǎn)品的技術(shù)含量，為技術(shù)密集型高端制造業(yè)提供競爭優(yōu)勢，提高制造業(yè)出口競爭力[2]。張宇馨的研究表明，生產(chǎn)性服務業(yè)FDI可以通過為東道國制造業(yè)提供優(yōu)質(zhì)中間投入、吸引制造業(yè)FDI進入等多種途徑提高東道國的制造業(yè)生產(chǎn)效率[3]。二是生產(chǎn)性服務外包可降低制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)成本和交易成本。Hansen和Macpherson認為制造業(yè)企業(yè)將服務業(yè)外包出去，有利于其專注自身的核心優(yōu)勢技術(shù)，降低生產(chǎn)運營風險，以更好地應對意外情況[4-5]。Eswaran等認為，生產(chǎn)性服務業(yè)開放可以深化制造業(yè)分工，降低制造業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)成本，提高勞動生產(chǎn)率[6]。賈瑩等認為生產(chǎn)性服務業(yè)外包后，可以優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)移運營風險，培育核心競爭力[7]。杜宇瑋認為生產(chǎn)性服務業(yè)專業(yè)化后，可以使制造業(yè)企業(yè)把有限的資源集中到優(yōu)勢生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從而有利于企業(yè)降低經(jīng)營成本，提高生產(chǎn)運營效率[8]。三是生產(chǎn)性服務業(yè)開放通過外溢效應促進制造業(yè)發(fā)展。Pappas等指出，發(fā)展生產(chǎn)性服務業(yè)會帶來溢出效應和規(guī)模經(jīng)濟效應，降低制造業(yè)成本，從而提升制造業(yè)效率和競爭力[9]。周呈奇認為生產(chǎn)性服務業(yè)的開放發(fā)展會帶來市場競爭效應和技術(shù)擴散效應，同時降低交易成本[10]。Chakraborty等認為服務業(yè)外資可以通過跨部門溢出效應提高制造業(yè)企業(yè)勞動生產(chǎn)率[11]。胡晶認為生產(chǎn)性服務業(yè)的發(fā)展可以推進市場化改革，深化專業(yè)分工，降低社會交易成本，完善商業(yè)政策環(huán)境，促進技術(shù)創(chuàng)新和制造業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級[12]。矯萍等認為生產(chǎn)性服務業(yè)FDI有助于形成制造業(yè)與生產(chǎn)性服務業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的集聚網(wǎng)絡，并通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應提升制造業(yè)效率[13]。

(二) 實證研究生產(chǎn)性服務業(yè)開放對制造業(yè)的促進作用

實證研究主要有兩個方面：一是關(guān)于國外的研究。Eschenbach等以經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的國家為研究對象，發(fā)現(xiàn)服務貿(mào)易自由化可以提高制造業(yè)效率，促進經(jīng)濟增長[14]。Arnold等的研究表明，撒哈拉以南非洲的金融服務業(yè)、電子和信息服務業(yè)等的開放可以提高制造業(yè)生產(chǎn)率[15]。Arnold等使用投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)，實證研究發(fā)現(xiàn)捷克生產(chǎn)性服務業(yè)開放可以促進制造業(yè)技術(shù)效率，提升國際競爭力[16]。二是關(guān)于中國的研究。江靜等運用1998年至2004年中國各地區(qū)的數(shù)據(jù)，以制造業(yè)全員勞動生產(chǎn)率為被解釋變量，計量結(jié)果表明，發(fā)展生產(chǎn)性服務業(yè)可以提高制造業(yè)行業(yè)整體效率，其中運輸和通信業(yè)對勞動密集型產(chǎn)業(yè)影響最大，金融保險業(yè)對資本密集型產(chǎn)業(yè)影響較大，科學研究業(yè)對制造業(yè)總體上有滯后影響[17]。樊秀峰等使用中國1997年至2009年制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，以制造業(yè)勞動生產(chǎn)率為被解釋變量進行實證分析，認為大力開展生產(chǎn)性服務貿(mào)易可以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，提高資源配置效率，但不同類型的生產(chǎn)性服務貿(mào)易對不同類型的制造業(yè)生產(chǎn)效率的作用效果和作用路徑并不一致[18]。何駿使用中國投入產(chǎn)出表和2000年至2010年的數(shù)據(jù)，以制造業(yè)增加值為被解釋變量進行實證分析，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性服務貿(mào)易自由度提升對制造業(yè)產(chǎn)出有正向影響，分行業(yè)而言，金融保險業(yè)對制造業(yè)的產(chǎn)出影響較大，科技服務業(yè)對制造業(yè)的產(chǎn)出有制約作用[19]。

