基于FAHP的南水北調(diào)中線干線工程臨時用地風(fēng)險評價

呂正勛，何芳嬋，李定斌，李 冀

(1.河南省水利工程安全技術(shù)重點實驗室，鄭州 450003； 2.河南省水利科學(xué)研究院，鄭州 450003； 3.河南省人民政府 移民工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，鄭州 450003)

1 概 述

南水北調(diào)工程為大型跨流域調(diào)水工程，主要由干渠渠道及其他控制性工程組成，工程臨時用地規(guī)模比水庫工程臨時用地要大得多，這也是大型線性工程征地工作的一大特點。臨時用地管理工作較永久征地更為復(fù)雜，存在著諸多風(fēng)險，有必要對臨時用地使用過程進行風(fēng)險識別與評價。目前，國內(nèi)在工程臨時用地管理領(lǐng)域的研究方面，側(cè)重于工程本身，對于臨時用地的相關(guān)風(fēng)險研究甚少涉及。王凡等根據(jù)南水北調(diào)中線工程建設(shè)征地拆遷安置規(guī)劃設(shè)計有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實際，探討了棄土棄渣場臨時用地在建設(shè)征地移民工作中的特點。劉延峰等通過歸納南水北調(diào)工程臨時用地工作中存在的問題，探索了加強前期工作、按計劃征用、完善工作機制、加強監(jiān)管等對策措施。胡寶柱等依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合具體工程實踐，剖析臨時用地的報批、協(xié)議簽署、使用、退還、復(fù)墾和返還等各個環(huán)節(jié)，探索了臨時用地管理的理論體系和技術(shù)規(guī)范。

開展南水北調(diào)中線干線工程臨時用地風(fēng)險研究，積極探索臨時用地管理方式和技術(shù)規(guī)范，對維護土地所有人和使用人的合法權(quán)益具有重要意義，也可為我國今后水利水電工程建設(shè)中的各類臨時用地規(guī)范化管理提供借鑒，并對該理論進行豐富和發(fā)展。

2 風(fēng)險評價區(qū)概況

南水北調(diào)中線一期工程總干渠寶豐至郟縣段工程建設(shè)起點位于寶豐縣和魯山縣交界處， 本標段臨時用地面積共786.859 hm2，其中集中棄土場110.667 hm2、取土場431.065 hm2、臨時堆土場55.60 hm2、施工營地44.333 hm2、棄土場道路7.873 hm2、取土場道路12.709 hm2、對外連接路11 hm2，橋梁輔道22.833 hm2、小型建筑物繞行20.7 hm2、導(dǎo)流渠用地22.68 hm2、北汝河治理10.733 hm2、砂石料場29.871 hm2、泵站用地3.333 hm2、洼地填筑10.128 hm2。

3 研究方法

模糊層次分析法綜合了人們的主觀判斷，是一種簡明、實用的定性分析與定量分析相結(jié)合的系統(tǒng)分析與評價方法，具有算法簡單、系統(tǒng)性強、思路清晰、適用面廣的特點，適用于分析準則多、目標多的復(fù)雜風(fēng)險問題。其主要步驟如下：

3.1 建立層次結(jié)構(gòu)模型

將擬評價的對象建立層次結(jié)構(gòu)模型，對所包含的因素進行層次分析，劃分為目標層、準則層、指標層。

3.2 構(gòu)建兩兩判斷矩陣

采用1～9比率標度方法，對各因素做兩兩比較判斷。見表1。

表1 判斷矩陣標度及其含義表

邀請專家按照表1規(guī)定的原則對準則層和指標層各因素的重要性進行兩兩比較評分判斷，得出各層次的判斷矩陣A：

3.3 計算各因素的權(quán)重，并進行層次排序

判斷矩陣A的特征值： AW=λmaxW

求解上式所得到的特征向量W，經(jīng)過歸一化處理后，作為x1，x2，…，xn的權(quán)重。

采用方根法求解出W和λmax，并計算相容性指標CI和一致性指標CR：

上式中C.R.為隨機性指標(表2)，若計算出CR<0.1，則說明判斷矩陣通過一致性檢驗，否則重新構(gòu)造兩兩判斷矩陣。

表2 平均隨機一致性指標C.R.取值表

對獲得的各層次要素對上一層次要素的相對重要度，計算出各層次要素對系統(tǒng)總體的權(quán)重，對所有風(fēng)險要素進行排序。

4 風(fēng)險因素識別

根據(jù)南水北調(diào)中線干線工程臨時用地特點，對寶郟段臨時用地全過程風(fēng)險從5個方面進行風(fēng)險因素的識別和劃分。

4.1 技術(shù)風(fēng)險

主要是在項目進行過程中，涉及勘察、設(shè)計等技術(shù)方面的風(fēng)險，主要包括實施方案的可行性、經(jīng)濟合理性，勘察定界的準確性，復(fù)墾方案的經(jīng)濟合理性等。

4.2 管理風(fēng)險

主要是指臨時用地項目在實施過程中，由于管理不善、決策失誤或者各方關(guān)系處理不當而引起的風(fēng)險。主要涉及項目進度、質(zhì)量控制、組織安排、項目監(jiān)督。

臨時用地項目由于管理內(nèi)容多，組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，因此項目管理水平的高低直接決定了項目能否按預(yù)期順利進行。

4.3 使用風(fēng)險

主要是指臨時用地在征用、使用過程中面臨的風(fēng)險，臨時用地的使用不當，會致使部分臨時用地難以復(fù)墾，包括土地的按時按量征用，工程建設(shè)期對土地造成的破壞風(fēng)險、不可抗力及設(shè)計變更等帶來的不確定風(fēng)險。

