基于DEA的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)
——以四川省為例

文/鄭蓉，西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國(guó)際經(jīng)濟(jì)和科技競(jìng)爭(zhēng)的重要陣地，對(duì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展，增強(qiáng)綜合國(guó)力具有重要的作用。分析四川省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀，研究其創(chuàng)新能力和效率，剖析現(xiàn)存問(wèn)題，探尋優(yōu)化路徑，為政府科學(xué)制定發(fā)展政策，實(shí)現(xiàn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展提供理論依據(jù)，對(duì)四川省在新常態(tài)背景下實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要現(xiàn)實(shí)意義。Koopmans（1951）提出技術(shù)有效性的概念。M.J.Farrell（1957）提出技術(shù)效率的概念，并給出測(cè)算方法與模型。A.Charnes（1978）等提出用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法—以線性規(guī)劃理論支撐。Griffith（2000）分析12個(gè)OECD國(guó)家的工業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新速度同研發(fā)經(jīng)費(fèi)具有正向關(guān)系。陳騎兵等（2012）基于DEA交叉評(píng)價(jià)，對(duì)四川省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了動(dòng)態(tài)研究。

1 模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.1 模型設(shè)定

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）用于衡量具有多項(xiàng)投入與多項(xiàng)產(chǎn)出的決策單元相對(duì)效率。它假設(shè)存在n個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元均有m個(gè)投入X，s個(gè)產(chǎn)出Y，分別記為。其中，Yj、Xj分別為第j個(gè)決策單元的輸出、輸入指標(biāo)。Sj-為第j個(gè)決策單元輸入指標(biāo)的松弛變量，表示輸出過(guò)剩；Sj+為第j個(gè)決策單元輸出指標(biāo)的松弛變量，表示輸出不足。jλ為第j個(gè)決策單元的決策變量，表示決策單元的效率指數(shù)，當(dāng)時(shí)為DEA有效。

1.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)

遵循指標(biāo)體系建立的科學(xué)性、可比性、可行性和適應(yīng)性原則，結(jié)合四川省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，選取產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和投入指標(biāo)。本文用R&D活動(dòng)人員折合當(dāng)時(shí)全量來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新人力投入。目前我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新未以自主研發(fā)為主導(dǎo)，多為引進(jìn)、吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)后的模仿創(chuàng)新，故高技術(shù)經(jīng)費(fèi)（包括技術(shù)引進(jìn)、改造、吸收等）也是衡量創(chuàng)新資金投入的指標(biāo)。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)反映了創(chuàng)新主體將各種要素組合后產(chǎn)生的實(shí)際成效。其中，創(chuàng)新投入指標(biāo)X以研發(fā)人員投入、研發(fā)資金投入、自主創(chuàng)新為主；創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)Y以創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和價(jià)值體現(xiàn)為主。

1.3 數(shù)據(jù)說(shuō)明

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要包括醫(yī)藥、航空航天器及設(shè)備、電子及通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表及信息化學(xué)品等制造業(yè)。信息化學(xué)品制造業(yè)的數(shù)據(jù)在2016年才列示出，暫不研究。實(shí)證分析所采用的數(shù)據(jù)來(lái)源于2011-2015年的《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，選取2010-2014年。由于研發(fā)資源投入到產(chǎn)出存在滯后期，假設(shè)滯后期為1年。

2 實(shí)證結(jié)果與分析評(píng)價(jià)

2.1 實(shí)證結(jié)果

運(yùn)用DEAP2.1軟件，根據(jù)投入導(dǎo)向的DEA BC2- 模型，計(jì)算四川省2010-2014年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。計(jì)算結(jié)果如下：

表1 四川省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率綜合評(píng)價(jià)

表2 四川省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)模效率綜合評(píng)價(jià)

表3 四川省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的調(diào)整值

2.2 分析評(píng)價(jià)

①醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率值在2010-2014年相對(duì)穩(wěn)定，除2013年的效率值較低外，其余年份均為技術(shù)有效。2013年，該行業(yè)的發(fā)展規(guī)模遞減，故該年R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出以及技術(shù)經(jīng)費(fèi)都未大幅度變化。2014年，效率值回到1.000，該年技術(shù)創(chuàng)新效率有效，且規(guī)模報(bào)酬不變?？傮w上，該行業(yè)業(yè)的投入產(chǎn)出較穩(wěn)定，技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)。除去2010年和2012年的技術(shù)創(chuàng)新效率有效，其余年份的創(chuàng)新效率值偏低，且為規(guī)模遞減。2013-2014年存在投入冗余和產(chǎn)出不足，投入與生產(chǎn)規(guī)模不適應(yīng)，R&D活動(dòng)人員、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、技術(shù)經(jīng)費(fèi)都有冗余，2013年冗余度分別達(dá)21.25%、28.95%、52.42%，2014年三項(xiàng)投入的冗余度分別達(dá)20.34%、31.21%、45.41%?？偺嵘?，技術(shù)經(jīng)費(fèi)冗余最為突出，2013-2014年冗余度最高。因投入與生產(chǎn)規(guī)模不相適應(yīng)，2013-2014年投入過(guò)大，不僅使投入產(chǎn)生冗余，而且導(dǎo)致產(chǎn)出不足，增加的投入使專利基本實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化，但導(dǎo)致新產(chǎn)品產(chǎn)出不足，醫(yī)藥制造業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入有待提升，可分別再增收522216.053萬(wàn)元、1416799.338萬(wàn)元。②2010-2014年，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較穩(wěn)定。除2011年效率值偏低外，剩余年份的效率均有效。2011年，該行業(yè)規(guī)模遞減，創(chuàng)新效率降低。2012年，創(chuàng)新效率技術(shù)有效，逐漸回到穩(wěn)定狀態(tài)。據(jù)《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示，與2012年的人員投入和資金投入相比，2011年的投入數(shù)額較高，但技術(shù)效率較低，表明不可盲目追加或減少資金和人員投入，應(yīng)提高創(chuàng)新效率。③電子及通信設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率值的穩(wěn)定性不如前兩者。2011年，為規(guī)模遞減，效率值偏低，僅有0.105。2013年也呈規(guī)模遞減，其余年份為技術(shù)有效和規(guī)模報(bào)酬不變。④航天航空器及設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率值五年間均未技術(shù)有效，在2010年生產(chǎn)規(guī)模遞增，2011年轉(zhuǎn)為規(guī)模遞減狀態(tài)，此后交替出現(xiàn)，投入產(chǎn)出比不穩(wěn)定，創(chuàng)新能力排第五位。2010-2014年均出現(xiàn)投入冗余，2010年、2012年、2014年為規(guī)模報(bào)酬遞增，但因投入過(guò)多，造成人員和經(jīng)費(fèi)冗余。R&D活動(dòng)人員、R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)、技術(shù)經(jīng)費(fèi)有不同程度的冗余，這四年的平均冗余度分別為42.45%、79.36%、64.39%。R&D經(jīng)費(fèi)冗余較突出，其他兩項(xiàng)冗余也不容忽視。基于現(xiàn)有投入，專利產(chǎn)出明顯不足，四年分別需增加專利110項(xiàng)、417項(xiàng)、325項(xiàng)、882項(xiàng)。

3 研究結(jié)論與對(duì)策建議

3.1 研究結(jié)論

①高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率和其純技術(shù)效率、規(guī)模效率緊密關(guān)聯(lián)。本文研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新效率的變化是由純技術(shù)效率和規(guī)模效率的變化導(dǎo)致的，故需進(jìn)行綜合分析研究。②四川省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)取得了一定成就，其技術(shù)創(chuàng)新效率整體水平處西部前列。2010-2014年，電子及通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表等制造業(yè)發(fā)展較好，未出現(xiàn)投入冗余和產(chǎn)出不足。但需注意另外兩個(gè)產(chǎn)業(yè)投資過(guò)度造成投入冗余和產(chǎn)出不足，導(dǎo)致創(chuàng)新效率降低。③從創(chuàng)新效率高低來(lái)看，醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)最高，基本為技術(shù)有效；航天航空及設(shè)備制造業(yè)最低，且在2010-2014年出現(xiàn)投入冗余和產(chǎn)出不足，人員冗余問(wèn)題較突出；計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率在2010-2014年間有過(guò)波動(dòng)。④從投入產(chǎn)出分析，四川省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中投入冗余和產(chǎn)出不足并存，資源浪費(fèi)伴隨著轉(zhuǎn)化效率低下，投入和產(chǎn)出的總量、結(jié)構(gòu)不匹配等外部現(xiàn)象。觀察投入冗余和產(chǎn)出不足的產(chǎn)業(yè)發(fā)現(xiàn)：投入冗余主要是R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)、技術(shù)經(jīng)費(fèi)投入過(guò)多，造成結(jié)構(gòu)性過(guò)剩，使用率過(guò)低，原始創(chuàng)新不足。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技人員效能不高，智力資源浪費(fèi)嚴(yán)重。產(chǎn)出不足主要表現(xiàn)為專利擁有量偏低，新產(chǎn)品有效占領(lǐng)市場(chǎng)能力不足等。

3.2 對(duì)策建議

進(jìn)一步提升四川省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力，提高創(chuàng)新效率需考慮：①政府積極發(fā)揮調(diào)控和引導(dǎo)作用，創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境，提供必要的政策和技術(shù)支持，加強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的法制化建設(shè)，鼓勵(lì)企業(yè)申報(bào)國(guó)內(nèi)外專利，提高企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出能力。同時(shí)，制定符合本地實(shí)際的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，保持適度的投資規(guī)模和結(jié)構(gòu)，提高規(guī)模效率。②注重高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展，提升創(chuàng)新效率效率偏低的產(chǎn)業(yè)。培育四川省創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，加速科技成果轉(zhuǎn)化。完善營(yíng)銷體系，加強(qiáng)供應(yīng)鏈管理，提高新產(chǎn)品銷售收入。此外，發(fā)展產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，整合企業(yè)、高校和科研院所的技術(shù)與人才資源，降低技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化成本，增強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化能力與效率。③企業(yè)在資金、人員、技術(shù)和管理方面，提高研發(fā)經(jīng)費(fèi)和智力資源使用效率。引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，提高自主開(kāi)發(fā)能力。優(yōu)化R&D經(jīng)費(fèi)及技術(shù)經(jīng)費(fèi)比例，提高技術(shù)利用率。