當前國內(nèi)外學者在研究生產(chǎn)性服務業(yè)開放對制造業(yè)產(chǎn)出效率的影響時，大多以全員勞動生產(chǎn)率、制造業(yè)增加值或是用其他宏觀層面數(shù)據(jù)來衡量制造業(yè)的產(chǎn)出效率，很少從微觀企業(yè)層面用OP法或LP法來精確計算全要素生產(chǎn)率；而使用OP法或LP法計算出全要素生產(chǎn)率的文獻，側(cè)重于研究其他因素如中間品進口[20]、環(huán)境規(guī)制[21]等對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，沒有強調(diào)生產(chǎn)性服務業(yè)開放對制造業(yè)生產(chǎn)率的影響。本文用OP法和LP法分別計算出2001年至2013年中國制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率，并探究生產(chǎn)性服務業(yè)細分行業(yè)的開放對不同類型制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的影響。

二、 生產(chǎn)性服務業(yè)開放提升制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的理論機制

(一) 生產(chǎn)性服務業(yè)的概念、內(nèi)涵與分類

生產(chǎn)性服務業(yè)(producer services)最先由Greenfield提出[22]。Browning等對服務業(yè)進行分類時，提出生產(chǎn)性服務業(yè)應包括保險、金融、法律、工商、經(jīng)紀服務等為客戶提供專業(yè)服務的具有知識密集型特點的服務業(yè)[23]。程大中認為生產(chǎn)性服務是市場化的專業(yè)服務，可為其他產(chǎn)品的生產(chǎn)提供中間投入[24]。高傳勝等借助中國投入產(chǎn)出表界定了生產(chǎn)性服務業(yè)的特定內(nèi)涵，認為其包含交通運輸和倉儲業(yè)、計算機服務和軟件業(yè)、信息傳輸業(yè)、金融(保險)業(yè)、租賃與商業(yè)服務、科學研究業(yè)、技術(shù)服務與地質(zhì)勘查業(yè)等[25]。

雖然不同學者對生產(chǎn)性服務的界定和表述不完全相同，但目前一般認為生產(chǎn)性服務業(yè)是隨著經(jīng)濟發(fā)展和市場化水平的提高，從企業(yè)內(nèi)部獨立出來的新興生產(chǎn)服務部門，可為其他產(chǎn)業(yè)提供商品流通、分配和金融服務，為其他產(chǎn)業(yè)組織、培訓人力資源或調(diào)配物質(zhì)資源的產(chǎn)業(yè)，不直接向消費者提供服務，并具有專業(yè)化程度高、知識密集度高、服務地域廣等特點。

2015年中國國家統(tǒng)計局對生產(chǎn)性服務業(yè)進行了界定，生產(chǎn)性服務業(yè)包括為生產(chǎn)活動提供的研發(fā)設(shè)計與其他技術(shù)服務、貨物運輸倉儲和郵政快遞服務、信息服務、金融服務、節(jié)能與環(huán)保服務、生產(chǎn)性租賃服務、商務服務、人力資源管理與培訓服務、批發(fā)經(jīng)紀代理服務、生產(chǎn)性支持服務。本文結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性，根據(jù)中國國際收支平衡表的歷年數(shù)據(jù)，研究運輸服務、保險服務、金融服務、通訊郵電服務、計算機和信息服務、專利權(quán)使用費和特許費服務、咨詢服務、其他商業(yè)服務這8類服務業(yè)的開放對制造業(yè)生產(chǎn)率的影響。

(二) 生產(chǎn)性服務業(yè)開放促進制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的機制

諸多研究表明，生產(chǎn)性服務業(yè)開放與制造業(yè)生產(chǎn)效率具有正相關(guān)性。生產(chǎn)性服務業(yè)開放可直接為制造業(yè)提供優(yōu)質(zhì)中間投入；生產(chǎn)性服務業(yè)外包可降低制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)成本和交易成本；生產(chǎn)性服務業(yè)開放帶來外溢效應，促使制造業(yè)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品革新，從而提升制造業(yè)全要素生產(chǎn)率。