4.4 復(fù)墾風(fēng)險

主要是指臨時用地在使用完成后，按復(fù)墾規(guī)劃進行復(fù)墾后的土地，地力及畝產(chǎn)能否達到征用前的標準，或復(fù)墾不到位，或不按復(fù)墾方案落實，形成耕地廢棄，會造成加大工程投資等一系列風(fēng)險。

4.5 歸還風(fēng)險

主要是指臨時用地在復(fù)墾完畢歸還過程中的風(fēng)險，主要面臨歸還是否逾期、國家政策法規(guī)調(diào)整、歸還后原土地所有者接受程度等風(fēng)險。

綜合以上分析，南水北調(diào)中線工程寶郟段臨時用地風(fēng)險層次結(jié)構(gòu)見表3。

表3 寶郟段臨時用地風(fēng)險層次結(jié)構(gòu)表

5 風(fēng)險評價

5.1 構(gòu)造判斷矩陣

判斷矩陣是層次分析的基本信息，也是進行權(quán)重計算的重要依據(jù)。根據(jù)項目情況及資料，采用專家打分法，確定準則層U～Ui的判斷矩陣為：

5.2 計算權(quán)重

對判斷矩陣A進行歸一化處理，用方根法計算其特征值和權(quán)重。

特征值：λmax=5.401 6

權(quán)重：Wi=(0.411 8，0.083 7，0.201 1，0.245 3，0.058 0)，其中Wi為Ui的權(quán)重。

5.3 一致性檢驗

計算一致性指標:

5.4 準則層和指標層的權(quán)重

同理可得到各指標層的權(quán)重。

準則層權(quán)重：

Wi=(0.411 8，0.083 7，0.201 1，0.245 3，0.058 0)

指標層權(quán)重：

W1j=(0.306 1，0.530 3，0.095 8，0.067 8)

W2j=(0.423 8，0.340 5，0.079 4，0.156 3)

W3j=(0.082 9，0.570 7，0.163 1，0.183 4)

W4j=(0.172 1，0.102 0，0.725 8)

W5j=(0.104 7，0.258 3，0.637 0)

從寶郟段臨時用地項目主要風(fēng)險因素權(quán)重中可以看出，在影響本項目的主要風(fēng)險因素中，技術(shù)風(fēng)險權(quán)重最大，為0.411 8，其次為復(fù)墾風(fēng)險和實施風(fēng)險，權(quán)重分別為0.245 3和0.201 1；監(jiān)管風(fēng)險風(fēng)險次之，權(quán)重為0.083 7；歸還風(fēng)險權(quán)重最小，為0.058 0。

5.5 建立模糊評判矩陣

采用專家打分法對指標層因素的風(fēng)險程度進行模糊評價。

以土地征用U31為例，請專家進行評價，認為土地征用風(fēng)險高的專家比例為10%，認為土地征用風(fēng)險較高的專家比例為40%，認為土地征用風(fēng)險中等的專家比例為30%，認為土地征用風(fēng)險較低的專家比例為20%，認為土地征用風(fēng)險低的專家比例為0%。則土地征用的評價隸屬度為：(0，0.2，0.3，0.4，0.1)。同樣可得其他因素的隸屬度，從而得出準則層因素的模糊矩陣如下：

技術(shù)風(fēng)險的模糊矩陣：

管理風(fēng)險的模糊矩陣：

使用風(fēng)險的模糊矩陣：

復(fù)墾風(fēng)險的模糊矩陣：

歸還風(fēng)險的模糊矩陣：

然后進行模糊評價計算：

=(0.037 4，0.163 3，0.277 6，0.353 01，0.168 7)

同理可得出B2、B3、B4、B5。

則總體評判矩陣為：

5.6 風(fēng)險模糊運算

再對R進行模糊矩陣計算，則得到目標層U 的隸屬向量B：

B=Wi×R

B =Wi×R=(0.411 8,0.083 7,0.201 1,0.245 3,0.058 0)

=(0.045 3，0.193 6，0.292 5，0.285 9，0.130 3)

經(jīng)歸一化處理后，得B= (0.047 8，0.204 3，0.308 7，0.301 7，0.137 5)

5.7 風(fēng)險模糊評價

對評語集V中各元素分別賦予相應(yīng)分值(表4)，采用100分制，設(shè)低風(fēng)險V1，較低風(fēng)險V2，一般風(fēng)險V3，較高風(fēng)險V4，高風(fēng)險V5分別賦值為10，30，50，70，90。

表4 項目風(fēng)險等級表

則寶郟段臨時用地項目的綜合風(fēng)險為：

S=B×V=(0.047 8,0.204 3,0.308 7,0.301 7,0.137 5)[10 30 50 70 90]T=55.536

由結(jié)果可知，該項目的綜合風(fēng)險為55.536，參照表4中的項目風(fēng)險等級分值可知，該項目的綜合風(fēng)險處于一般風(fēng)險水平，說明寶郟段臨時用地項目風(fēng)險水平處于中等，風(fēng)險可以接受。

6 結(jié) 論

運用FAHP法對南水北調(diào)中線工程寶郟段臨時用地項目的風(fēng)險進行了風(fēng)險識別和綜合評價，得出該項目的綜合風(fēng)險處于一般風(fēng)險水平。從評價過程及結(jié)果可以得出，在寶郟段臨時用地風(fēng)險因素中，技術(shù)風(fēng)險的影響權(quán)重最大，其次為復(fù)墾風(fēng)險和實施風(fēng)險。