1.生產(chǎn)性服務業(yè)開放直接為制造業(yè)提供優(yōu)質(zhì)中間投入

本文使用簡化的Marrewijk模型[26]描述生產(chǎn)性服務業(yè)開放為本土制造業(yè)提供優(yōu)質(zhì)中間投入，進而促進制造業(yè)生產(chǎn)效率的作用機制。

假設(shè)某經(jīng)濟體有若干個廠商生產(chǎn)最終產(chǎn)品M，生產(chǎn)產(chǎn)品M需投入勞動力L、資本K以及生產(chǎn)性服務集合體P，生產(chǎn)M的規(guī)模經(jīng)濟不變，可用C-D生產(chǎn)函數(shù)表示：

(1)

(1)式中α、β、γ>0，且α+β+γ=1。由于生產(chǎn)性服務業(yè)是高級投入要素，屬于知識密集型行業(yè)，不同的生產(chǎn)性服務業(yè)之間不能完全替代，本文假設(shè)各個生產(chǎn)性服務業(yè)存在一定的壟斷情況。假設(shè)在投入一些固定成本后，只需再投入勞動力就可生產(chǎn)Pj，且要素邊際成本不變，那么P的生產(chǎn)函數(shù)可設(shè)為：

Pi=Pi(P1,Pj,Pn,L)

(2)

其中Pj表示制造業(yè)生產(chǎn)過程中投入的生產(chǎn)性服務業(yè)。為方便研究，簡化P的生產(chǎn)函數(shù)，假設(shè)Pj和P是分離的，Pj的生產(chǎn)函數(shù)完全相同而且在P中的地位對稱，則P的生產(chǎn)函數(shù)可表示為：

(3)

其中0<θ<1。

Pj的成本函數(shù)可設(shè)定為：

C(Pj)=ωPj+ωF

(4)

其中ω為單位勞動力的工資與P的比值，F(xiàn)為生產(chǎn)Pj所需要的固定成本。

(5)

生產(chǎn)性服務開放會帶來更多優(yōu)質(zhì)的中間投入，使得n增加，由(5)式可知生產(chǎn)性服務集合P的生產(chǎn)效率會增加，進而通過公式(1)提高制造業(yè)生產(chǎn)效率。

在現(xiàn)實經(jīng)濟社會中，時?？吹揭恍┍就疗髽I(yè)引進國外先進的生產(chǎn)性服務，如新興的供應鏈管理方法、便利的結(jié)算方式、高效的投融資模式以及其他高質(zhì)量的管理咨詢服務等，這可以使企業(yè)在競爭日益加劇、對產(chǎn)品要求日益精細化的市場中提高企業(yè)生產(chǎn)效率，從而立于不敗之地。

2.生產(chǎn)性服務業(yè)外包可降低制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)成本

隨著全球價值鏈的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)在世界范圍內(nèi)的重新分配，服務外包業(yè)發(fā)展迅速。目前生產(chǎn)性服務業(yè)已成為一個專業(yè)性的部門，這個部門擁有專業(yè)化的生產(chǎn)流程、先進的技術(shù)和優(yōu)秀的人才，可以為制造業(yè)企業(yè)提供高質(zhì)量和高效率的中間服務。企業(yè)的核心資源和能力是有限的，把生產(chǎn)性服務業(yè)外包出去可以使企業(yè)放棄自己的弱勢，專注于核心優(yōu)勢，轉(zhuǎn)移資本風險，實現(xiàn)利潤最大化，提升生產(chǎn)效率。

生產(chǎn)性服務業(yè)外包后使企業(yè)原本在生產(chǎn)性服務部門消耗的固定成本變?yōu)榘葱瓒ㄖ频撵`活成本，一定程度上可降低制造業(yè)企業(yè)在交易過程中的搜尋成本和信息成本。如把煩瑣的呼叫中心外包可以降低制造業(yè)企業(yè)的運營成本；把物流服務外包可以降低企業(yè)的運輸成本；把軟件信息服務外包給可靠的專業(yè)人士可以增強企業(yè)的信息安全，加強信息流管理等。

3.生產(chǎn)性服務業(yè)開放帶來外溢效應

開放生產(chǎn)性服務業(yè)可以吸引國外高管或優(yōu)秀的技術(shù)人才來本土任職，使國外大量優(yōu)質(zhì)的知識資本、人力資本流入國內(nèi)企業(yè)，產(chǎn)生外溢效應。本土員工在與國外技術(shù)人員進行業(yè)務交流時，潛移默化中會受到對方先進思維的影響，這會促使本土企業(yè)管理人員改善經(jīng)營模式，優(yōu)化管理流程。本土制造業(yè)企業(yè)在學習掌握國外先進知識技術(shù)的同時，若能消化吸收新知識并舉一反三，就會更快地突破關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，研發(fā)出核心技術(shù)，促使本土加工制造業(yè)向全球價值鏈上游攀升，發(fā)展為較高端的服務型制造業(yè)，推進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

三、 計量模型設(shè)計、變量與數(shù)據(jù)

(一) 模型建立與數(shù)據(jù)說明

為分析生產(chǎn)性服務業(yè)開放對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，本文使用2001年至2013年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，按照GB/T4754—2002和GB/T4754—2011標準，選取了行業(yè)代碼前2位為13至43的制造業(yè)企業(yè)，并剔除了企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值、從業(yè)人數(shù)、固定資產(chǎn)合計等關(guān)鍵指標缺失的樣本值，建立如下計量模型[28]：

ln TFPi,t=α0+α1transportt+α2insurancet+α3financet+α4telecomt+α5computert+α6patentt+α7consultingt+α8otherbusinesst+βX+μi,t

(6)

X為控制變量的集合，具體包括：

(7)

其中，下標i、t分別表示企業(yè)和時間，TFPi,t為第i個企業(yè)在第t年的全要素生產(chǎn)率，是本文的被解釋變量。transportt、insurancet、financet、telecomt、computert、patentt、consultingt、otherbusinesst分別為第t年中國運輸服務、保險服務、金融服務、通訊郵電服務、計算機和信息服務、專利權(quán)使用費和特許費服務、咨詢服務、其他商業(yè)服務等8類生產(chǎn)性服務業(yè)的開放水平，借鑒楊玲的做法，用各類服務進口額與中國GDP的比值來表示[29]。

本文選取如下控制變量：(1)SOEi為虛擬變量，為1時表明第i個企業(yè)是國有企業(yè)，為0時表明第i個企業(yè)是非國有企業(yè)，本文用控股比例來衡量是否為國有企業(yè)，若國有資本占實收資本的比例超過50%，即認為該企業(yè)為國有企業(yè)。國有企業(yè)與非國有企業(yè)所處的宏觀制度環(huán)境及產(chǎn)業(yè)支持政策不同，這會影響到TFP。(2)ki,t為第i個企業(yè)在第t年的資本產(chǎn)出比，周念利等認為資本產(chǎn)出率對TFP變動有重要影響[30]，本文也把資本產(chǎn)出率作為一個解釋變量，ki,t=Y/(0.25×A+0.75×B+C)，其中Y為每個企業(yè)當年的總產(chǎn)值，A為企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值年平均余額，B為企業(yè)的固定資產(chǎn)原價，C代表企業(yè)的流動資產(chǎn)合計。(3)wagei,t為第t年第i個企業(yè)的職工年平均工資，職工年平均工資的高低會影響勞動力的投入，由傳統(tǒng)的索洛模型可知，勞動要素投入會影響TFP，員工在技術(shù)創(chuàng)新方面起著重要作用，所以企業(yè)職工年平均工資也是影響TFP變動的因素。需要說明的是，由于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2009年并沒有統(tǒng)計“本年應付工資總額”，本文以2008年和2010年人均工資的算術(shù)平均數(shù)來代替2009年的人均工資。(4)agei,t為第i個企業(yè)在第t年的成立年限，本文假設(shè)企業(yè)遵循生命周期理論，企業(yè)從成立初期走向成熟期時，生產(chǎn)效率上升，從成熟期走向衰落期時，生產(chǎn)效率下降。本文運用以下公式得到企業(yè)成立時間：agei,t=年份-企業(yè)開業(yè)年份+1。此外假定誤差項服從正態(tài)分布：μi,t～N(0，σ2)。

(二) 全要素生產(chǎn)率的測量及描述

1.TFP的基本計算方法

在計算TFP時基本的方法是建立C-D生產(chǎn)函數(shù)：

(8)

lnYi,t=αlnLi,t+βlnKi,t+μi,t

(9)

(9)式的殘差項μi,t包含了企業(yè)TFPi,t對數(shù)形式的信息。用最小二乘法(OLS)對(9)式回歸，可以得到全要素生產(chǎn)率TFPi,t的估計值。這種方法比較簡單，但會產(chǎn)生同時性偏差和樣本選擇性偏差兩個計量問題。同時性偏差是指企業(yè)會在當期根據(jù)觀察到的生產(chǎn)效率及時調(diào)整要素投入組合，使得殘差項和回歸項是相關(guān)的。樣本選擇性偏差是指樣本里的企業(yè)都是在市場競爭中優(yōu)勝劣汰存活下來的生產(chǎn)效率較高的企業(yè)，效率低的企業(yè)已被迫退出市場，沒有在樣本中出現(xiàn)，如果只依據(jù)現(xiàn)有樣本里存活下來的企業(yè)估計TFPi,t，會使估計結(jié)果不準確[31]。Olley和Pakes以及Levinsohn和Petrin分別提出了較好的解決方法[32-33]。

2.Olley-Pakes方法(簡稱OP法)

Olley和Pakes用企業(yè)的當期投資作為企業(yè)生產(chǎn)率的代理變量，假設(shè)企業(yè)依據(jù)當前生產(chǎn)率做出投資決策。該方法首先不考慮資本投入，用OLS回歸估算出勞動在生產(chǎn)函數(shù)中的系數(shù)，得到擬合殘差后，再把殘差作為因變量，把投資及資本作為自變量，用高階多項式估計出資本在生產(chǎn)函數(shù)中的比重，最后將用Probit模型估算出的企業(yè)生存概率作為另一個自變量放入回歸過程中，結(jié)合已經(jīng)得到的勞動和資本系數(shù)，用索洛余值法計算出全要素生產(chǎn)率，從而解決了同時性偏差問題[32]。在對投資進行估算時，采用永續(xù)盤存法計算：Ii,t=Ki,t-(1-δ)Ki,t-1，其中Ii,t表示企業(yè)i在第t年的投資額，Ki,t表示企業(yè)i在t年的資本，δ表示折舊率。在估算企業(yè)的投資時，本文允許折舊率有一定彈性，分別計算出當折舊率為15%和10%時的TFP。

3.Levinsohn-Petrin方法(簡稱LP法)

OP方法在滿足一系列假定時，可以得到TFP的一致估計值。但OP法要求在估計過程中，代理變量(即投資)須與企業(yè)總產(chǎn)出保持單調(diào)變化，也就是說無法估計投資額為零的企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。Levinsohn和Petrin針對這一問題提出了新的TFP估計方法。LP法把工業(yè)中間投入作為TFP的代理變量，首先用資本和中間投入的高階多項式的近似式，運用OLS回歸估計勞動在生產(chǎn)函數(shù)中的比重，再利用勞動系數(shù)估計資本和中間投入在生產(chǎn)函數(shù)中的比重，得到全要素生產(chǎn)率的有效估計值[33]。

由于LP法的估計結(jié)果比OP法更準確，為了更全面地說明問題，避免由于被解釋變量計算的不同而影響計量結(jié)果的準確性，本文把LP方法計算的TFP作為計量回歸的主要被解釋變量，OP方法計算的TFP作為穩(wěn)健性檢驗的被解釋變量。

需要說明的是，本文在運用Olley-Pakes和Levinsohn-Petrin方法計算全要素生產(chǎn)率時，設(shè)定產(chǎn)出變量為企業(yè)工業(yè)增加值*由于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫沒有統(tǒng)計2008年、2009年、2012年和2013年的工業(yè)增加值和工業(yè)中間投入，因此根據(jù)《工業(yè)企業(yè)主要經(jīng)濟指標月報表》，先使用收入法估計工業(yè)增加值：工業(yè)增加值=固定資產(chǎn)折舊+生產(chǎn)稅凈額+勞動者報酬+應交增值稅+營業(yè)盈余，得到工業(yè)增加值后，再根據(jù)會計準則估算工業(yè)中間投入：工業(yè)中間投入=工業(yè)總產(chǎn)值-工業(yè)增加值+增值稅，從而得到這四年的工業(yè)增加值和工業(yè)中間投入。，資本變量為固定資產(chǎn)合計，勞動力變量為企業(yè)從業(yè)人數(shù)。同時為使估算結(jié)果更準確，以2001年為基期進行平減*平減指數(shù)選自中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。工業(yè)增加值的平減指數(shù)為工業(yè)品出廠價格指數(shù)，實際資本的平減指數(shù)為固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)。。

圖1和表1為2001年至2013年用LP法計算的中國制造業(yè)企業(yè)TFP的變化情況?？梢钥吹絋FP的中位數(shù)及均值逐漸增加，核密度曲線逐漸向右偏移，這說明企業(yè)的TFP水平在此期間不斷提高。還可以看到，TFP的方差呈減少趨勢，分布趨于收斂。

圖1 中國制造業(yè)企業(yè)TFP核密度分布(LP方法)

表1 中國制造業(yè)企業(yè)TFP的描述性統(tǒng)計(LP方法)

四、 計量模型實證結(jié)果及分析

在計算出中國歷年制造業(yè)的TFP后，本文按照(6)式和(7)式建立的計量模型，考察8類生產(chǎn)性服務業(yè)開放度及各控制變量對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。表2為回歸模型所涉及的變量的描述性統(tǒng)計。

表2 回歸模型變量的描述性統(tǒng)計

續(xù)表2

(一) 基準回歸分析

表3為使用stata軟件回歸得到的計量結(jié)果，OLS為普通最小二乘法，F(xiàn)E為固定效應法，RE為隨機效應法。豪斯曼檢驗的結(jié)果表明，應使用固定效應模型，所以后文主要基于固定效應的回歸結(jié)果進行分析。

表3 基準回歸結(jié)果

續(xù)表3

注： 括號內(nèi)為t統(tǒng)計值，*、**、***分別表示在10%、5%、1%的顯著性水平上顯著。下同。

表4的(1)至(5)列為逐步加入控制變量，運用固定效應方法對模型進行計量回歸的結(jié)果。由結(jié)果可以看出，運輸服務、金融服務、專利權(quán)使用費和特許費服務、其他商業(yè)服務這四類服務業(yè)的開放度對整體制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率有正向影響。從第(5)列可以看到，這四類服務進口額占GDP的比重各增加1%時，企業(yè)全要素生產(chǎn)率分別增加約71.59%、255.3%、591.8%和37.59%。可以看到專利服務的開放對提升TFP的作用最大，這說明目前進口國外的專利發(fā)明有助于彌補本土制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)劣勢，從而提高企業(yè)生產(chǎn)效率。

保險服務、通訊郵電服務、計算機和信息服務、咨詢服務開放對制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率有顯著的負向影響。這四類服務進口額占GDP的比重各增加1%時，企業(yè)全要素生產(chǎn)率分別降低約344.7%、122.3%、516.3%和111.1%?？梢钥吹侥壳坝嬎銠C和信息服務的開放對提升企業(yè)全要素生產(chǎn)率的制約作用最大?？赡苁怯捎谀壳爸圃鞓I(yè)企業(yè)進口過多的國外計算機和信息技術(shù)會提高生產(chǎn)成本，不利于提升企業(yè)生產(chǎn)率。

此外，企業(yè)的資本產(chǎn)出比也對全要素生產(chǎn)率有顯著的正向影響。資本產(chǎn)出比增加一個單位時，企業(yè)全要素生產(chǎn)率增加約0.6%個單位。資本投入可轉(zhuǎn)化為未來的生產(chǎn)力，資本產(chǎn)出比越高，資本深化和積累所帶來的產(chǎn)出越大，從而企業(yè)的生產(chǎn)效率也越高。

企業(yè)職工的年平均工資對全要素生產(chǎn)率也有顯著的正向影響。年平均工資增加一個單位時，使企業(yè)全要素生產(chǎn)率增加約0.003%個單位。高薪能夠減少勞動力市場的逆向選擇問題，吸引高素質(zhì)人才，優(yōu)化企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)。員工是企業(yè)的生命力，優(yōu)秀的員工可以為企業(yè)創(chuàng)造源源不斷的財富，企業(yè)應繼續(xù)培養(yǎng)和激勵人才，留住高端人才，從而提高生產(chǎn)效率。

表4 固定效應逐步回歸結(jié)果及穩(wěn)健性檢驗

國有企業(yè)性質(zhì)對企業(yè)全要素生產(chǎn)率有顯著負向影響。國有制造業(yè)企業(yè)不僅常承擔公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的任務，在運營的過程中難免無法兼顧效率；而且也存在壟斷行為，在運營過程中受到的行政干預較多，無法發(fā)揮企業(yè)的活力，不利于全要素生產(chǎn)率的提升。

企業(yè)成立年限對全要素生產(chǎn)率沒有顯著影響?？赡苡捎诒疚难芯康钠髽I(yè)平均成立年限較短，大多數(shù)企業(yè)還處于初創(chuàng)期，運營管理體系不成熟，因此企業(yè)成立年限對全要素生產(chǎn)率沒有顯著影響。

(二) 穩(wěn)健性檢驗

為使計量結(jié)果更為穩(wěn)健，本文使用折舊率為15%和10%的OP法計算的TFP作為LP法計算的TFP的替代指標進行回歸分析。由表4的(6)至(7)列可以看到，運輸服務、金融服務、專利權(quán)使用費和特許費服務、其他商業(yè)服務這四類服務的開放度對制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率仍然具有正向影響，較為穩(wěn)?。槐ｋU服務、通訊郵電服務、計算機和信息服務、咨詢服務仍然對制造業(yè)企業(yè)全要素有顯著的負向影響，較為穩(wěn)健。

此外資本產(chǎn)出比、職工年平均工資仍然對全要素生產(chǎn)率有顯著的正向影響，國有企業(yè)性質(zhì)仍然對企業(yè)全要素生產(chǎn)率有顯著負向影響，均比較穩(wěn)健。企業(yè)成立年限及其平方項的系數(shù)雖然在1%的顯著性水平上顯著，但成立年限平方項系數(shù)與用LP法計算的TFP回歸結(jié)果的系數(shù)方向相反，說明企業(yè)成立年限平方項對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響不穩(wěn)健。

(三) 拓展性分析

根據(jù)各行業(yè)中投入要素密集程度的不同，本文把中國制造業(yè)行業(yè)分為三大類，勞動密集型、資本密集型和技術(shù)密集型*勞動密集型行業(yè)包括：農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、酒飲料和精制茶制造業(yè)、煙草制品業(yè)、紡織業(yè)、紡織服裝服飾業(yè)、皮革毛皮羽毛及其制品和制鞋業(yè)、木材加工和木竹藤棕草制品業(yè)、家具制造業(yè)、造紙和紙制品業(yè)、印刷和記錄媒介復制業(yè)、文教工美體育和娛樂用品制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、其他制造業(yè)；資本密集型行業(yè)包括：石油加工煉焦和核燃料加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、汽車制造業(yè)、廢棄資源綜合利用業(yè)、金屬制品機械和設(shè)備修理業(yè)；技術(shù)密集型行業(yè)包括：化學原料和化學制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、化學纖維制造業(yè)、鐵路船舶航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機械和器材制造業(yè)、計算機通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)。。表5給出了不同生產(chǎn)性服務業(yè)開放對三類制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的回歸結(jié)果。可以看到運輸服務、金融服務、專利權(quán)使用費和特許費服務、其他商業(yè)服務對三類制造業(yè)企業(yè)依然有顯著正向影響，與基準回歸結(jié)果一致。具體而言，運輸服務對技術(shù)密集型企業(yè)的影響最大(其進口額占中國GDP的比重增加1%時，技術(shù)密集型企業(yè)全要素生產(chǎn)率增加約74.45%)，可能是由于技術(shù)密集型企業(yè)生產(chǎn)的多為科技含量高的精細化產(chǎn)品，要求對市場變化反應迅速，便利的交通條件可以降低其采購、銷售時間，縮短生產(chǎn)周期，從而提高企業(yè)生產(chǎn)率；金融服務對勞動密集型企業(yè)的影響最大(其進口額占中國GDP的比重增加1%時，勞動密集型企業(yè)全要素生產(chǎn)率增加約260.6%)，雖然勞動密集型企業(yè)為傳統(tǒng)企業(yè)，但可能由于目前勞動密集型企業(yè)也處于轉(zhuǎn)型階段，需要借助金融服務等向采用現(xiàn)代管理運營模式的企業(yè)轉(zhuǎn)型，因此金融服務對其促進作用較大；專利權(quán)使用費和特許費服務對資本密集型企業(yè)的影響最大(其進口額占中國GDP的比重增加1%時，資本密集型企業(yè)全要素生產(chǎn)率增加約624.7%)，可能由于中國資本密集型企業(yè)技術(shù)較為落后，因此進口專利技術(shù)對其生產(chǎn)率促進作用較大。

保險服務、通訊郵電服務、計算機和信息服務、咨詢服務對三類企業(yè)依然有顯著負向影響，與基準回歸結(jié)果一致。其中保險服務和咨詢服務均對勞動密集型企業(yè)的負向影響最大(兩類服務進口額占中國GDP的比重分別增加1%時，勞動密集型企業(yè)全要素生產(chǎn)率分別下降約344.1%和114.3%)，可能由于目前勞動密集型這類傳統(tǒng)行業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品附加值較低，并不需要使用保險服務和咨詢服務等新興服務，進口保險服務和咨詢服務無法提高其生產(chǎn)率；通訊郵電服務和計算機信息服務均對資本密集型企業(yè)的負向影響最大(兩類服務進口額占中國GDP的比重分別增加1%時，資本密集型企業(yè)全要素生產(chǎn)率分別下降約180.3%和539.1%)，一般而言進口通訊郵電服務和計算機信息服務應對企業(yè)生產(chǎn)率有促進作用，但資本密集型企業(yè)相比其他企業(yè)而言，可能會購買大量此類服務，會使得成本較高，對企業(yè)生產(chǎn)效率有負向影響。

表5 不同生產(chǎn)性服務業(yè)開放對三類制造業(yè)企業(yè)TFP的影響

六、 政策建議

中國生產(chǎn)性服務業(yè)的開放雖然取得了巨大成就，但開放水平仍有待提高，生產(chǎn)性服務對制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率的提升還有很大空間。政府應繼續(xù)完善生產(chǎn)性服務業(yè)的市場體系和體制機制，在開放具體服務業(yè)部門時，應避免“一刀切”的做法，在現(xiàn)階段有選擇性地開放生產(chǎn)性服務業(yè)，從而帶動中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提升以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

第一，就制造業(yè)整體而言，優(yōu)先支持對制造業(yè)生產(chǎn)效率促進作用較大的服務業(yè)開放，如運輸服務、金融服務、專利權(quán)使用費和特許費服務等。由于這些服務業(yè)的開放對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率有顯著提升作用，因此優(yōu)先開放這些服務部門，可以對提高制造業(yè)生產(chǎn)效率起到事半功倍的效果。

第二，對于保險服務、通訊郵電服務、計算機和信息服務、咨詢服務等目前對制造業(yè)生產(chǎn)效率有負向影響的服務業(yè)，應提高這些服務業(yè)的開放門檻。由于中國服務業(yè)發(fā)展水平還有待提高，如果全面開放服務業(yè)，可能會對本土經(jīng)濟帶來一定沖擊，現(xiàn)階段適當提高一些服務業(yè)的進入門檻，有助于保護本土服務業(yè)發(fā)展。同時本土的這些服務部門應該抓緊時機促進自身發(fā)展，研究具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，完善并創(chuàng)新經(jīng)營模式，向價值鏈高端發(fā)展。

第三，除開放生產(chǎn)性服務業(yè)以外，還可以提高企業(yè)的資本產(chǎn)出比和職工年平均工資，以提高制造業(yè)生產(chǎn)效率。政府可出臺相關(guān)政策鼓勵企業(yè)增加有效投資，如實施投資稅收減免優(yōu)惠等，并幫助企業(yè)吸引并留住高端人才，適當提高職工待遇，營造良好的工作環(huán)境，從而提高制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率。

第四，應繼續(xù)推進國有企業(yè)改革，盡可能地提高國有企業(yè)效率。由于中國生產(chǎn)性服務部門普遍具有自然或行政壟斷屬性，存在進入管制，政府應打破行業(yè)壟斷，加快實行政企分開，鼓勵良性市場競爭，營造正常的公平競爭秩序，進而帶動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。